企業(yè)法律風(fēng)險的識別

1、1,企業(yè)法律風(fēng)險的識別防范與化解,2,一、何為法律風(fēng)險？ 二、應(yīng)對法律風(fēng)險的難點 三、何為法律風(fēng)險管理？ 四、引發(fā)風(fēng)險的原因 五、企業(yè)法律風(fēng)險管理 六、政府法規(guī)的頒布、更改與企業(yè)的法律風(fēng),目 錄,3,何為法律風(fēng)險？ 作為或不作為，都有可能因未盡法定義務(wù)或未用法定權(quán)利，從而使合法利益受到不利影響。 這種可能性，就是法律風(fēng)險。 法律風(fēng)險無時、無處不在，是制人或是受制于人,一、何為法律風(fēng)險,4,法律風(fēng)險的類型: 刑事責(zé)任、行政處罰 民事責(zé)任、單方權(quán)益喪失 法律風(fēng)險的可能后果: 商業(yè)機(jī)會損失、無形損害 經(jīng)濟(jì)利益損失 喪失經(jīng)營資格、受到刑事處罰,一、何為法律風(fēng)險,5,主體不同的組建形式承擔(dān)不同法律風(fēng) 險

2、，需要將法律授權(quán)用足 環(huán)境法律體系的規(guī)定、具體執(zhí)法力度、 普遍法治觀念 行為設(shè)立行為、經(jīng)營行為、管理行為、 非常態(tài)行為，行為與法律規(guī)定,法律風(fēng)險要素,一、何為法律風(fēng)險,6,法律風(fēng)險因素,法律風(fēng)險,尚未實施的行為涉及法律強(qiáng)制性規(guī)定及約定,行為與規(guī)定或約定抵觸，風(fēng)險因素成為事實,風(fēng)險事件出現(xiàn),具體的、可能導(dǎo)致法律責(zé)任的事件觸發(fā),風(fēng)險風(fēng)險后果,對法律風(fēng)險事件進(jìn)行處理后取得的最終結(jié)果,一、何為法律風(fēng)險,7,法律風(fēng)險的特殊性問題： 額外收益不是法律風(fēng)險管理研究對象，法律 風(fēng)險管理只解決違背人們主觀意愿的損失。 法律風(fēng)險研究并不區(qū)分是否投機(jī)產(chǎn)生的風(fēng) 險，只解決行為的法律風(fēng)險，無論是否投機(jī)。 法律風(fēng)險管理的

3、特點： 可控制性略強(qiáng)于其他風(fēng)險 可以有效預(yù)防和控制其他風(fēng)險 是其他風(fēng)險的最終體現(xiàn)形式,一、何為法律風(fēng)險,8,A.律師常年法律顧問服務(wù)的難題 被動服務(wù)，系統(tǒng)性不足、主動性不足 事后控制，滯后于企業(yè)效率及管理的需求 法律視角，部分方案不適應(yīng)企業(yè)交易需要 結(jié)合欠佳，大量事務(wù)企業(yè)按經(jīng)營事務(wù)處理,二、應(yīng)對法律風(fēng)險的難點,9,B.企業(yè)法律顧問的工作難題 與執(zhí)業(yè)律師身份不同，行業(yè)優(yōu)勢 阻礙專業(yè)律師流向企業(yè) 身兼企業(yè)管理職責(zé)，缺少必要的鉆研和交流法律事務(wù)處理技能的機(jī)會 以企業(yè)員工的身份監(jiān)督整個企業(yè)的法律行為，其工作難度和壓力難以克服 過于專業(yè)則缺乏在企業(yè)中的升遷機(jī)會，過于平常則缺乏法律事務(wù)處理功底,二、應(yīng)對法

4、律風(fēng)險的難點,10,C.咨詢機(jī)構(gòu)的工作難題 法律風(fēng)險管理主要依據(jù)法律專業(yè)知識和工作經(jīng)驗，與管理咨詢行業(yè)絕大部分存在差異 法律的不確定性，使許多管理咨詢工具事實上在法律風(fēng)險管理方面并不適用 咨詢機(jī)構(gòu)對于法律專業(yè)的理解方面存在欠缺，難以深入理解法律問題并提供高水平方案 思維方式不同，某些建議在法律 上缺乏操作性、靈活性和實際意義,二、應(yīng)對法律風(fēng)險的難點,11,工作中的難點問題： 如何全面、系統(tǒng)地識別各類法律風(fēng)險？ 如何結(jié)合企業(yè)的目標(biāo)和狀況，找出最為 切合實際、成本最低的解決方案？ 如何確保解決方案的執(zhí)行，帶來根本好轉(zhuǎn)？ 面對企業(yè)行業(yè)、類型上的差異，如何形成共 性的、可操作的方案,二、應(yīng)對法律風(fēng)險的

5、難點,12,法律資源容易取得、作用巨大、有待開發(fā) 使用功能企業(yè)利益最大化、法律風(fēng)險最小化 對外： 以法律手段實現(xiàn)機(jī)會的最大化利用 更為安全地取得利益 對內(nèi)： 協(xié)助企業(yè)建立穩(wěn)定、高效、安全的工作秩序 防范或控制法律風(fēng)險,三、何為法律風(fēng)險管理,13,未來發(fā)展法律問題,產(chǎn)品銷售 貨幣回籠,采購支付生產(chǎn)實施,管理指導(dǎo) 下屬公司,同業(yè)競爭,歷史遺留法律問題,行政監(jiān)管 法律執(zhí)行,三、何為法律風(fēng)險管理,對外法律關(guān)系,14,對內(nèi)法律關(guān)系,三、何為法律風(fēng)險管理,15,戰(zhàn)略層面： 退避、分散、轉(zhuǎn)移、傳導(dǎo)、合法化 戰(zhàn)術(shù)層面： 承受抑制后果事前預(yù)防全面防范 全面防范： 從單邊責(zé)任條款看法律風(fēng)險防范 相對優(yōu)勢絕對優(yōu)勢,

6、三、何為法律風(fēng)險管理,16,高瞻遠(yuǎn)矚：決策前，選擇法律風(fēng)險因素最少或影響最 小的方案，最小成本規(guī)避法律風(fēng)險； 未雨綢繆：法律風(fēng)險產(chǎn)生后，通過事前控制，以略高 的成本阻止法律風(fēng)險事件出現(xiàn)； 寸土必爭：法律風(fēng)險事件出現(xiàn)后，被動地以較高的成 本進(jìn)行事中控制，防止損失擴(kuò)大； 亡羊補(bǔ)牢：在風(fēng)險后果定型后，懲前毖后、找出漏 洞，并從體制上加以防范,三、何為法律風(fēng)險管理,17,風(fēng)險管理是一種文化： 設(shè)定總體經(jīng)營目標(biāo)及分項目標(biāo) （戰(zhàn)略） 建立科學(xué)穩(wěn)定的管理體系及秩序 （制度） 制訂切實可行的風(fēng)險管理流程 （流程） 標(biāo)準(zhǔn)的法律風(fēng)險管理策略及措施（應(yīng)對） 收集相關(guān)信息及時調(diào)整控制系統(tǒng)（改進(jìn)） 需要強(qiáng)調(diào)的內(nèi)容： 任

7、何行為都應(yīng)考慮到法律風(fēng)險及其控制,三、何為法律風(fēng)險管理,18,四、引發(fā)法律風(fēng)險的原因,1、外部原因和內(nèi)部原因:外部原因包括外部法律環(huán)境變化的影響，立法不完備，行政及司法機(jī)關(guān)執(zhí)法不嚴(yán)、不公正，合同對方惡意違約、欺詐等。內(nèi)部原因是法律風(fēng)險最主要的原因，如企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)者及員工法律意識淡薄，防范法律風(fēng)險的意識不強(qiáng)，對社會法律大環(huán)境認(rèn)知不足，在經(jīng)營決策中不考慮法律因素，存在僥幸心理打擦邊球甚至故意違法經(jīng)營，沒有建立法律風(fēng)險防范機(jī)制等。外部原因和內(nèi)部原因:外部原因包括外部法律環(huán)境變化的影響，立法不完備，行政及司法機(jī)關(guān)執(zhí)法不嚴(yán)、不公正，合同對方惡意違約、欺詐等。內(nèi)部原因是法律風(fēng)險最主要的原因，如企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)者及員工

8、法律意識淡薄，防范法律風(fēng)險的意識不強(qiáng)，對社會法律大環(huán)境認(rèn)知不足，在經(jīng)營決策中不考慮法律因素，存在僥幸心理打擦邊球甚至故意違法經(jīng)營，沒有建立法律風(fēng)險防范機(jī)制等,19,四、引發(fā)法律風(fēng)險的原因,2、直接原因和間接原因:直接原因指法律因素導(dǎo)致、或者經(jīng)營管理時缺乏法律支持而帶來的風(fēng)險，如企業(yè)決策判斷時缺乏法務(wù)支持而導(dǎo)致的決策風(fēng)險、企業(yè)管理體系中合同管理、知識產(chǎn)權(quán)管理、管理人法律意識欠缺而導(dǎo)致的管理風(fēng)險、立法調(diào)整而導(dǎo)致的非經(jīng)營風(fēng)險。間接原因指非法律因素的各類企業(yè)風(fēng)險發(fā)生而給企業(yè)帶來的風(fēng)險，如財務(wù)風(fēng)險帶來的法律風(fēng)險、企業(yè)經(jīng)營失敗后給股東帶來的企業(yè)清算責(zé)任、企業(yè)決策在實施中因為戰(zhàn)爭、自然災(zāi)害等不可抗力導(dǎo)致的經(jīng)

9、營失敗給企業(yè)帶來的民事賠償以及法律糾紛,20,五、企業(yè)法律風(fēng)險管理,一）培育文化 企業(yè)文化是企業(yè)建立制度的基礎(chǔ)； 企業(yè)要把普法教育和法律案例教育列入員工培訓(xùn)計劃； 企業(yè)的董事、經(jīng)理等領(lǐng)導(dǎo)層成員要高度重視并且率先垂范、身體力行 ； 強(qiáng)調(diào)每一名員工在法律風(fēng)險管理活動中的積極作用,21,五、企業(yè)法律風(fēng)險管理,二）構(gòu)建體系 1、綜合管理體系： 領(lǐng)導(dǎo)體系 管理體系 服務(wù)體系,22,五、企業(yè)法律風(fēng)險管理,二）構(gòu)建體系 2、專業(yè)管理體系： 企業(yè)法律風(fēng)險管理建立在各專業(yè)風(fēng)險管理的基礎(chǔ)上，各業(yè)務(wù)管理系統(tǒng)，各級的業(yè)務(wù)主管部門，為法律風(fēng)險所依存事項的主管和控制部門，自然也是法律風(fēng)險管理的第一道防線，承擔(dān)啟動法律風(fēng)險

10、控制機(jī)制、與法律事務(wù)機(jī)構(gòu)共同管理法律風(fēng)險職責(zé),23,五、企業(yè)法律風(fēng)險管理,三）識別風(fēng)險 1、收集法律風(fēng)險信息： 外部法律風(fēng)險信息 內(nèi)部法律風(fēng)險信息,24,五、企業(yè)法律風(fēng)險管理,三）識別風(fēng)險 2、分析、識別、評估企業(yè)面臨的主要法律風(fēng)險： 對照分析,分析樣表,25,五、企業(yè)法律風(fēng)險管理,三）識別風(fēng)險 2、分析、識別、評估企業(yè)面臨的主要法律風(fēng)險： 識別歸類 風(fēng)險識別一覽表見下頁,26,風(fēng)險識別一覽表,27,五、企業(yè)法律風(fēng)險管理,三）識別風(fēng)險 2、分析、識別、評估企業(yè)面臨的主要法律風(fēng)險： 進(jìn)行評估,風(fēng)險評估表樣,28,五、企業(yè)法律風(fēng)險管理,四）整章建制 1、內(nèi)控制度：企業(yè)總法律顧問制度 等 2、審查論

11、證制度：事前防范、事中法律控制為主的法律風(fēng)險管理工作機(jī)制。 3、審查論證流程,29,六、政府法規(guī)的頒布、更改與企業(yè)的法律風(fēng)險,按國家法律法規(guī)制定企業(yè)的規(guī)章制度并嚴(yán)格執(zhí)行，這是依法治企的根本原則，也是防范企業(yè)法律風(fēng)險的根本保障。由于我國還處在不斷完善的社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制階段，各級政府新法規(guī)的頒布、老法規(guī)條文的更改還是相當(dāng)頻繁的。即使是成熟的市場經(jīng)濟(jì)國家，這樣的現(xiàn)象也是不可避免的。這就要求企業(yè)適應(yīng)新的法律環(huán)境,30,六、政府法規(guī)的頒布、更改與企業(yè)的法律風(fēng)險,一）這兩部法規(guī)對企業(yè)的影響 1、勞動合同法實施后，我國勞動合同法律制度發(fā)生的主要變 （1）加強(qiáng)用人單位和勞動者簽訂書面勞動合同的約束，明確不

12、簽合同的后果 （2）放寬簽訂無固定期限勞動合同條件 (3) 試用期法律規(guī)制更嚴(yán)格 (4) 有些勞動合同到期終止也要支付經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償金 (5) 勞動合同不得隨意約定違約金 (6) 制定規(guī)章制度應(yīng)符合法定程序 (7) 規(guī)范勞務(wù)派遣用工方式 (8) 規(guī)范非全日制用工的用工方式 (9) 經(jīng)濟(jì)性裁員的規(guī)定更加科學(xué)規(guī)范 (10)細(xì)化了單方解除勞動合同的條件和程序,31,六、政府法規(guī)的頒布、更改與企業(yè)的法律風(fēng)險,一）這兩部法規(guī)對企業(yè)的影響 2、企業(yè)職工獎懲條例廢止后引發(fā)的問題 (1)條例廢止后，以其為依據(jù)的規(guī)章、通知、意見、復(fù)函等規(guī)定亦自然失效，企業(yè)不能再適用。 (2)條例廢止后，企業(yè)依據(jù)條例制定的規(guī)章制度不能

13、再繼續(xù)使用，應(yīng)該修改。 (3)條例廢止后，目前尚無法律法規(guī)政策明確條例規(guī)定的9種處分職工方式企業(yè)可以繼續(xù)使用,32,六、政府法規(guī)的頒布、更改與企業(yè)的法律風(fēng)險,二）轉(zhuǎn)變勞動用工觀念和意識 一是主體平等，用人單位和勞動者的法律地位是平等的，均依法享有權(quán)利，履行義務(wù)。 二是依法用工，勞動用工管理必須在法律規(guī)定的范圍內(nèi)，絕不能超越這個范圍和底線。用人單位不能把勞動者單純地當(dāng)作被管理對象，要由對職工的行政管理，向法律地位平等下的依法管理轉(zhuǎn)變；要由對職工的行政處分，向依法、依合同（勞動合同、聘用聘任合同）、依規(guī)章制度追究違反勞動合同和規(guī)章制度的責(zé)任轉(zhuǎn)變，企業(yè)必須對處分職工的方式、手段進(jìn)行調(diào)整，防范處分職工的風(fēng)險。 三是創(chuàng)新，法律新規(guī)定賦予企業(yè)的新的管理手段，客觀上要求解決勞動用工管理領(lǐng)域出現(xiàn)的新問題，推進(jìn)用工方式、聘用聘任、休息休假、工資分配、員工培訓(xùn)等的創(chuàng)新，適應(yīng)新形勢下企業(yè)改革發(fā)展的需要,33,六、政府法規(guī)的頒布、更改與企業(yè)的法律風(fēng)險,三）積極應(yīng)對，依法管理，提高勞動用工管理水平 1、繼續(xù)深入學(xué)習(xí)、研究勞動合同法； 2、全面檢查、清理、修改勞動用工管理制度，尤其是含有依條例處分職工內(nèi)容的規(guī)章制度； 3、加強(qiáng)勞動合同管理，創(chuàng)新勞動用工方式和管理手段； 4、制定集團(tuán)公司員工違反勞動合同及規(guī)章制度管理辦法； 5、對條例規(guī)定的9種處分職工方式的應(yīng)