制度經(jīng)濟(jì)學(xué)基本原理PPT參考課件

1、1,第二講,新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本原理I： 交易費(fèi)用范式,2,學(xué)習(xí)目的和要求 交易費(fèi)用的基本概念 交易費(fèi)用存在的原因 交易費(fèi)用理論的應(yīng)用 交易費(fèi)用與新經(jīng)濟(jì) 交易費(fèi)用的測(cè)量,講義結(jié)構(gòu),3,學(xué)習(xí)目的和要求,掌握交易費(fèi)用的基本概念 了解并掌握交易費(fèi)用存在的原因 了解交易費(fèi)用范式 弄清從零交易費(fèi)用到正交易費(fèi)用的轉(zhuǎn)化 掌握交易費(fèi)用理論的基本構(gòu)成 了解交易費(fèi)用的測(cè)量,4,學(xué)習(xí)目的和要求 交易費(fèi)用的基本概念 交易費(fèi)用存在的原因 交易費(fèi)用理論的應(yīng)用 交易費(fèi)用與新經(jīng)濟(jì) 交易費(fèi)用的測(cè)量,講義結(jié)構(gòu),5,案例：身邊的交易費(fèi)用,股票交易費(fèi)用（上證A股交易費(fèi)用） 開(kāi)戶費(fèi)：40 元 / 戶 投資者交登記結(jié)算公司 委托手續(xù)費(fèi)：5

2、元(按每筆收費(fèi)) 投資者交證券商 傭金：成交金額的0.3% 起點(diǎn)：5元 投資者交證券商 印花稅：成交金額0.1% 投資者交稅務(wù)機(jī)關(guān) 過(guò)戶費(fèi)：成交面額0.1% 起點(diǎn)：1元 投資者交證券商,6,身邊的交易費(fèi)用（續(xù)1,大學(xué)生找工作的交易費(fèi)用 撰寫(xiě)并制作多份個(gè)人履歷表，取得各種有關(guān)證明自己素質(zhì)的有效法律文件； 獲得與自己專(zhuān)業(yè)有關(guān)的各種工作信息的費(fèi)用； 參加各類(lèi)招聘會(huì)費(fèi)用；各種交通、聯(lián)系費(fèi)用； 與用人單位的談判協(xié)調(diào)費(fèi)用； 簽訂工作意向書(shū)的押金； 正式簽訂工作合同的費(fèi)用； 工作合同的執(zhí)行與監(jiān)督費(fèi)用； 一旦發(fā)生糾紛的解決費(fèi)用； 工作合同的履行費(fèi)用 以上這些費(fèi)用是必須付出的，交易費(fèi)用是支出，收益就是找到一份合

3、適的或令人滿意的工作，費(fèi)用過(guò)高，人們就會(huì)放棄找工作，轉(zhuǎn)而不工作或考研,交易費(fèi)用的基本概念,7,身邊的交易費(fèi)用（續(xù)2,汽車(chē)公司與汽車(chē)零部件供應(yīng)商 汽車(chē)公司裝配小轎車(chē)，需要外購(gòu)汽車(chē)車(chē)身 汽車(chē)零部件供應(yīng)商專(zhuān)門(mén)供應(yīng)汽車(chē)車(chē)身 他們之間是一種“虛擬”的協(xié)作關(guān)系 如果因市場(chǎng)需求，小轎車(chē)的產(chǎn)量需要擴(kuò)大，汽車(chē)零部件供應(yīng)商的反應(yīng)： 配合汽車(chē)公司，在不改變供貨價(jià)格（車(chē)身）的前提下擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模 要挾汽車(chē)公司，提高車(chē)身價(jià)格的前提下擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模 不配合汽車(chē)公司，擔(dān)心小轎車(chē)需求量會(huì)下降，可能造成擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模的投資難以收回 在以上反映的情況下，汽車(chē)公司的行為應(yīng)該是什么,交易費(fèi)用的基本概念,8,什么是交易,Exchange 和

4、 Transaction 康芒斯的“交易” “交易”是人類(lèi)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的基本單位,也是制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本分析單位。 “交易”是與人之間的關(guān)系，是所有權(quán)的轉(zhuǎn)移，是人與人之間對(duì)物的所有權(quán)的讓渡或取得，不是人與自然的關(guān)系（“交易”概念是與以往經(jīng)濟(jì)學(xué)中的“生產(chǎn)”概念相對(duì)應(yīng)的?！吧a(chǎn)”是人與自然的關(guān)系，“交易”是人與人之間的關(guān)系，“生產(chǎn)”活動(dòng)與“交易”活動(dòng)共同構(gòu)成了人類(lèi)的全部經(jīng)濟(jì)活動(dòng)。,9,什么是交易？（續(xù)1,康芒斯的“交易” “交易”與新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)中的“交換”不同 交換是物品移交，實(shí)現(xiàn)的是對(duì)商品或貨幣的物質(zhì)控制 交易是財(cái)產(chǎn)權(quán)利的轉(zhuǎn)讓?zhuān)瑢?shí)現(xiàn)的是對(duì)所有權(quán)的法律控制 “交易”是使法律、經(jīng)濟(jì)學(xué)和倫理學(xué)發(fā)生相互關(guān)系的

5、基本單位,交易費(fèi)用的基本概念,10,什么是交易？（續(xù)1,康芒斯的“交易” “交易”可以分為三種類(lèi)型 買(mǎi)賣(mài)的交易：即法律上平等的人們之間自愿的交換關(guān)系，主要表現(xiàn)為市場(chǎng)上人們之間平等的競(jìng)爭(zhēng)性買(mǎi)賣(mài)關(guān)系。 管理的交易：即長(zhǎng)期合約規(guī)定的上下級(jí)之間的不平等交易，主要表現(xiàn)為企業(yè)內(nèi)上下級(jí)之間的命令與服從關(guān)系。 限額的交易：這也是一種上級(jí)對(duì)下級(jí)的關(guān)系，只是上級(jí)是一個(gè)集體的上級(jí)或它的正式代表如政府、董事會(huì)，主要表現(xiàn)為政府對(duì)個(gè)人的關(guān)系,交易費(fèi)用的基本概念,11,什么是交易？（續(xù)1,不同的具體交易和在一起便構(gòu)成了經(jīng)濟(jì)研究上的較大單位“運(yùn)行的機(jī)構(gòu)”或制度（無(wú)數(shù)次交易活動(dòng)的結(jié)果,交易費(fèi)用的基本概念,12,什么是交易？（續(xù)

6、2,科斯的“交易” 在繼承康芒斯把交易關(guān)系作為法律上所有權(quán)轉(zhuǎn)讓的制度的基礎(chǔ)上，從資源配置效率的角度來(lái)認(rèn)識(shí)“交易”的內(nèi)涵 在多數(shù)場(chǎng)合，“交易”主要是指較狹小的市場(chǎng)交換或市場(chǎng)交易 把企業(yè)配置資源的活動(dòng)在替代了市場(chǎng)交易的層面稱(chēng)為“被組織的交易” 交易是稀缺的、可計(jì)量的，交易的成本和收益也是可以計(jì)量和比較的 傳統(tǒng)微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)沒(méi)有認(rèn)識(shí)到交易本身的稀缺性，甚至將其視為可以在市場(chǎng)中自動(dòng)完成的，從而在研究資源配置效率是，沒(méi)有考慮交易的影響,交易費(fèi)用的基本概念,13,什么是交易？（續(xù)3,威廉姆森對(duì)“交易”研究的貢獻(xiàn)：“交易” 的細(xì)化 當(dāng)一項(xiàng)物品或勞務(wù)在技術(shù)上可分的結(jié)合部發(fā)生轉(zhuǎn)移時(shí)，交易就發(fā)生了 生產(chǎn)或提供商品服務(wù)

7、的活動(dòng)從技術(shù)上可分為一系列獨(dú)立的活動(dòng)過(guò)程，每個(gè)在技術(shù)上不可分的活動(dòng)都是一個(gè)獨(dú)立的活動(dòng)過(guò)程，它們屬于整個(gè)活動(dòng)的一個(gè)階段。當(dāng)一項(xiàng)物品或勞務(wù)從一個(gè)階段交到下一個(gè)階段是，則會(huì)產(chǎn)生交易,交易費(fèi)用的基本概念,14,什么是交易？（續(xù)3,威廉姆森對(duì)“交易”研究的貢獻(xiàn)：“交易” 的細(xì)化 從交易維度分析交易的特性 交易是由它的維度來(lái)限定的，交易相異的主要維度是資產(chǎn)專(zhuān)用性、不確定性程度和交易頻率 資產(chǎn)專(zhuān)用性 指的是為支持某項(xiàng)特殊交易而進(jìn)行的耐久性投資，它一旦形成便很難轉(zhuǎn)移到其它用途上。 主要有三種類(lèi)型： 1、資產(chǎn)本身的專(zhuān)用性，如特殊設(shè)計(jì)只能加工某種原料的設(shè)備。 2、資產(chǎn)地理區(qū)位的專(zhuān)用性，如為了節(jié)省運(yùn)輸費(fèi)用，加工設(shè)備

8、一般座落在原料產(chǎn)地附近，一旦建成，移動(dòng)較為困難。 3、人力資本專(zhuān)用性，即由人力資本投資而掌握的某種特定的技能和知識(shí)的擁有。如專(zhuān)注于某一領(lǐng)域的專(zhuān)家，企業(yè)的管理者、注冊(cè)會(huì)計(jì)師等。 資產(chǎn)專(zhuān)用性實(shí)際上是測(cè)量某一資產(chǎn)對(duì)交易的依賴(lài)性,交易費(fèi)用的基本概念,15,什么是交易？（續(xù)3,威廉姆森對(duì)“交易”研究的貢獻(xiàn)：“交易” 的細(xì)化 不確定性。交易過(guò)程中出現(xiàn)的不確定性有兩種： 1）來(lái)自環(huán)境的不確定性：指市場(chǎng)未來(lái)狀況的不確定性，如：人們難于準(zhǔn)確預(yù)測(cè)產(chǎn)品價(jià)格未來(lái)的價(jià)格、數(shù)量和質(zhì)量等。 2）來(lái)自交易雙方行為的不確定性：即由于策略性地隱瞞、掩蓋或扭曲信息等機(jī)會(huì)主義行為而引起的不確定性。 威廉姆森所強(qiáng)調(diào)的是“行為上的不確定

9、性”，在不同的交易中，不確定性所起的作用和約束交易的程度也是不同的。一般來(lái)說(shuō)，一次性交易，不確定性的影響相對(duì)較小，而長(zhǎng)期交易，不確定性的影響則較大,交易費(fèi)用的基本概念,16,什么是交易？（續(xù)3,威廉姆森對(duì)“交易”研究的貢獻(xiàn)：“交易” 的細(xì)化 交易頻率，即交易的次數(shù)。交易發(fā)生的頻率是影響交易的成本和收益的一個(gè)重要因素，因而它對(duì)組織制度的選擇也有重要影響,交易費(fèi)用的基本概念,17,什么是交易？（續(xù)3,如何理解交易 法律意義上和轉(zhuǎn)移意義上的交易相互交織在一起 制度分析的目標(biāo)不局限于經(jīng)濟(jì)交易，還包括其他社會(huì)行為,交易費(fèi)用的基本概念,18,交易費(fèi)用的界定,交易費(fèi)用的思想 對(duì)新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)關(guān)于價(jià)格機(jī)制的糾正

10、。 在新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)中，價(jià)格機(jī)制是一個(gè)完美的自動(dòng)裝置，它能夠無(wú)成本、無(wú)摩擦地實(shí)現(xiàn)社會(huì)資源配置的帕累托最優(yōu)狀態(tài) 新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為該觀點(diǎn)不正確 交易費(fèi)用思想最早是由科斯在1937 年的論文企業(yè)的性質(zhì)中提出的，但該文并沒(méi)有直接提交易費(fèi)用的概念。 這個(gè)概念是威廉姆森提出的。 不同的經(jīng)濟(jì)學(xué)者分別從不同的視角提出了不同的交易費(fèi)用概念,交易費(fèi)用的基本概念,19,交易費(fèi)用的界定（續(xù)1,經(jīng)濟(jì)學(xué)家們對(duì)交易費(fèi)用的研究 科斯 市場(chǎng)上的交易費(fèi)用 搜尋價(jià)格的費(fèi)用（尋找價(jià)格分布、尋找和考察交易對(duì)象等）交易準(zhǔn)備階段的費(fèi)用 談判和簽約費(fèi)用（討價(jià)還價(jià)、訂合同、執(zhí)行合同等）交易過(guò)程中的費(fèi)用 其他方面的成本（由于大宗交易過(guò)程不確定性而

11、存在的協(xié)調(diào)費(fèi)用） 企業(yè)組織過(guò)程中的費(fèi)用 在1960年社會(huì)成本問(wèn)題中，提出“市場(chǎng)交易成本”的概念，使交易費(fèi)用概念一般化,交易費(fèi)用的基本概念,20,交易費(fèi)用的界定（續(xù)2,契約視角的交易費(fèi)用研究 科斯 交易費(fèi)用的內(nèi)容 度量、界定和保障排他性權(quán)利的費(fèi)用； 發(fā)現(xiàn)交易對(duì)象和交易價(jià)格的費(fèi)用； 討價(jià)還價(jià)、定理交易合同的費(fèi)用； 督促契約條款嚴(yán)格履行的費(fèi)用等。 科斯關(guān)于交易費(fèi)用研究的缺陷 沒(méi)有將“交易費(fèi)用”定義成可以操作的概念 沒(méi)有說(shuō)明是哪些力量決定著交易費(fèi)用的大小和交易方式的選擇,交易費(fèi)用的基本概念,21,交易費(fèi)用的界定（續(xù)3,契約視角的交易費(fèi)用研究 威廉姆森 從契約的角度分析交易費(fèi)用 事前的交易費(fèi)用起草、談判

12、、保證落實(shí)某種契約的成本，即達(dá)成契約的成本； 事后的交易費(fèi)用簽約之后的成本； 退約 因合同有誤而更改合同的成本 仲裁費(fèi)用（政府、法院、仲裁機(jī)構(gòu)等） 為確保交易關(guān)系的長(zhǎng)期化和持續(xù)化所付出的費(fèi)用,交易費(fèi)用的基本概念,22,交易費(fèi)用的界定（續(xù)4,契約視角的交易費(fèi)用研究 威廉姆森 影響或決定交易費(fèi)用的因素 有關(guān)市場(chǎng)的環(huán)境和交易技術(shù)的因素（交易因素） 資產(chǎn)專(zhuān)用性 不確定性 潛在交易對(duì)手的數(shù)量和交易發(fā)生的頻率 與交易人相關(guān)的因素 有限理性 機(jī)會(huì)主義傾向 市場(chǎng)結(jié)構(gòu)與交易費(fèi)用 完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)或壟斷競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)，交易費(fèi)用較小 完全壟斷市場(chǎng)或寡頭壟斷市場(chǎng)，交易費(fèi)用較大,交易費(fèi)用的基本概念,通用汽車(chē)公司兼并案,最初的汽車(chē)

13、制造是使用木料加工的單個(gè)、獨(dú)立的開(kāi)放型構(gòu)件。到1919年，生產(chǎn)汽車(chē)開(kāi)始使用大量封閉型的金屬車(chē)身構(gòu)件，因而需要專(zhuān)用性壓鑄機(jī)械。通用汽車(chē)公司為了鼓勵(lì)供給配件的費(fèi)舍公司進(jìn)行專(zhuān)用性資產(chǎn)投資，與它鑒定了為其10年的購(gòu)買(mǎi)封閉金屬車(chē)身的契約，其中規(guī)定通用公司在十年內(nèi)必須從費(fèi)舍公司購(gòu)買(mǎi)所有密封金屬車(chē)身。同時(shí)，為了防止發(fā)生費(fèi)舍公司利用上述排他性交易條款謀利的機(jī)會(huì)主義行為，契約對(duì)價(jià)格作了限定，當(dāng)時(shí)規(guī)定的價(jià)格是成本加上17.6的盈利，此外還規(guī)定，費(fèi)舍公司供給通用汽車(chē)公司的車(chē)身價(jià)格的變化幅度不能超過(guò)它供給同類(lèi)汽車(chē)制造商的價(jià)格變化幅度，并且車(chē)身價(jià)格不能超過(guò)費(fèi)舍公司以外的其它配件公司生產(chǎn)同類(lèi)車(chē)身的市場(chǎng)平均價(jià)格。契約還訂有

14、在一方破壞價(jià)格契約的條件下可以強(qiáng)制性地訴諸仲裁的條款。 后來(lái)的事實(shí)表明，這些契約條款雖然限制了通用汽車(chē)公司的機(jī)會(huì)主義行為，但卻增加了費(fèi)舍公司敲竹杠的可能性。費(fèi)舍公司通過(guò)使用較多的勞動(dòng)密集型技術(shù)，并拒絕把它的車(chē)身加工廠建在通用汽車(chē)裝配廠附近，從而提高了車(chē)身生產(chǎn)成本以及供給價(jià)格。另外，在契約簽訂幾年后，市場(chǎng)對(duì)金屬汽車(chē)的需求大幅度增長(zhǎng)，加重了通用汽車(chē)公司對(duì)費(fèi)舍公司金屬車(chē)身的依賴(lài)性，這使得費(fèi)舍公司的敲竹杠行為也變得有利可圖。到1924年，通用汽車(chē)公司已無(wú)法忍受同費(fèi)舍公司的契約關(guān)系，開(kāi)始談判收購(gòu)它的股權(quán)，最終于1926年正式兼并了它,24,交易費(fèi)用的界定（續(xù)5,契約視角的交易費(fèi)用研究 達(dá)爾曼分析的交易過(guò)

15、程中的交易費(fèi)用（“相親”過(guò)程） 為了使雙方的交易能夠達(dá)成，雙方相互之間的了解就必不可少，這需要耗費(fèi)時(shí)間和資源 如果相互了解了，彼此打算繼續(xù)接觸，需要互相通知，這種信息傳遞也需要費(fèi)用 如果潛在的討價(jià)還價(jià)各方有多個(gè)代理人，在決定交易條件之前，還要產(chǎn)生某些決策費(fèi)用 相互統(tǒng)一的交易條件只有在各方討價(jià)還價(jià)之后才能確定，這也需要花費(fèi)成本； 交易條件決定后，還有控制和監(jiān)督他方是否認(rèn)真履行合同的費(fèi)用等,交易費(fèi)用的基本概念,尋求信 息費(fèi)用,討價(jià) 還價(jià) 和 決策 費(fèi)用,監(jiān)督執(zhí) 行費(fèi)用,25,交易費(fèi)用的界定（續(xù)6,案例：凱雷收購(gòu)徐工的交易過(guò)程（“相親”案例） 2004年3月，徐工集團(tuán)“招婿”。計(jì)劃轉(zhuǎn)讓控股權(quán)（約85

16、%國(guó)有股權(quán)） 慕名而來(lái)的“求婚者” 凱雷、摩根大通、卡特彼勒等洋“求婚者”；三一重工“本土求婚者” “洋女婿”與“土女婿”的競(jìng)標(biāo)行為 徐工集團(tuán)“崇洋媚外”，看上了凱雷“洋女婿”，即使三一重工的“彩禮”高于老外 2005年10月，凱雷以20億元協(xié)議收購(gòu)徐工85%的股權(quán)，而三一重工出價(jià)31.98億元 2007年3月26日，凱雷以18億元收購(gòu)徐工45%的股權(quán),交易費(fèi)用的基本概念,26,交易費(fèi)用的界定（續(xù)7,契約視角的交易費(fèi)用研究 馬修斯 交易費(fèi)用包括事前準(zhǔn)備合同和事后監(jiān)督及強(qiáng)制執(zhí)行合同的費(fèi)用，與生產(chǎn)費(fèi)用不同，它是履行合同的費(fèi)用 考特 狹義的交易費(fèi)用是完成一項(xiàng)市場(chǎng)交易所需花費(fèi)的時(shí)間和精力，當(dāng)一項(xiàng)交易設(shè)

17、計(jì)處于不同地點(diǎn)的幾個(gè)交易參與這時(shí)，這種成本會(huì)很高 廣義的交易費(fèi)用是協(xié)商談判和履行協(xié)議所需要的全部資源，包括制定談判策略所需信息的成本、談判所花時(shí)間以及談判各方欺騙行為的成本,交易費(fèi)用的基本概念,共識(shí)：交易費(fèi)用包括準(zhǔn)備合同的成本、達(dá)成合同的成本、監(jiān)督和實(shí)施合同的成本,27,交易費(fèi)用的界定（續(xù)8,制度視角的交易費(fèi)用研究（廣義） 康芒斯的思路 交易是人與人之間經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的基本單位，無(wú)數(shù)次的交易構(gòu)成經(jīng)濟(jì)制度的實(shí)際運(yùn)轉(zhuǎn)，并受制度框架的制約 阿羅 交易費(fèi)用是經(jīng)濟(jì)制度的運(yùn)行費(fèi)用 交易費(fèi)用包括： 制度的確立或制訂成本 制度的運(yùn)轉(zhuǎn)或?qū)嵤┏杀?制度的監(jiān)督或維護(hù)成本（違反必究,交易費(fèi)用的基本概念,28,交易費(fèi)用的界定

18、（續(xù)9,制度視角的交易費(fèi)用研究（廣義） 張五常 魯賓遜克魯索環(huán)境 交易成本是一系列制度成本，包括 信息成本、談判成本、界定和控制產(chǎn)權(quán)的成本、監(jiān)督成本和制度結(jié)構(gòu)變化的成本 除了與物質(zhì)生產(chǎn)過(guò)程和運(yùn)輸過(guò)程直接相關(guān)的成本之外的所有成本都是交易費(fèi)用 交易成本是衡量和明確交易單位特征和實(shí)施契約的成本 巴澤爾 交易成本是與轉(zhuǎn)讓、獲取和保護(hù)產(chǎn)權(quán)有關(guān)的成本,交易費(fèi)用的基本概念,29,交易費(fèi)用的界定（續(xù)10,制度視角的交易費(fèi)用研究（廣義） 菲呂伯頓和瑞切特 交易成本包括那些用于制度和組織的創(chuàng)造、維持、利用、改變等所需資源的費(fèi)用 當(dāng)考慮到存在財(cái)產(chǎn)和合同權(quán)利時(shí)，交易成本包括界定和測(cè)量資源和索取權(quán)的成本，并且還要加上使

19、用和執(zhí)行這些權(quán)利的費(fèi)用 交易成本的例子 市場(chǎng)交易成本（與合同相關(guān)的準(zhǔn)備、簽約、執(zhí)行費(fèi)用） 管理型交易成本（企業(yè)內(nèi)部信息費(fèi)用、內(nèi)部運(yùn)輸費(fèi)用） 政治性交易成本（建立、維持和改變正是或非正式組織的費(fèi)用、政治組織的運(yùn)行費(fèi)用,交易費(fèi)用的基本概念,共識(shí)：交易費(fèi)用實(shí)際上是經(jīng)濟(jì)制度的運(yùn)行費(fèi)用，交易費(fèi)用就是“制度成本”，交易費(fèi)用的變化可以體現(xiàn)出制度結(jié)構(gòu)的變化,30,交易費(fèi)用與生產(chǎn)費(fèi)用的比較,交易成本不能和生產(chǎn)成本混淆 交易成本是僅與交換有關(guān)的成本，它是在交易過(guò)程中所損耗的資源，而這種損耗既不創(chuàng)造產(chǎn)品，也不增加產(chǎn)品的效用。例如：賄賂政府官員 生產(chǎn)費(fèi)用主要是指購(gòu)買(mǎi)、利用各種生產(chǎn)要素的直接費(fèi)用。例如：工資、租金、利息

20、、企業(yè)家分紅、運(yùn)輸費(fèi)用等 對(duì)企業(yè)而言，一切成本都是生產(chǎn)成本，無(wú)所謂交易成本，而就經(jīng)濟(jì)分析而言，交易成本概念就十分重要,交易費(fèi)用的基本概念,31,交易費(fèi)用的具體形式,由于合同、契約引起的各種費(fèi)用。 各種仲裁訴訟費(fèi)用。 交易過(guò)程中發(fā)生的各種費(fèi)用。 形成、維護(hù)、修改一項(xiàng)制度安排的各種費(fèi)用。比如私有與公共產(chǎn)權(quán)制度、高校的學(xué)分制度、 關(guān)稅制度、出口退稅制度等等。 批零差價(jià)中有一部分是交易費(fèi)用。 為促成交易的各種中介費(fèi)用。 廣告費(fèi)用。廣告費(fèi)用本身是一種交易費(fèi)用，但廣告本身的目的又是試圖減少交易費(fèi)用。 政府支出的一部分也是交易費(fèi)用，即為了維持一定的政府體制的費(fèi)用,交易費(fèi)用的基本概念,32,交易費(fèi)用的類(lèi)型,市

21、場(chǎng)型交易費(fèi)用 合約的準(zhǔn)備費(fèi)用（搜尋和信息費(fèi)用） 決定簽約的費(fèi)用（談判和決策費(fèi)用） 監(jiān)督費(fèi)用和合約義務(wù)旅行費(fèi)用 管理型交易費(fèi)用（組織設(shè)計(jì)、組織運(yùn)行費(fèi)用） 信息費(fèi)用，即與制定決策、監(jiān)管命令的執(zhí)行、度量工人的績(jī)效有關(guān)的費(fèi)用 與有形產(chǎn)品和服務(wù)在可分的技術(shù)界面之間轉(zhuǎn)移有關(guān)的費(fèi)用，如在企業(yè)內(nèi)的運(yùn)輸費(fèi)用 政治性交易費(fèi)用（集體行動(dòng)提供公共品所產(chǎn)生的費(fèi)用） 建立、維持和改變一個(gè)體制中的正式和非正式政治組織的費(fèi)用； 整體運(yùn)行的費(fèi)用,交易費(fèi)用的基本概念,33,學(xué)習(xí)目的和要求 交易費(fèi)用的基本概念 交易費(fèi)用存在的原因 交易費(fèi)用理論的應(yīng)用 交易費(fèi)用與新經(jīng)濟(jì) 交易費(fèi)用的測(cè)量,講義結(jié)構(gòu),34,交易費(fèi)用存在的原因,案例：一些令

22、人不快的經(jīng)濟(jì)社會(huì)現(xiàn)象 一本難以買(mǎi)到的經(jīng)濟(jì)學(xué)書(shū)籍：經(jīng)濟(jì)學(xué)方法論（布勞格） 買(mǎi)到了假貨 裝修房屋的困境,35,交易費(fèi)用存在的原因（續(xù)1,對(duì)這些現(xiàn)象產(chǎn)生的原因分析 信息不對(duì)稱(chēng)、私人信息的存在、人為的誤導(dǎo)、歪曲、封鎖、掩蓋、混淆、復(fù)雜化、稀缺，而且有時(shí)信息本身就是一種有償?shù)纳唐贰?信息不對(duì)稱(chēng)產(chǎn)生原因：一是客觀造成的，一是主觀造成的（有意的隱瞞、撒謊、歪曲、增減等，還有個(gè)人專(zhuān)業(yè)知識(shí)文化的限制）。 人的有限理性，人不可能擁有完全的理性、擁有完全的信息，而信息的搜尋是需要成本的，人們只能追求適當(dāng)?shù)男畔⒁赃_(dá)到“滿意程度”的答案，而不可能、也永遠(yuǎn)達(dá)不到“最優(yōu)、最理想程度” 經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中的不確定性（各種各樣的偶然性

23、：自然的、社會(huì)的、技術(shù)的、交易過(guò)程中的等）與風(fēng)險(xiǎn)（經(jīng)濟(jì)的、政治的等,交易費(fèi)用存在的原因,36,交易費(fèi)用存在的原因（續(xù)2,對(duì)這些現(xiàn)象產(chǎn)生的原因分析 敗德行為與機(jī)會(huì)主義行為，使得違約、違規(guī)、違法、違紀(jì)等常常發(fā)生； 權(quán)利界限不清晰，經(jīng)濟(jì)關(guān)系中則是產(chǎn)權(quán)不清晰。 技術(shù)水平總是有限的、獲得信息的物質(zhì)手段與工具的作用總是有限的。 壟斷，越是完全競(jìng)爭(zhēng)的行業(yè)、制度安排，其交易費(fèi)用越低，反之，越高,交易費(fèi)用存在的原因,37,學(xué)習(xí)目的和要求 交易費(fèi)用的基本概念 交易費(fèi)用存在的原因 交易費(fèi)用理論的應(yīng)用 交易費(fèi)用與新經(jīng)濟(jì) 交易費(fèi)用的測(cè)量,講義結(jié)構(gòu),38,交易費(fèi)用理論的應(yīng)用,市場(chǎng)交易費(fèi)用的存在是企業(yè)產(chǎn)生的原因之一 市場(chǎng)交

24、易中的信息不完全性、不確定性（因資產(chǎn)專(zhuān)用性、機(jī)會(huì)主義行為等原因引起） 企業(yè)的存在是為了節(jié)約市場(chǎng)交易費(fèi)用，即用較低的企業(yè)內(nèi)交易費(fèi)用替代較高的市場(chǎng)交易費(fèi)用 職業(yè)介紹所、婚姻介紹所、報(bào)關(guān)事務(wù)所、律師事務(wù)所、租房和二手房交易中介等,39,交易費(fèi)用理論的應(yīng)用（續(xù)1,市場(chǎng)交易費(fèi)用是企業(yè)實(shí)行并購(gòu)、分拆重組行為的原因之一 當(dāng)市場(chǎng)交易費(fèi)用過(guò)大時(shí)，即市場(chǎng)交易費(fèi)用大于企業(yè)內(nèi)部的管理交易費(fèi)用時(shí)，企業(yè)會(huì)考慮并購(gòu)行為 當(dāng)企業(yè)內(nèi)部的管理交易費(fèi)用過(guò)大時(shí)，企業(yè)會(huì)考慮分拆、轉(zhuǎn)讓或出售資產(chǎn)等行為 案例：汽車(chē)公司與汽車(chē)零部件供應(yīng)商之間的并購(gòu)、IBM出售其PC業(yè)務(wù)給聯(lián)想,40,交易費(fèi)用理論的應(yīng)用（續(xù)2,企業(yè)內(nèi)交易費(fèi)用是決定企業(yè)規(guī)模的原

25、因之一 企業(yè)內(nèi)的交易費(fèi)用包括：組織與管理人員的協(xié)調(diào)成本、獲取各種內(nèi)在信息的費(fèi)用、委托代理成本、激勵(lì)成本等 企業(yè)內(nèi)交易費(fèi)用過(guò)大，必然導(dǎo)致規(guī)模收益遞減。（例如：計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的實(shí)質(zhì)是全國(guó)的企業(yè)都是車(chē)間，導(dǎo)致國(guó)家作為一個(gè)公司的管理交易費(fèi)用過(guò)大） 當(dāng)企業(yè)內(nèi)交易費(fèi)用大于市場(chǎng)交易費(fèi)用是，表明企業(yè)的規(guī)模已經(jīng)過(guò)大，應(yīng)該縮減規(guī)模，反之?dāng)U大規(guī)模 此理論也可應(yīng)用到政府等組織的規(guī)模分析上,41,交易費(fèi)用理論的應(yīng)用（續(xù)3,制度與交易費(fèi)用的關(guān)系之一 沒(méi)有零交易費(fèi)用的制度，只有交易費(fèi)用大小不同的制度。 制度功能或作用之一就是為了降低交易費(fèi)用，制度使人們行為有序、有預(yù)期、有激勵(lì)導(dǎo)向，從而減少混亂無(wú)序，以節(jié)約交易費(fèi)用。 制度降低交易

26、費(fèi)用可分為絕對(duì)降低與相對(duì)降低，一個(gè)是就絕對(duì)額來(lái)說(shuō)的，一個(gè)是就相對(duì)額來(lái)說(shuō)的。 WTO 的宗旨就是促進(jìn)國(guó)際貿(mào)易自由化，降低或完全取消各國(guó)的關(guān)稅與非關(guān)稅壁壘，制定統(tǒng)一的貿(mào)易規(guī)則、術(shù)語(yǔ)，統(tǒng)一各國(guó)的外貿(mào)政策等,42,交易費(fèi)用理論的應(yīng)用（續(xù)4,制度與交易費(fèi)用的關(guān)系之二 統(tǒng)一的制度實(shí)施空間越大，即制度越是在更大的空間實(shí)施，越是有更多的人遵守統(tǒng)一的制度，其交易費(fèi)用越小，越有利于經(jīng)濟(jì)與社會(huì)的發(fā)展；從市場(chǎng)的角度來(lái)說(shuō)，越有利于市場(chǎng)半徑的擴(kuò)大，而市場(chǎng)越統(tǒng)一、范圍越大越有利于分工、效率的提高與經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)。 以貨幣為媒介的交易制度優(yōu)于物物直接交易，它降低了交易費(fèi)用。信用與交易費(fèi)用。 法律的作用之一是降低交易費(fèi)用。比如合同法。 不同的制度安排有不同的交易費(fèi)用，交易費(fèi)用的高低與制度的收益成反比。比如交通規(guī)則、清晰的產(chǎn)權(quán)安排,43,交易費(fèi)用理論的應(yīng)用（續(xù)5,制度與交易費(fèi)用的關(guān)系之三 對(duì)一個(gè)制度安排來(lái)說(shuō)，其制度的成本是交易費(fèi)