信息系統(tǒng)建設項目管理辦法

1、項目建設管理辦法修訂記錄版本編號修訂日期主要修訂摘要審核記錄審核人員屬于部門審核日期第一章 總則第一條 為規(guī)范公司信息化建設項目實施過程管理，明確項目組織與職責分工，規(guī)范項目活動和交付質量控制，特制定本管理辦法。第二條 本管理辦法管理信息化建設項目項目合同生效后到項目驗收前的整個實施過程，主要內容包括項目分類與組織、項目里程碑管理及項目管理規(guī)范。其中項目里程碑管理包括項目的里程碑劃分、關鍵任務規(guī)范、主要的交付件模板和評審點，項目管理規(guī)范主要包括計劃與會議管理、問題與風險管理、變更管理。 第三條 本管理辦法適用于公司所有與信息技術應用相關的項目和參與信息化建設項目項目實施過程中的信息化建設項目、

2、業(yè)務部門和供應商人員。第二章 組織機構與職責第四條 項目分類：根據(jù)項目的實施性質分為應用實施、定制開發(fā)、硬件集成類項目。根據(jù)實施方式分為外包、自主實施、自主實施部分外包類項目。第五條 項目小組由供應商、業(yè)務部門、信息化建設項目部門共同組成，項目組根據(jù)專業(yè)分工分為項目管理組、業(yè)務組、開發(fā)組和系統(tǒng)支持組。第六條 不同項目分類，參與項目的角色有所不同，項目啟動前，雙方項目經理需根據(jù)項目要求和資源狀況重新確定項目組織和項目組人員，明確項目職責分工后予以正式發(fā)布。第七條 項目經理：負責項目過程的計劃與會議管理、問題與風險管理、變更管理，為項目執(zhí)行過程管理的責任人。應用類項目可分別設立業(yè)務項目經理和信息化

3、建設項目項目經理，業(yè)務項目經理由項目主辦單位項目負責人擔任，信息化建設項目項目經理由信息化建設項目部門項目管理人員擔任。第八條 項目業(yè)務組：由業(yè)務分析、實施顧問、關鍵用戶組成，業(yè)務分析由主辦單位的業(yè)務負責人或業(yè)務骨干擔任，負責項目需求和業(yè)務管理方案的確認；實施顧問由供應商或信息化建設項目部門具備業(yè)務咨詢和分析能力的業(yè)務顧問擔任，參與或負責項目需求的分析、設計與變更管理。關鍵用戶參與需求調研、測試。第九條 項目開發(fā)組：由供應商或信息化建設項目部門系統(tǒng)架構師、技術支持、開發(fā)顧問、軟件測試、軟件配置等角色，負責信息化建設項目項目軟件或定制開發(fā)需求的設計、開發(fā)、測試與質量控制，其中大型應用或基礎類項目

4、，必須設立系統(tǒng)架構師，負責總體方案的設計或評審。第十條 系統(tǒng)支持組：由信息化建設項目部門的運維中心系統(tǒng)管理人員擔任，負責系統(tǒng)正式環(huán)境管理、系統(tǒng)環(huán)境規(guī)劃、搭建及系統(tǒng)管理規(guī)范的建立，參與技術方案評審和協(xié)助系統(tǒng)環(huán)境優(yōu)化,負責系統(tǒng)移交的正式接收人。第三章 項目里程碑管理第十一條 項目組與供應商簽訂正式合同后，標志著項目正式進入項目實施階段。項目實施過程包括項目準備、需求分析、方案設計、系統(tǒng)實現(xiàn)、上線運行、項目移交等六大里程碑，里程碑的關鍵工作任務如（圖一）所示。第十二條 項目經理根據(jù)項目特點制定項目計劃及項目的交付要求，所有項目實施交付文檔按里程碑每月定期在公司信息化建設項目管理部備案。圖一：項目里程

5、碑和關鍵任務圖系統(tǒng)移交制定系統(tǒng)規(guī)范制定業(yè)務規(guī)范項目終驗項目準備 需求分析 方案設計 實施測試 項目移交 上線運行成立項目組建立項目章程制定項目計劃召開項目啟動會議業(yè)務調研需求分析需求評審需求確認總體設計詳細設計實施方案編制軟件編碼硬件安裝驗收方案編制功能測試性能測試安全性測試驗收報告評審上線方案編制上線評審最終用戶培訓正式環(huán)境部署項目初驗試運行跟蹤項目初驗第四章 項目準備階段第十三條 項目準備階段包括制定總體計劃、成立實施項目組織、建立項目章程、召開項目啟動會議等工作。第十四條 制定總體計劃:項目經理根據(jù)項目特點制定項目總體實施計劃及資源計劃，明確項目里程碑的關鍵活動、責任人、開始與完成時間、

6、交付件要求，經雙方項目經理或項目總監(jiān)審批后正式執(zhí)行。第十五條 成立實施項目組：項目經理根據(jù)項目特點明確參與項目的人員、角色、職責及明確參與項目時間要求，并正式成立項目組。第十六條 建立項目章程：明確雙方項目組在項目過程中的溝通、問題、風險、計劃、人力資源、質量管理等方面的管理約定。第十七條 召開項目啟動會議：項目經理在完成以上項目準備后，應組織相關項目干系人召開項目啟動會議，項目經理、項目組和關鍵用戶應參加項目啟動會議。第五章 需求分析階段第十八條 需求分析階段包括需求調研、需求分析、需求評審、需求確認等工作，經雙方評審后最終形成需求規(guī)格說明書，需求規(guī)格說明書作為項目后續(xù)工作的基礎，必須確保項

7、目中所有相關人員對需求的理解達成共識。第十九條 需求規(guī)格說明書必須包括總體需求及業(yè)務流程、詳盡的功能需求描述和分析、需求的優(yōu)先級、非功能需求（系統(tǒng)技術需求）、與外部系統(tǒng)接口的定義，并確保需求是一致的、完整的、可行的且易于理解的。第二十條 需求調研可采用調研、訪談、原型法等多種方式結合開展，調研前必須做好需求調研問卷、落實參與調研的對象和時間，調研對象必須包括項目發(fā)起人、業(yè)務負責人和關鍵用戶在內的所有與項目范圍密切相關崗位，須確保以上人員的充分積極參與。第二十一條 需求調研：調研內容包括項目目標、業(yè)務目標、業(yè)務與信息化建設項目現(xiàn)狀、業(yè)務流程、具體的業(yè)務功能需求和非功能需求，業(yè)務訪談過程應形成需求

8、訪談記錄，并及時將需求訪談記錄反饋給訪談對象，并最終進行確認。應用實施類或推廣類項目還可在調研前先進行系統(tǒng)原理及系統(tǒng)功能的培訓。第二十二條 需求分析：項目組內部對調研過程收集的需求和遺留的問題進行可行性、優(yōu)先級別和風險評估，在此基礎上形成初步的需求規(guī)格說明書，發(fā)相關業(yè)務人員征求意見。應用實施類項目需進行需求和功能的匹配、業(yè)務流程再現(xiàn)等工作。第二十三條 需求評審：項目經理組織相關的業(yè)務骨干和業(yè)務部門負責人對需求進行正式評審會議，使雙方項目組對需求的理解達成共識。項目組根據(jù)評審意見修訂需求規(guī)格說明書。第二十四條 需求確認：需求規(guī)格說明書經評審通過后需業(yè)務分析、項目經理、項目總監(jiān)簽字確認，并作為啟動

9、設計開發(fā)階段必要輸入條件。第六章 方案設計階段第二十五條 方案設計階段包括總體設計、詳細設計等工作。第二十六條 總體設計和詳細設計：由實施顧問和系統(tǒng)架構師共同完成。應用實施類項目進行業(yè)務流程優(yōu)化、總體方案設計、詳細方案設計、安全性設計、客戶化開發(fā)方案設計；定制開發(fā)類項目進行系統(tǒng)總體方案設計、詳細設計、數(shù)據(jù)庫設計、安全性設計及測試方案設計；總體方案設計需經過項目組、系統(tǒng)架構師的評審。第二十七條 系統(tǒng)總體設計說明書指系統(tǒng)總體方案設計，包括系統(tǒng)應用架構設計和技術架構設計，應用架構設計包括系統(tǒng)應用架構圖、子系統(tǒng)/模塊結構設計、具體功能模塊設計及與外部應用系統(tǒng)的業(yè)務關聯(lián)設計。技術架構設計包括系統(tǒng)技術架構

10、圖（含與外部系統(tǒng)接口圖）、內外部接口設計、相關軟硬件平臺設計、非功能模塊設計。第二十八條 系統(tǒng)詳細設計說明書進一步詳細描述具體程序的設計要求，包括程序的功能、輸入輸出項、算法、流程邏輯的實現(xiàn)詳細描述。第二十九條 系統(tǒng)數(shù)據(jù)庫設計說明書包括數(shù)據(jù)庫概念模型設計、數(shù)據(jù)庫邏輯模型設計、數(shù)據(jù)庫物理結構的設計、數(shù)據(jù)庫性能參數(shù)的配置、數(shù)據(jù)庫對象的詳細描述。第三十條 編制基礎數(shù)據(jù)整理模板：供應商提供基礎數(shù)據(jù)整理模板，項目經理協(xié)調相關業(yè)務分析、實施顧問制定數(shù)據(jù)整理規(guī)則和整理計劃，并落實相關業(yè)務崗位或關鍵用戶負責基礎數(shù)據(jù)整理，基礎數(shù)據(jù)需經業(yè)務部門負責人確認。第七章 系統(tǒng)實現(xiàn)階段第三十一條 系統(tǒng)實現(xiàn)階段包括實施方案、

11、軟件編碼、硬件安裝、驗收方案、功能測試、性能測試、安全性測試、環(huán)境部署等工作。第三十二條 項目經理在項目總體計劃和設計的基礎上制定開發(fā)計劃，并定期把開發(fā)進展情況和開發(fā)成果反饋到項目組或提交到制定位置。第三十三條 制定實施方案：根據(jù)實際情況，由供應商系統(tǒng)實施工程師負責制定系統(tǒng)實施方案，提交公司項目經理，項目經理組織相關人員對實施方案進行審定。第三十四條 軟件編碼：開發(fā)顧問根據(jù)設計說明書、開發(fā)計劃進行編碼。供應商的質量保證人員對軟件編碼成果進行質量控制與檢查。第三十五條 硬件安裝： 第三十六條 功能測試：項目經理安排測試人員（由技術人員和業(yè)務使用人員組成）完成，提交系統(tǒng)測試方案，發(fā)現(xiàn)的問題統(tǒng)一由項

12、目經理負責跟蹤管理，并匯總成問題跟蹤表，并出具功能測試報告。第三十七條 性能測試：由開發(fā)顧問與系統(tǒng)管理人員共同負責性能測試方案的制定和性能測試分析，并進一步安排性能優(yōu)化措施，并出具性能測試報告。第三十八條 安全性測試：委托公正的第三方測試單位對系統(tǒng)進行安全性測試，并出具安全性測試報告。第三十九條 驗收報告評審：項目經理跟蹤問題解決的進度和組織相關人員和安全專家進行驗收報告的評審，評審通過后才可上線運行。第八章 上線運行階段第四十條 系統(tǒng)上線包括上線方案編寫、上線培訓、上線評審、系統(tǒng)上線、上線運行跟蹤、試運行總結、初驗總結等工作。第四十一條 上線方案編寫：系統(tǒng)完成驗收測試并按照要求提交所有文檔后

13、，由雙方項目經理共同制定系統(tǒng)上線實施方案。第四十二條 上線評審：甲方項目組成員根據(jù)乙方在實施過程中提交的所有交付內容進行評審，評審內容包括交付質量、交付件的完整性、測試數(shù)據(jù)、上線條件、上線方案。第四十三條 系統(tǒng)上線：通過上線評審后，系統(tǒng)可以進行上線并進入試運行階段。第四十四條 用戶培訓：根據(jù)上線方案中的培訓計劃，由乙方項目經理組織用戶進行培訓，同時提交用戶培訓手冊和用戶操作指引。第四十五條 問題跟蹤：項目組對系統(tǒng)試運行情況進行跟蹤，及時處理和更新問題跟蹤表，每周通報系統(tǒng)運行狀況。第四十六條 試運行總結：系統(tǒng)試運行一個月以上并運行穩(wěn)定，項目組應總結系統(tǒng)運行情況，提交系統(tǒng)試運行跟蹤報告。第四十七條

14、 初驗總結：系統(tǒng)應用狀況達到項目驗收要求，項目組進行項目初步驗收總結，提交系統(tǒng)初驗報告和項目初驗申請。第九章 項目移交階段第四十八條 項目移交階段包括問題跟蹤與解決、系統(tǒng)移交、制定系統(tǒng)管理規(guī)范、制定業(yè)務管理規(guī)范、終驗總結等工作。第四十九條 問題跟蹤與解決：項目組應繼續(xù)進行系統(tǒng)運行跟蹤狀況，每月提交問題跟蹤表，并對存在的問題進行優(yōu)先級分類，及時落實資源解決問題。第五十條 系統(tǒng)移交：供應商整理和修訂項目交付文檔，制定系統(tǒng)維護指引，系統(tǒng)維護指引中應包括系統(tǒng)運行維護的指引、系統(tǒng)備份要求和方法、系統(tǒng)恢復和遷移指引，并根據(jù)維護指引對系統(tǒng)管理人員進行知識轉移，經過系統(tǒng)管理人員驗證和確認后，作為雙方正式移交的

15、必要條件之一。正式環(huán)境移交后，系統(tǒng)管理人員收回供應商所有環(huán)境所有用戶權限。第五十一條 制定系統(tǒng)管理規(guī)范：系統(tǒng)管理人員和項目組開發(fā)顧問在系統(tǒng)維護指引的基礎上，制定內部系統(tǒng)管理規(guī)范和應用維護管理規(guī)范，其中應用維護管理規(guī)范發(fā)相關業(yè)務單位。第五十二條 制定業(yè)務管理規(guī)范：業(yè)務管理規(guī)范由業(yè)務部門制定，包括基礎數(shù)據(jù)規(guī)范、操作規(guī)范、崗位操作指引等等，并在應用過程中定期檢查執(zhí)行情況和不斷完善。第五十三條 終驗總結：系統(tǒng)達到項目目標、初驗后正常運行三個月、所有的問題已解決且完成系統(tǒng)移交后，項目組進行項目總結后可提出項目驗收申請，經項目總監(jiān)/項目主辦單位部門負責人審核。第十章 項目計劃與會議管理第五十四條 項目計劃

16、管理包括項目計劃的制定、執(zhí)行與總結，項目計劃包括項目總體實施計劃、月度工作計劃、周工作計劃，項目總結包括項目月報、項目周報，計劃與總結的制定參照模板。第五十五條 總體計劃制定：雙方項目經理在與項目組充分溝通的基礎上制定項目總體實施計劃，總體實施計劃應明確關鍵的任務、責任人、交付件、起止時間和關鍵任務之間的關系。超過兩周以上的項目進度延期需重新調整項目總體計劃。第五十六條 月/周計劃/總結：項目經理在總體計劃的基礎上分解月/周計劃，要求明確具體任務的完成標準、責任人、開始時間與完成時間。項目經理應定期跟蹤項目計劃完成情況，提交項目計劃跟蹤表并定期匯報項目進展狀況。項目經理每月提交項目狀態(tài)月報，向

17、項目總監(jiān)匯報。 第五十七條 會議管理:包括項目例會及研討、評審會議的管理。項目組應每周/月召開周/月例會，必要時請項目總監(jiān)參加。所有會議會前需提前將會議的相關材料發(fā)與會人員，會后需整理會議紀要，項目經理應跟蹤會議中安排任務的落實和問題的協(xié)調。第十一章 問題與風險管理第五十八條 問題管理貫穿項目的整個生命周期，項目經理負責整個項目的問題和風險管理，并有責任落實相關資源協(xié)調解決。第五十九條 業(yè)務部門或用戶提出問題后，項目組對問題的類別、重要性、優(yōu)先級別進行分類排序，優(yōu)先解決影響數(shù)據(jù)準確性的問題，并明確問題責任人、完成時間，每周/天更新問題跟蹤表。大量的新增或變更需求按項目變更管理流程處理。第六十條

18、 項目經理應跟蹤問題的解決情況，并及時將問題狀況發(fā)布給項目組。在項目組范圍內無法得到及時解決且影響項目整體目標的問題，項目經理應及時將問題升級到項目總監(jiān)，并將問題納入風險管理范疇，進行風險評估和采取有效的風險防范措施。第十二章 變更管理第六十一條 項目的需求分析確認后，所有的新增需求或變更需求、技術變更均納入需求變更管理范圍，項目經理應對所有的需求變更進行記錄和管理。第六十二條 變更分析：項目經理組織相關人員評估需求變更的風險、可行性，并提出需求變更的具體解決方案，解決方案中還應包括增加的工作量、成本和對項目進度的影響分析，需求變更經雙方項目經理或項目總監(jiān)簽字后生效。第六十三條 變更的執(zhí)行、跟

19、蹤：項目經理落實資源進行需求變更任務的執(zhí)行，對于影響項目目標、范圍、業(yè)務功能的變更需同時修訂需求規(guī)格說明書、系統(tǒng)總體設計說明書等相關交付文檔，對于影響項目進度的變更應同步修訂項目計劃。第六十四條 變更的確認、總結：變更任務執(zhí)行完成后，其中需求或技術變更需經變更提出人員進行測試后確認完成，項目經理提交變更執(zhí)行情況分析。 第十三章 附則第六十五條 本管理辦法由產品研發(fā)部負責修訂與解釋。第六十六條 本管理辦法自發(fā)布之日起執(zhí)行。附表1.1：應用實施類項目交付清單里程碑關鍵活動交付件需要簽審參照模板責任人項目準備確定總計劃項目總體計劃項目經理準備會議材料項目啟動大會材料項目經理建立項目章程項目章程項目經

20、理準備培訓材料培訓材料項目經理準備項目管理規(guī)范項目管理文檔模板項目經理準備人員名單項目組通信錄項目經理需求分析調研準備需求調研問卷實施顧問業(yè)務調研調研紀要實施顧問、關鍵用戶差異分析功能匹配與差異分析實施顧問開發(fā)需求開發(fā)需求清單實施顧問方案設計總體架構設計系統(tǒng)應用總體架構設計報告實施顧問流程設計目標流程設計實施顧問詳細解決方案解決方案實施顧問開發(fā)功能設計功能開發(fā)需求設計文檔實施顧問開發(fā)技術設計開發(fā)功能技術設計文檔開發(fā)顧問開發(fā)報表設計報表（單據(jù)）開發(fā)需求設計文檔實施顧問開發(fā)報表技術設計開發(fā)報表（單據(jù)）技術設計文檔開發(fā)顧問系統(tǒng)測試系統(tǒng)開發(fā)軟件源代碼開發(fā)顧問單元測試測試報告實施顧問編制數(shù)據(jù)整理模板靜（

21、動）態(tài)數(shù)據(jù)收集方案實施顧問整理開發(fā)清單開發(fā)清單開發(fā)顧問集成測試測試報告實施顧問UAT測試測試報告關鍵用戶性能測試性能測試報告關鍵用戶系統(tǒng)設置系統(tǒng)設置文檔實施顧問測試環(huán)境軟件配置管理測試環(huán)境軟件部署指引測試環(huán)境軟件配置管理開發(fā)顧問數(shù)據(jù)整理與校驗數(shù)據(jù)導入腳本、基礎數(shù)據(jù)數(shù)據(jù)校驗方案業(yè)務分析、關鍵用戶編寫操作手冊用戶操作手冊關鍵用戶上線運行上線準備系統(tǒng)上線實施方案實施顧問上線總結上線總結報告項目經理問題管理問題跟蹤表項目經理項目初驗系統(tǒng)初步驗收報告項目經理項目移交系統(tǒng)運行跟蹤系統(tǒng)運行跟蹤報告項目經理問題跟蹤問題跟蹤表項目經理系統(tǒng)移交系統(tǒng)維護指引項目經理、系統(tǒng)實施制定系統(tǒng)管理規(guī)范系統(tǒng)管理規(guī)范應用維護管理

22、規(guī)范系統(tǒng)管理員、開發(fā)顧問制定業(yè)務管理規(guī)范業(yè)務管理規(guī)范業(yè)務分析、關鍵用戶項目終驗系統(tǒng)終驗報告項目經理備注：此清單及模板以ERP實施為例編寫，其它實施類項目僅做參考附表1.2：定制開發(fā)類項目交付清單里程碑關鍵活動交付件需要簽審參照模板責任人項目準備項目計劃項目總體計劃項目經理準備會議材料項目啟動大會材料建立項目章程項目章程需求分析需求準備需求調研問卷實施顧問需求調研需求訪談記錄實施顧問、業(yè)務分析、關鍵用戶需求評審需求規(guī)格說明書方案設計總體設計系統(tǒng)總體設計說明書實施顧問、系統(tǒng)架構師詳細設計系統(tǒng)詳細設計說明書系統(tǒng)數(shù)據(jù)庫設計說明書系統(tǒng)測試方案系統(tǒng)測試計劃編制數(shù)據(jù)整理模板數(shù)據(jù)整理模板實施顧問系統(tǒng)實現(xiàn)開發(fā)環(huán)境安裝開發(fā)環(huán)境安裝配置文檔系統(tǒng)實施、配置管理軟件編碼軟件源代碼定時提交開發(fā)顧問單元測試單元測試報告開發(fā)顧問、質量保證集成測試集成測試報告業(yè)務分析、軟件測試、質量保證UAT測試用戶測試報告關鍵用戶性能測試性能測試報告系統(tǒng)實施問題跟蹤問題跟蹤表