epvjnos證券_市場基礎(chǔ)知識模擬試題E

1、| You have to believe, there is a way. The ancients said: the kingdom of heaven is trying to enter. Only when the reluctant step by step to go to it s time, must be managed to get one step down, only have struggled to achieve it. - Guo Ge Tech證券市場基礎(chǔ)知識模擬試題E（一）單選題1、 證券交易所所采取的交易的組織方式是_。A經(jīng)紀(jì)制B代理制C做市商制D自助

2、制2、_，中華人民共和國證券法正式實(shí)施。A1998年7月1日B1999年7月1日C1999年10月1日D2000年1月1日3、融期貨證券是一種_。A商品證券B憑證證券C資本證券D貨幣證券4、有價證券是_的一種形式。A商品證券B虛擬資本C權(quán)益資本D債務(wù)資本5、商品證券是證明持券人對其證券所代表的那部分商品具有_的憑證。A所有權(quán)或使用權(quán)B租賃權(quán)或轉(zhuǎn)讓權(quán)C收益權(quán)或處分權(quán)D使用權(quán)或轉(zhuǎn)讓權(quán)6、資本證券主要包括_。A股票、債券和基金證券B股票、債券和金融期貨C股票、債券和金融衍生證券D股票、債券和金融期權(quán)7、有價證券具有_,_的經(jīng)濟(jì)和法律特征。A產(chǎn)權(quán)性、收益性、變通性、風(fēng)險性B產(chǎn)權(quán)性、收益性、變通性、非返

3、還性C產(chǎn)權(quán)性、收益性、流動性、風(fēng)險性D產(chǎn)權(quán)性、期限性、收益性、風(fēng)險性8、資本市場是融通長期資金的市場，它又可以分為_。A股票市場和債券市場B中長期信貸市場和證券市場C證券市場和貨幣市場D短期資金市場和長期資金市場9、世界上第一家股票交易所在_成立。A紐約B阿姆斯特丹C倫敦D巴黎10、中央銀行在證券市場上買賣有價證券是在開展它的_業(yè)務(wù)。A政策性B投融資C保值D公開市場操作11、以銀行等金融機(jī)構(gòu)為中介進(jìn)行融資的活動場所稱為_市場。A資本B貨幣C間接融資D直接融資12、證券業(yè)協(xié)會性質(zhì)上是一種_。A證券監(jiān)督機(jī)構(gòu)B證券服務(wù)機(jī)構(gòu)C自律性組織D證券投資人13、股票實(shí)質(zhì)上代表了股東對股份公司的_。A產(chǎn)權(quán)B債券

4、C物權(quán)D所有權(quán)14、記名股票和不記名股票的差別在于_。A股東權(quán)利B股東義務(wù)C出資方式D記載方式15、股票的未來收益的現(xiàn)值是_。A清算價值B內(nèi)在價值C帳面價值D票面價值16、公司清算時每一股份所代表的實(shí)際價值是_。A票面價值B帳面價值C清算價值D內(nèi)在價值17、在我國，國有股權(quán)行政管理的專職機(jī)構(gòu)是_。A國務(wù)院B國有資產(chǎn)管理部門C國有投資公司D資產(chǎn)經(jīng)營公司18、優(yōu)先股股息在當(dāng)年未能足額分派時，能在以后年度補(bǔ)發(fā)的優(yōu)先股，稱為_。A參與優(yōu)先股B累積優(yōu)先股C可贖回優(yōu)先股D股息率可調(diào)整優(yōu)先股19、股東大會是股東公司的_。A權(quán)力機(jī)構(gòu)B法人代表C監(jiān)督機(jī)構(gòu)D決策機(jī)構(gòu)20、債券具有票面價值，代表了一定的財(cái)產(chǎn)價值，是

5、一種_。A真實(shí)資本B虛擬資本C財(cái)產(chǎn)直接支配權(quán)D實(shí)物直接支配權(quán)21、國際債券的記價貨幣通常是_，以便在國際資本市場籌集資金。A外國貨幣B國際通用貨幣C本國貨幣D本國貨幣或外國貨幣22、債券是由_出具的。A投資者B債券人C代理發(fā)行人D債務(wù)人23、債券代表其投資者的權(quán)利，這種權(quán)利稱為_。A債券B資金使用權(quán)C財(cái)產(chǎn)支配權(quán)D資產(chǎn)所有權(quán)24、貼現(xiàn)債券的發(fā)行屬于_。A平價發(fā)行B溢價發(fā)行C折價發(fā)行D都不是25、按發(fā)行債券時規(guī)定的還本時間，在債券到期時一次全部償還本金的償債方式，被稱為_。A展期償還B滿期償還C到期償還D部分償還26、金融機(jī)構(gòu)發(fā)行金融債券使得其資金來源_。A減少B增加C不變D都不是27、安全性最高

6、的有價證券是_。A國債B股票C公司債券D企業(yè)債券28、債券和股票的相同點(diǎn)在于_。A具有同樣的權(quán)利B收益率一樣C風(fēng)險一樣D都是籌資手段29、證券投資基金通過發(fā)行基金單位集中的資金，交由_管理和運(yùn)作。A基金托管人B基金承銷公司C基金管理人D基金投資顧問30、證券投資基金反映的是_關(guān)系。A產(chǎn)權(quán)B委托代理C債權(quán)債務(wù)D所有權(quán)31、證券投資基金的資金主要投向_。A實(shí)業(yè)B郵票C有價證券D珠寶32、封閉式基金基金單位的交易方式是_。A贖回B證交所上市C柜臺交易D場外交易33、開放式基金的交易價格取決于_。A基金總資產(chǎn)值B供求關(guān)系C基金凈資產(chǎn)D基金單位凈資產(chǎn)值34、按照基金管理暫行辦法的規(guī)定，基金管理人由_機(jī)構(gòu)

7、擔(dān)任。A證券公司B保險公司C基金管理管理公司D商業(yè)銀行35、證券投資基金資產(chǎn)的名義持有人是_。A基金投資者B基金管理人C基金托管人D基金監(jiān)管人36、基金管理人與托管人之間的關(guān)系是_。A所有人與經(jīng)營者的關(guān)系B經(jīng)營與監(jiān)管的關(guān)系C持有與托管的關(guān)系D委托與受托的關(guān)系37、我國證券投資基金管理暫行辦法規(guī)定，基金管理公司的最低實(shí)收資本為人民幣_元。A1000萬B3000萬C5000萬D一億38、率先推出外匯期貨交易，標(biāo)志著外匯期貨的正式產(chǎn)生的交易所是_。A紐約證券交易所B芝加哥期貨交易所C國際貨幣市場D美國證券交易所39、美國國庫券期貨是采用指數(shù)報(bào)價的，該指數(shù)是_。A100與國庫券年收益率的差B100與和

8、約最后交易日的3個月期倫敦銀行同業(yè)拆借利率的差C100與國庫券年貼現(xiàn)率的差D100與國庫券年收益率的和40、美國長期國債期貨可交割債券的剩余期限不少于_。A15年B10年C30年D20年41、看漲期權(quán)的買方具有在約定期限內(nèi)按_價格買入一定數(shù)量金融資產(chǎn)的權(quán)利。A市場價格B買入價格C賣出價格D約定價格42、看跌期權(quán)的買方對標(biāo)的金融資產(chǎn)具有_的權(quán)利。A買入B賣出C持有D以上都是43、可在期權(quán)到期日或到期日之前的任一個營業(yè)日執(zhí)行的期權(quán)是_。A美式期權(quán)B歐式期權(quán)C看漲期權(quán)D看跌期權(quán)44、認(rèn)股權(quán)的認(rèn)購期限一般為_。A210年B310年C兩周到30天D3個月到1年45、金融期貨的交易對象是_。A金融商品B金

9、融商品合約C金融期貨合約D金融期權(quán)46、可轉(zhuǎn)換證券實(shí)際上是一種普通股票的_。A長期看漲期權(quán)B長期看跌期權(quán)C短期看漲期權(quán)D短期看跌期權(quán)47、優(yōu)先認(rèn)股權(quán)實(shí)際上是一種普通股票的_。A長期看漲期權(quán)B長期看跌期權(quán)C短期看漲期權(quán)D短期看跌期權(quán)48、不得進(jìn)入證券交易所交易的證券商是_。A會員證券商B非會員證券商C會員承銷商D會員證券自營商49、世界上最早、最有影響的股價指數(shù)是_。A道_瓊斯股價指數(shù)B恒生指數(shù)C日經(jīng)指數(shù)D納斯達(dá)克指數(shù)50、在計(jì)算股價指數(shù)時，先計(jì)算各樣本股的個別指數(shù)，再加總求算術(shù)平均數(shù)，是股價指數(shù)計(jì)算方法中的_。A綜合法B計(jì)算期加權(quán)法C基期加權(quán)法D相對法51、以貨幣形式支付的股息，稱之為_。A現(xiàn)

10、金股息B股票股息C財(cái)產(chǎn)股息D負(fù)債股息52、在公司章程中載明并獲批準(zhǔn)后，公司以一部分股本作為股息派發(fā)，稱之為_。A現(xiàn)金股息B股票股息C財(cái)產(chǎn)股息D負(fù)債股息53、決定債權(quán)票面利率時無須考慮_。A投資者的接受程度B債券的信用級別C利息的支付方式和記息方式D股票市場的平均價格水平54、買入債券后持有一端時間，又在債券到期前將其出售而得到的收益率為_。A直接收益率B到期收益率C持有期收益率D贖回收益率55、以下那一種風(fēng)險不屬于系統(tǒng)風(fēng)險_。A政策風(fēng)險B周期波動風(fēng)險C利率風(fēng)險D信用風(fēng)險56、_是會員制證券交易所的最高權(quán)利機(jī)構(gòu)。A會員大會B理事會C董事會D監(jiān)察委員會57、根據(jù)我國證券法，對證券公司實(shí)行_管理。A

11、分業(yè)B混合C綜合D分類58、證券公司客戶的交易結(jié)算資金必須全額存入制定的_，單獨(dú)立戶管理。A金融機(jī)構(gòu)B證券公司C工商銀行D商業(yè)銀行59、證券公司開展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)置備統(tǒng)一制定的_，供委托人使用。A買賣成交報(bào)告單B證券買賣委托書C指定交易協(xié)議書D交割單60、證券公司管理的原則要求證券公司把_放在首位。A流動性B盈利性C安全性D變現(xiàn)能力61、代理中央登記結(jié)算公司為證券的交易和發(fā)行提供登記、保管和結(jié)算服務(wù)的地方機(jī)構(gòu)，稱為_。A中央登記結(jié)算公司B地方登記結(jié)算公司C交易所D交易中心62、根據(jù)我國公司法的規(guī)定，股份有限公司的法定代表人是_。A總經(jīng)理B監(jiān)事長C董事長D公司內(nèi)部自定63、發(fā)起人以工業(yè)產(chǎn)權(quán)、非專

12、利技術(shù)作價出資的金額不得超過股份有限公司注冊資本的_A10%B20%C30%D40%64、公司財(cái)產(chǎn)能夠清償公司債務(wù)時，其支付的順序?yàn)開A繳納所欠稅款、職工工資和勞動保險費(fèi)用、清算費(fèi)用、清償公司債務(wù)B清算費(fèi)用、職工工資和勞動保險費(fèi)用、繳納所欠稅款、清償公司債務(wù)C清算費(fèi)用、繳納所欠稅款、職工工資和勞動保險費(fèi)用、清償公司債務(wù)D職工工資和勞動保險費(fèi)用、清算費(fèi)用、繳納所欠稅款、清償公司債務(wù)65、發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起_年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。A1B2C3D466、通過證券交易所的證券交易，投資者持有一個上市公司已發(fā)行的股份的_時，繼續(xù)進(jìn)行收購的，應(yīng)當(dāng)依法向該上市公司所以股東發(fā)出收購要約。A20%

13、B25%C30%D35%67、發(fā)行公司債券時，該公司的累計(jì)債券總額不得超過公司凈資產(chǎn)的_A40%B50%C60%D70%68、證券的代銷、包銷期最長不得超過_。A90天B六個月C九個月D一年69、以募集設(shè)立方式設(shè)立股份有限公司的，發(fā)起人認(rèn)購的股份不得少于公司股份總數(shù)的_，其于股份應(yīng)當(dāng)向社會公開募集。A15%B20%C30%D35%70、職業(yè)道德是人們在各種職業(yè)活動中應(yīng)該遵守的_。A職業(yè)紀(jì)律B職業(yè)操守C職業(yè)規(guī)范D道德規(guī)范（二）多選題1、本身不能使持券人或第三者取得一定收入的證券稱為_。A商業(yè)匯票B憑證證券C商品證券D無價證券2、未申請上市或不符合在證券交易所掛牌交易條件的證券稱為_。A非掛牌證券

14、B非上市證券C場內(nèi)證券D場外證券3、有價證券按經(jīng)濟(jì)特征和法律特征劃分可以有_。A增值性B收益性C風(fēng)險性D產(chǎn)權(quán)性4、證券市場的基本經(jīng)濟(jì)功能是_。A籌資B資本配置C企業(yè)轉(zhuǎn)制D資本定價5、20世紀(jì)70年代以來，世界證券市場出現(xiàn)了高度繁榮的局面形成了_的全新特征。A證券交易快速化B證券市場自由化C金融證券化D證券市場產(chǎn)業(yè)化6、享有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的股東可以有_的選擇。A行使認(rèn)股權(quán)認(rèn)購新發(fā)行的股票B將權(quán)利轉(zhuǎn)讓給他人C不行使認(rèn)股權(quán)而使其失效D將權(quán)利向公司兌現(xiàn)7、根據(jù)股票的定義，股票的基本要素是_。A發(fā)行主體B票面金額C持有人D股份8、無面額股票的特點(diǎn)是_。A可以明確表示每股所代表的股權(quán)比例B發(fā)行或轉(zhuǎn)讓價格靈活C

15、便于股票分割D為股票發(fā)行價格提供依據(jù)9、每股股票所代表的實(shí)際資產(chǎn)的價值，可稱為_。A內(nèi)在價值B帳面價值C每股凈資產(chǎn)D股票凈值10、股票的未來收益包括_。A股息收入B資本利得C股本增值收益D清算價值11、普通股票的功能有_。A籌資功能B投資功能C投機(jī)功能D保值功能12、普通股股東的義務(wù)有_。A遵守公司章程B依其所認(rèn)購的股份和入股方式繳納股金C除法律、法規(guī)規(guī)定的情形外不得退股D必須參加每次的股東大會13、優(yōu)先股的特征有_。A一般無表決權(quán)B股息分派優(yōu)先C股息率固定D剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先14、債券票面的基本要素有_。A票面價值B償還期限C利率D發(fā)行者名稱15、影響債券償還期限的因素主要有_。A債券票面金額

16、B資金使用方向C市場利率變化D債券變現(xiàn)能力16、債券的性質(zhì)可以表述為_。A屬于有價證券B是一種真實(shí)資本C是債權(quán)的表現(xiàn)D是所有權(quán)憑證17、債券的特征有_。A償還性B安全性C流動性D收益性18、按記息方式分類，債券可以分為_。A單利債券B復(fù)利債券C累進(jìn)利率債券D貼現(xiàn)債券19、從債券發(fā)行日起，經(jīng)過一定寬限期后，按發(fā)行額的一定比例，陸續(xù)償還，到債券期滿時全部償清。這種償還方式屬于_。A期中償還B展期償還C全額償還D部分償還20、債券和股票的區(qū)別表現(xiàn)在_方面。A權(quán)利B目的C期限D(zhuǎn)收益和風(fēng)險21、公債與其他債券相比，有以下特點(diǎn)_。A流通性強(qiáng)B收益穩(wěn)定C免稅待遇D安全性高22、國債按資金用途可以分為_。A赤

17、字債券B建設(shè)債券C特種國債D戰(zhàn)爭債券23、1981年以來，我國發(fā)行的國債品種有_。A國庫券B財(cái)政債券C國家重點(diǎn)建設(shè)債券D保值公債24、_是不能流通轉(zhuǎn)讓的。A基本建設(shè)債券B保值債券C財(cái)政債券D特種債券25、公司債券作為公司為籌措資金而公開負(fù)擔(dān)的一種債務(wù)契約，其特征為_。A契約性B優(yōu)先性C風(fēng)險性D股權(quán)性26、_不屬于抵押證券。A信用公司債B不動產(chǎn)抵押公司債C收益公司債D保證公司債27、債券是一種_。A真實(shí)資本B虛擬資本C有價證券D收益憑證28、契約型基金的當(dāng)事人有_。A管理人B托管人C投資者D證券公司29、債券基金收益與市場利率的關(guān)系具體表現(xiàn)為_。A市場利率下降，基金收益下降B市場利率上升，基金收

18、益下降C市場利率上升，基金收益上升D市場利率下降，基金收益上升30、決定基金運(yùn)作費(fèi)率高低的因素有_。A基金規(guī)模B基金風(fēng)險C基金表現(xiàn)D最低投資額31、作為一種成效顯著的現(xiàn)代化投資工具，基金所具備的明顯特點(diǎn)是_。A較高收益B分散風(fēng)險C專家管理D規(guī)模效益32、契約型基金與公司型基金的區(qū)別在于_。A資金的性質(zhì)不同B投資者的地位不同C基金的營運(yùn)依據(jù)不同D基金單位的價格決定依據(jù)不同33、匯率風(fēng)險大致可分為_。A升水風(fēng)險B貼水風(fēng)險C商業(yè)性風(fēng)險D金融性風(fēng)險34、可轉(zhuǎn)換證券的要素有_。A轉(zhuǎn)換利率B轉(zhuǎn)換比例C轉(zhuǎn)化價格D轉(zhuǎn)換期限35、期貨價格的特點(diǎn)是_。A預(yù)期性B隱秘性C連續(xù)性D權(quán)威性36、金融期貨的功能主要有_。

19、A投資功能B套期保值功能C籌資功能D價格發(fā)現(xiàn)功能37、認(rèn)股權(quán)證的三要素是_。A認(rèn)股期限B認(rèn)股價格C認(rèn)股時間D認(rèn)股數(shù)量38、存托憑證的優(yōu)點(diǎn)為_。A市場容量大B發(fā)行一級ADR的手續(xù)簡單、發(fā)行成本低C避開直接發(fā)行股票或債券的法律要求D利息率較低39、可轉(zhuǎn)化證券的特點(diǎn)為_。A市價變動頻繁B可轉(zhuǎn)換成普通股C有事先規(guī)定的轉(zhuǎn)換期限D(zhuǎn)持有者的身份隨證券的轉(zhuǎn)換而相應(yīng)轉(zhuǎn)換40、金融商品的基本特性為_。A同質(zhì)性B多樣性C價格的易變性D耐久性41、一般而言_是證券發(fā)行的主體。A政府B企業(yè)C居民D金融機(jī)構(gòu)42、會員制的證券交易所一般設(shè)立_等機(jī)構(gòu)。A會員大會B董事會C理事會D監(jiān)察委員會43、證券交易所的管理制度包括_幾個

20、方面。A對證券上市公司的管理B對證券交易行為的管理C對場內(nèi)證券交易商的管理D對投資者的管理44、非系統(tǒng)風(fēng)險包括_等。A信用風(fēng)險B經(jīng)營風(fēng)險C購買力風(fēng)險D財(cái)務(wù)風(fēng)險45、股息的具體形式包括_。A建業(yè)股息B負(fù)債股息C現(xiàn)金股息D財(cái)產(chǎn)股息46、證券交易所的會員大會的職權(quán)包括_。A制定和修改證券交易所章程B選舉和罷免會員理事C審議和通過理事會、總經(jīng)理的工作報(bào)告D審定對會員的接納47、證券公司的作用主要有_。A媒介資金供需B構(gòu)造證券市場C優(yōu)化資源配置D促進(jìn)產(chǎn)業(yè)集中48、屬于證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的公司有_。A證券公司B證券登記結(jié)算公司C證券投資咨詢公司D保險公司49、中央登記結(jié)算公司的職能為_。A中央登記B中央存管C中

21、央結(jié)算D集中交易50、對注冊會計(jì)師、會計(jì)師事務(wù)所、審計(jì)師事務(wù)所執(zhí)行證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)實(shí)行監(jiān)督管理的部門有_。A財(cái)政部B證券監(jiān)督管理委員會C人民銀行D證券交易所51在代理買賣業(yè)務(wù)中，證券公司應(yīng)遵循的三大原則為_。A代理原則B效率原則C公開、公正、公平原則D勤勉原則52、證券市場監(jiān)督的對象包括_。A證券發(fā)行人B證券投資者C上市公司D證券中介機(jī)構(gòu)53、在信息披露時的基本要求為_。A全面性B真實(shí)性C時效性D公正性54、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員不得從事_行為。A、向客戶提供買賣股票的咨詢B、代理委托人從事證券投資C、與委托人約定分享證券投資收益或分擔(dān)證券投資損失D、買賣本咨詢機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的上市公司的股票

22、55、發(fā)起人可以用貨幣出資，也可以用_作價出資。A實(shí)物B工業(yè)產(chǎn)權(quán)C非專利技術(shù)D土地使用權(quán)56、公司合并可以采取_和_兩種方式。A吸收合并B新設(shè)合并C吞并合并D分立合并57、綜合類證券公司可以經(jīng)營_證券業(yè)務(wù)。A證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)B證券自營業(yè)務(wù)C證券承銷業(yè)務(wù)D經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核定的其他證券業(yè)務(wù)58、證券從業(yè)人員是指證券中介機(jī)構(gòu)中的一些特定崗位的人員，可分為_。A專業(yè)人員B專職人員C管理人員D執(zhí)業(yè)人員59、根據(jù)證券從業(yè)人員資格管理暫行規(guī)定，證券中介機(jī)構(gòu)是指有關(guān)部門依據(jù)有關(guān)法規(guī)批準(zhǔn)設(shè)立的可經(jīng)營證券業(yè)務(wù)相關(guān)業(yè)務(wù)的下列法人_。A證券公司B信托投資公司C證券投資咨詢機(jī)構(gòu)D證券清算、登記機(jī)構(gòu)60、證券從業(yè)人

23、員的資格種類有_。A證券承銷從業(yè)資格B證券經(jīng)紀(jì)從業(yè)資格C證券自營資格D證券投資咨詢從業(yè)資格（三）判斷題1、證券的最基本特征是法律特征和書面特征。2、有價證券是虛擬資本的一種形式，有價格，也有價值。3、證券發(fā)行人是資金的供應(yīng)者。4、間接融資是指通過銀行所進(jìn)行的資金融通活動。5、普通股票在權(quán)利義務(wù)上不附加任何條件。6、股份有限公司發(fā)行的股票，可以為記名股票也可以為無記名股票。7、股票代表了股東對股份公司的所有權(quán)，所以股票是物權(quán)證券。8、B股是外資股。9、股票發(fā)行可以實(shí)行折價發(fā)行。10、國有法人股的股權(quán)性質(zhì)屬于國有股權(quán)。11、債券是體現(xiàn)債權(quán)債務(wù)關(guān)系的法律憑證。12、債券具有永久性的特性。13、債券的

24、流動并不意味著它所代表的實(shí)際資本也同樣流動。14、市場利率下跌，債券價格上升。15、無記名國債屬于一種具有標(biāo)準(zhǔn)格式實(shí)物券面的債券。16、貼現(xiàn)債券是屬于溢價方式發(fā)行的債券。17、復(fù)利債券的實(shí)際收益率總比單利債券的實(shí)際收益率高。18、以發(fā)行債券來籌資是金融機(jī)構(gòu)的主動負(fù)債業(yè)務(wù)。19、所有政府發(fā)行的債券都叫國債。20、公債沒有風(fēng)險。21、在歐洲發(fā)行的債券就是歐洲債券。22、武士債券是外國債券。23、龍債券是外國債券。24、證券投資基金的資產(chǎn)由基金管理人保管。25、基金的收益一定高于債券的收益。26、基金資產(chǎn)的實(shí)際持有人是基金托管人。27、契約性基金不是法人。28、公司型基金的基金資產(chǎn)歸基金公司所有。2

25、9、開放式基金必須持有一定比例的現(xiàn)金資產(chǎn)。30、開放式基金沒有固定的期限。31、開放式基金通常上市交易。32、基金資產(chǎn)凈值與基金單位價格的變化是完全一樣的。33、開放式基金的基金單位總數(shù)是固定的。34、期權(quán)的賣方在一定期限內(nèi)必須無條件服從買方的選擇并履行成交時的允諾。35、金融期貨交易實(shí)行逐日結(jié)算制度。36、可轉(zhuǎn)換證券持有者的身份隨著證券的轉(zhuǎn)換而相應(yīng)轉(zhuǎn)換。37、認(rèn)股權(quán)證是普通股股東的一種特權(quán)。38、認(rèn)股權(quán)證的價格與剩余有效期長短成正比。39、當(dāng)市價低于認(rèn)股權(quán)證約定的價格時，認(rèn)股權(quán)證的價格為零。40、優(yōu)先股的價格波動小于相應(yīng)的普通股股票的價格波動。41、期貨價格反映了市場對未來現(xiàn)貨價格的預(yù)期。4

26、2、備兌憑證只能以一種證券為標(biāo)的物。43、備兌憑證是期權(quán)的一種。44、每日的開盤價由證券交易所確定。45、會員大會是會員制證券交易所的決策機(jī)構(gòu)。46、系統(tǒng)性風(fēng)險是不可以回避的，但可以分散。47、股票發(fā)行的溢價部分應(yīng)記入公司的股本。48、股票股息實(shí)際上是當(dāng)年留存收益的資本化。49、美國的投資銀行和英國的商人銀行就是證券公司。50、經(jīng)紀(jì)類證券公司只可經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。51、證券信用評級的主要對象為普通股股票和債券。52、場外交易市場的組織方式是經(jīng)紀(jì)制。53、公司制證券交易所的股票可以在本交易所上市交易。54、優(yōu)先認(rèn)股權(quán)在多數(shù)情況下與債券或優(yōu)先股共同發(fā)行。55、基金運(yùn)作費(fèi)用是直接向投資者收取的。56

27、、股票的流動性是指股票可以自由地進(jìn)行交易。57、公司向其他公司投資的，除國務(wù)院規(guī)定的投資公司和控股公司外，所累計(jì)投資額不得超過本公司凈資產(chǎn)的百分之五十。58、公司可以設(shè)立子公司和分公司，但分公司具有法人資格，而子公司則不具法人資格。59、股份有限公司的設(shè)立，必須經(jīng)過國務(wù)院授權(quán)的部門或省級人民政府的批準(zhǔn)。60、股份有限公司申請其股票上市，該公司股本總額不得少于人民幣一億元。61、設(shè)立股份有限公司，應(yīng)當(dāng)有五人以上的發(fā)起人，但對發(fā)起人是否在中國境內(nèi)有居所并沒有作要求。62、發(fā)起人向社會公開募集股份，應(yīng)當(dāng)由依法設(shè)立的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)承銷，簽訂承銷協(xié)議。63、修改公司章程必須經(jīng)出席股東大會的股東所持表決權(quán)的

28、半數(shù)以上通過才行。64、股票發(fā)行價格可以按票面金額，也可以超過票面金額，同樣也可以低于票面金額。65、上市公司發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)符合公司法有關(guān)發(fā)行新股的條件，可以向社會公開募集，也可以向原股東配售。66、行政手段是證券市場監(jiān)管的主要手段，約束力強(qiáng)。67、中國證券監(jiān)督管理委員會是國家對全國證券、期貨市場進(jìn)行統(tǒng)一宏觀管理的主管部門 。68、股份公司的董事、經(jīng)理和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)兼任監(jiān)事。69、“三公”原則是證券業(yè)從業(yè)人員職業(yè)行為的原則。70、提供了正確的分析，使客戶獲得收益，證券業(yè)從業(yè)人員可以從中分享收益。證券市場基礎(chǔ)知識模擬試題E答案（一）單選題1、A 2、B 3、B 4、B 5、A 6、C 7、C 8、B 9、B 10、D11、C 12、C 13、D 14、D 15、B 16、C 17、B 18、B 19、A 20、B21、B 22、D 23、A 24、C 25、B 26、B 27、A 28、D 29、C 30、B31、C 32