變更管理制度

1、.變更管理制度（試 行）（WHNYLM/ZD-092-2015）第一章 總則第一條 為規(guī)范工藝及設備的變更管理，依據(jù)集團煤化工企業(yè)安全風險預控管理體系 要求及2015年能源煤化工板塊制度中工藝及設備變更管理制度等相關要求，制定本制度。第二條 本制度規(guī)定了所有活動、產(chǎn)品、服務范圍內(nèi)有關設施、工藝過程等變更的控制管理。第三條 本制度適用于選煤廠、焦化廠以及發(fā)電廠等生產(chǎn)單位（以下簡稱各單位）。第二章 組織管理與職責第四條 生產(chǎn)技術、設備部門負責設備設施的變更及工藝變更引起的風險管理；人力資源部門負責人員變更的控制管理。各單位負責本單位范圍內(nèi)相關的工藝、設施、過程等變更進行有效的控制。（一）組織機構組

2、 長：董事長 黨委書記 總經(jīng)理副組長：分管副總經(jīng)理 成員單位：生產(chǎn)技術部、安健環(huán)部、機電動力部、經(jīng)營部、供銷部、黨群工作部、選煤廠、電廠、焦化廠（二）職責1組長是I類變更最終確認與審核人；2副組長是II類變更管理的最終確認與審核人；3各成員單位負責各分管業(yè)務范圍內(nèi)發(fā)生的變更管理生產(chǎn)技術部是變更管理的主管部門。負責生產(chǎn)工藝的變更及變更引起的風險管理；負責組織相關部門對職能部室、生產(chǎn)單位發(fā)生的各 項變更進行評價。安健環(huán)部負責安全環(huán)保措施變更及變更引起的風險管理；機電動力部負責設備、設施的變更及變更引起的風險管理；經(jīng)營管理部負責組織機構、主管人員的變更及變更引起的風險管理;各部門負責本部門業(yè)務范圍內(nèi)

3、變更及變更引起的風險管理。各廠負責提出工藝變更意見并制定變更后可能出現(xiàn)的突發(fā)問題的針對性措施；在工藝變更后進行跟蹤觀察。第三章 變更程序第五條 為了對變更實施有效管理和控制，將可能發(fā)生的變更分為管理變更、設備設施變更、工藝技術變更三類。（一）管理變更1.組織機構、人員及其職責的變更（包括臨時替、頂崗）；2.法律、法規(guī)及技術標準的變更；3.工作程序的變更；4.文件的變更。 其中法律、法規(guī)及技術標準的變更管理執(zhí)行法律法規(guī)和其他要求管理制度。人員崗位變更嚴格按照人力資源控制程序執(zhí)行。文件和工作程序的變更執(zhí)行體系文件控制管理制度執(zhí)行。（二） 設備設施變更1.新設施的建設。2.現(xiàn)有設施的改造導致設施或設

4、備的設計、結構支持、布局和配置的變化。3.設備維修后改變了設備性能。4.安全防護設施、連鎖裝置的變更。5.電力、動力、管線、照明的變更。6設備設施重大改動為I類（如設備、設施的工程建設、技術改造和配置的變化等）；7主要設備性能指標的改變?yōu)镮I類，（如引起主要設備性能指標改變操作、單臺主要設備的更換等）； 8輔助設備、設施變動為 III類，（如電力、動力、管線、照明、警示設備的變更、公共工程變動等、連鎖裝置停、投等）。（三） 生產(chǎn)工藝變更1.工藝條件、工藝流程的變更。2.操作規(guī)程、工藝設備的重大改變。3.工藝技術參數(shù)的超規(guī)程變更。4.工藝技術的提高改進變更。5.其他對工藝有重要影響的變更。6變更

5、會引起產(chǎn)品質量、產(chǎn)量發(fā)生重大改變的為I類（如采用新建、改建、擴建項目引起的工藝技術變更；工藝條件、工藝流程的重大改變；操作規(guī)程、工藝設備的重大改變等）；7變更可能對的生產(chǎn)安全和產(chǎn)品產(chǎn)質、量有影響的為II類（如對各項工藝控制參數(shù)調(diào)整、裝卸設備、管線、采用新生產(chǎn)方法等、工藝技術參數(shù)的規(guī)程變更、工藝技術的提高改進變更、生產(chǎn)主體原料、輔助原料、添加輔助藥劑等主輔料進行種類、用量、方式、添加條件等；）；8一般不對生產(chǎn)、安全和產(chǎn)品產(chǎn)、質量有較大影響的為III類（如配煤、調(diào)整配煤比等），此類變更填寫變更申請表即可，不需進行變更評價。（四）不屬于變更范圍內(nèi)的情況有1.設備的檢修和維護；2.更換同一型號的設備、

6、管線、配件；3.清掃容器、管線或其它設備；4.設備、設施防腐保溫處理；5.修理或重新校驗的儀器、儀表；6.工藝參數(shù)在控制指標范圍內(nèi)的調(diào)整。第六條 變更人員的分類（一）變更申請人：指提出變更申請的人員,接受過變更管理基本內(nèi)容培訓的人員可作為申請人。（二）變更責任人：變更責任人應具有相應的知識和技能以識別與計劃中的任務、設備有關的所有潛在風險。變更責任人應負責變更計劃的實施和完成,變更責任人與申請人可為同一人。（三）變更批準人：批準人負責最后審批，負責確保審批用的文件準備妥當，確認并指出所有與計劃任務有關的風險，落實所有相應的防范措施。此外，批準人必須考慮變更成本。對不同的風險的變更申請，由不同級

7、別的變更批準人批準。對于低風險的變更，所屬單位主管技術、設備管理人員為變更批準人。（四）變更執(zhí)行人：執(zhí)行人是被委任完成與變更相關的各任務項的人員或變更實施的工作小組的負責人，他必須確保與變更相關的各任務項的實施，完全符合變更計劃的要求。第七條 變更的申請審批。批準人同意變更申請，應在變更申請表上簽名，并責成申請人通知所有受變更影響的部門；批準人不同意變更的申請，應將變更申請表退回申請人，并附上相應的反饋意見；變更審批權限I類變更應由提出變更申請的單位正職（副職或者有授權的人員）同意，再由相關部門審核，公司領導分管批準，公司董事長、總經(jīng)理或黨委書記審批。II類變更應由提出變更申請的單位正職（副職

8、或者有授權的人員）同意，再由主管部門審核，公司分管領導簽字審批。III類變更應由提出變更申請的單位正職（副職或者有授權的人員）批準，再由以紙質方式報主管部門備案。第八條 主管部門接到變更申請后，對變更項目組織審核。(一)工藝流程、生產(chǎn)方案的變更、裝置工藝控制參數(shù)的修訂、工藝聯(lián)鎖投用與摘除、產(chǎn)品及三劑變化等變更、工藝技術改造項目，由生產(chǎn)技術部組織審核， II及以上變更報公司相關領導批準。（二）生產(chǎn)原料變更、公用工程中水、電、汽、風的變更，由生產(chǎn)技術部組織評審，II及以上變更報公司相關領導批準。（三）設備設施的更新、改造；設備材料的代用；新增加或臨時增加的管線、設備、容器或儲罐；設備保護聯(lián)鎖的投用

9、與摘除、設備操作規(guī)程的修訂等變更，由設備部門組織審核，II及以上變更報公司相關領導批準。（四）安全健康環(huán)保設施、文件的變更，安措環(huán)措和技改項目，由安全主管部門組織審核，II及以上變更報公司相關領導批準。（五）人員的變更由經(jīng)營部組織審核，組織結構和職責的變更由經(jīng)營部組織審核，II及以上變更報公司相關領導批準。（六）新、改、擴建項目的變更，由生產(chǎn)技術部負責組織審核，II及以上變更報公司相關領導批準。第九條 變更實施和過程控制。（一）申請單位在申請表審批后，應組織相關人員執(zhí)行變更。對于延期變更的申請，應得到原批準人的書面批準。若原批準人發(fā)現(xiàn)此時的變更條件已發(fā)生變化，應要求重新申請變更。（二）新建、改

10、造等建設項目涉及變更，生產(chǎn)技術部向設計單位下達設計任務委托書；涉及安全衛(wèi)生、環(huán)境保護設施、消防設施由安健環(huán)部門審查簽字。（三）變更項目所在車間接到變更項目實施計劃或變更通知單后，對實施過程進行危險源和環(huán)境因素識別、評價，必要時制定變更項目實施方案和應急預案，并報變更項目主管部門審批。（四）變更項目主管部門及相關部門安排專業(yè)人員，進行實施過程的現(xiàn)場監(jiān)督，如在實施中出現(xiàn)變更需經(jīng)變更項目主管部門審查。如出現(xiàn)異常緊急情況，按照應急預案進行處理。第十條 變更驗收（一）變更實施完結，應由變更項目主管部門組織由相關部門和變更提出部門對變更的實施情況進行驗收。驗收的內(nèi)容應包括變更的完整性、適用性、有效性、安全

11、可靠性及對環(huán)境的影響。（二）驗收后應對變更的實施作出評價，以確定變更是否符合要求。對不符合要求的變更則應找出原因，提出改進方案，再次實施變更，完成后組織復審，并填寫變更評價表。（三）驗收合格的變更項目，修訂相應文件，更新信息、建立檔案，納入正常管理范圍進行管理。（四）變更執(zhí)行后，責任單位評價變更效果，變更達到預期的目標，可對工藝卡片、操規(guī)、作業(yè)指導卡及相關制度進行修訂。在變更后由批準該項變更的變更申請表中涉及的單位或職能部室、相關領導跟蹤變更后情況一個月以上。II類變更，在變更后由批準該項變更的變更申請表中涉及的單位或職能部室、相關領導跟蹤變更后情況一個月以上。III類變更，在變更后由批準該項

12、變更的變更申請表中涉及的單位相關人員，跟蹤變更后情況一個生產(chǎn)周期以上。第十一條 培訓變更運行前（不含III類變更），應對變更影響或涉及的如下人員進行培訓。培訓內(nèi)容包括變更的目的、作用、變更內(nèi)容，變更中可能出現(xiàn)的風險以及同類事故案例。變更涉及人員包括： 1在變更所在區(qū)域的人員 如維修人員、操作人員等；2變更管理涉及的人員 如設備管理人員、培訓人員等；3相關組織管理人員；4外來人員；5其他。為了有效的完成變更，應明確變更過程中所需信息資料，變更所屬區(qū)域應建立變更工作文件、記錄，一邊做好變更過程中的信息和溝通。第十二條 資料管理。（一） 驗收報告或驗收記錄由變更項目主管部門存檔。（二） 變更項目主管

13、部門應根據(jù)變更后的情況及時組織修訂相關文件，并將新的文件及時發(fā)放至有關部門和人員手中。第4章 檢查與考核第十三條 各單位根據(jù)本制度要求，落實相關工作。第十四條 職能部室負責依據(jù)本制度對職能范圍內(nèi)的變更進行監(jiān)督檢查。發(fā)現(xiàn)有違反本制度規(guī)定的情形，一次罰款1000元。第5章 附則第十五條 本制度公司生產(chǎn)技術部負責解釋。第十六條 本制度自二O一五年五月一日起施行。附件：1WHNYLM/ZD-092-JL01變更申請表2WHNYLM/ZD-092-JL02變更評價表3.工藝變更流程圖變更申請表 編號： WHNYLM/ZD-092-JL01變更申請單位變更申請人變更責任人申請時間變更所屬分類生產(chǎn)單位負責人簽字變更的理由：變更內(nèi)容及可能的風險：變更方案及預防措施：主管部門審核意見： 審核人： 年 月 日安健環(huán)部審核意見： 審核人： 年 月 日分管領導審批意見：審批人： 年 月 日主管領導審批意見： 審批人： 年 月 日變更評價表 編號： WHNYLM/ZD-092-JL02變更名稱變更評價人