注冊(cè)會(huì)計(jì)師考試經(jīng)濟(jì)法考點(diǎn)解讀第11章反壟斷法律制度04

1、第四單元經(jīng)營(yíng)者集中【考點(diǎn)1】經(jīng)營(yíng)者集中的申報(bào)（P459）【解釋2】如果參與集中的單個(gè)經(jīng)營(yíng)者之間或者參與集中的單個(gè)經(jīng)營(yíng)者和未參與集中的 經(jīng)營(yíng)者之間有共同控制的其他經(jīng)營(yíng)者，參與集中的單個(gè)經(jīng)營(yíng)者的營(yíng)業(yè)額應(yīng)當(dāng)包括被共同控制的經(jīng)營(yíng)者與第三方經(jīng)營(yíng)者之間的營(yíng)業(yè)額，且此營(yíng)業(yè)額只計(jì)算一次。如果參與集中的單個(gè)經(jīng)營(yíng)者之間有共同控制的其他經(jīng)營(yíng)者，則參與集中的所有經(jīng)營(yíng)者的合計(jì)營(yíng)業(yè)額不應(yīng)包括被共同控制的經(jīng)營(yíng)者與任何一個(gè)共同控制他的參與集中的經(jīng)營(yíng)者，或與后者有控制關(guān)系的經(jīng)營(yíng)者之間發(fā)生的營(yíng)業(yè)額?！窘忉?】在一項(xiàng)經(jīng)營(yíng)者集中包括收購(gòu)一個(gè)或多個(gè)經(jīng)營(yíng)者的一部分時(shí)：（1）對(duì)于賣方而言，只計(jì)算集中涉及部分的營(yíng)業(yè)額；（2）相同經(jīng)營(yíng)者之間在

2、 2年內(nèi)多次實(shí)施的未達(dá)到申報(bào)標(biāo) 準(zhǔn)的經(jīng)營(yíng)者集中，應(yīng)當(dāng)視為一次集中交易，集中發(fā)生時(shí)間從最后一次交易算起，該經(jīng)營(yíng)者集中的營(yíng)業(yè)額應(yīng)當(dāng)將多次交易合并計(jì)算。所謂“2年內(nèi)”是指從 第一次集中交易完成之日起至最后一次集中交易簽訂協(xié)議之日 止的期間。2. 豁免條件經(jīng)營(yíng)者集中有下列情形之一的，可以 不向國(guó)務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu) 申報(bào)：（1） 參與集中的一個(gè)經(jīng)營(yíng)者擁有其他每個(gè)經(jīng)營(yíng)者50%以上有表決權(quán)的股份或者資產(chǎn)的；（2） 參與集中的每個(gè)經(jīng)營(yíng)者50%以上有表決權(quán)的股份或者資產(chǎn)被同一個(gè)未參與集中的 經(jīng)營(yíng)者擁有的。【解釋】由于這些企業(yè)在集中之前本來(lái)就已經(jīng)具有控制與被控制關(guān)系，集中不會(huì)產(chǎn)生或P460)【考點(diǎn)2】經(jīng)營(yíng)者集中的

3、審查程序（1.兩階段審查（2013年單選題）（1 ）初步審查反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自收到經(jīng)營(yíng)者提交的符合規(guī)定的文件、資料之日起30日內(nèi)，對(duì)申報(bào)的經(jīng)營(yíng)者集中進(jìn)行初步審查，作出是否實(shí)施進(jìn)一步審查的決定，并書面通知經(jīng)營(yíng)者。反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)作出決定前， 經(jīng)營(yíng)者不得實(shí)施集中。 反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)作出不實(shí)施進(jìn)一步審查的決 定或者逾期未作出決定的，經(jīng)營(yíng)者可以實(shí)施集中。90日內(nèi)完畢，并作出是 應(yīng)當(dāng)說(shuō)明理由。經(jīng)營(yíng)者可以實(shí)施集中。（2）第二階段審查第二階段審查應(yīng)當(dāng)自執(zhí)法機(jī)構(gòu)作出實(shí)施進(jìn)一步審查決定之日起 否禁止經(jīng)營(yíng)者集中的決定，書面通知經(jīng)營(yíng)者。作出禁止經(jīng)營(yíng)者集中的決定， 審查期間，經(jīng)營(yíng)者不得實(shí)施集中。反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)逾期未作出

4、決定的，延長(zhǎng) 審【解釋 1】有下列情形之一的，國(guó)務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)經(jīng)書面通知經(jīng)營(yíng)者，可以 查期限，但最長(zhǎng)不得超過(guò) 60 日：（ 1）經(jīng)營(yíng)者同意延長(zhǎng)審查期限的； （ 2）經(jīng)營(yíng)者提交的文件、 資料不準(zhǔn)確，需要進(jìn)一步核實(shí)的； （ 3）經(jīng)營(yíng)者申報(bào)后有關(guān)情況發(fā)生重大變化的。180 日。【解釋 2】反壟斷審查程序的最長(zhǎng)時(shí)限為： 30日（初步審查） 90 日（第二階段審查） + 60日（可能出現(xiàn)的延長(zhǎng)）=）。（ 2013 年）【例題單選題】根據(jù)反壟斷法律制度的規(guī)定，我國(guó)經(jīng)營(yíng)者集中反壟斷審查程序的最長(zhǎng) 審查時(shí)限為（A. 60 日B. 90 日C. 180 日D. 210 日 【答案】 C2. 簡(jiǎn)易程序（ 20

5、15 年新增） 為了提高經(jīng)營(yíng)者集中的審查效率，降低集中方的合規(guī)成本，商務(wù)部于2014年 2月發(fā)布了關(guān)于經(jīng)營(yíng)者集中簡(jiǎn)易案件適用標(biāo)準(zhǔn)的暫行規(guī)定 ，明確了經(jīng)營(yíng)者集中簡(jiǎn)易案件的認(rèn)定標(biāo) 準(zhǔn)。凡符合該標(biāo)準(zhǔn)的案件，適用簡(jiǎn)易審查程序。根據(jù)該暫行規(guī)定，符合下列情形的經(jīng)營(yíng)者集小于 15 ； 均小于 25； 在與交易有關(guān)的每中案件，為簡(jiǎn)易案件：（1）在同一 相關(guān)市場(chǎng)，所有參與集中的經(jīng)營(yíng)者所占的市場(chǎng)份額之和（2）存在 上下游 關(guān)系的參與集中的經(jīng)營(yíng)者，在上下游市場(chǎng)所占的份額（4）參與集中的經(jīng)營(yíng)者在中國(guó)境外設(shè)立合營(yíng)企業(yè)，合營(yíng)企業(yè)不在中國(guó)境內(nèi)從事經(jīng)濟(jì)活動(dòng)；（ 5）參與集中的經(jīng)營(yíng)者收購(gòu)境外企業(yè)股權(quán)或者資產(chǎn)的，該境外企業(yè)不在中

6、國(guó)境內(nèi)從事經(jīng)濟(jì)活動(dòng)；（6）由兩個(gè)以上經(jīng)營(yíng)者共同控制的合營(yíng)企業(yè)，通過(guò)集中被其中一個(gè)或者一個(gè)以上經(jīng)營(yíng)者控制。另外，雖符合上述條件，但存在下列情形的經(jīng)營(yíng)者集中案件，不視為簡(jiǎn)易案件： （1）由兩個(gè)以上經(jīng)營(yíng)者共同控制的合營(yíng)企業(yè)，通過(guò)集中被其中的一個(gè)經(jīng)營(yíng)者控制， 該經(jīng)營(yíng)者與合營(yíng)企業(yè)屬于同一相關(guān)市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)者；經(jīng)營(yíng)者集中涉及的相關(guān)市場(chǎng)難以界定； 經(jīng)營(yíng)者集中對(duì)市場(chǎng)進(jìn)入、技術(shù)進(jìn)步可能產(chǎn)生不利影響； 經(jīng)營(yíng)者集中對(duì)消費(fèi)者和其他有關(guān)經(jīng)營(yíng)者可能產(chǎn)生不利影響； 經(jīng)營(yíng)者集中對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展可能產(chǎn)生不利影響； 商務(wù)部認(rèn)為可能對(duì)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)生不利影響的其他情形。（ 3）不在 同一相關(guān)市場(chǎng)、 也不存在 上下游關(guān)系的參與集中的經(jīng)營(yíng)者，

7、個(gè)市場(chǎng)所占的份額 均小于 25；（2）（3）（4）（5）（6）3. 審查決定（1）禁止集中決定；（2）不予禁止決定；（3）附條件的不予禁止決定。【解釋】對(duì)于禁止集中決定和附條件的不予禁止決定，國(guó)務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí) 向社會(huì)公布?！究键c(diǎn) 3】經(jīng)營(yíng)者集中審查的實(shí)體標(biāo)準(zhǔn)（ P461）1. 一般標(biāo)準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)者集中具有或者可能具有排除、 限制競(jìng)爭(zhēng)效果的， 國(guó)務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)作出 禁止經(jīng)營(yíng)者集中的決定。2. 對(duì)經(jīng)營(yíng)者集中競(jìng)爭(zhēng)影響的評(píng)估（ 2015 年新增） 在對(duì)經(jīng)營(yíng)者集中進(jìn)行審查并作出相應(yīng)決定的過(guò)程中， 國(guó)務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)要對(duì)經(jīng)營(yíng)者 集中對(duì)競(jìng)爭(zhēng)的影響進(jìn)行經(jīng)濟(jì)分析和評(píng)估。根據(jù)反壟斷法及商務(wù)部于20

8、11 年發(fā)布的關(guān)于評(píng)估經(jīng)營(yíng)者集中競(jìng)爭(zhēng)影響的暫行規(guī)定 ，在評(píng)估經(jīng)營(yíng)者集中對(duì)競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)生不利影響的可能性 時(shí)，首先考察集中是否產(chǎn)生或者加強(qiáng)了某一經(jīng)營(yíng)者單獨(dú)排除、 限制競(jìng)爭(zhēng)的能力、 動(dòng)機(jī)及其可 能性。當(dāng)集中所涉及的相關(guān)市場(chǎng)中有少數(shù)幾家經(jīng)營(yíng)者時(shí)， 還應(yīng)考察集中是否產(chǎn)生或者加強(qiáng)了相 關(guān)經(jīng)營(yíng)者共同排除、 限制競(jìng)爭(zhēng)的能力、 動(dòng)機(jī)及其可能性。 當(dāng)參與集中的經(jīng)營(yíng)者不屬于同一相 關(guān)市場(chǎng)的實(shí)際或者潛在競(jìng)爭(zhēng)者時(shí)， 重點(diǎn)考察集中在上下游市場(chǎng)或者關(guān)聯(lián)市場(chǎng)是否具有或者可 能具有排除、限制競(jìng)爭(zhēng)的效果。審查經(jīng)營(yíng)者集中，根據(jù)個(gè)案具體情況和特點(diǎn)，綜合考慮下列因素：（ 1）參與集中的經(jīng)營(yíng)者在相關(guān)市場(chǎng)的市場(chǎng)份額及其對(duì)市場(chǎng)的控制力 市場(chǎng)份額

9、是分析相關(guān)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)、 經(jīng)營(yíng)者及其競(jìng)爭(zhēng)者在相關(guān)市場(chǎng)中地位的重要因素。 市場(chǎng) 份額直接反映相關(guān)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)、 經(jīng)營(yíng)者及其競(jìng)爭(zhēng)者在相關(guān)市場(chǎng)中的地位。 判斷參與集中的經(jīng)營(yíng) 者是否取得或者增加市場(chǎng)控制力時(shí)， 綜合考慮下列因素： 參與集中的經(jīng)營(yíng)者在相關(guān)市場(chǎng)的 市場(chǎng)份額，以及相關(guān)市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)狀況；參與集中的經(jīng)營(yíng)者產(chǎn)品或者服務(wù)的替代程度； 集中所涉相關(guān)市場(chǎng)內(nèi)未參與集中的經(jīng)營(yíng)者的生產(chǎn)能力， 以及其產(chǎn)品或者服務(wù)與參與集 中經(jīng)營(yíng)者產(chǎn)品或者服務(wù)的替代程度； 參與集中的經(jīng)營(yíng)者控制銷售市場(chǎng)或者原材料采購(gòu)市場(chǎng) 的能力； 參與集中的經(jīng)營(yíng)者的商品購(gòu)買方轉(zhuǎn)換供應(yīng)商的能力； 參與集中的經(jīng)營(yíng)者的財(cái)力 和技術(shù)條件；參與集中的經(jīng)營(yíng)者的下游客戶

10、的購(gòu)買能力；應(yīng)當(dāng)考慮的其他因素。（2）相關(guān)市場(chǎng)的市場(chǎng)集中度通常情況下， 相關(guān)市場(chǎng)的市場(chǎng)集中度越高， 集中后市場(chǎng)集中度的增量越大， 集中產(chǎn)生排 除、限制競(jìng)爭(zhēng)效果的可能性越大?！窘忉尅渴袌?chǎng)集中度通常可用 赫氏指數(shù) 和行業(yè)集中度指數(shù) 來(lái)衡量。赫氏指數(shù)等于集中所 涉相關(guān)市場(chǎng)中每個(gè)經(jīng)營(yíng)者市場(chǎng)份額的平方之和； 行業(yè)集中度指數(shù)等于集中所涉相關(guān)市場(chǎng)中前 N家經(jīng)營(yíng)者市場(chǎng)份額之和。（3）經(jīng)營(yíng)者集中對(duì)市場(chǎng)進(jìn)入、技術(shù)進(jìn)步的影響市場(chǎng)進(jìn)入是否通暢是判斷競(jìng)爭(zhēng)是否受到排擠和限制的重要指標(biāo)。經(jīng)營(yíng)者集中可能提高相關(guān)市場(chǎng)的進(jìn)入壁壘， 集中后經(jīng)營(yíng)者可行使其通過(guò)集中而取得或者增強(qiáng)的市場(chǎng)控制力，通過(guò)控制生產(chǎn)要素、 銷售渠道、 技術(shù)優(yōu)勢(shì)、

11、 關(guān)鍵設(shè)施等方式， 使其他經(jīng)營(yíng)者進(jìn)入相關(guān)市場(chǎng)更加困難。如果集中所涉及的相關(guān)市場(chǎng)進(jìn)入非常容易， 未參與集中的經(jīng)營(yíng)者就能夠?qū)薪灰追降?排除、 限制競(jìng)爭(zhēng)行為作出反應(yīng)， 并發(fā)揮遏制作用， 從而在一定程度上抵銷經(jīng)營(yíng)者集中可能給 競(jìng)爭(zhēng)帶來(lái)的不利影響。 判斷市場(chǎng)進(jìn)入的難易程度時(shí)， 需全面考慮進(jìn)入的可能性、 及時(shí)性和充 分性。技術(shù)進(jìn)步是判斷市場(chǎng)績(jī)效的重要指標(biāo)。 經(jīng)營(yíng)者集中既可以對(duì)技術(shù)進(jìn)步產(chǎn)生積極影響， 也 可能產(chǎn)生消極影響。 前者如可更好地整合技術(shù)研發(fā)的資源和力量， 對(duì)技術(shù)進(jìn)步產(chǎn)生積極影響， 抵銷集中對(duì)競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)生的不利影響， 并有助于增進(jìn)消費(fèi)者福利； 后者如減弱參與集中的經(jīng)營(yíng)者 的競(jìng)爭(zhēng)壓力， 降低其科技創(chuàng)新

12、的動(dòng)力和投入； 參與集中的經(jīng)營(yíng)者也可通過(guò)集中提高其市場(chǎng)控 制力，阻礙其他經(jīng)營(yíng)者對(duì)相關(guān)技術(shù)的投入、研發(fā)和利用。（4）經(jīng)營(yíng)者集中對(duì)消費(fèi)者和其他有關(guān)經(jīng)營(yíng)者的影響經(jīng)營(yíng)者集中可提高經(jīng)濟(jì)效率、 實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)和范圍經(jīng)濟(jì)效應(yīng)、 降低產(chǎn)品成本和提高 產(chǎn)品多樣化， 從而對(duì)消費(fèi)者利益產(chǎn)生積極影響。 集中也可能提高參與集中經(jīng)營(yíng)者的市場(chǎng)控制 力，增強(qiáng)其采取排除、限制競(jìng)爭(zhēng)行為的能力，使其更有可能通過(guò)提高價(jià)格、降低質(zhì)量、限制 產(chǎn)銷量、減少科技研發(fā)投資等方式損害消費(fèi)者利益。經(jīng)營(yíng)者集中可能提高相關(guān)市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)者的競(jìng)爭(zhēng)壓力，有利于促使其他經(jīng)營(yíng)者提高產(chǎn)品質(zhì) 量、降低產(chǎn)品價(jià)格，增進(jìn)消費(fèi)者利益。同時(shí)，憑借通過(guò)集中而取得或者增強(qiáng)的市場(chǎng)控

13、制力， 參與集中經(jīng)營(yíng)者也可能通過(guò)實(shí)施某些經(jīng)營(yíng)策略或者手段， 限制未參與集中經(jīng)營(yíng)者擴(kuò)大經(jīng)營(yíng)規(guī) ?；蛘呦魅跗涓?jìng)爭(zhēng)能力， 從而減少相關(guān)市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)， 也可能對(duì)其上下游市場(chǎng)或者關(guān)聯(lián)市場(chǎng)競(jìng) 爭(zhēng)產(chǎn)生排除、限制競(jìng)爭(zhēng)效果。（5）經(jīng)營(yíng)者集中對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響經(jīng)營(yíng)者集中有助于企業(yè)擴(kuò)大經(jīng)營(yíng)規(guī)模， 增強(qiáng)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力， 從而提髙經(jīng)濟(jì)效率， 促進(jìn)國(guó)民 經(jīng)濟(jì)發(fā)展。 在特定情況下， 經(jīng)營(yíng)者集中也可能破壞相關(guān)市場(chǎng)的有效競(jìng)爭(zhēng)和相關(guān)行業(yè)的健康發(fā) 展，對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)造成不利影響。（6）國(guó)務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)認(rèn)為應(yīng)當(dāng)考慮的影響市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的其他因素評(píng)估經(jīng)營(yíng)者集中時(shí)， 除考慮上述因素， 還需綜合考慮集中對(duì)公共利益的影響、 集中對(duì)經(jīng) 濟(jì)效率的影響、

14、參與集中的經(jīng)營(yíng)者是否為瀕臨破產(chǎn)的企業(yè)、 是否存在抵銷性買方力量等因素。）。【例題-多選題】在對(duì)經(jīng)營(yíng)者集中進(jìn)行反壟斷審查并作出是否禁止該集中的決定過(guò)程中， 反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)應(yīng)主要考慮一些經(jīng)濟(jì)因素。下列各項(xiàng)中，屬于該類經(jīng)濟(jì)因素的有（ （2011 年）A. 參與集中的經(jīng)營(yíng)者在相關(guān)市場(chǎng)的市場(chǎng)份額及其對(duì)市場(chǎng)的控制力B. 相關(guān)市場(chǎng)的集中度C. 經(jīng)營(yíng)者集中對(duì)市場(chǎng)進(jìn)入、技術(shù)進(jìn)步的影響D. 經(jīng)營(yíng)者集中對(duì)消費(fèi)者的影響【答案】 ABCD【考點(diǎn) 4】經(jīng)營(yíng)者集中附加限制性條件批準(zhǔn)制度（P463）（2015 年新增）1. 經(jīng)營(yíng)者集中附加限制性條件的概念經(jīng)營(yíng)者集中附加限制性條件， 是指在經(jīng)營(yíng)者集中反壟斷審查中， 為了消除集中

15、對(duì)競(jìng)爭(zhēng)造 成的不利影響， 由參與集中的經(jīng)營(yíng)者向執(zhí)法機(jī)構(gòu)提出消除不利影響的解決辦法，執(zhí)法機(jī)構(gòu)附條件批準(zhǔn)該項(xiàng)集中的制度。2. 限制性條件的分類（ 1）剝離有形資產(chǎn)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)等無(wú)形資產(chǎn)或者相關(guān)權(quán)益等結(jié)構(gòu)性條件；（ 2）開(kāi)放網(wǎng)絡(luò)或者平臺(tái)等基礎(chǔ)設(shè)施、許可關(guān)鍵技術(shù) （包括專利、專有技術(shù)或其他知識(shí)產(chǎn)權(quán)）、終止排他性協(xié)議等行為性條件；（3）結(jié)構(gòu)性條件和行為性條件相結(jié)合的綜合性條件。【解釋】剝離有形資產(chǎn)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)等無(wú)形資產(chǎn)或者相關(guān)權(quán)益，簡(jiǎn)稱業(yè)務(wù)剝離，是指由參 與集中的經(jīng)營(yíng)者將自己的部分業(yè)務(wù)出售給第三方經(jīng)營(yíng)者，以保持這部分業(yè)務(wù)的競(jìng)爭(zhēng)性。3. 限制性條件的確定針對(duì)商務(wù)部就經(jīng)營(yíng)者集中提出的競(jìng)爭(zhēng)關(guān)切 （集中具有或者可能

16、具有的排除、 限制競(jìng)爭(zhēng)效 果），集中申報(bào)方可提出旨在減少集中對(duì)競(jìng)爭(zhēng)可能產(chǎn)生的不利影響的限制性條件建議。商務(wù) 部提出集中具有或者可能具有排除、限制競(jìng)爭(zhēng)效果之前，申報(bào)方也可以提出附條件建議。限制性條件的建議應(yīng)當(dāng)能夠消除或者減少經(jīng)營(yíng)者集中具有或者可能具有的排除、限制競(jìng)爭(zhēng)效果，并具有現(xiàn)實(shí)的可操作性。商務(wù)部應(yīng)與申報(bào)方進(jìn)行協(xié)商，對(duì)附條件建議的有效性、可 行性和及時(shí)性進(jìn)行評(píng)估， 并將評(píng)估結(jié)果通知申報(bào)方。 申報(bào)方提出的附條件建議首選方案存在 不能實(shí)施的風(fēng)險(xiǎn)的，商務(wù)部可以在審查決定中要求申報(bào)方在首選方案基礎(chǔ)上提出備選方案。 備選方案應(yīng)比首選方案的條件更為嚴(yán)格。4. 業(yè)務(wù)剝離的實(shí)施（1）業(yè)務(wù)剝離的方式附加限制性條

17、件為業(yè)務(wù)剝離的， 可采取自行剝離或者受托剝離的方式。 自行剝離是指剝 離義務(wù)人在審查決定規(guī)定的期限內(nèi)，找到適當(dāng)?shù)馁I方、簽訂出售協(xié)議并經(jīng)商務(wù)部審核批準(zhǔn)。 受托剝離是指剝離義務(wù)人未能如期完成自行剝離的情形下， 由剝離受托人在審查決定規(guī) 定的期限內(nèi)尋找買方、 簽訂出售協(xié)議并經(jīng)商務(wù)部審核批準(zhǔn)。 剝離受托人， 是指受申報(bào)方委托 并經(jīng)商務(wù)部同意，在受托剝離階段負(fù)責(zé)出售剝離業(yè)務(wù)的自然人、法人或其他組織。（2）剝離業(yè)務(wù)的買方資格剝離業(yè)務(wù)的買方應(yīng)當(dāng)符合如下要求：獨(dú)立于參與集中的經(jīng)營(yíng)者；擁有必要的資源、 能力并有意愿使用剝離業(yè)務(wù)參與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)； 取得其他監(jiān)管機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)； 不得向參與集中 的經(jīng)營(yíng)者融資購(gòu)買剝離業(yè)務(wù)；商

18、務(wù)部根據(jù)具體案件情況提出的其他要求。（3）剝離受托人和監(jiān)督受托人剝離義務(wù)人應(yīng)在商務(wù)部作出審查決定之日起15 日內(nèi)向商務(wù)部提交監(jiān)督受托人人選，在進(jìn)入受托剝離階段 30 日前向商務(wù)部提交剝離受托人人選。剝離義務(wù)人應(yīng)與監(jiān)督受托人和剝 離受托人簽訂書面協(xié)議， 明確各自的權(quán)利和義務(wù)。 剝離義務(wù)人 應(yīng)負(fù)責(zé) 支付 監(jiān)督受托人和剝離 受托人 報(bào)酬。剝離義務(wù)人應(yīng)對(duì)監(jiān)督受托人、 剝離受托人和剝離業(yè)務(wù)買方提供必要的支持和便 利。監(jiān)督受托人和剝離受托人應(yīng)當(dāng)符合下列 要求： 獨(dú)立于剝離義務(wù)人和剝離業(yè)務(wù)的買方； 具有履行受托人職責(zé)的專業(yè)團(tuán)隊(duì)， 團(tuán)隊(duì)成員應(yīng)當(dāng)具有對(duì)限制性條件進(jìn)行監(jiān)督所需的專業(yè)知 識(shí)、技能及相關(guān)經(jīng)驗(yàn)；提出可行

19、的工作方案；對(duì)買方人選確定過(guò)程的監(jiān)督；商務(wù)部提 出的其他要求。監(jiān)督受托人應(yīng)當(dāng)在商務(wù)部的監(jiān)督下，履行下列職責(zé)：監(jiān)督剝離義務(wù)人履行本規(guī)定、審對(duì)剝離義務(wù)人推薦的買方人選、查決定及相關(guān)協(xié)議規(guī)定的義務(wù)； 對(duì)剝離義務(wù)人推薦的買方人選、 擬簽訂的出售協(xié)議進(jìn)行評(píng) 估，并向商務(wù)部提交評(píng)估報(bào)告； 監(jiān)督出售協(xié)議的執(zhí)行， 并定期向商務(wù)部提交監(jiān)督報(bào)告； 協(xié)調(diào)剝離義務(wù)人與潛在買方就剝離事項(xiàng)產(chǎn)生的爭(zhēng)議； 應(yīng)商務(wù)部的要求提交其他與剝離有關(guān) 的報(bào)告。監(jiān)督受托人不得披露其在履行職責(zé)過(guò)程中向商務(wù)部提交的各種報(bào)告及相關(guān)信息。在受托剝離階段， 剝離受托人負(fù)責(zé)為剝離業(yè)務(wù)找到買方并達(dá)成出售協(xié)議。 剝離受托人有權(quán)以無(wú)底價(jià) 方式出售剝離業(yè)務(wù)。

20、（4）剝離完成前剝離義務(wù)人的特定義務(wù)在剝離完成之前， 為確保剝離業(yè)務(wù)的存續(xù)性、 競(jìng)爭(zhēng)性和可銷售性， 剝離義務(wù)人應(yīng)當(dāng)履行 下列義務(wù)：并采取一切必要措施以最符合剝離業(yè)務(wù) 保持剝離業(yè)務(wù)與其保留的業(yè)務(wù)之間相互獨(dú)立， 發(fā)展的方式進(jìn)行管理； 不得實(shí)施任何可能對(duì)剝離業(yè)務(wù)有不利影響的行為，包括聘用被剝離業(yè)務(wù)的關(guān)鍵員工， 獲得剝離業(yè)務(wù)的商業(yè)秘密或者其他保密信息等； 指定專門的管理人， 負(fù)責(zé)管理剝離業(yè)務(wù)， 管理人在監(jiān)督受托人的監(jiān)督下履行職責(zé)， 其 任命和更換應(yīng)得到監(jiān)督受托人的同意；評(píng)估剝離業(yè)務(wù)的 確保潛在買方能夠以公平合理的方式獲得有關(guān)剝離業(yè)務(wù)的充分信息， 商業(yè)價(jià)值和發(fā)展?jié)摿Γ?根據(jù)買方的要求向其提供必要的支持和

21、便利，確保剝離業(yè)務(wù)的順利交接和穩(wěn)定經(jīng)營(yíng)； 向買方及時(shí)移交剝離業(yè)務(wù)并履行相關(guān)法律程序?！究键c(diǎn) 5】法律責(zé)任（ P465）經(jīng)營(yíng)者違反反壟斷法 規(guī)定實(shí)施集中的， 由國(guó)務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)責(zé)令停止實(shí)施集中、 限期處分股份或者資產(chǎn)、 限期轉(zhuǎn)讓營(yíng)業(yè)以及采取其他必要措施恢復(fù)到集中前的狀態(tài)，可以處50 萬(wàn)元以下的罰款。【相關(guān)鏈接 1】經(jīng)營(yíng)者違反反壟斷法的規(guī)定，達(dá)成并實(shí)施壟斷協(xié)議的，由反壟斷執(zhí)1%10 %的罰款；尚未實(shí)法機(jī)構(gòu)責(zé)令停止違法行為，沒(méi)收違法所得，并處上一年度銷售額 施所達(dá)成的壟斷協(xié)議的，可以處50萬(wàn)元以下的罰款?！鞠嚓P(guān)鏈接 2】行業(yè)協(xié)會(huì)違反反壟斷法的規(guī)定，組織本行業(yè)的經(jīng)營(yíng)者達(dá)成壟斷協(xié)議 的，反壟斷執(zhí)法機(jī)

22、構(gòu)可以處 50萬(wàn)以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，社會(huì)團(tuán)體登記管理機(jī)關(guān)可以依 法撤銷登記?！鞠嚓P(guān)鏈接3】經(jīng)營(yíng)者濫用市場(chǎng)支配地位的，由反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)責(zé)令停止違法行為，沒(méi) 收違法所得，并處上一年度銷售額1 %10%的罰款。rZ第五單元行政壟斷【考點(diǎn)1】濫用行政權(quán)力排除、限制競(jìng)爭(zhēng)的行為(P465) (2010年多選題、2012年單選題)1. 強(qiáng)制交易根據(jù)工商行政管理機(jī)關(guān)制止濫用行政權(quán)力排除、限制競(jìng)爭(zhēng)行為的規(guī)定，明確禁止行政機(jī)關(guān)和法律、法規(guī)授權(quán)的具有管理公共事務(wù)職能的組織“以明確要求、暗示或者拒絕、拖延行政許可以及重復(fù)檢查等方式限定或者變相限定單位或者個(gè)人經(jīng)營(yíng)、購(gòu)買、使用其指定的經(jīng)營(yíng)者提供的商品或者限定他人正常

23、的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)”。2. 地區(qū)封鎖(1) 對(duì)外地商品設(shè)定歧視性收費(fèi)項(xiàng)目、實(shí)行歧視性收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，或者規(guī)定歧視性價(jià)格；(2) 對(duì)外地商品執(zhí)行與本地同類商品不同的技術(shù)要求、檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)，或者采取重復(fù)檢驗(yàn)、 重復(fù)認(rèn)證等歧視性技術(shù)措施，阻礙、限制外地商品進(jìn)入本地市場(chǎng)；(3) 采取專門針對(duì)外地商品的行政許可，或者對(duì)外地商品實(shí)施行政許可時(shí)采取不同的許 可條件、程序、期限等，阻礙、限制外地商品進(jìn)入本地市場(chǎng)；(4) 設(shè)置關(guān)卡或者采取其他手段，阻礙、限制外地商品進(jìn)入本地市場(chǎng)或者本地商品運(yùn)往 外地市場(chǎng)；(5) 妨礙商品在地區(qū)之間自由流通的其他行為。3. 排斥或限制外地經(jīng)營(yíng)者參加本地招標(biāo)投標(biāo)(如對(duì)外地投標(biāo)者設(shè)定歧視性資質(zhì)要求、評(píng)

24、審標(biāo)準(zhǔn)或者不依法發(fā)布信息等)4. 排斥或者限制外地經(jīng)營(yíng)者在本地投資或者設(shè)立分支機(jī)構(gòu)或者妨礙外地經(jīng)營(yíng)者在本地 的正常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)5. 強(qiáng)制經(jīng)營(yíng)者從事壟斷行為強(qiáng)制經(jīng)營(yíng)者從事壟斷行為， 是指行政機(jī)關(guān)和法律、法規(guī)授權(quán)的具有管理公共事務(wù)職能的 組織濫用行政權(quán)力，強(qiáng)制經(jīng)營(yíng)者達(dá)成、實(shí)施排除、限制競(jìng)爭(zhēng)的壟斷協(xié)議，或者強(qiáng)制具有市場(chǎng)支配地位的經(jīng)營(yíng)者從事濫用市場(chǎng)支配地位的行為，或者強(qiáng)制經(jīng)營(yíng)者實(shí)施違法經(jīng)營(yíng)者集中等。【解釋】經(jīng)營(yíng)者 不得以行政機(jī)關(guān)和法律、法規(guī)授權(quán)的具有管理公共事務(wù)職能的組織的行 政限定、行政授權(quán)等為由，實(shí)施壟斷行為。6. 抽象行政性壟斷行為抽象行政性壟斷行為， 是指行政機(jī)關(guān)濫用行政權(quán)力，制定 含有排除、 限

25、制競(jìng)爭(zhēng)內(nèi)容的 規(guī)定的行為，其具體形式包括決定、公告、通告、通知、意見(jiàn)、會(huì)議紀(jì)要等?！窘忉尅?經(jīng)營(yíng)者以依據(jù)行政機(jī)關(guān)和法律、 法規(guī)授權(quán)的具有管理公共事務(wù)職能的組織制定、 發(fā)布的行政規(guī)定為由實(shí)施壟斷行為，亦屬違法。）。（2010【例題1 多選題】下列行為中，屬于反壟斷法所禁止的壟斷行為的有 （年）95的份A. 某藥品生產(chǎn)企業(yè)因擁有一項(xiàng)治療心血管疾病的藥品專利，占據(jù)了相關(guān)市場(chǎng)B. 年銷售額在 1 億元以上的藥品零售企業(yè)之間達(dá)成聯(lián)盟協(xié)議， 共同要求藥品生產(chǎn)企業(yè)按 統(tǒng)一的優(yōu)惠價(jià)格向聯(lián)盟內(nèi)的企業(yè)供應(yīng)藥品， 聯(lián)盟內(nèi)的企業(yè)按統(tǒng)一的零售價(jià)向消費(fèi)者銷售藥品C. 某市政府在與某國(guó)有醫(yī)藥企業(yè)簽訂的戰(zhàn)略合作協(xié)議中承諾，該國(guó)有醫(yī)藥企業(yè)在本市醫(yī)療機(jī)構(gòu)藥品招標(biāo)中享有優(yōu)先中標(biāo)機(jī)會(huì)D. 某省政府招標(biāo)辦公室發(fā)布文件稱：凡不在本省納稅的企業(yè)， 一律不得參與本省的招投標(biāo)活動(dòng)【答案】 BCD【解析】（1）選項(xiàng)A:反壟斷法對(duì)經(jīng)營(yíng)者合法取得的市場(chǎng)支配地位（包括壟斷地位）并不視為非法，法律所禁止的是當(dāng)事人濫用其壟斷地位“排除或者限制競(jìng)爭(zhēng)的行為”；（2）選項(xiàng)B:屬于法律禁止的壟斷協(xié)議；（3）選項(xiàng)CD屬于行政性壟斷行為?！纠}2單選題】甲市市政府辦公廳下發(fā)紅頭文件，要求本市各級(jí)政府機(jī)構(gòu)在公務(wù)接 待中必須使