某大型國(guó)企信息化項(xiàng)目驗(yàn)收管理辦法

1、.1 信息化項(xiàng)目驗(yàn)收管理的基本要求1.1適用范圍本辦法適用于集團(tuán)公司、股份公司（統(tǒng)稱(chēng)xxxx ）所有信息化項(xiàng)目。1.2信息化項(xiàng)目分類(lèi)信息化項(xiàng)目按照自主開(kāi)發(fā)、 引進(jìn)試點(diǎn)、 推廣完善的信息系統(tǒng)和基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目分類(lèi)驗(yàn)收。 其中自主開(kāi)發(fā)項(xiàng)目、 引進(jìn)試點(diǎn)項(xiàng)目及推廣完善項(xiàng)目中所包含軟、 硬件購(gòu)置的驗(yàn)收， 按照基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目驗(yàn)收要求進(jìn)行驗(yàn)收。1.2.1自主開(kāi)發(fā)項(xiàng)目指以xxxx 為主導(dǎo)提出總體目標(biāo)和總體設(shè)計(jì)要求 , 擁有自主產(chǎn)權(quán)的開(kāi)發(fā)項(xiàng)目 , 包括獨(dú)立開(kāi)發(fā)、 聯(lián)合開(kāi)發(fā)、委托開(kāi)發(fā)等。1.2.2引進(jìn)試點(diǎn)項(xiàng)目指為滿(mǎn)足業(yè)務(wù)和管理的需要, 引進(jìn)成熟技術(shù)、管理模式并進(jìn)行客戶(hù)化集成、應(yīng)用的項(xiàng)目, 一般只在少數(shù)單位進(jìn)行試點(diǎn)。1.

2、2.3推廣項(xiàng)目指試點(diǎn)工作已經(jīng)完成并通過(guò)驗(yàn)收, 具有明顯的經(jīng)濟(jì)效益和管理效益, 擬在其他單位進(jìn)行推廣的項(xiàng)目; 完善項(xiàng)目指已建成的項(xiàng)目上線(xiàn)運(yùn)行一段時(shí)間后, 根據(jù)實(shí)際應(yīng)用情況，需要對(duì)其總體技術(shù)構(gòu)架、功能等進(jìn)行提升和完善, 以增強(qiáng)信息系統(tǒng)的功能、性能和可靠性的項(xiàng)目。1.2.4基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目指以計(jì)算機(jī)、通信、網(wǎng)絡(luò)、信息安全技術(shù)為主體的項(xiàng)目, 主要包括網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)建設(shè)與改造、安全系統(tǒng)建設(shè)與改造、 存儲(chǔ)與備份及容災(zāi)等系統(tǒng)的建設(shè)、衛(wèi)星通信系統(tǒng)和視0 / 41.頻會(huì)議系統(tǒng)的建設(shè)與改造、 計(jì)算機(jī)系統(tǒng)配置及升級(jí)、 系統(tǒng)軟件及工具軟件的配置及升級(jí)。1.3驗(yàn)收管理原則項(xiàng)目驗(yàn)收?qǐng)?jiān)持實(shí)事求是、客觀公正、 注重質(zhì)量、 講求實(shí)效的原

3、則 , 保證驗(yàn)收工作的嚴(yán)肅性、科學(xué)性和公正性。1.4驗(yàn)收依據(jù)項(xiàng)目驗(yàn)收以可行性研究報(bào)告、總體（基礎(chǔ)）設(shè)計(jì)（500 萬(wàn)元及以上項(xiàng)目）、經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目變更文件及合同為依據(jù)。由于需求、技術(shù)方案變化等原因 , 導(dǎo)致項(xiàng)目實(shí)施范圍、 進(jìn)度、成本等發(fā)生變化時(shí) , 必須事先辦理相關(guān)變更手續(xù) , 并形成項(xiàng)目變更文件 , 作為項(xiàng)目驗(yàn)收的依據(jù)之一。2 各級(jí)管理部門(mén)職責(zé)2.1 總部批復(fù)的信息化項(xiàng)目， 由信息系統(tǒng)管理部組織驗(yàn)收；企業(yè)按權(quán)限批復(fù)的限下項(xiàng)目 , 由企業(yè)信息管理部門(mén)組織驗(yàn)收。2.2項(xiàng)目單位負(fù)責(zé)提供驗(yàn)收資料, 配合驗(yàn)收測(cè)試及驗(yàn)收評(píng)審 , 組織系統(tǒng)演示 , 整改存在的問(wèn)題。 3 驗(yàn)收流程3.1 驗(yàn)收申請(qǐng)3.1.1項(xiàng)目

4、完成全部規(guī)定目標(biāo)任務(wù)后，項(xiàng)目技術(shù)文檔資料齊全且投資2000 萬(wàn)元及以上的項(xiàng)目單軌連續(xù)穩(wěn)定運(yùn)行6 個(gè)月以上，其他項(xiàng)目單軌連續(xù)穩(wěn)定運(yùn)行 3 個(gè)月以上， 由項(xiàng)目負(fù)責(zé)單位以正式文件提出項(xiàng)目竣工驗(yàn)收申請(qǐng)，同時(shí)提交項(xiàng)目驗(yàn)收材料。3.1.2驗(yàn)收申請(qǐng)文件內(nèi)容包括：項(xiàng)目啟動(dòng)時(shí)間；上線(xiàn)、單軌1 / 41.運(yùn)行時(shí)間；項(xiàng)目實(shí)施、培訓(xùn)情況；應(yīng)用效益及效果簡(jiǎn)介；是否完成可行性研究報(bào)告（總體設(shè)計(jì)）規(guī)定的內(nèi)容。3.1.3驗(yàn)收文檔包括：項(xiàng)目驗(yàn)收工作報(bào)告（見(jiàn)附件1）；項(xiàng)目驗(yàn)收用戶(hù)報(bào)告 （見(jiàn)附件2）；項(xiàng)目驗(yàn)收技術(shù)報(bào)告 （見(jiàn)附件3-6 ）；項(xiàng)目驗(yàn)收測(cè)試大綱。3.2驗(yàn)收條件審查3.2.1項(xiàng)目驗(yàn)收組織單位對(duì)項(xiàng)目驗(yàn)收申請(qǐng)進(jìn)行形式審查,內(nèi)容

5、包括： 項(xiàng)目是否按規(guī)定辦理了立項(xiàng)及內(nèi)容變更審批；項(xiàng)目驗(yàn)收資料是否齊全、規(guī)范、符合要求；是否達(dá)到規(guī)定的運(yùn)行時(shí)間；是否缺項(xiàng)；應(yīng)用效果是否達(dá)到預(yù)期的目標(biāo)等。3.2.2項(xiàng)目驗(yàn)收組織單位對(duì)項(xiàng)目驗(yàn)收文檔進(jìn)行內(nèi)容審查,并提出審查意見(jiàn)。 主要包括： 審查工作報(bào)告、 技術(shù)報(bào)告和用戶(hù)報(bào)告的內(nèi)容是否翔實(shí)、 具體，是否能夠反映業(yè)務(wù)流程、 功能和技術(shù)特色，體現(xiàn)出項(xiàng)目的作用和效果； 檢查項(xiàng)目建設(shè)過(guò)程文檔的完整性和有效性，包括集成測(cè)試、單元測(cè)試、階段測(cè)試及驗(yàn)收?qǐng)?bào)告、系統(tǒng)上線(xiàn) / 單軌批復(fù)、用戶(hù)操作手冊(cè)、系統(tǒng)維護(hù)手冊(cè)等；檢查與項(xiàng)目相適應(yīng)的規(guī)章制度的建立和落實(shí)情況。3.3項(xiàng)目驗(yàn)收項(xiàng)目驗(yàn)收分為驗(yàn)收測(cè)試和驗(yàn)收評(píng)審兩個(gè)階段進(jìn)行。項(xiàng)目

6、驗(yàn)收必須通過(guò)了測(cè)試， 并對(duì)測(cè)試專(zhuān)家組提出的問(wèn)題進(jìn)行整改后方可進(jìn)入驗(yàn)收評(píng)審階段。3.3.1測(cè)試及驗(yàn)收專(zhuān)家組3.3.1.1測(cè)試及驗(yàn)收專(zhuān)家組由熟悉項(xiàng)目的技術(shù)、業(yè)務(wù)、管2 / 41.理和 IT 專(zhuān)家組成，須具有專(zhuān)業(yè)代表性和互補(bǔ)性。被驗(yàn)收項(xiàng)目組成員不得作為測(cè)試組和驗(yàn)收專(zhuān)家組成員。3.3.1.2測(cè)試及驗(yàn)收專(zhuān)家條件：具有良好的職業(yè)道德，能夠科學(xué)、客觀、公正、實(shí)事求是地提出評(píng)價(jià)意見(jiàn)；熟悉項(xiàng)目采用的相關(guān)技術(shù)、業(yè)務(wù)、管理或該領(lǐng)域技術(shù)發(fā)展情況、特點(diǎn)與規(guī)律，在該領(lǐng)域或行業(yè)內(nèi)具有較高的威信； 有多年實(shí)踐管理經(jīng)驗(yàn)， 并具有較好的綜合分析判斷能力。 測(cè)試組成員原則上應(yīng)具備中級(jí)以上技術(shù)職稱(chēng)； 驗(yàn)收專(zhuān)家組成員應(yīng)具備高級(jí)或以上技

7、術(shù)職稱(chēng)，特殊情況下可聘請(qǐng)中級(jí)技術(shù)職稱(chēng)的業(yè)務(wù)骨干。 遵守回避、 保密等有關(guān)規(guī)定。3.3.1.3驗(yàn)收測(cè)試組成員應(yīng)從專(zhuān)家?guī)熘羞x擇，并有信息安全專(zhuān)家參與測(cè)試工作。測(cè)試組人數(shù)為單數(shù)，應(yīng)不少于3 人，設(shè)組長(zhǎng) 1 人。測(cè)試組長(zhǎng)須具有高級(jí)或以上專(zhuān)業(yè)技術(shù)職稱(chēng)，并作為驗(yàn)收專(zhuān)家組成員參加驗(yàn)收會(huì)。3.3.1.4驗(yàn)收專(zhuān)家組成員應(yīng)從專(zhuān)家?guī)熘羞x擇。專(zhuān)家組人數(shù)為單數(shù)， 設(shè)組長(zhǎng) 1 名。投資在 200 萬(wàn)元以下的項(xiàng)目驗(yàn)收， 專(zhuān)家組不少于 5 人；投資在 200 萬(wàn)元及以上的項(xiàng)目驗(yàn)收， 專(zhuān)家組不少于7 人。3.3.2驗(yàn)收測(cè)試3.3.2.1測(cè)試組全面對(duì)照可行性研究報(bào)告（500 萬(wàn)元及以上項(xiàng)目還包括總體設(shè)計(jì)） 、合同及技術(shù)附件規(guī)定的

8、內(nèi)容進(jìn)行測(cè)試工作。3.3.2.2確定測(cè)試大綱和測(cè)試用例，并進(jìn)行測(cè)試 ; 編寫(xiě)測(cè)試3 / 41.報(bào)告 ; 提交問(wèn)題清單、意見(jiàn)和建議等。3.3.2.3測(cè)試程序（ 1）驗(yàn)收組織單位宣布測(cè)試組長(zhǎng)及測(cè)試組專(zhuān)家名單。（ 2）項(xiàng)目組匯報(bào)項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程、完成情況及項(xiàng)目的主要內(nèi)容和特點(diǎn)。（ 3）測(cè)試組長(zhǎng)按照確定的測(cè)試大綱組織測(cè)試；對(duì)項(xiàng)目實(shí)施及應(yīng)用人員進(jìn)行訪(fǎng)談，檢查內(nèi)控對(duì) IT 一般性控制相關(guān)控制點(diǎn)的執(zhí)行情況。（ 4）討論測(cè)試結(jié)果并形成測(cè)試報(bào)告（見(jiàn)附件 7），測(cè)試報(bào)告由測(cè)試組長(zhǎng)簽字確認(rèn)。（ 5）測(cè)試過(guò)程由最終用戶(hù)配合現(xiàn)場(chǎng)操作。3.3.2.4驗(yàn)收測(cè)試組按照項(xiàng)目批復(fù)的內(nèi)容對(duì)測(cè)試方案、測(cè)試用例進(jìn)行審查并確認(rèn) , 嚴(yán)格監(jiān)控

9、測(cè)試過(guò)程 , 準(zhǔn)確記錄測(cè)試結(jié)果和發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題 , 認(rèn)真編寫(xiě)測(cè)試報(bào)告 , 對(duì)項(xiàng)目作出公正合理的評(píng)價(jià)。3.3.2.5因管理和業(yè)務(wù)的特殊性, 驗(yàn)收測(cè)試不能在實(shí)際系統(tǒng)環(huán)境中進(jìn)行時(shí), 可根據(jù)需要搭建部分仿真環(huán)境, 采取演示、模擬運(yùn)行與真實(shí)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)對(duì)比、技術(shù)提問(wèn)和文檔檢查等方式進(jìn)行測(cè)試。3.3.2.6被驗(yàn)收單位須如實(shí)反映項(xiàng)目實(shí)施及應(yīng)用情況, 提供有關(guān)資料并組織人員配合測(cè)試工作。 對(duì)測(cè)試組專(zhuān)家提出的質(zhì)疑 , 實(shí)施單位在不泄密的前提下 , 應(yīng)據(jù)實(shí)答疑并提供必要的資料。3.3.2.7 測(cè)試結(jié)論分為同意通過(guò)測(cè)試、 需復(fù)議和不同意通過(guò)測(cè)試 3 種情況。（1）同意通過(guò)測(cè)試。完成了可行性研究報(bào)告、合同技術(shù)附4 / 41.

10、件規(guī)定的目標(biāo)和任務(wù)。（ 2）需復(fù)議。沒(méi)有完成全部?jī)?nèi)容，但完成項(xiàng)目目標(biāo)任務(wù)達(dá)到 85%及以上；連續(xù)穩(wěn)定運(yùn)行未達(dá)到規(guī)定要求；由于提供數(shù)據(jù)不詳、資料不完整、安全性控制不完善等， 導(dǎo)致測(cè)試意見(jiàn)爭(zhēng)議較大。（ 3）不同意通過(guò)測(cè)試。 凡有下列情況之一者 , 不能通過(guò)測(cè)試 :完成項(xiàng)目目標(biāo)和任務(wù)不足 85%；沒(méi)有單軌運(yùn)行；未經(jīng)批準(zhǔn) , 項(xiàng)目承擔(dān)單位擅自對(duì)項(xiàng)目的范圍、內(nèi)容、目標(biāo)、考核指標(biāo)、技術(shù)架構(gòu)等進(jìn)行較大改動(dòng)；安全性控制存在重大隱患。3.3.2.8對(duì)測(cè)試中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題, 項(xiàng)目負(fù)責(zé)單位和實(shí)施單位應(yīng)認(rèn)真落實(shí)整改, 并在 30 個(gè)工作日內(nèi)完成整改工作, 由項(xiàng)目負(fù)責(zé)單位形成項(xiàng)目驗(yàn)收測(cè)試問(wèn)題整改報(bào)告, 經(jīng)測(cè)試組長(zhǎng)審查并簽字

11、確認(rèn)后提交項(xiàng)目驗(yàn)收組織單位進(jìn)行復(fù)審, 測(cè)試通過(guò)后方可進(jìn)行下一階段工作。3.3.2.9未通過(guò)測(cè)試的項(xiàng)目, 項(xiàng)目負(fù)責(zé)單位、 實(shí)施單位和項(xiàng)目負(fù)責(zé)人在接到測(cè)試結(jié)論通知后, 應(yīng)立即針對(duì)存在的問(wèn)題進(jìn)行整改 , 并在整改完成后重新提出驗(yàn)收申請(qǐng) , 由項(xiàng)目驗(yàn)收組織單位按照驗(yàn)收測(cè)試程序組織復(fù)測(cè)。3.3.3 驗(yàn)收評(píng)審3.3.3.1項(xiàng)目驗(yàn)收的主要內(nèi)容：（ 1）審查是否完成項(xiàng)目（可行性研究報(bào)告、合同及總體設(shè)計(jì)、項(xiàng)目變更文件）規(guī)定的任務(wù)，達(dá)到預(yù)期目標(biāo)。（ 2）對(duì)項(xiàng)目技術(shù)特點(diǎn)、應(yīng)用及管理成果、效益及效果進(jìn)行評(píng)價(jià)。5 / 41.（ 3）審查驗(yàn)收文檔、資料是否完整、規(guī)范。（ 4）提出項(xiàng)目安全性評(píng)價(jià)意見(jiàn)。（ 5）檢查項(xiàng)目投資使

12、用是否合理、規(guī)范。（ 6）形成專(zhuān)家驗(yàn)收意見(jiàn)（見(jiàn)附件8）由組長(zhǎng)簽字確認(rèn)。3.3.3.2項(xiàng)目驗(yàn)收資料項(xiàng)目負(fù)責(zé)單位印制項(xiàng)目驗(yàn)收資料 , 包括工作報(bào)告、 技術(shù)報(bào)告、用戶(hù)報(bào)告、測(cè)試報(bào)告及測(cè)試問(wèn)題整改報(bào)告。3.3.3.3項(xiàng)目驗(yàn)收方式項(xiàng)目驗(yàn)收視不同情況可以采取函審驗(yàn)收和會(huì)議驗(yàn)收兩種方式。一般采用會(huì)議驗(yàn)收形式, 限下項(xiàng)目可采用函審驗(yàn)收方式。（1）函審驗(yàn)收項(xiàng)目驗(yàn)收組織單位組織有關(guān)專(zhuān)家以信函的方式, 對(duì)驗(yàn)收申請(qǐng)單位提交的驗(yàn)收材料和測(cè)試組提交的測(cè)試報(bào)告進(jìn)行書(shū)面評(píng)議, 并提出書(shū)面意見(jiàn) , 由專(zhuān)家組長(zhǎng)綜合形成項(xiàng)目函審驗(yàn)收意見(jiàn)。項(xiàng)目驗(yàn)收組織單位核準(zhǔn)函審驗(yàn)收意見(jiàn), 并作出項(xiàng)目驗(yàn)收結(jié)論。函審驗(yàn)收程序包括： 項(xiàng)目驗(yàn)收組織單位選

13、聘專(zhuān)家組成函審組；被驗(yàn)收單位提前7 個(gè)工作日以上 , 將有關(guān)項(xiàng)目驗(yàn)收資料送達(dá)各位專(zhuān)家（用后收回）；函審專(zhuān)家審查驗(yàn)收資料 , 寫(xiě)出函審意見(jiàn)并簽字；由函審專(zhuān)家組組長(zhǎng)根據(jù)各位專(zhuān)家意見(jiàn)寫(xiě)出綜合驗(yàn)收意見(jiàn)并簽字確認(rèn)。（ 2）會(huì)議驗(yàn)收項(xiàng)目驗(yàn)收組織單位組織專(zhuān)家組以會(huì)議形式對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行審查、評(píng)審 , 提出驗(yàn)收意見(jiàn) , 并作出驗(yàn)收結(jié)論。6 / 41.會(huì)議驗(yàn)收程序包括: 主持人宣布并通過(guò)驗(yàn)收專(zhuān)家組成員名單,由驗(yàn)收專(zhuān)家組組長(zhǎng)主持驗(yàn)收會(huì)；項(xiàng)目負(fù)責(zé)單位作工作報(bào)告, 開(kāi)發(fā)或?qū)嵤﹩挝蛔骷夹g(shù)報(bào)告 , 用戶(hù)單位作用戶(hù)報(bào)告 , 測(cè)試組長(zhǎng)作測(cè)試報(bào)告及測(cè)試問(wèn)題整改審查報(bào)告； 最終用戶(hù)作項(xiàng)目功能演示； 專(zhuān)家組質(zhì)疑 , 項(xiàng)目組解答；驗(yàn)收專(zhuān)家

14、組對(duì)項(xiàng)目有關(guān)情況進(jìn)行討論和評(píng)議 , 形成驗(yàn)收意見(jiàn)并由驗(yàn)收組長(zhǎng)簽字（見(jiàn)附件 8）; 驗(yàn)收專(zhuān)家組全體成員在驗(yàn)收專(zhuān)家簽字表上簽字；驗(yàn)收專(zhuān)家組長(zhǎng)宣讀驗(yàn)收意見(jiàn)；項(xiàng)目完成單位收回驗(yàn)收資料。3.3.4 驗(yàn)收結(jié)論3.3.4.1驗(yàn)收結(jié)論分為同意通過(guò)驗(yàn)收、需復(fù)議和未通過(guò)驗(yàn)收。項(xiàng)目驗(yàn)收組織單位根據(jù)驗(yàn)收專(zhuān)家組驗(yàn)收意見(jiàn)和建議、 驗(yàn)收結(jié)論 , 作出批準(zhǔn)意見(jiàn) , 并下發(fā)項(xiàng)目負(fù)責(zé)單位和實(shí)施單位。3.3.4.2 需復(fù)議的項(xiàng)目 , 項(xiàng)目負(fù)責(zé)單位、 實(shí)施單位和項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)針對(duì)存在的問(wèn)題進(jìn)行修正 , 并提出書(shū)面復(fù)議申請(qǐng) , 項(xiàng)目驗(yàn)收組織單位根據(jù)實(shí)際情況組織復(fù)議。3.3.4.3 未通過(guò)驗(yàn)收的項(xiàng)目 , 由項(xiàng)目負(fù)責(zé)單位、 實(shí)施單位制定整改

15、方案及實(shí)施計(jì)劃 , 力爭(zhēng)盡快完成整改工作。整改完成后 ,按照項(xiàng)目驗(yàn)收管理程序重新申請(qǐng)項(xiàng)目驗(yàn)收。3.3.4.4項(xiàng)目竣工結(jié)算后，項(xiàng)目管理部門(mén)要將項(xiàng)目結(jié)算報(bào)告及完整的結(jié)算內(nèi)容納入項(xiàng)目竣工資料及時(shí)歸檔保存。3.3.4.5項(xiàng)目竣工文檔、 資料必須完整 , 按照技術(shù)檔案管理有關(guān)規(guī)定存檔。4 驗(yàn)收內(nèi)容7 / 41.4.1自主開(kāi)發(fā)項(xiàng)目4.1.1項(xiàng)目驗(yàn)收測(cè)試以功能及性能核對(duì)為主要內(nèi)容，在實(shí)際應(yīng)用環(huán)境中進(jìn)行， 根據(jù)具體情況可搭建部分仿真環(huán)境， 但必須檢查實(shí)際系統(tǒng)數(shù)據(jù)的完整性、真實(shí)性和準(zhǔn)確性。4.1.2項(xiàng)目驗(yàn)收要總體審查和評(píng)價(jià)滿(mǎn)足需求、掌握技術(shù)、擁有產(chǎn)權(quán)、形成標(biāo)準(zhǔn)及產(chǎn)品、整體應(yīng)用效果、創(chuàng)新性（原始創(chuàng)新注重發(fā)現(xiàn)和發(fā)明

16、， 集成創(chuàng)新注重多種相關(guān)技術(shù)協(xié)同作用的獨(dú)特功能優(yōu)勢(shì)）、推廣應(yīng)用前景等方面的內(nèi)容。4.1.3重點(diǎn)審查總體架構(gòu)、技術(shù)路線(xiàn)、關(guān)鍵技術(shù)、系統(tǒng)功能的正確性和合理性以及解決的問(wèn)題， 與其他系統(tǒng)的集成、 關(guān)聯(lián)及信息共享的廣度和深度，接口協(xié)議、數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)、模塊、流程等采用和執(zhí)行的標(biāo)準(zhǔn)， 是否可形成自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)和推廣模板， 培訓(xùn)是否到位，運(yùn)維方案是否可行等內(nèi)容。4.1.4審查技術(shù)的先進(jìn)性和功能的實(shí)現(xiàn)程度；審查知識(shí)產(chǎn)權(quán)的合規(guī)性； 審查是否制定了可行的安全防范措施、 應(yīng)急預(yù)案和應(yīng)急預(yù)案的啟動(dòng)流程。4.2引進(jìn)試點(diǎn)項(xiàng)目4.2.1引進(jìn)試點(diǎn)項(xiàng)目的驗(yàn)收測(cè)試必須在實(shí)際應(yīng)用現(xiàn)場(chǎng)中進(jìn)行。4.2.2總體審查引進(jìn)技術(shù)的應(yīng)用是否達(dá)到了預(yù)期

17、目標(biāo)，歸納和總結(jié)二次開(kāi)發(fā)、消化創(chuàng)新和集成應(yīng)用成果，評(píng)價(jià)項(xiàng)目應(yīng)用效果和推廣價(jià)值。4.2.3重點(diǎn)審查技術(shù)的先進(jìn)性、功能的完整性、界面和操8 / 414.3.1 推廣項(xiàng)目測(cè)試應(yīng)選擇部分有代表性的用戶(hù)單位進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)測(cè)試， 其他用戶(hù)單位可以采用統(tǒng)一確認(rèn)的測(cè)試大綱，由用戶(hù)單位信息管理部門(mén)自行組織測(cè)試并按照要求編制測(cè)試報(bào)告， 提交總部信息系統(tǒng)管理部。4.3.2 推廣項(xiàng)目驗(yàn)收要重點(diǎn)審查推廣方案、模板的適用性和完備性， 統(tǒng)一業(yè)務(wù)流程的執(zhí)行情況， 與其他系統(tǒng)的集成、 關(guān)聯(lián)及信息共享程度， 檢查標(biāo)準(zhǔn)化執(zhí)行情況和客戶(hù)化開(kāi)發(fā)， 培訓(xùn)與知識(shí)轉(zhuǎn)移，應(yīng)用效果，運(yùn)行維護(hù)方案是否可行等內(nèi)容。4.3.3 審查是否制定了可行的安全防范

18、措施、應(yīng)急預(yù)案和啟動(dòng)流程。4.3.4 完善項(xiàng)目要審查在滿(mǎn)足業(yè)務(wù)和管理方面的提升效果，4.2.4.作的友好性，是否制定了標(biāo)準(zhǔn)化業(yè)務(wù)流程、 推廣策略和推廣模板，客戶(hù)化工作的深度和工作量， 與其他系統(tǒng)的集成、 關(guān)聯(lián)及信息共享程度，培訓(xùn)與知識(shí)轉(zhuǎn)移是否到位，運(yùn)維方案是否可行。是否制定了可行的安全防范措施、應(yīng)急預(yù)案和啟動(dòng)流程。4.3推廣完善項(xiàng)目新增加功能的性能。4.4基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目4.4.1基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目驗(yàn)收測(cè)試一般在用戶(hù)單位現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行。驗(yàn)收以項(xiàng)目可行性研究報(bào)告、合同及總體（基礎(chǔ)）設(shè)計(jì)為依據(jù)，標(biāo)準(zhǔn)、安全等內(nèi)容應(yīng)符合國(guó)家有關(guān)部委、xxxx 相關(guān)專(zhuān)業(yè)設(shè)計(jì)和施工標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范。9 / 41.4.4.2基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目驗(yàn)收需提交

19、以下文檔：項(xiàng)目各階段的驗(yàn)收?qǐng)?bào)告；運(yùn)行環(huán)境要求手冊(cè)；軟件系統(tǒng)、硬件系統(tǒng)安裝流程；接口和參數(shù)設(shè)置清單；系統(tǒng)恢復(fù)手冊(cè)；操作手冊(cè)；拓?fù)浣Y(jié)構(gòu)圖、設(shè)備物理連接接線(xiàn)圖；應(yīng)用測(cè)試報(bào)告等。4.4.3 重點(diǎn)審查系統(tǒng)設(shè)計(jì)是否滿(mǎn)足需求， 系統(tǒng)功能和性能是否達(dá)到目標(biāo)要求， 系統(tǒng)運(yùn)行狀況是否安全、 穩(wěn)定，與原有系統(tǒng)的集成情況，培訓(xùn)是否到位，運(yùn)行維護(hù)方案是否可行等內(nèi)容。4.4.4審查是否制定了可行的安全防范措施、應(yīng)急預(yù)案和啟動(dòng)流程。4.4.5基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目要?dú)w納新技術(shù)、新設(shè)備應(yīng)用的效果和經(jīng)驗(yàn)。10 / 41.附件 1：項(xiàng)目驗(yàn)收工作報(bào)告提綱項(xiàng)目名稱(chēng)【 項(xiàng)目名稱(chēng)按照立項(xiàng)批復(fù)文件的項(xiàng)目名稱(chēng)填寫(xiě)， 字體要求為宋體、二號(hào)字、字間距 1

20、.2 、加粗、居中 】工 作 報(bào) 告【 字體要求為宋體、一號(hào)字、字間距5、加粗、居中 】用戶(hù)名稱(chēng) 實(shí)施單位名稱(chēng) XX 年 XX 月【 字體要求為宋體、小四號(hào)字、字間距標(biāo)準(zhǔn)、加粗、居中 】11 / 41.目錄1項(xiàng)目背景和建設(shè)組織 .131.1項(xiàng)目意義 .131.2立項(xiàng)背景及原有業(yè)務(wù)情況 .131.3組織機(jī)構(gòu)設(shè)立及職責(zé)落實(shí) .131.4主要工作階段 .132業(yè)務(wù)流程優(yōu)化 .142.1原業(yè)務(wù)流程 .142.2優(yōu)化后的業(yè)務(wù)流程 .142.3機(jī)構(gòu)調(diào)整情況 .142.4新業(yè)務(wù)流程的優(yōu)點(diǎn) .143系統(tǒng)功能設(shè)定 .143.1系統(tǒng)主要功能與功能模塊設(shè)立 .143.2主數(shù)據(jù)設(shè)計(jì) .143.3客戶(hù)化定制開(kāi)發(fā)工作 .

21、143.4用戶(hù)數(shù)及權(quán)限設(shè)置 .144基礎(chǔ)工作 .144.1標(biāo)準(zhǔn)化工作 .144.2數(shù)據(jù)組織及整理 .144.3測(cè)試工作 .144.4管理制度建設(shè) .145培訓(xùn)及應(yīng)用 .145.1項(xiàng)目應(yīng)用 .145.2安全管理及措施 .155.3用戶(hù)培訓(xùn) .156達(dá)標(biāo)情況 .157投資完成情況 .158知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬 .159存在問(wèn)題 .1510經(jīng)驗(yàn)體會(huì)和下一步工作計(jì)劃 .1512 / 41.1 項(xiàng)目背景和建設(shè)組織【一級(jí)標(biāo)題格式及字體要求：左對(duì)齊，宋體，小四，加粗】1.1項(xiàng)目意義【二級(jí)標(biāo)題格式及字體要求：起始縮進(jìn)與一級(jí)標(biāo)題的第一個(gè)文字對(duì)齊，字體為仿宋，小四，正文格式及字體要求為仿宋、小四、 1.5 倍行間距。三級(jí)

22、標(biāo)題、各小節(jié)要點(diǎn)標(biāo)號(hào)、表號(hào)、圖號(hào)等規(guī)定遵照 ISO9000B01-C06項(xiàng)目文檔編寫(xiě)規(guī)范執(zhí)行】【內(nèi)容要求：根據(jù)生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)、管理發(fā)展等方面的需求，從已實(shí)現(xiàn)的業(yè)務(wù)功能和達(dá)到的信息化水平分析項(xiàng)目的重要性和意義，如：在對(duì)業(yè)務(wù)能力、競(jìng)爭(zhēng)力、盈利能力、管理水平、工作效率及信息化水平的提高等方面所起的作用。 】1.2立項(xiàng)背景及原有業(yè)務(wù)情況【 簡(jiǎn)述立項(xiàng)背景。 1 原有業(yè)務(wù)情況：主要業(yè)務(wù)功能，核心業(yè)務(wù)流程。 2 原有信息系統(tǒng)情況：主要系統(tǒng)、覆蓋范圍，數(shù)據(jù)源、基礎(chǔ)設(shè)施情況。 】1.3組織機(jī)構(gòu)設(shè)立及職責(zé)落實(shí)【繪制項(xiàng)目實(shí)施的組織機(jī)構(gòu)圖；簡(jiǎn)述各組織機(jī)構(gòu)的職責(zé)、分工和人員安排，附參加項(xiàng)目實(shí)施的人員名單?！?.4主要工作階

23、段【描述項(xiàng)目各階段完成的主要工作，項(xiàng)目控制點(diǎn)完成情況等。】13 / 41.2 業(yè)務(wù)流程優(yōu)化2.1 原業(yè)務(wù)流程2.2 優(yōu)化后的業(yè)務(wù)流程2.3 機(jī)構(gòu)調(diào)整情況2.4 新業(yè)務(wù)流程的優(yōu)點(diǎn)3 系統(tǒng)功能設(shè)定3.1 系統(tǒng)主要功能與功能模塊設(shè)立3.2 主數(shù)據(jù)設(shè)計(jì)3.3 客戶(hù)化定制開(kāi)發(fā)工作3.4 用戶(hù)數(shù)及權(quán)限設(shè)置4 基礎(chǔ)工作4.1標(biāo)準(zhǔn)化工作【說(shuō)明本項(xiàng)目采用的標(biāo)準(zhǔn)依據(jù)。 】4.2數(shù)據(jù)組織及整理4.3測(cè)試工作【描述系統(tǒng)集成測(cè)試、 用戶(hù)接收測(cè)試、驗(yàn)收測(cè)試的組織工作及相應(yīng)的整改工作組織?！?.4管理制度建設(shè)【列出主要的制度目錄。】5 培訓(xùn)及應(yīng)用5.1項(xiàng)目應(yīng)用【系統(tǒng)上線(xiàn)、系統(tǒng)單軌運(yùn)行情況】14 / 41.5.2安全管理及措

24、施【描述采取的安全措施及實(shí)現(xiàn)的安全功能，包括管理制度、技術(shù)措施、不相容崗位設(shè)置、應(yīng)急預(yù)案及啟動(dòng)流程等。 】5.3用戶(hù)培訓(xùn)【項(xiàng)目培訓(xùn)的人數(shù)、 次數(shù)、覆蓋面；知識(shí)轉(zhuǎn)移是否到位，文檔資料是否完整、齊全?！? 達(dá)標(biāo)情況【對(duì)照可研設(shè)定的目標(biāo)、驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)逐項(xiàng)對(duì)比說(shuō)明。 】7 投資完成情況【 對(duì)照可研詳細(xì)說(shuō)明?！? 知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬9 存在問(wèn)題10 經(jīng)驗(yàn)體會(huì)和下一步工作計(jì)劃附 1：用戶(hù)權(quán)限設(shè)置表附 2：系統(tǒng)運(yùn)行管理辦法目錄附 3：參加項(xiàng)目人員名單15 / 41.附件 2：項(xiàng)目驗(yàn)收用戶(hù)報(bào)告提綱項(xiàng)目名稱(chēng)【項(xiàng)目名稱(chēng)按照立項(xiàng)批復(fù)文件的項(xiàng)目名稱(chēng)填寫(xiě)，字體要求為宋體、二號(hào)字、字間距1.2 、加粗、居中 】用 戶(hù) 報(bào) 告【 字

25、體要求為宋體、一號(hào)字、字間距5、加粗、居中 】 用戶(hù)名稱(chēng) 實(shí)施單位名稱(chēng) XX年 XX月【字體要求為宋體、小四號(hào)字、字間距標(biāo)準(zhǔn)、加粗、居中】16 / 41.一、參與項(xiàng)目情況 準(zhǔn)備、動(dòng)員和部署工作 二、系統(tǒng)運(yùn)行情況 描述項(xiàng)目運(yùn)行狀況：各功能模塊主要作用、功能，投用效果對(duì)比，效益分析（管理、技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、效率等方面的效益、效果，盡量量化）三、績(jī)效分析及項(xiàng)目評(píng)價(jià) 效益分析：管理、技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、效率等方面的效益、效果，盡量量化四、培訓(xùn)、系統(tǒng)運(yùn)行維護(hù)和技術(shù)支持 描述項(xiàng)目培訓(xùn)情況；系統(tǒng)運(yùn)行維護(hù)崗位及人員設(shè)置情況；運(yùn)行、考核和管理辦法；主要運(yùn)維工作及效果（數(shù)據(jù)備份，應(yīng)急預(yù)案及啟動(dòng)流程等）五、存在問(wèn)題六、下一步計(jì)劃

26、和建議17 / 41.附件 3：自主開(kāi)發(fā)項(xiàng)目驗(yàn)收技術(shù)報(bào)告提綱項(xiàng)目名稱(chēng)【自主開(kāi)發(fā)類(lèi)項(xiàng)目技術(shù)報(bào)告，項(xiàng)目名稱(chēng)按照立項(xiàng)批復(fù)文件的項(xiàng)目名稱(chēng)填寫(xiě)，字體要求為宋體、二號(hào)字、字間距 1.2 、加粗、居中 】技 術(shù) 報(bào) 告【 字體要求為宋體、一號(hào)字、字間距5、加粗、居中 】 用戶(hù)名稱(chēng) 實(shí)施單位名稱(chēng) XX年 XX月【字體要求為宋體、小四號(hào)字、字間距標(biāo)準(zhǔn)、加粗、居中】18 / 41.目錄1國(guó)內(nèi)外情況和發(fā)展方向 .202項(xiàng)目目標(biāo)和內(nèi)容 .202.1需求和目標(biāo) .202.2實(shí)施范圍和主要開(kāi)發(fā)內(nèi)容 .202.3與其他系統(tǒng)的關(guān)聯(lián) .202.4形成的產(chǎn)品 .202.5應(yīng)用前景 .203技術(shù)方案和實(shí)施 .203.1系統(tǒng)主要功能

27、與功能模塊設(shè)立 .203.2技術(shù)路線(xiàn)及關(guān)鍵技術(shù) .213.3關(guān)鍵安全技術(shù) .213.4標(biāo)準(zhǔn)化工作 .213.5基礎(chǔ)設(shè)施完善 .224最終提交的產(chǎn)品和知識(shí)轉(zhuǎn)移情況.225下一步工作建議 .2219 / 41.1 國(guó)內(nèi)外情況和發(fā)展方向【描述國(guó)內(nèi)、國(guó)外相關(guān)領(lǐng)域的業(yè)務(wù)現(xiàn)狀，管理和信息技術(shù)的總體水平，本項(xiàng)目涉及技術(shù)的應(yīng)用范圍和規(guī)模，總體發(fā)展趨勢(shì)，未來(lái)信息技術(shù)應(yīng)用方向等】【一級(jí)標(biāo)題格式及字體要求：左對(duì)齊，宋體，小四，加粗】2 項(xiàng)目目標(biāo)和內(nèi)容2.1 需求和目標(biāo)2.2 實(shí)施范圍和主要開(kāi)發(fā)內(nèi)容【系統(tǒng)主要功能、覆蓋的范圍、數(shù)據(jù)源情況。說(shuō)明本項(xiàng)目實(shí)施所覆蓋的地域/ 板塊 / 部門(mén)/ 企業(yè)或企業(yè)內(nèi)部具體的組織單元?！?/p>

28、2.3與其他系統(tǒng)的關(guān)聯(lián)【繪制用戶(hù)單位信息化建設(shè)總體框架圖，標(biāo)出本系統(tǒng)在總體框架圖中的位置；描述本系統(tǒng)與相關(guān)系統(tǒng)的業(yè)務(wù)關(guān)系、 信息關(guān)聯(lián)、集成以及接口等，并對(duì)增 / 改部分加以標(biāo)注?！?.4形成的產(chǎn)品【描述形成產(chǎn)品的主要功能、性能和運(yùn)行條件。】2.5應(yīng)用前景【分析該技術(shù)的市場(chǎng)需求、占有量；分析本項(xiàng)目應(yīng)用前景；分析與同類(lèi)產(chǎn)品比較所具有的優(yōu)勢(shì)和不足?！? 技術(shù)方案和實(shí)施3.1 系統(tǒng)主要功能與功能模塊設(shè)立3.1.1 總體技術(shù)架構(gòu)20 / 413.2.1.【繪制系統(tǒng)圖、 子系統(tǒng)功能圖， 包括功能（子系統(tǒng)）樹(shù)、數(shù)據(jù)流程圖及其簡(jiǎn)要說(shuō)明。 】3.1.2各子系統(tǒng)主要功能【分別描述?！?.1.3系統(tǒng)集成方案【說(shuō)明與相關(guān)系統(tǒng)的業(yè)務(wù)關(guān)系、 數(shù)據(jù)關(guān)系