銀行內(nèi)控合規(guī)文化建設(shè)總結(jié)匯報典型案例

1、銀行內(nèi)控合規(guī)文化建設(shè)總結(jié)匯報典型案例工商銀行X省分行內(nèi)控合規(guī)部成立于X年X月，成立之初，即承擔(dān)了牽頭內(nèi)部控制、合規(guī)管理等多項職能。多年來，該部認(rèn)真落實總行和監(jiān)管部門的工作要求，奉行誠實守信、嚴(yán)謹(jǐn)規(guī)范的價值理念，建立健全了與全行發(fā)展戰(zhàn)略和組織架構(gòu)相適應(yīng)的合規(guī)風(fēng)險管理框架，制訂了合規(guī)管理的基礎(chǔ)性制度，提煉了合規(guī)文化核心理念，采取了檢查和治理“兩輪驅(qū)動”，防范和化解金融風(fēng)險和經(jīng)營中發(fā)現(xiàn)的問題，不斷夯實業(yè)務(wù)發(fā)展基礎(chǔ)，持續(xù)促進(jìn)了全行戰(zhàn)略目標(biāo)實現(xiàn)和可持續(xù)發(fā)展。X年，對于內(nèi)控合規(guī)部這個團隊來講，是不平凡的一年。這一年，該部深入學(xué)習(xí)黨中央、國務(wù)院關(guān)于金融風(fēng)險防控相關(guān)會議精神，貫徹落實監(jiān)管部門的工作要求，各項管

2、理工作井然有序，圓滿完成了總行、省行和監(jiān)管部門安排的各項工作。這一年，該部認(rèn)真貫徹落實總行、省行黨委工作部署，始終把“嚴(yán)防案件和嚴(yán)防重大風(fēng)險事件”作為政治責(zé)任，聚焦案件防范，X分行下轄X家分支機構(gòu)被X銀監(jiān)局評為“案防合規(guī)文化建設(shè)先進(jìn)單位”，數(shù)量同業(yè)第一。這一年，該部穩(wěn)步推動全行合規(guī)文化建設(shè)，轄內(nèi)一個機構(gòu)和個人分別榮獲總行級合規(guī)標(biāo)兵、合規(guī)先鋒稱號；組織的“踐行合規(guī)、明責(zé)有為”情景模擬劇在總行決賽中，排名第四、榮獲三等獎。這一年，該部積極應(yīng)對內(nèi)外部風(fēng)險形勢變化帶來的新情況、新問題和新挑戰(zhàn)，堅持從嚴(yán)治行、過程控制，將合規(guī)文化建設(shè)與具體管控動作相結(jié)合，推動全行的合規(guī)經(jīng)營水平再上新高度。高度重視合規(guī)文化

3、建設(shè)。X年，是工行合規(guī)文化建設(shè)五年規(guī)劃（X-X年）的第二年，按照“一年一個主題，一年一個臺階”的思路，該部在去年“基礎(chǔ)強化年”主題活動的基礎(chǔ)上，組織全行開展了內(nèi)控合規(guī)“執(zhí)行強化年”主題活動，潛心培育“主動合規(guī)”環(huán)境，推進(jìn)合規(guī)理念宣導(dǎo)、制度執(zhí)行落地。秉持合規(guī)從高層做起的理念，省行行長史立軍帶頭，各級行一把手層層開展了合規(guī)專題授課；組建合規(guī)宣講團，宣講合規(guī)文化核心理念及新時期“十大禁令”，省行紀(jì)委書記帶隊，在省行營業(yè)部進(jìn)行了第一站的宣講，宣講團利用半個月的時間，巡回宣講了全轄X家二級分行。期間，精心挑選的合規(guī)標(biāo)兵集體和個人先后介紹了先進(jìn)事跡、先進(jìn)經(jīng)驗，這項活動行程X余公里，參聽人數(shù)近兩萬，基層網(wǎng)點

4、覆蓋達(dá)X%，充分發(fā)揮了榜樣引路作用，強化了全行員工的合規(guī)意識。除此之外，該部非常重視合規(guī)教育，在行領(lǐng)導(dǎo)的支持下，組織開展了“熟知禁令、承諾執(zhí)行”大討論、網(wǎng)絡(luò)大學(xué)合規(guī)專題培訓(xùn)、制度現(xiàn)場培訓(xùn)，“三新”（新入職員工、新提拔員工、新轉(zhuǎn)崗員工）員工合規(guī)教育、線上學(xué)習(xí)“十大禁令”等活動，教育員工知規(guī)、守規(guī)、行規(guī)，合規(guī)承諾書的簽署率X%，促進(jìn)了員工由被動合規(guī)向主動合規(guī)的轉(zhuǎn)變。將文化建設(shè)與具體管控舉措相結(jié)合。宣傳合規(guī)，是合規(guī)文化建設(shè)的一項重要內(nèi)容，其目的在于提升員工的合規(guī)意識。但合規(guī)意識有了，還要落實到具體的操作、經(jīng)營和管理中去。通過實踐，去檢驗、去發(fā)現(xiàn)、去有效整改問題，才是真正的合規(guī)。因此，除了在全行宣傳合

5、規(guī)外，該部還將文化建設(shè)與具體的管控動作進(jìn)行了深入結(jié)合，狠抓各項工作落實，促使合規(guī)在全行真正落地。對于X年監(jiān)管部門部署的“三三四十”“彌補監(jiān)管短板”“全面風(fēng)險防控”等系列治理工作，該部將之納入內(nèi)控合規(guī)“執(zhí)行強化年”主題活動中，同安排、同部署、同落實。組織召開了直通支行的“學(xué)習(xí)貫徹監(jiān)管工作精神暨深入推進(jìn)綜合整治工作部署會議”，進(jìn)行全行動員和安排部署；組織省行部門主要負(fù)責(zé)人簽訂了“落實承諾書”，落實治理主體責(zé)任；召開了多次協(xié)調(diào)會，解決工作中遇到的問題。對于X年自行開展的“十大重點領(lǐng)域和關(guān)鍵環(huán)節(jié)”風(fēng)險治理等項目，該部從行內(nèi)實際出發(fā)，突出嚴(yán)查違法、違規(guī)行為，嚴(yán)防信貸、票據(jù)、同業(yè)、存款、現(xiàn)金等重點領(lǐng)域風(fēng)險

6、以及案件風(fēng)險、員工異常行為風(fēng)險，組織開展了現(xiàn)場檢查和風(fēng)險排查，建立了省行部門風(fēng)險月度排查機制，防控各類風(fēng)險。同時將檢查和治理發(fā)現(xiàn)的問題，反饋到相關(guān)業(yè)務(wù)部門，督促其不斷完善制度、流程、系統(tǒng)，實現(xiàn)了整改閉環(huán)。對于全行開展的各類監(jiān)督檢查項目，該部出于平衡成本與收益，節(jié)約檢查資源的考慮，以風(fēng)險為導(dǎo)向，對年初省行各部門申報的年度檢查計劃進(jìn)行了統(tǒng)籌管理，按照檢查內(nèi)容、檢查時間、風(fēng)險點分布、被查機構(gòu)等進(jìn)行了整合，并全程跟蹤檢查進(jìn)度、發(fā)現(xiàn)問題、整改問責(zé)等情況。對運營可控一類、十大違規(guī)事件繼續(xù)保持高壓態(tài)勢，全年可控一類及十大違規(guī)事件較上年下降X.X%。重點治理的X類運營風(fēng)險事件下降X.X%；全部可控風(fēng)險事件下降

7、X.X%。對內(nèi)外部組織開展的監(jiān)督檢查、治理項目發(fā)現(xiàn)的違規(guī)問題，實行雙線整改，嚴(yán)厲問責(zé)，并將專項檢查執(zhí)行率和監(jiān)督檢查發(fā)現(xiàn)問題整改率納入“執(zhí)行強化年”主題活動進(jìn)行考核，計劃執(zhí)行率、整改率和整改效果，得到了總行和監(jiān)管部門的充分認(rèn)可。持續(xù)優(yōu)化和完善合規(guī)管理機制。實際工作中，該部在堅持用好專業(yè)優(yōu)勢和獨立定位，守住風(fēng)險底線，維護制度尊嚴(yán)的同時，不斷完善優(yōu)化內(nèi)控合規(guī)管理體系，旨在發(fā)揮防線部門的風(fēng)險防控作用。在制度管理上，該部年初對全行的制度進(jìn)行了全面梳理，發(fā)布了有效制度清單和廢止制度清單，便于員工學(xué)習(xí)和遵循；對全年擬制定的制度進(jìn)行統(tǒng)籌管理，有計劃有步驟地實施，同時要求各專業(yè)部門加強制度的培訓(xùn)、學(xué)習(xí)，使員工真正掌握制度、執(zhí)行制度。一分耕耘一分收獲，在X年內(nèi)控案防形勢異常嚴(yán)峻的情況下，工商銀行X省分行內(nèi)控合規(guī)部人氣聚、士氣高，措施得力，成效顯著，在總行的專業(yè)考核上，獲