合格供方庫管理辦法

1、合格供方管理辦法第一章 總則為加強(qiáng)集團(tuán)公司及項目部對各供方單位的管理，提高采購招標(biāo)工作水平，加強(qiáng)公司和項目部對項目各參建單位的管理效率，特制定本辦法。本辦法適用于公司建設(shè)項目中規(guī)劃、設(shè)計、勘察、施工、監(jiān)理、策劃廣告、拆遷安置、物業(yè)管理、材料和設(shè)備等供方的考察、評價和選擇。各類供方選擇須經(jīng)專業(yè)考察、綜合評價、選擇推薦、領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)，并實施保優(yōu)汰劣的動態(tài)控制。集團(tuán)公司所有的采購業(yè)務(wù)（含工程、材料、咨詢、營銷廣告、物業(yè)管理等）發(fā)標(biāo)，由相關(guān)部門從合格供方名錄中隨機(jī)抽取，名錄中未能收錄的，面向社會招標(biāo)，事后入庫，但響應(yīng)單位的盡職調(diào)查工作，仍然執(zhí)行本辦法的標(biāo)準(zhǔn)及流程。第二章 職責(zé)公司指定專人進(jìn)行供方單位初步資

2、料搜集工作，各職能部門負(fù)責(zé)組織相應(yīng)專業(yè)供方的考察、評價工作，具體分工如下：1. 規(guī)劃設(shè)計部負(fù)責(zé)規(guī)劃、設(shè)計、勘察供方的考察、評價，工程管理部、市政管理中心配合； 2. 項目/工程部負(fù)責(zé)施工、監(jiān)理供方的考察、評價，設(shè)計部、營銷管理部配合； 3. 采購部負(fù)責(zé)物資、設(shè)備供方的考察、評價，工程部、規(guī)劃設(shè)計部配合； 4. 營銷部負(fù)責(zé)策劃、廣告供方的考察、評價，采購部、設(shè)計部配合； 5. 項目/工程部負(fù)責(zé)拆遷安置委托方的考察、評價，設(shè)計部配合； 6. 物業(yè)管理/酒店管理負(fù)責(zé)物業(yè)管理委托方的考察、評價，營銷部、工程部配合。7. 計劃運營部負(fù)責(zé)組織各類供方的評價審定，并編制各專業(yè)合格供方名錄。8. 公司總經(jīng)理批

3、準(zhǔn)各專業(yè)合格供方名錄。第三章 合格供方庫名錄組成合格供方名錄的組成部分：合格供方庫由供方質(zhì)量保證能力調(diào)查表、合格供方考察評價表、供方履約評估表和合格供方名錄四部分組成；1. 供方質(zhì)量保證能力調(diào)查表1.1. 由供方如實填寫調(diào)查表格，并加蓋單位公章。 1.2. 由供方如實提供表格中所提及的各類資質(zhì)證書附件及詳細(xì)資料，并填寫供方質(zhì)量保證能力調(diào)查表（附件1）。見下表：1.3. 上表中：1.3.1. A 類供方：提供產(chǎn)品質(zhì)量直接影響到我公司最終產(chǎn)品質(zhì)量的供方（原材料供應(yīng)商）及大型生產(chǎn)設(shè)備供應(yīng)商。1.3.2. B 類供方：提供產(chǎn)品質(zhì)量間接影響到我公司最終產(chǎn)品質(zhì)量的供方（輔料、耐材等，具體以項目物料表分類為

4、準(zhǔn)）。1.3.3. C 類供方：備品備件供應(yīng)商，采購額高于 50 萬的供應(yīng)商。1.3.4. D 類供方：零星材料供應(yīng)商，采購額高于 20 萬的供應(yīng)商。1.3.5. E 類供方：中間商，供方本身不生產(chǎn)產(chǎn)品，只做為生產(chǎn)廠家的代理商或以貿(mào)易公司的形式供貨的，如提供的產(chǎn)品是 A、B 類產(chǎn)品，則必須提供 2 家 以上的生產(chǎn)廠家的合共供方資料，其要求與 A、B 類供方要求一致。 2. 合格供方考察評價表（附件4），由各職能部門依照專業(yè)分工，在取得供方質(zhì)量保證能力調(diào)查表后，逐項考察填寫；3. 供方履約評估表（詳見附件2），由采購部、招標(biāo)辦、工程部、物業(yè)公司或管理公司工程部配合共同填寫供方評定記錄表，作為合格

5、供方評價的唯一標(biāo)準(zhǔn)，填寫內(nèi)容必須真實、客觀。4. 合格供方名錄（詳見附件3）4.1. 由計劃運營部內(nèi)勤將已經(jīng)完成的供方質(zhì)量保證能力調(diào)查表（附供方提供的相關(guān)證明資料）、合格供方考察評價表和供方履約評估表整理、分類、排序后按要求填寫初步入圍名錄，保證資料的完整性與真實性。4.2. 將填寫好的合格供方初選入圍名錄交分管副總和總經(jīng)理簽字審核后，計劃運營部根據(jù)專業(yè)劃分和供方性質(zhì)分別交各分管職能部門和項目部進(jìn)行盡職調(diào)查工作，考察過程見第四章。4.3. 考察合格后的供應(yīng)商，由計劃運營部統(tǒng)一入合格供方名錄，交總經(jīng)理簽字后備案，并以受控文件形式下發(fā)。第四章 供方考察、評價和選擇1. 考察分為資料考察和現(xiàn)場盡職調(diào)

6、查1.1. 資料考察主要了解供方的基本情況和資質(zhì)許可，包括：1.1.1. 企業(yè)簡歷、營業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)證書及自有資金證明、財務(wù)狀況；1.1.2. 職工人數(shù)、技術(shù)力量、專業(yè)配備、自有生產(chǎn)、施工設(shè)備、檢測手段；1.1.3. 生產(chǎn)、施工、服務(wù)能力及近三年的質(zhì)量、信譽狀況、代表性成果；1.1.4. 質(zhì)量管理體系或產(chǎn)品是否通過認(rèn)證。1.2. 承擔(dān)復(fù)雜項目或重要物資的新供方，除上述基本條件符合要求外，還必須進(jìn)行現(xiàn)場盡職調(diào)查（具體調(diào)查內(nèi)容另行頒布），以了解：1.2.1. 企業(yè)質(zhì)量管理現(xiàn)狀、生產(chǎn)、服務(wù)設(shè)施、檢測手段、現(xiàn)場管理水平、人員結(jié)構(gòu)情況；1.2.2. 有無從事、完成某項工程、項目的成套技術(shù)和管理經(jīng)驗。2.

7、評價方法根據(jù)對工程質(zhì)量的影響程度及價格等因素，可采取下列一種或幾種方法對供方進(jìn)行考察評價：2.1. 基本情況評價，根據(jù)書面調(diào)查情況對供方能力、業(yè)績、信譽等作出評價；2.2. 成果和樣品評價，根據(jù)供方已完成項目對其技術(shù)裝備、成套技術(shù)、管理經(jīng)驗、服務(wù)能力等作出評價；請供貨商提供樣品，檢驗部門檢驗并出具樣品認(rèn)可書，必要時由項目部進(jìn)行批量試用后出具使用報告；2.3. 現(xiàn)場評價，由職能部門組織相關(guān)專業(yè)人員到供方生產(chǎn)、施工、工作現(xiàn)場考察，并進(jìn)行現(xiàn)場評價；2.4. 以往業(yè)績評價，對有業(yè)務(wù)往來或合作經(jīng)歷的供方，可根據(jù)其以往提供物資或服務(wù)的質(zhì)量狀況和信譽，如交付及時性、質(zhì)量可靠性、價格合理性、后續(xù)服務(wù)支持能力等

8、進(jìn)行評價。3. 各職能部門將各專業(yè)的供方考察評價情況，逐一填寫合格供方考察評價表（附件4），分類提交計劃運營部審定，每類供方不得少于3家。4. 計劃運營部組織相關(guān)部門對各專業(yè)合格供方考察評價表進(jìn)行審核，根據(jù)項目類別、規(guī)模、技術(shù)復(fù)雜程度、供方能力、信譽等進(jìn)行選擇，組織編制合格供方名錄報公司領(lǐng)導(dǎo)審批。5. 經(jīng)批準(zhǔn)的各專業(yè)合格供方名錄以受控文件形式下發(fā)相關(guān)部門使用，各職能部門根據(jù)本部門業(yè)務(wù)需要，在合格供方名錄框架下建立相應(yīng)合格供方檔案。第五章 合格供方的控制1. 各專業(yè)合格供方由相關(guān)職能部門組織進(jìn)行動態(tài)管理，于每年12月15日前及工程竣工(設(shè)備材料采購?fù)瓿?，尾款結(jié)清)各進(jìn)行一次考核，考核內(nèi)容見附件2

9、供方履約評估表，評估總分高于或等于70分者為合格供方，予以保留，不足70分者為不合格供方，予以淘汰，考核成績歸入供方檔案。2. 同一項目、同一承包商出現(xiàn)二次質(zhì)量或安全事故，或該承包商在本年度其他項目出現(xiàn)重大質(zhì)量安全事故被市級監(jiān)管部門通報者；同一供貨商、同一材料連續(xù)二次出現(xiàn)不合格或供貨不及時且改進(jìn)不力，或該供貨商在本年度其他項目和地區(qū)因重大質(zhì)量問題被市級監(jiān)管部門通報者，即可淘汰。3. 需淘汰的合格供方，由職能部門填寫合格供方資格取消申請表，交計劃運營部審核、原批準(zhǔn)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后，從合格供方名錄中予以剔除。4. 計劃運營部將批準(zhǔn)剔除的合格供方名單及時通知相關(guān)部門。附件： 附件1 供方質(zhì)量保證能力調(diào)查表

10、附件2 供方履約評估表 附件3 合格供方名錄 附件4 合格供方考察評價表 附件5 合格供方庫控制流程圖 附件6 合格供方資格取消申請表附件1 供方質(zhì)量保證能力調(diào)查表(施工安裝)施工單位名稱注冊資金資質(zhì)等級其他資質(zhì)資信情況業(yè)務(wù)人保險號2010年業(yè)務(wù)額2011年業(yè)務(wù)額主要項目所在目前行業(yè)排名工程主要業(yè)績（哪些項目獲得過省級或國家獎項）擬定推薦的項目經(jīng)理、資質(zhì)及社會保險號擬推項目經(jīng)理業(yè)績及獎項技術(shù)力量（主要技術(shù)骨干和持證人員）各工種人員配置情況公司擁有設(shè)備設(shè)施情況企業(yè)管理模式，集團(tuán)與各子公司管理關(guān)系公司承建的50萬平米以上項目明細(xì)、五星級酒店明細(xì)業(yè)務(wù)聯(lián)系人及聯(lián)系方式（兩名以上）其他需要說明的內(nèi)容 供

11、方質(zhì)量保證能力調(diào)查表(材料設(shè)備)供應(yīng)商名稱注冊資金企業(yè)人數(shù)市場占有率資信情況業(yè)務(wù)人保險號2010年業(yè)務(wù)額2011年業(yè)務(wù)額主要項目所在目前行業(yè)排名公司介紹資料主要工程業(yè)績以往工程獲得過哪些獎項原材料來源及品牌管理及技術(shù)人員配置情況公司擁有設(shè)備設(shè)施情況企業(yè)管理模式，集團(tuán)與各子公司管理關(guān)系業(yè)務(wù)聯(lián)系人及聯(lián)系方式（兩名以上）其他需要說明的內(nèi)容附件2 供方履約評估表(施工安裝)項目名稱 合同號 評估日期類別 名稱 施工單位一、 招標(biāo)及成本控制過程(采購部/招標(biāo)辦)共20分1. 投標(biāo)資料： 很好 較好 一般 差2. 投標(biāo)過程參與的規(guī)范性： 很好 較好 一般 差3. 價格合理性： 很好 較好 一般 差4. 付

12、款、結(jié)算配合： 很好 較好 一般 差二、 合同及履約管理(預(yù)算合約部)共20分1. 資料提供的及時性： 很好 較好 一般 差2. 合同洽商過程的配合程度： 很好 較好 一般 差3. 對甲方配合要求的響應(yīng)程度： 很好 較好 一般 差4. 承包商的質(zhì)量保證體系： 很好 較好 一般 差三、 產(chǎn)品質(zhì)量及服務(wù)(項目部/工程部)共40分1. 分部分項工程是否一次性通過驗收： 是 否2. 施工質(zhì)量： 很好 較好 一般 差3. 施工組織和計劃合理性： 很好 較好 一般 差4. 施工工作計劃完成情況： 很好 較好 一般 差5. 施工資料完整和及時性： 很好 較好 一般 差6. 對甲方配合要求的響應(yīng)程度： 很好

13、較好 一般 差7. 承包商服務(wù)的主動性： 很好 較好 一般 差8. 對發(fā)現(xiàn)問題處理的及時性： 很好 較好 一般 差四、 最終用戶(管理公司)評價共20分1. 業(yè)主對產(chǎn)品質(zhì)量的認(rèn)可度： 很好 較好 一般 差2. 本年度中其在建工程是否出現(xiàn)重大事故： 無 有，次數(shù)為_次3. 保修期維修水準(zhǔn)： 很好 較好 一般 差4. 保修服務(wù)的及時性： 很好 較好 一般 差綜合評價： 日 期： 經(jīng)辦人：供方履約評估表(材料設(shè)備)項目名稱 合同號 評估日期類別 名稱 供方單位一、 招標(biāo)及成本控制過程(采購部/招標(biāo)辦)共20分1. 投標(biāo)資料： 很好 較好 一般 差2. 投標(biāo)過程參與的規(guī)范性： 很好 較好 一般 差3.

14、 價格合理性： 很好 較好 一般 差4. 付款、結(jié)算配合： 很好 較好 一般 差二、 合同及履約管理(預(yù)算合約部)共30分1. 資料提供的及時性： 很好 較好 一般 差2. 合同洽商過程的配合程度： 很好 較好 一般 差3. 供貨計劃是否按要求按時完成： 是 否4. 對甲方配合要求的響應(yīng)程度： 很好 較好 一般 差5. 產(chǎn)品的性能價格比： 很好 較好 一般 差6. 供貨商的質(zhì)量保證體系： 很好 較好 一般 差三、 產(chǎn)品質(zhì)量及服務(wù)(項目部/工程部)共30分1. 交付品是否一次性通過驗收： 是 否2. 產(chǎn)品質(zhì)量： 很好 較好 一般 差3. 供貨的及時性： 很好 較好 一般 差4. 對甲方配合要求的

15、響應(yīng)程度： 很好 較好 一般 差5. 供應(yīng)商服務(wù)的主動性： 很好 較好 一般 差6. 對發(fā)現(xiàn)問題處理的及時性： 很好 較好 一般 差四、 最終用戶(管理公司)評價共20分1. 業(yè)主對產(chǎn)品品牌的認(rèn)可度： 很好 較好 一般 差2. 本年度中其品牌產(chǎn)品是否出現(xiàn)重大事故： 無 有，次數(shù)為_次3. 保養(yǎng)服務(wù)水準(zhǔn)： 很好 較好 一般 差4. 售后服務(wù)的及時性： 很好 較好 一般 差綜合評價： 日 期： 經(jīng)辦人： 附件4 合格供方考察評價表 設(shè)計方 勘察方 施工方 監(jiān)理方 供貨方 策劃方 拆 遷 物 業(yè) 單位名稱營業(yè)執(zhí)照資 質(zhì)注冊資金管理水平通過認(rèn)證否聯(lián)系人姓名職務(wù)技術(shù)實力業(yè)績及代表性成果能 力及信 譽評

16、價結(jié) 論考 察評 價 人簽 字 年 月 日附件5 合格供方庫控制流程合格供方庫控制流程工作重點責(zé)任人的職責(zé)分工與審批權(quán)限劃分類別董事長分管副總發(fā)布信息收集公告 計劃運營部各職能部門項目部1、 考察部門根據(jù)考察結(jié)果填寫合格供方考察評價表，考察評價表應(yīng)附具體考察項目和評分表；2、 計劃運營部根據(jù)考察結(jié)果編入合格供方名錄，所有被考察單位不論入圍與否均需保留考察報告存檔備查；3、 總經(jīng)理審核后編入受控文件下發(fā)。1、 各職能部門、項目部根據(jù)本部業(yè)務(wù)需要，在合格供方名錄框架下建立相應(yīng)的合格供方檔案；2、 對建立合作關(guān)系的供應(yīng)商，由合同執(zhí)行部門主持進(jìn)行評估；3、 根據(jù)評估結(jié)果報計劃運營部決定繼續(xù)入庫或填寫資格取消申請。1、 由計劃運營部主持，編寫及發(fā)布合格供方庫信息收集公告；2、 計劃運營部將收集的信息，進(jìn)行資料初選； 3、 根據(jù)供應(yīng)類別分類，進(jìn)行供應(yīng)商分類，分類后的供應(yīng)商資料，報總經(jīng)理初審補(bǔ)充后依照專業(yè)劃分送各職能部門和項目部開展調(diào)查；4、 盡職調(diào)查分為資料考察和現(xiàn)場考察兩部分。審批，剔除審核135審核初審審核221201817入庫建立相應(yīng)的合格供方檔案庫，業(yè)務(wù)執(zhí)行1211根據(jù)考察結(jié)果篩選后編入合格供