李懷祖管理研究方法論lihuaizug

1、1,09.12.2020,管理研究方法論,西安交通大學(xué)管理學(xué)院 李懷祖 教授,09.12.2020,2,第一講 論文工作思路的比較,研究方法論研究 規(guī)范，研究邏輯和研究思維（thinking way） 一、研究規(guī)范 規(guī)范的必要性 專業(yè)水平的標(biāo)志 溝通和評價的依據(jù) 國際接軌 規(guī)范和創(chuàng)新的關(guān)系 基本功和拔尖 方法論只對研究過程給予形式化的界定 規(guī)范和習(xí)慣思維定勢 成年人思維定勢 有效的論文工作思路,09.12.2020,3,二、理論框架模式和創(chuàng)新點模式,理論框架模式：就某問題領(lǐng)域的研究進行全面系統(tǒng)的梳理； 創(chuàng)新點模式：聚焦于幾個反映自己工作貢獻（Contributions）的亮點進行驗證。 框架模

2、式的缺陷： 全面系統(tǒng)、全方位的理論框架找不到（Perspectives Levels） 框架本身并非研究成果，研究成果要有論證 創(chuàng)新點模式符合論文要求 “大而泛”與“小而深”（Focusing points） 創(chuàng)新點盡量落實到變量層次 科學(xué)發(fā)展從點到面 創(chuàng)新點和理論體系關(guān)系 創(chuàng)新點內(nèi)容反映研究的學(xué)術(shù)水平 創(chuàng)新點在理論體系中的地位反映研究的學(xué)術(shù)價值,09.12.2020,4,三、主題先行與調(diào)查先行,問題辨析（Problem formulation） 提出問題主觀答案 主題先行 先有解釋，后找事實 “好的報道都是主題先行，問題是錯誤的主題還是正確的主題”（艾豐） “思維框” 認(rèn)知模式（Cognit

3、ive schema） 調(diào)查在先 調(diào)查才有發(fā)言權(quán)：實際工作與研究工作的差異,09.12.2020,5,四、理論研究(論證)與實證研究(論證),Theoretical and empirical study 研究假設(shè)論證論證構(gòu)成論文基本內(nèi)容 演繹推理和歸納推理 博士論文強調(diào)實證研究：科學(xué)價值，基本功 實證研究中假設(shè)和數(shù)據(jù)的不可分割,1,09.12.2020,6,五、數(shù)學(xué)模型與研究假設(shè)導(dǎo)向,數(shù)學(xué)模型是假設(shè)的數(shù)學(xué)表達 數(shù)學(xué)模型是論證工具 建模隱含的研究假設(shè)更重要 數(shù)學(xué)形式的假設(shè)同樣要驗證,09.12.2020,7,六、順向?qū)懽髋c逆向?qū)懽?研究工作與論文寫作過程正相反 按結(jié)論（經(jīng)過驗證的假設(shè)）篩選材料

4、（Skill） 材料類型:知識性、文獻性、研究性 教材與研究論文,09.12.2020,8,第二講 管理研究設(shè)計,1、問題辨析與假設(shè)論證,09.12.2020,9,二、辨析要素,題材：問題辨析過程即從題材到主題的篩選過程 趣向：好奇心是科研的原動力（丁肇中） 分析單位(units of analysis) 側(cè)重點（points of focus) 時間維 橫剖面研究（cross-sectional studies） 縱貫研究（longitudinal studies） 趨勢研究（trend studies） 同期群研究（cohort studies） 追蹤研究（panel studies）,0

5、9.12.2020,10,三、主題,無主題 暗主題 多主題 單一且清晰主題,09.12.2020,11,四、假設(shè)樹,1、主題：研究中的核心假設(shè)或最高層次的假設(shè) 2、分層次的假設(shè)群 論證的需要（主題從縱深開展論證才可行） 主題反映論文價值。多層次假設(shè)構(gòu)成論文實體。假設(shè)層次愈低，可操作性愈強。,09.12.2020,12,09.12.2020,13,3、假設(shè)樹的作用 理清focusing points(創(chuàng)新點的結(jié)構(gòu)表述) 論文實體內(nèi)容的邏輯關(guān)系（研究假設(shè)向工作假設(shè)轉(zhuǎn)換過程） 4、注意問題： 并非工作提綱或思路提綱 任何層次假設(shè)的表述都是變量和變量間關(guān)系的陳述句 下層次假設(shè)支持上層次假設(shè),09.12

6、.2020,14,五、研究假設(shè)的提出,1、“集中意識”和“支援意識” 2、從閱讀文獻或觀察事實入手 “小題目、大文章” 管理研究多屬應(yīng)用研究 研究空間和研究工作效率 實用價值 3、閱讀文獻的重要性 納入學(xué)術(shù)規(guī)范 理論價值（Rationale）,09.12.2020,15,六、概念,1、概念和概念化 概念化過程 概念“公用”，概念化過程“私有”,09.12.2020,16,七、名詞、術(shù)語,名詞使用中的問題 翻譯名詞 定義 被定義之物=種差+屬名,09.12.2020,17,八、變量設(shè)計,操作化過程（Operationaliztion） 名義變量操作變量 失業(yè)率=失業(yè)人數(shù)/總勞動力 操作變量設(shè)計是

7、變量設(shè)計的首要內(nèi)容,09.12.2020,18,屬性設(shè)計 屬性(attribute)變量的外延 變量(variable)屬性的邏輯集合 變量的測度實際上是屬性的測度 尺度設(shè)計 定類尺度(nominal scale） 定序(ordinal) 定距(internal) 定比 (ratio),09.12.2020,19,九、論證方法類型,實驗研究 問卷法 實證研究 統(tǒng)計研究調(diào)查 訪談法 非實驗研究 實地研究 論證方法 文本分析 無干擾研究 現(xiàn)有分析數(shù)據(jù) 歷程比較分析 理論研究,09.12.2020,20,十、文本分析 假設(shè)形成 變量及屬性設(shè)計 數(shù)據(jù)分析 信度和效度分析,09.12.2020,21,0

8、9.12.2020,22,十二、理論研究 1、從理論角度論證，可以且必要 演繹推理 機理解釋 實證（testing）不可缺,09.12.2020,23,2、 演繹推理過程類型 公理提出 公理 公理 根據(jù)公理推論 建模 1 悖論 2 現(xiàn)有 3 知識 研究假設(shè),09.12.2020,24,十三、信度和效度 1 內(nèi)部效度和外部效度(reliability&validity) 2 內(nèi)外部效度評價的前提可測性 3 效度評價的過程 假設(shè)效度（解釋可信性） 變量設(shè)計效度（假設(shè)精確性） 數(shù)據(jù)（證據(jù)）效度 論證方法效度 （應(yīng)用貼切性） （解釋陷阱的消除程度）,09.12.2020,25,信度高，效度低 有效度，

9、無信度 效度信度均高,09.12.2020,26,第三講 博士論文撰寫,一.論文要求 創(chuàng)新 創(chuàng)新點是什么(what) 定位 為何提出此創(chuàng)新點(why) 價值 創(chuàng)新點是否成立(true or false) 論證 二.對象定位 溝通能力，視溝通對象而調(diào)整自己表述言詞和方式的能力 論文評閱的教授們 教材和專著 工作報告 張五常的一段話：,09.12.2020,27,“寫嚴(yán)謹(jǐn)?shù)?、專業(yè)的學(xué)術(shù)性文章，與寫一般文章有一 點重要的不同。那就是：前者是寫給內(nèi)行的，專于某項題材 的一小撮人看的。因此，學(xué)術(shù)文章要寫的很簡潔，而簡潔中 又要寫得很清楚。以下幾個法門不可忽略。 其一，學(xué)術(shù)文章要開門見山，在第一，第二段中

10、要單刀 直入，說明寫該文的目的何在，自己在思想或研究上的貢獻 是什么，在我最近讀到的文章中，年輕的作者都與此背道而 馳。他們往往一開頭就是引經(jīng)據(jù)典，說他人說過什么等等。 有好幾篇文章，我從頭到尾都細細讀完了，也不知道作者自 己的思維何在。一般而言，專家讀文，他們渴望知道的，是 作者自己究竟要說什么；沒有閑情逸致去聽作者說他人 說了什么因為他人說什么專家早已經(jīng)知道了。當(dāng)然作者 大可以介紹自己的與別人不同之處，但首先得具體地說明了 自己在某方面的貢獻，才能夠與他人所不同的觀點作比較”。,09.12.2020,28,三.論文結(jié)構(gòu) 1、創(chuàng)新點模式與理論框架模式 有限目標(biāo)與“全方位”。Perspecti

11、ves和level 系統(tǒng)全面與突出亮點 2、創(chuàng)新點的理解（contribution) 假設(shè)語言,摘要,結(jié)論,第一章 緒論,第2章,第3章 : :,第n章,逆向?qū)懽?。（研究工作順序和論文撰寫順序相反?09.12.2020,29,四.摘要 1、重要性：“只有摘要能引起讀者興趣，讀者才會去查找全文”。 （鄒承魯語） “Nature”編輯常建議作者修改或重寫摘要和正文第一段。 論文的微型版本。（字?jǐn)?shù)） 創(chuàng)新點撰寫內(nèi)容： 創(chuàng)新點定位 創(chuàng)新點的主體內(nèi)容 創(chuàng)新點新在何處 創(chuàng)新點能解釋或解決哪些問題 2、摘要寫作注意點： 引導(dǎo)性和支持性的解釋語句應(yīng)盡量少 例：非程序化決策對非程序化決策過程的支持手段一 直是

12、管理科學(xué)領(lǐng)域關(guān)注的難點問題。自第一臺計算機 問世以來的半個多世紀(jì)里，隨著信息技術(shù)的日益發(fā)展，,09.12.2020,30,人們把越來越多的希望寄托于利用計算機來處理非程序化 決策。專家系統(tǒng)、決策支持系統(tǒng)分別從不同的側(cè)面為解決 非程序化決策做出貢獻，而將二者結(jié)合并利用最新的計算 機技術(shù)如模糊系統(tǒng)理論、人工神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)、數(shù)據(jù)挖掘等，則 是近年來廣受關(guān)注的焦點。本文即是在這樣的背景下，以 各種人工智能技術(shù)的融合為出發(fā)點，對非程序化決策及支 持手段進行較為全面、深入的研究。主要內(nèi)容如下： 摘要不能寫成目錄式： 例： 本文對中國過渡時期非均衡經(jīng)濟的特征與成因進行了 系統(tǒng)研究，在提出初步理論框架的基礎(chǔ)上針對當(dāng)

13、前中國經(jīng) 濟的失衡狀態(tài)分析了政府所應(yīng)當(dāng)采取的調(diào)控對策。 第一章：對本文選題背景和思路進行了闡述，介紹了 本文所要實現(xiàn)的研究目標(biāo)以及研究過程所借鑒的理論。并 將本文所提出的主要理論觀點和理論框架做了簡要的闡述。,09.12.2020,31,第二章：對均衡與非均衡理論進行了評述，指出從 均衡分析轉(zhuǎn)向非均衡分析是古典經(jīng)濟學(xué)與當(dāng)代經(jīng)濟學(xué)區(qū) 分的重要標(biāo)志，對當(dāng)代非均衡理論的產(chǎn)生和發(fā)展做出了 系統(tǒng)的分析和評述。 避免“銷售論調(diào)”（scales pitch) 要寫出自己做出了什么，不能只寫做了什么 例：當(dāng)前經(jīng)營環(huán)境的變化以及這種變化帶來的挑戰(zhàn)與壓 力，使國際化成為企業(yè)謀求生存和發(fā)展的重要手段。對 尚處于國際

14、化初級階段的企業(yè)來說，在國際化過程中進 行有效的組織學(xué)習(xí)并實現(xiàn)國際化相關(guān)知識的獲取和積累， 是其成功實施國際化戰(zhàn)略的關(guān)鍵。現(xiàn)有的基于經(jīng)濟學(xué)和 基于過程的國際化理論在企業(yè)國際化研究方面取得了豐,09.12.2020,32,富的成果，但仍然缺乏在戰(zhàn)略層面上從組織知識角度對于 企業(yè)國際化的行為選擇和安排進行系統(tǒng)分析。在總結(jié)和借 鑒相關(guān)研究的基礎(chǔ)上，本文的研究工作主要從以下幾個方 面展開： （1）對企業(yè)資源體系中的知識因素及其結(jié)構(gòu)進行再剖 析，運用動態(tài)能力理論的基本思想，從戰(zhàn)略角度研究知識、 國際化行為和企業(yè)競爭優(yōu)勢之間的關(guān)系，并以國際化行為 對組織性能力的獲取及組織常規(guī)的形成為焦點，對國際化 進程中

15、的知識利用和知識發(fā)展的動態(tài)機制進行了深入分析。 （2）基于對知識本質(zhì)的研究，剖析目前主流的基于交 易成本的進入決策框架極其機理，探討企業(yè)的團隊生產(chǎn)機 制極其知識的整合作用，并在此基礎(chǔ)上將企業(yè)能力因素納 入進入決策分析，進一步研究了對外直接投資的動態(tài)利益 創(chuàng)造功能。 ,09.12.2020,33,案例分析： 原文1： 以金融深化、創(chuàng)新和制度變遷的理論為基礎(chǔ)，借鑒 國內(nèi)外有關(guān)市場聯(lián)動、整合、金融企業(yè)、混業(yè)等研究，分析了 金融業(yè)混業(yè)經(jīng)營的歷史變遷，提出了金融市場對接理論。金融 市場對接理論是對金融深化理論的延伸與發(fā)展，是對傳統(tǒng)的金 融“企業(yè)一混業(yè)論”視角的突破。對有序推進中國金融改革與深 化具有現(xiàn)實

16、意義，它也構(gòu)成金融市場對接的理論依據(jù)。 原文2： 研究了知識表達的四種方法：一階謂詞邏輯表達法、 產(chǎn)生或規(guī)則法、語義網(wǎng)絡(luò)和框架法，并討論了知識庫管理系統(tǒng) 的構(gòu)成與功能。考察了機器推理的基本機制和算法，研究了基 于置信因子的確定性理論推理和基于概率推理的算法基礎(chǔ)，探 討了管理系統(tǒng)的模糊性，研究了基于可能性理論的模糊專家系 統(tǒng)原理和人工神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)方法及其在管理的應(yīng)用狀況。,09.12.2020,34,原文3 建立了異常收益模型并證實我國A股市場異常收益主 要來自操縱。本文將異常收益分為績效型、成長型和操縱型 三類，并設(shè)置了衡量各類異常收益的變量。現(xiàn)有文獻沒有提 供隱蔽操縱主體的識別方法，本文通過投資

17、者結(jié)構(gòu)分析，提 出以股東人數(shù)變化率GB和大單持股率Dc，作為操縱型異常收 益的特征變量。根據(jù)約900家公司的數(shù)據(jù)，運用所建的異常 收益模型表明，異常收益與GB和Dc強相關(guān)，而與反映業(yè)績和 成長性的變量不相關(guān)或負(fù)相關(guān)，從而對我國股市是過度投機 還是正常發(fā)展的爭論提供了支持前者的論據(jù)。,09.12.2020,35,五.緒論 “小題目，大文章” 1、緒論結(jié)構(gòu) 問題實際 背景,問題界定,文獻綜述,尚待研究 問題,假設(shè)提出,實際問題 背景,（明確實用價值）（實際問題的 （理論價值 （參照點選 （創(chuàng)新點 專業(yè)術(shù)語表述） 定位） 擇） 提出） 2、 文獻綜述 瀏覽、泛讀和精讀 學(xué)術(shù)期刊和書本雜志（journ

18、al,magazine) 依仗別人，提升自己 易出現(xiàn)的問題： 把閱讀文獻和創(chuàng)新對立起來 寫成講義式,09.12.2020,36,輕率設(shè)置“靶子”。翻譯和二手材料 含糊不清 3、假設(shè)表述應(yīng)落實到變量層次 標(biāo)志： 是否能據(jù)以收集數(shù)據(jù)和證據(jù)進行論證 是否可以進行定量分析（定量分析的理解） 4、緒論的任務(wù)： 告訴讀者本文的研究主題 論證本研究主題的價值所在 提出作者對研究問題的主觀答案 5、后續(xù)工作： 論證,09.12.2020,37,六.論證章 1、 標(biāo)題：“早年經(jīng)常使用的如“某某問題的研究”一類標(biāo)題， 現(xiàn)在已經(jīng)很少有人使用。更為常見的是用論文中的主要結(jié)論 作為標(biāo)題”（鄒承魯語） 2、論證方式：圍繞假設(shè)縱深式或溯源式 取材：論證內(nèi)容或知識性內(nèi)容 張五常語：“（論文作者）在訴說自己的觀點或研