部門內(nèi)控自評報(bào)告范文.doc

1、部門內(nèi)控自評報(bào)告范文一、 2017年度設(shè)研所內(nèi)部控制體系建設(shè)本年度內(nèi)部控制制度體系設(shè)計(jì)是分組進(jìn)行工作，共分為3個(gè)小組，由組長進(jìn)行分組管理體系建設(shè)，小組依據(jù)各自項(xiàng)目分工開展各自工作。內(nèi)部管理制度流程由小組負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)各自小組成員的日常工作安排、出差、考勤及工作情況的考核，再由本部門負(fù)責(zé)人統(tǒng)一開會了解各個(gè)小組的工作開展情況。內(nèi)部控制體系建設(shè)包括以下幾個(gè)方面：(1)進(jìn)行內(nèi)部培訓(xùn)，營造良好的內(nèi)控氣氛，包括管理制度培訓(xùn)、專業(yè)技能培訓(xùn)、崗位職責(zé)描述、業(yè)務(wù)流程等內(nèi)容。形成重制度、重程序的良好工作氛圍。(2)研發(fā)組織建設(shè)關(guān)鍵要點(diǎn)包括研發(fā)組織、研發(fā)流程體系、勞動價(jià)值體現(xiàn)、職業(yè)生涯規(guī)劃、團(tuán)隊(duì)文化五個(gè)方面，進(jìn)行明確組

2、織職責(zé)、合理分工、責(zé)任落實(shí)，使各個(gè)員工能夠各司其職，互相配合，共同實(shí)現(xiàn)整體使命和目標(biāo)。(3)技術(shù)專業(yè)按電氣行業(yè)的特征，將產(chǎn)品研究、原料配置、產(chǎn)品調(diào)試、工程記錄分為項(xiàng)目管理、技術(shù)開發(fā)管理、流程管理、市場管理。(4)研究所為技術(shù)開發(fā)、產(chǎn)品開發(fā)兩大開發(fā)系列，并通過市場管理、項(xiàng)目管理、技術(shù)開發(fā)管理、流程管理等進(jìn)行貫通，分清了戰(zhàn)略側(cè)重點(diǎn)，分清了各專業(yè)職能的分工，又明確了管理職責(zé)，擴(kuò)充和豐富了研究所的職責(zé)范圍和層次、深度。二、本部門內(nèi)部控制評價(jià)的依據(jù)本自評報(bào)告旨在根據(jù)財(cái)政部等五部委聯(lián)合發(fā)布的企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范及企業(yè)內(nèi)部控制評價(jià)指引的要求，依據(jù)總廠內(nèi)部控制評價(jià)暫行辦法，結(jié)合本部門主要經(jīng)營業(yè)務(wù)和內(nèi)部控制手冊

3、控制目標(biāo)，對本部門截至2017年12月31日內(nèi)部控制的設(shè)計(jì)與運(yùn)行的有效性進(jìn)行評價(jià)。三、本部門內(nèi)部控制評價(jià)的范圍及自查的主要內(nèi)容本部門嚴(yán)格按照財(cái)政部等五部委聯(lián)合發(fā)布的企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范及企業(yè)內(nèi)部控制評價(jià)指引的要求，依據(jù)總廠內(nèi)部控制評價(jià)暫行辦法，結(jié)合本部門主要經(jīng)營業(yè)務(wù)和內(nèi)部控制手冊控制目標(biāo)，對本部門截至2017年12月31日內(nèi)部控制的設(shè)計(jì)與運(yùn)行的有效性進(jìn)行評價(jià)。(一)內(nèi)部控制評價(jià)包括以下工作程序：(1)成立評價(jià)工作組，制定評價(jià)工作方案。從職能部門中選配熟悉業(yè)務(wù)、參與日常監(jiān)控的業(yè)務(wù)骨干組成評價(jià)工作組，制定評價(jià)工作方案。評價(jià)工作方案中明確了評價(jià)主體范圍、工作任務(wù)、人員組織與分工、進(jìn)度安排和費(fèi)用預(yù)算等

4、相關(guān)內(nèi)容。(2)發(fā)布評價(jià)通知。評價(jià)通知包括評價(jià)依據(jù)、評價(jià)范圍、評價(jià)方式、評價(jià)工作組成名單及聯(lián)系方式、需要配合的事項(xiàng)。(3)開展自我評價(jià)工作。單位內(nèi)部按照評價(jià)通知開展內(nèi)部控制自我評價(jià)工作，按要求編制內(nèi)部控制自我評價(jià)報(bào)告，在規(guī)定時(shí)間內(nèi)報(bào)送評價(jià)工作組。(4)開展現(xiàn)場檢查測試工作。評價(jià)人員按照工作分工，綜合運(yùn)用個(gè)別訪談，記錄執(zhí)行評價(jià)工作的內(nèi)容。評價(jià)工作組負(fù)責(zé)人對評價(jià)工作底稿進(jìn)行了嚴(yán)格審核。(5)匯總評價(jià)結(jié)果，編制內(nèi)部控制缺陷匯總表。評價(jià)工作組對評價(jià)工作底稿進(jìn)行了匯總分析，編制內(nèi)部控制缺陷匯總表。(6)制定缺陷整改方案。根據(jù)內(nèi)部控制缺陷表，按職責(zé)分工制定了缺陷整改方案。(7)編制內(nèi)部控制評價(jià)報(bào)告。評價(jià)工

5、作組根據(jù)內(nèi)部控制評價(jià)，編制內(nèi)部控制評價(jià)報(bào)告。(8)內(nèi)部控制缺陷整改與檢查。認(rèn)真落實(shí)內(nèi)部控制缺陷整改措施，有內(nèi)部控制部門對內(nèi)部控制缺陷整改情況進(jìn)行督促和檢查。(二)重點(diǎn)自查的業(yè)務(wù)(1)工程設(shè)計(jì)磨煤機(jī)控制柜、PLC、變頻器控制柜的工程設(shè)計(jì)，包括工程周期、工程造價(jià)、工程質(zhì)量方面進(jìn)行考察。(2)產(chǎn)品調(diào)試產(chǎn)品調(diào)試包括電能質(zhì)量產(chǎn)品調(diào)試和消弧線圈的調(diào)試，內(nèi)容包括調(diào)試環(huán)境、安全調(diào)試、調(diào)試隱患等方面。(3)新產(chǎn)品開發(fā)新產(chǎn)品開發(fā)包括有源電力濾波器、無功補(bǔ)償器和智能消弧線圈項(xiàng)目的開發(fā)工作。內(nèi)容包括開發(fā)周期、資金投入、技術(shù)成果、設(shè)計(jì)工藝等方面。(4)現(xiàn)場服務(wù)現(xiàn)場服務(wù)主要是出差調(diào)試人員在出差期間遇到的問題，包括出差效率

6、、服務(wù)滿意情況。四、 發(fā)現(xiàn)的內(nèi)部控制缺陷及認(rèn)定情況結(jié)合自查情況，我們發(fā)現(xiàn)報(bào)告期內(nèi)存在2個(gè)內(nèi)部控制缺陷，其中設(shè)計(jì)缺陷2個(gè)，運(yùn)行缺陷 0個(gè)。分別為：(1)研發(fā)周期過長研發(fā)周期過長造成項(xiàng)目的領(lǐng)先優(yōu)勢減弱，人力物力占用量大，影響整個(gè)部門效益，產(chǎn)品系列化速度減慢。(2)技術(shù)趨勢判斷錯誤技術(shù)趨勢的判斷錯誤，對新產(chǎn)品市場成熟度的預(yù)測過早，技術(shù)轉(zhuǎn)換成本與產(chǎn)業(yè)化實(shí)施效益較慢。五、 改進(jìn)建議及相應(yīng)的改進(jìn)措施(1)針對設(shè)計(jì)缺陷研發(fā)周期過長本部門整改的具體內(nèi)容是：增加研發(fā)團(tuán)隊(duì)力量，計(jì)劃在本年度改進(jìn)本缺陷由各項(xiàng)目組長負(fù)責(zé)任務(wù)分配及研發(fā)計(jì)劃。(2)針對技術(shù)趨勢判斷錯誤，對新產(chǎn)品市場成熟度的預(yù)測過早，技術(shù)轉(zhuǎn)換成本與產(chǎn)業(yè)化較慢，首先在新產(chǎn)品開發(fā)初期做好準(zhǔn)備工作，本措施實(shí)施由各組長帶領(lǐng)全組成員與專家共同討論分析，于本年度完成。六、 內(nèi)部控制自