財務分析內控崗位職責（共3篇）

1、財務分析內控崗位職責（共3篇） 第1篇：內控崗位職責的財務崗位內控崗位職責有關的財務崗位一、財務部經理1.1職責描述1、制定公司財務崗位職責，進行崗位考核，指導并監(jiān)督部門內各崗位工作，保證公司財務工作落到實處。2、根據國家相關管理制度的要求，在公司范圍內建立和健全有關財務管理與會計核算制度及實施細則，并組織落實。3、掌握公司的整體資金狀況，對資金的運作提出相應建議。4、明晰對外投資產權關系，保護公司投資安全。5、對公司實施風險監(jiān)控，指導公司開源節(jié)流，優(yōu)化資金配置。定期對公司的經營狀況做出財務分析，為公司決策層提供決策支持。6、負責與財政、稅務等相關部門的協(xié)調工作。7、負責協(xié)調與公司其他部門的關

2、系，處理部門之間特殊問題。8、對成本會計、綜合會計、財務出納檢查、考評、管理。9、主持召開本部門的部門工作例會。1.2 任職資格與任免1、知識水平要求：大專以上學歷，中級以上會計職稱；熟悉國家有關政策及財經法律、法規(guī)等有關知識；熟悉掌握國家規(guī)定的會計準則制度；熟悉企業(yè)生產及各項業(yè)務流程方面的知識。2、崗位技能要求：有較強的組織管理能力、溝通協(xié)調能力、寫作和語言表達能力、良好的人際交往能力。3、素質要求：身體健康、精力充沛，有較強的責任心和創(chuàng)新精神，無特殊 性別與年齡要求。4、任免：本崗位人員由公司總裁任免。1.3 垂直與橫向關系1、垂直關系：上級：總裁、主管副總裁；下級：本部門各崗位負責人。2

3、、橫向關系：各管理部門負責人、各分（子）公司負責人。第2篇：內控崗位職責內控崗位職責 2.內控部工作職責 2.1 履行服務與監(jiān)督職能，合理保證JV公司經營方針、目標的實現。2.2 研究公司內控具體職能、工作計劃與重點、工作制度，提出內控機構設置及人員配備建議。2.3 評估公司內部控制制度設計和執(zhí)行的合理性、有效性，促進內控體系的建立和完善。2.4 協(xié)助建立健全反舞弊機制，合理關注和檢查可能存在的舞弊行為。2.5 制定并實施公司年度內控計劃，對公司經營管理中的重要問題開展專項審計調查。2.6 對審計中發(fā)現的問題或管理層需求，提供審計建議或咨詢服務，但不得替代管理層的決策職能和實施執(zhí)行。2.7 對

4、重大違紀事項進行審計監(jiān)督，提出處理建議。2.8 檢查審計發(fā)現、改進計劃的落實情況。3.內控部門崗位職責 3.1 內控經理崗位職責3.1.1 根據公司戰(zhàn)略、經營方針建立和完善公司內控體系。3.1.2 領導內控部檢查、評價公司內部控制的效果和效率，促進公司內控體系的建立健全。3.1.3 協(xié)助建立健全反舞弊機制，確定反舞弊的重點領域、關鍵環(huán)節(jié)和主要內容，并在內部審計過程中合理關注和檢查可能存在的舞弊行為。 3.1.4 根據公司的戰(zhàn)略計劃及企業(yè)發(fā)展階段重點，制定部門發(fā)展方向以及年度內控計劃，報經公司總經理和審計委員會批準。3.1.5 督導落實批準的年度內控計劃，以及專項審計計劃；審核批準審計方案、工作

5、底稿和審計報告。3.1.6 對內控人員進行業(yè)務指導，管理協(xié)調內控工作的開展。3.1.7 向公司總經理匯報內控工作，聽取工作指示；向審計委員會提交審計報告、內控工作月報及年度內控計劃。3.1.8 與管理層、業(yè)務部門溝通、討論審計情況以及審計需求。3.1.9 制訂人員需求計劃，招聘合格內審、內控人員；制定并參與部門員工的培養(yǎng)和發(fā)展方案，提高員工的業(yè)務技能和素質。3.1.10 制訂、完善內部審計制度、審計作業(yè)程序，報經公司總經理和審計委員會批準后貫徹實施。3.1.11 制定部門預算，報經公司總經理批準后執(zhí)行監(jiān)督。 3.1.12 完成總經理交辦的其他工作。3.3 內控專員崗位職責3.3.1 協(xié)助內控主

6、管制定內控作業(yè)計劃，報經內控經理審核和公司總經理批準。 3.3.2 參與公司重要經營活動，按審計作業(yè)程序開展事前審計、事中審計，發(fā)揮內控預警功能。3.3.3 按審計作業(yè)程序實施審計跟蹤，督促、協(xié)調審計發(fā)現的改進落實，降低經營管理風險。3.3.4 參與、協(xié)助或執(zhí)行內審所負責的工作項目，并按要求、作業(yè)程序完成。 3.3.5 及時向內控經理報告重大審計發(fā)現。3.3.6 協(xié)助內控主管建立健全SOP，宣導、推動SOP的貫徹落實。3.3.7 建立維護審計溝通機制，與管理層溝通 審計需求，確立可審計對象。 3.3.8 總結審計項目經驗，完善審計作業(yè)系統(tǒng)。 3.3.9 收集、分析審計所需資料，建立完善審計信息

7、系統(tǒng)。3.3.10 及時提交審計管理報表和工作周報，以及內控部所需其他資料。3.3.11 歸檔、保管審計工作底稿。3.3.12 完成內控經理交辦的其他工作。第3篇：內控崗位職責內控崗位職責1、在分管經理領導下，負責財務內控核算系統(tǒng)的全面核算和管理工作2、初審各部門日常費用報銷單據，初審各部門采購付款申請單（貨物入庫、發(fā)票收取、合同簽定、付款條件四個要素）及內控核算的相關憑證3、具體編制和實施公司費用預算執(zhí)行統(tǒng)計表，分析預算和實際執(zhí)行差異，參與預算管理工作，做到事前，事中，事后控制。4、編制應收帳款匯總報表，及時更新開票、回款、發(fā)貨、投運情況并根據合同進展,核算合同款項收取的罰款及獎勵情況并與市

8、場人員進行核對，并對相關合同進行反饋分析 5、每月進行管理帳倉庫盤點及抽查工作,并出具盤點說明，同時按季度編制存貨的庫齡情況提交財務經理，按季度進行固定資產和低值易耗品，客戶資產的檢查監(jiān)督工作6、審核并結轉ERP中的銷售系統(tǒng)，采購系統(tǒng)，庫存系統(tǒng)，生產系統(tǒng)，應收系統(tǒng)，應付系統(tǒng)：銷售發(fā)票單據的生成，并結轉成銷售憑證，（4月1日前簽定合同的發(fā)貨沖減原股東權益，之后的確認為銷售收入7、根據研發(fā)項目管理，審核研發(fā)部提供的項目工時表，費用等，運用人力資源成本會計核算，并予以編制相關憑證，對相關項目和人員作出利潤分析。8、根據精益成本核算方法，將費用成本化，審核市場部提供的市場營銷環(huán)節(jié)表，編制相關憑證，并提

9、供市場作業(yè)相關分析，提供決策。 9、編制內部管理報表 10、協(xié)助部門領導完成相關項目預算管理和績效管理工作，并進行市場費用預算和其他費用預算的控制執(zhí)行11、結合ERP,CRM,RDM等工具，結合銀行工具，實施公司全面項目費用管控。 12、審核采購價格情況，及時編制采購部門采購價格分析情況表13、按月統(tǒng)計并完善公司各部門績效考核表，項目毛利表，各部門費用使用情況及分析表，人員費用分析表等信息數據14、負責公司財務分析基礎數據收集，并依據模板作出分析，及時發(fā)送到相關責任人，督促各部門拿出相關財務措施15、審核公司各計劃進度實施情況，核算企業(yè)相關的沉沒成本和機會成本，并依據績效實施考核。16、對各部門依據內控系統(tǒng)，財務實施稽核審計，督促、各項制度的實施和執(zhí)行；17、對成本核算進行經常性檢查，核實各種物資的真實消耗、庫存情況，采購價格，消耗量異常變動情況，建立定期報告制度，對固定資產建立臺賬制度根據公司財務要求，負責制定和完善各部門有