網(wǎng)點合規(guī)風(fēng)險管理三種合規(guī)管理責(zé)任書

1、網(wǎng)點合規(guī)風(fēng)險管理三種合規(guī)管理責(zé)任書合 規(guī) 督 導(dǎo) 員 責(zé) 任 書 根據(jù)xx省農(nóng)村信用社合規(guī)管理暫行辦法鄂農(nóng)信發(fā)xx20號文件精神，為進一步明確合規(guī)管理職能，切實加強合規(guī)風(fēng)險管理，保障縣行安全穩(wěn)健運行，特訂本責(zé)任書。一、開展日常合規(guī)督導(dǎo)和咨詢，督促本各網(wǎng)點的操作程序符合法律、規(guī)則和準則的要求并得到實施。二、密切關(guān)注本各網(wǎng)點日常業(yè)務(wù)、制度流程在實際操作中可能存在的合規(guī)風(fēng)險。三、組織本各網(wǎng)點合規(guī)督導(dǎo)檢查，檢查內(nèi)容以制度執(zhí)行合規(guī)性、處理流程合規(guī)性、會計資料齊全性、制度登記及法律要素的完整性等為主，督促合規(guī)聯(lián)絡(luò)員按照日常合規(guī)檢查表的內(nèi)容，按日進行合規(guī)檢查。四、按規(guī)定報告本各網(wǎng)點合規(guī)風(fēng)險信息，向合規(guī)部門確

2、認合規(guī)狀況，及時報告重大業(yè)務(wù)變化和違規(guī)事件。對合規(guī)管理存在的問題及時進行整改，并在合規(guī)檢查表上簽字確認（簽字確認需在視頻監(jiān)控下進行），按時上報檢查報告及檢查表。五、組織本各網(wǎng)點員工開展合規(guī)學(xué)習(xí)、培訓(xùn)，以及崗位練兵，并帶頭合規(guī)和引導(dǎo)合規(guī)。首席合規(guī)官： 合規(guī)督導(dǎo)員簽字： 二一九年一月十日 合 規(guī) 聯(lián) 絡(luò) 員 責(zé) 任 書 根據(jù)湖北省農(nóng)村信用社合規(guī)管理暫行辦法鄂農(nóng)信發(fā)xx20號文件精神，為進一步明確合規(guī)管理職能，切實加強合規(guī)風(fēng)險管理，保障縣行安全穩(wěn)健運行，特訂本責(zé)任書。一、協(xié)助所在各網(wǎng)點合規(guī)督導(dǎo)員確認合規(guī)狀況。二、組織所在各網(wǎng)點員工接受相關(guān)的合規(guī)培訓(xùn)、學(xué)習(xí)活動。三、按月向所在各網(wǎng)點報告合規(guī)風(fēng)險，以及重

3、大業(yè)務(wù)變化和違規(guī)事件。四、協(xié)助所在各網(wǎng)點合規(guī)督導(dǎo)員的合規(guī)檢查活動，協(xié)助處理違規(guī)事件。按照合規(guī)督導(dǎo)員日常合規(guī)檢查表的內(nèi)容，按日進行合規(guī)檢查。五、接受所在各網(wǎng)點合規(guī)督導(dǎo)員交辦的其他合規(guī)工作。首席合規(guī)官： 合規(guī)聯(lián)絡(luò)員簽字： 二一九年一月十日 合 規(guī) 操 作 責(zé) 任 書 根據(jù)湖北省農(nóng)村信用社合規(guī)管理暫行辦法鄂農(nóng)信發(fā)xx20號文件精神，為進一步明確合規(guī)管理職能，切實加強合規(guī)風(fēng)險管理，保障本支行安全穩(wěn)健運行，特訂本責(zé)任書。一、加強合規(guī)學(xué)習(xí)，不斷提高自我合規(guī)意識及合規(guī)操作水平。二、嚴格執(zhí)行上級各項規(guī)章制度，熟悉業(yè)務(wù)操作程序，嚴格履行崗位操作規(guī)程，確保信貸、財會等各項業(yè)務(wù)操作合法合規(guī)。三、定期開展本網(wǎng)點合規(guī)自

4、查及業(yè)務(wù)風(fēng)險點排查，做好日常例行的以制度執(zhí)行合規(guī)、流程應(yīng)用合規(guī)、業(yè)務(wù)辦理合規(guī)為重點的合規(guī)自查。同時對監(jiān)管機構(gòu)的監(jiān)管意見和監(jiān)管要求的落實情況進行跟蹤檢查，及時整改各類合規(guī)問題。四、及時收集合規(guī)風(fēng)險信息，并協(xié)助網(wǎng)點負責(zé)人做好內(nèi)部管理工作。按規(guī)定及時報告本各網(wǎng)點重大業(yè)務(wù)變化和違規(guī)事件等合規(guī)風(fēng)險信息，向合規(guī)部門確認合規(guī)狀況，形成合規(guī)報告，按照程序上報合規(guī)管理部門。支行行長： 責(zé)任人： 二一九年一月十日 xx 農(nóng) 商 銀 行 基 層 員 工 依 法 合 規(guī) 經(jīng) 營 倡 議 書 為持續(xù)深入推進銀行業(yè)金融機構(gòu)內(nèi)控合規(guī)管理長效機制建設(shè)，培育良好的內(nèi)控合規(guī)文化，促進銀行業(yè)依法合規(guī)經(jīng)營，堅決打好防范化解重大金融風(fēng)

5、險攻堅戰(zhàn)，湖北銀監(jiān)局繼去年“內(nèi)控合規(guī)管理年”之后組織開展“內(nèi)控合規(guī)管理深化年”活動。作為農(nóng)商銀行的基層員工，我們是金融服務(wù)網(wǎng)格中的一份子，是構(gòu)筑起農(nóng)商銀行內(nèi)控合規(guī)安全網(wǎng)的千絲萬縷。遵守職業(yè)操守，增強風(fēng)險意識，方能結(jié)絲成網(wǎng)，形成捍衛(wèi)金融安全的堅固盾牌。在此，我們共同倡議，以“內(nèi)控合規(guī)管理深化年”活動為契機，貫徹落實監(jiān)管部門的各項要求，依法合規(guī)經(jīng)營、共謀金融發(fā)展，嚴格做到以下各項要求： 一、常懷敬業(yè)之心，強化合規(guī)信念。緊緊圍繞“三個深化”目標，切實增強責(zé)任意識、紅線意識、底線意識，牢固樹立“合規(guī)人人有責(zé)，合規(guī)從我做起，合規(guī)創(chuàng)造價值、合規(guī)樹立口碑”的理念，讓合規(guī)成為一種價值信仰、一種工作態(tài)度，一種職

6、業(yè)精神，一種文化理念。自覺提高職業(yè)素養(yǎng)，絕不觸碰違規(guī)的“高壓線”；持續(xù)提升服務(wù)意識、承諾“永遠不做傷害客戶利益的事情”，在經(jīng)營活動中，自覺維護客戶的合法權(quán)益，做一名誠實守信、遵守職業(yè)道德的農(nóng)商銀行員工。二、常懷律己之心，深化合規(guī)執(zhí)行。堅持“內(nèi)控優(yōu)先、制度至上”，將合規(guī)經(jīng)營理念根植于心，強化合規(guī)理念在工作中的滲透力，進一步增強遵章守紀的自覺性；嚴格自我管理，牢固樹立禁止意識，使合規(guī)操作成為必然的行為準則和行為自覺，做一名遵章守紀、自我約束的農(nóng)商銀行員工。三、常懷責(zé)任之心，助力合規(guī)深化。嚴格落實“內(nèi)控合規(guī)管理深化年”各項工作要求，堅持合規(guī)經(jīng)營從日常點滴做起，做到自愛、自律、自省，定期檢視執(zhí)行制度是否到位、業(yè)務(wù)操作是否合規(guī)，自覺抵制和反省不規(guī)范行為，助力提高全市農(nóng)商銀行內(nèi)控合規(guī)管理質(zhì)效，助力構(gòu)建“不敢違規(guī)、不能違規(guī)、不愿違規(guī)”的內(nèi)控合規(guī)長效機制，做一名擔(dān)當(dāng)使命、勤勉履職的農(nóng)商銀行員工。讓我們在“三大銀行”建設(shè)中攜手共進，