證券有限責任公司證券營業(yè)部績效考核辦法

1、證券有限責任公司證券營業(yè)部績效考核辦法第一章 總 則第一條 為全面了解和評估公司各營業(yè)部工作績效，促進營業(yè)部的自我發(fā)展和完善，充分調(diào)動營業(yè)部積極性、主動性和創(chuàng)造性，挖掘內(nèi)部潛力，提高工作效率，特制定本辦法。第二條 績效考核是績效管理的重要內(nèi)容。考核的最終目的是改善員工的工作表現(xiàn)，以達到企業(yè)的經(jīng)營目標，并提高員工的滿意程度和未來的成就感?？己私Y(jié)果主要用于壓力傳遞、報酬管理、職務(wù)調(diào)整、工作反饋、工作改進、組織發(fā)展和員工發(fā)展及實施分類管理的依據(jù)。 第三條 考核原則公開性原則：考評過程和考評結(jié)果要公開?？陀^性原則：考核要客觀的反映營業(yè)部的實際情況，合理確定營業(yè)部各項經(jīng)營指標標準，盡量避免產(chǎn)生各種誤差。

2、公平性原則：對于營業(yè)部使用相同的考核標準，即各營業(yè)部經(jīng)營和管理指標在考核中所占的權(quán)重相同；具體的經(jīng)營指標的量化標準根據(jù)各營業(yè)部實際情況，按其年初預(yù)算指標確定。一致性原則：本辦法的考核內(nèi)容和標準一經(jīng)實行，在一段連續(xù)時間內(nèi)，不能有大的變化。第四條 本辦法適用于公司全部營業(yè)部?？己斯ぷ饔山?jīng)紀業(yè)務(wù)管理總部會同公司有關(guān)部門負責實施，按月度和年度進行考核。第五條 考核分為兩部分：月度指標考核和年度綜合評估考核。1、月度考核主要是每月以利潤、營業(yè)收入、交易量、變動費用和人工費用等經(jīng)營業(yè)績指標為主，按年初制定任務(wù)進行考核。2、年度綜合評估考核是每半年就營業(yè)部的經(jīng)營管理等全方位進行的綜合評估考核，年終將月度考評

3、及半年考評綜合評估考核得出全年度綜合評估考評。第二章 月度考核第六條 月度考核實行百分制，時間為次月的15日以前，內(nèi)容分為兩部分：1、本月度內(nèi)完成的重要任務(wù)（A）：指影響年度總目標實現(xiàn)的工作、營業(yè)部月度工作重點及公司整個經(jīng)營管理中要求的最重要的內(nèi)容部分（考核的項目見附表1，其總分值為20分）。2、經(jīng)營計劃完成情況（B）：每月工作結(jié)束后，經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理總部將根據(jù)營業(yè)部本月的經(jīng)營計劃完成情況進行考核，綜合評分并記錄（各指標在考核中所占的權(quán)重和指標評分標準見附表2）。此項考核指標標準為營業(yè)部全年計劃指標的月度平均數(shù)。該項目總分值為80分；每超過或低于指標標準2%，增加或減少1分。第七條 月度考核成績和

4、月績效工資掛鉤。月度考核成績A20%B80月績效工資實行考核當月兌現(xiàn)、每季平衡的方法，即如月度考核成績在100分以上績效工資則足額計提但并不全部發(fā)放，對超過核定的部分實行50%發(fā)放、50%的做為調(diào)劑基金，由營業(yè)部每季度按經(jīng)營情況調(diào)整發(fā)放，以避免效益不佳時員工收入過低；如月度考核成績在85分以上可全額計提和發(fā)放績效工資；在50分以下的本月不得計提和發(fā)放績效工資。第八條營業(yè)部應(yīng)將月工資總額的50%納入績效考核。營業(yè)部具體崗位員工的工資納入績效考核的實際比例，由營業(yè)部根據(jù)自己的實際情況確定。計算公式：月績效工資應(yīng)發(fā)數(shù)【（月工資總額50%）100】月度考核成績。第九條營業(yè)部應(yīng)按照“效益優(yōu)先，多勞多得，

5、獎勤罰懶”和以崗定責、以責定酬的原則，制定量化績效考核實施辦法，績效工資的發(fā)放按考核辦法辦理，不得搞平均主義，并將量化績效考核辦法報經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理總部備案。第三章 年度考核第十條對各營業(yè)部的經(jīng)營管理每年進行一次綜合考核，由經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理總部會同公司其他有關(guān)部門根據(jù)各營業(yè)部全年12個月的月度考核結(jié)果，計算該年度的平均分（即為年度日?？己似骄郑?，同時經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理總部根據(jù)考核記錄和全年度的整體表現(xiàn)，以及本年度內(nèi)對營業(yè)部各項管理指標的定期和不定期的現(xiàn)場和非現(xiàn)場檢查情況綜合評出該營業(yè)部的年度績效綜合考評分，同時對其提出有針對性的發(fā)展建議，并與該營業(yè)部進行績效溝通（見考核附表3）。第十一條年終綜合評估考核的

6、時間為次年1月20日之前。 年終績效綜合考評分由經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理總部根據(jù)各營業(yè)部本年度日常考核平均分和年度績效綜合考評分來計算，計算方法如下：年終績效綜合考評分年度日?？己顺煽兤骄?0年度綜合考評分40。第十二條 年終績效綜合考評分作為公司對營業(yè)部評級和實施分類管理的重要依據(jù)。營業(yè)部評級辦法：年終綜合考核成績在90分以上的營業(yè)部為一級，在75-90分的為二級，在60-75分的為三級，在60分以下的為四級。對于一級和二級營業(yè)部，公司將采取措施、加大扶持，使其做優(yōu)、做強、做大；三級營業(yè)部如連續(xù)兩年不能晉級，將降為四級營業(yè)部；對于四級營業(yè)部公司將實施調(diào)整負責人、實行中心營業(yè)部管理等必要的措施進行整改。

7、第十三條年終績效綜合考評分和年終獎金掛鉤，獎金發(fā)放時間定為次年1月底之前。經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理總部將考核的計算處理結(jié)果，報經(jīng)主管領(lǐng)導(dǎo)審核后，送公司人力資源部等相關(guān)部門簽字認可，并以此作為營業(yè)部年終獎金發(fā)放依據(jù)。其中年終績效綜合考評分在85分以上的營業(yè)部，全額發(fā)放應(yīng)提獎金；在75-85分的，發(fā)放85%；在65-75分的，發(fā)放65%；在55-65分的，發(fā)放50%；在55分以下的不發(fā)放。第十四條營業(yè)部年度內(nèi)實現(xiàn)利潤，可提取年終獎金（詳見附表4）。獎金的提取按照“分檔累進比例”的原則進行。具體計提辦法如下：實現(xiàn)利潤在1-100萬元的部分，計提比例為14%；在101-200萬元的部分，計提比例為16%；在201

8、-300萬元的部分，計提比例為18%；在301400萬元的部分，計提比例為20%；在401萬元以上的部分，計提比例為25%。第十五條由經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理總部根據(jù)全年考核結(jié)果提名當年的優(yōu)秀營業(yè)部，經(jīng)總經(jīng)理辦公會審議確定后，列名公布，并對其進行獎勵。 第十六條 年終考核時，對客戶資產(chǎn)增幅在50%以上的營業(yè)部，公司將增設(shè)客戶資產(chǎn)獎。獎勵辦法：增長50%獎勵2萬元；超過50%的部分，每增長10%獎勵8000元。對減虧幅度超過30%的營業(yè)部，公司將參照實現(xiàn)利潤營業(yè)部的提獎原則和比例計提、發(fā)放獎金。 第十七條營業(yè)部年終獎金的發(fā)放方案要報經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理總部核準和備案。營業(yè)部計提和實發(fā)的年終獎金總經(jīng)理所得部分最高不能

9、超過總額的40%。 第四章 附 則第十九條 本辦法由公司經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理總部負責解釋。第二十條 本辦法自發(fā)布之日起開始執(zhí)行。（完）附表1：管理人員“月度工作重點”完成情況考核表（A）部門：證券證券營業(yè)部 負責人：上級綜合考評分值：序號工作重點目標完成情況評價結(jié)果工作內(nèi)容權(quán)重自我評價上級評價1內(nèi)控、規(guī)范管理情況25%2信息系統(tǒng)運行情況20%3客戶服務(wù)滿意度15%4市場營銷業(yè)務(wù)開拓15%5配合其他部門工作5%6公司臨時下達任務(wù)5%7員工培訓15%填表人確認人月度綜合考評結(jié)果備注說明：目標設(shè)定人： 目標設(shè)定日期： 目標完成情況統(tǒng)計日期：本表基本使用說明：各營業(yè)部根據(jù)自己實際的經(jīng)營管理和業(yè)務(wù)發(fā)展及公司有關(guān)

10、部門的安排進行當月工作重點的計劃和布置，并就每月的完成情況進行評分，評分的原則如下： 1、當月工作重點考評總分為20分。2、在考評具體的營業(yè)部時，評分原則如下：a、當月的完成情況應(yīng)從完成的質(zhì)量（包括效果、成本）和完成程度兩方面對“月度工作重點”進行評價。b、評價結(jié)果分為優(yōu)秀、良好、中等、一般四個檔次，每個檔次的分值范圍是：優(yōu)秀（90100），良（8090），中等（7080），一般（6070）。具體的分值由經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理總部根據(jù)公司各營業(yè)部分類情況確定。c、自評的標準：自評應(yīng)盡可能客觀真實，嚴格要求自己。要根據(jù)工作的完成程度、完成量、完成質(zhì)量、完成時間來綜合考慮，不能單憑完成、或數(shù)量達到標準即得滿

11、分。凡因主觀原因造成工作未完成的情況下，未完成項目不得給分。d、對未按要求按時、保質(zhì)保量完成的項目，由經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理總部會同公司其他部門根據(jù)跟催的情況，依據(jù)給公司帶來損失的程度和對公司整體目標實現(xiàn)的影響程度等，分別扣分。對影響公司整體目標實現(xiàn)的扣罰45分；其余類別的，扣罰13分。3、本表中有上級字樣的欄目，由經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理總部專人負責填寫，各營業(yè)部不得填寫。附表2：月度工作計劃完成情況考核表（B）部門：證券證券營業(yè)部 負責人：上級綜合考評分值：序號項目計劃目標任務(wù)完成情況評價結(jié)果指標名稱權(quán)重完成數(shù)完成率完成質(zhì)量自我評價上級評價1利潤總額40%2營業(yè)收入15%3交易量及手續(xù)費15%4營業(yè)費用控制率2

12、0%5客戶資產(chǎn)增長率10%6本月合計考評人確認人月工作計劃考評結(jié)果備注說明：計劃設(shè)定人： 計劃設(shè)定日期： 計劃完成情況統(tǒng)計日期：本表基本使用說明：經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理總部根據(jù)營業(yè)部月度工作計劃完成情況，進行評分，評分的原則如下：1、月度工作計劃完成情況考評總分為80分。2、在考評具體的營業(yè)部時，評分原則如下：a、月度工作計劃的完成情況從計劃完成的質(zhì)量（包括效果、成本）和完成程度兩方面對進行評價。b、評價結(jié)果分為優(yōu)秀、良好、中等、一般四個檔次，每個檔次的分值范圍是：優(yōu)秀（90100），良（8090），中等（7080），一般（6070）。具體的分值由經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理總部根據(jù)公司各營業(yè)部分類情況確定。c、自評的

13、標準：自評應(yīng)盡可能客觀真實，嚴格要求自己。要根據(jù)工作的完成程度、完成量、完成質(zhì)量、完成時間來綜合考慮，不能單憑完成、或數(shù)量達到標準即得滿分。凡因主觀原因造成工作未完成的情況下，未完成項目不得給分。d、根據(jù)各項目的權(quán)重計算平均分，即為該營業(yè)部本月度工作計劃完成情況的考核結(jié)果。3、本表中有上級字樣的欄目，由經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理總部專人負責填寫，各營業(yè)部不得填寫。附表3：年度營業(yè)部發(fā)展建議一、營業(yè)部基本情況名稱：證券證券營業(yè)部成立日期：評價日期：負責人：財務(wù)經(jīng)理：評價時限：年月日年月日開戶數(shù)：客戶資產(chǎn)億元員工人數(shù)：二、工作重點完成情況評估 根據(jù)年度確立的工作重點，評估所完成的程度。年度工作重點計劃任務(wù)是否完

14、成及完成的質(zhì)量完成情況上級評價1.2.3.45年度工作重點考評分上表使用說明：由經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理總部根據(jù)各營業(yè)部月度工作重點完成情況綜合考評年度完成情況。三、營業(yè)部整體工作表現(xiàn)評分下表由經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理總部根據(jù)各營業(yè)部每月考核情況和其全年度的整體表現(xiàn)，以及本年度內(nèi)對營業(yè)部的定期和不定期的現(xiàn)場和非現(xiàn)場檢查情況綜合評考評打分。項目考核內(nèi)容配分評分評語1、內(nèi)控制度的建設(shè)及執(zhí)行情況20分根據(jù)要求有健全的內(nèi)控制度并能嚴格執(zhí)行，無違反相關(guān)規(guī)定記錄20分有健全的內(nèi)控制度并能執(zhí)行，無違反相關(guān)規(guī)定記錄16分有內(nèi)控制度并能執(zhí)行，有違反相關(guān)規(guī)定記錄，但已經(jīng)完全改正12分沒有建立健全的內(nèi)控制度，但也無違反相關(guān)規(guī)定記錄8分沒有

15、建立健全的內(nèi)控制度，并有無違反相關(guān)規(guī)定記錄，并且不能積極改正0分2、信息系統(tǒng)運行及安全管理情況18分建有相關(guān)制度，并能嚴格執(zhí)行有關(guān)要求，信息設(shè)備和設(shè)施維護良好，信息系統(tǒng)運行完全良好，全年未出現(xiàn)一次故障，防火、防水、防霉變、防鼠害、防“群發(fā)事件”、防雷和防盜等（以下簡稱“五防”）措施到位，消防通道暢通，有完善的各項緊急預(yù)案并定期進行演練18分建有相關(guān)制度，并能執(zhí)行有關(guān)要求，信息設(shè)備和設(shè)施維護較好，信息系統(tǒng)運行一般，但全年未出現(xiàn)影響交易的大故障，“五防”措施到位，消防通道暢通，有較完善的各項緊急預(yù)案并經(jīng)過演練15分建有相關(guān)制度，但不能執(zhí)行有關(guān)要求，信息設(shè)備和設(shè)施維護一般，信息系統(tǒng)運行全年未出現(xiàn)影響

16、交易的大故障，“五防”措施基本到位，消防通道暢通，有部分緊急預(yù)案并經(jīng)過演練10分建有相關(guān)制度，不能執(zhí)行有關(guān)要求，信息設(shè)備和設(shè)施維護較差，信息系統(tǒng)運行全年出現(xiàn)影響交易的大故障12次，“五防”措施基本到位，消防通道暢通，有緊急預(yù)案卻未經(jīng)過演練，經(jīng)指出后能及時上報并改正，8分未建立相關(guān)制度，不能執(zhí)行有關(guān)要求，信息設(shè)備和設(shè)施維護差，信息系統(tǒng)運行全年出現(xiàn)影響交易的大故障超過2次，“五防”措施不到位，消防通道不暢，無緊急預(yù)案，且經(jīng)指出后也不能及時上報并改正0分3、業(yè)務(wù)操作規(guī)范性15分制定有合規(guī)合法業(yè)務(wù)操作流程，并能嚴格執(zhí)行，有專人負責業(yè)務(wù)風險防范工作（風險控制崗），全年未出現(xiàn)業(yè)務(wù)風險15分制定有合規(guī)合法業(yè)

17、務(wù)操作流程，并能執(zhí)行，但無專人負責業(yè)務(wù)風險防范工作（風險控制崗），全年未出現(xiàn)業(yè)務(wù)風險12分制定有合規(guī)合法業(yè)務(wù)操作流程，但執(zhí)行情況一般，且無專人負責業(yè)務(wù)風險防范工作（風險控制崗），全年未出現(xiàn)業(yè)務(wù)風險8分未制定有合規(guī)合法業(yè)務(wù)操作流程，且無專人負責業(yè)務(wù)風險防范工作（風險控制崗），全年未出現(xiàn)業(yè)務(wù)風險5分未制定有合規(guī)合法業(yè)務(wù)操作流程，且無專人負責業(yè)務(wù)風險防范工作（風險控制崗），全年有業(yè)務(wù)風險發(fā)生，并造成不良影響0分4、咨詢業(yè)務(wù)管理8分咨詢?nèi)藛T數(shù)量達標并全部具有咨詢從業(yè)和執(zhí)業(yè)資格，有完整健全的日常咨詢計劃并長期執(zhí)行，給投資者提供的各類咨詢信息資料符合相關(guān)要求（準確性、及時性）并保存完備8分咨詢?nèi)藛T數(shù)量達標

18、并全部具有咨詢從業(yè)和執(zhí)業(yè)資格，有日常咨詢計劃但執(zhí)行情況一般，給投資者提供的各類咨詢信息資料符合相關(guān)要求（準確性、及時性）并保存完備6分咨詢?nèi)藛T數(shù)量達標并全部具有咨詢從業(yè)和執(zhí)業(yè)資格，有日常咨詢計劃但執(zhí)行情況不佳，給投資者提供的各類咨詢信息資料符合相關(guān)要求（準確性、及時性）但保存不完備4分咨詢?nèi)藛T數(shù)量不達標并有部分不具有咨詢從業(yè)和執(zhí)業(yè)資格，有日常咨詢計劃但執(zhí)行情況不佳，給投資者提供的各類咨詢信息資料符合相關(guān)要求（準確性、及時性）但保存不完備2分咨詢?nèi)藛T數(shù)量不達標并有部分不具有咨詢從業(yè)和執(zhí)業(yè)資格，無日常咨詢計劃且尚未進行，給投資者提供的各類咨詢信息資料不符合相關(guān)要求（準確性、及時性）0分5、服務(wù)質(zhì)量

19、及客戶滿意度10分經(jīng)常進行服務(wù)質(zhì)量和客戶滿意度調(diào)查工作，與客戶建立良好的關(guān)系，能為其提供優(yōu)質(zhì)、持續(xù)和滿意的服務(wù)，內(nèi)部投訴率和客戶投訴率、差錯率均不超過3次/月，建立客戶投訴處理制度，并能及時響應(yīng)客戶要求，在營業(yè)場所內(nèi)張貼業(yè)務(wù)流程和設(shè)置提醒備忘和風險揭示及信息公告，并經(jīng)常更換內(nèi)容10 分重視服務(wù)質(zhì)量和客戶滿意度調(diào)查工作，與客戶建立較好的關(guān)系，能為其提供優(yōu)質(zhì)、持續(xù)和滿意的服務(wù)，內(nèi)部投訴率和客戶投訴率、差錯率為4-6次/月，建立客戶投訴處理制度，并能夠響應(yīng)客戶要求，在營業(yè)場所內(nèi)張貼業(yè)務(wù)流程和設(shè)置提醒備忘和風險揭示及信息公告，并經(jīng)常更換內(nèi)容8 分比較重視服務(wù)質(zhì)量和客戶滿意度的工作，與客戶建立較好的關(guān)系

20、，能較滿意的服務(wù)，內(nèi)部投訴率和客戶投訴率、差錯率為7-9次/月，建立客戶投訴處理制度，基本能夠響應(yīng)客戶要求，在營業(yè)場所內(nèi)張貼業(yè)務(wù)流程和設(shè)置提醒備忘和風險揭示及信息公告，并經(jīng)常更換內(nèi)容6 分不夠重視服務(wù)質(zhì)量和客戶滿意度的工作，但與客戶建立了較好關(guān)系，能較滿意的服務(wù)，內(nèi)部投訴率和客戶投訴率、差錯率為10-12次/月，建立客戶投訴處理制度，基本能夠響應(yīng)客戶要求，在營業(yè)場所內(nèi)張貼業(yè)務(wù)流程和設(shè)置提醒備忘和風險揭示及信息公告4分不夠重視服務(wù)質(zhì)量和客戶滿意度的工作，與客戶關(guān)系差，不能為客戶提供滿意的服務(wù)，內(nèi)部投訴率和客戶投訴率、差錯率均超過12次/月，建立客戶投訴處理制度，基本能夠響應(yīng)客戶要求，未在營業(yè)場所

21、內(nèi)張貼業(yè)務(wù)流程和設(shè)置提醒備忘和風險揭示及信息公告0分6、員工培訓和考核12分根據(jù)公司規(guī)定及營業(yè)部實際情況設(shè)有完善和健全的員工年度培訓及考核制度，并能嚴格按制度執(zhí)行，其中員工業(yè)務(wù)培訓全年不少于24次，綜合素質(zhì)等培訓不少于12次12分根據(jù)公司規(guī)定及營業(yè)部實際情況設(shè)有較完善和健全的員工年度培訓及考核制度，并能嚴格執(zhí)行，其中員工業(yè)務(wù)培訓全年20-24次，綜合素質(zhì)等培訓8-10次是否建立員工年度考核制度10分根據(jù)公司規(guī)定及營業(yè)部實際情況設(shè)有員工年度培訓及考核制度，并能執(zhí)行，其中員工業(yè)務(wù)培訓全年不少于16-19次，綜合素質(zhì)等培訓5-7次7分有員工年度培訓及考核制度，但不能認真執(zhí)行，其中員工業(yè)務(wù)培訓全年不少

22、于10-15次，綜合素質(zhì)等培訓少于4次5分無員工年度培訓及考核制度，其中員工業(yè)務(wù)培訓和綜合素質(zhì)等培訓全年少于10次0分7、市場開拓和營銷12分(公司內(nèi)部營業(yè)部相比較)有明確、科學可行的業(yè)務(wù)拓展和營銷計劃并能積極采取各種措施來組織實施，新增客戶開戶數(shù)較上年增長幅度大，原有老客戶銷戶數(shù)極少，全年客戶資產(chǎn)增長良好12分有明確、科學可行的業(yè)務(wù)拓展和營銷計劃并能組織實施，全年新客戶開戶數(shù)較上年增長幅度較大，原有老客戶銷戶數(shù)較多，但全年客戶資產(chǎn)增長良好10分有業(yè)務(wù)拓展和營銷計劃并能組織實施，但全年新客戶開戶數(shù)較上年增長幅度不大，原有老客戶銷戶數(shù)較多，全年客戶資產(chǎn)增長不佳9分有業(yè)務(wù)拓展和營銷計劃，但未采取措

23、施或采取的措施不當，致使市場拓展和業(yè)務(wù)營銷計劃不能完成，全年客戶開戶數(shù)和客戶資產(chǎn)較上年持平或出現(xiàn)負增長6分無明確、科學可行的業(yè)務(wù)拓展和營銷計劃，未采取措施進行市場拓展和業(yè)務(wù)營銷，也未組織新業(yè)務(wù)學習，全年客戶開戶數(shù)和客戶資產(chǎn)較上年出現(xiàn)負增長0分8、公司臨時下達任務(wù)5分能積極認真、保質(zhì)保量地完成公司有關(guān)部門下達的任務(wù)，并能配合公司其他部門完成各項工作，每月各類報表及資料、文件的報送積極、準確和完整5分能積極認真、保質(zhì)保量地完成公司有關(guān)部門下達的任務(wù)，并能配合公司其他部門完成各項工作，但每月各類報表及資料、文件的報送不夠積極、準確和完整，存在一定的錯誤，經(jīng)指出后能及時改正4分能較好完成公司有關(guān)部門下達的任務(wù)和配合公司其他部門完成各項工作，但每月各類報表及資料、文件的報送不夠積極、準確和完整，存在明顯的錯誤，但尚能認真改正3分能較好完成公司有關(guān)部門下達的任務(wù)，但配合公司其他部門完成各項工作不夠積極，每月各類報表及資料、文件的報送也不夠積極、準確和完整，存在明顯的錯誤，能認真改正2分不能完成公司有關(guān)部門下達的任務(wù)和配合公司其他部門完成各項工作不夠積極，每月各類報表及資料、文件的報送也不積極和完整，存在明顯的錯誤，不認真改