（完整版）造價咨詢機構相關管理制度

1、本word文檔可編輯可修改 一、質量考評制度本公司業(yè)務監(jiān)管部，專門負責執(zhí)業(yè)質量監(jiān)督、控制、考核、評定工作，及時檢查每項業(yè)務 的工作質量，初步考評其執(zhí)業(yè)質量等級。本公司執(zhí)業(yè)質量考評等級劃分為“優(yōu)良、合格、不合格”三個等級，按積分 100分計算，滿 85分及以上為優(yōu)良，滿 65分及以上為合格，不滿 65分及以下為不合格，具體考評標準如下：（1）有下列情況之一 的扣 20分：業(yè)務項目約定書使用不當或有重大缺項；業(yè)務項目工作計劃編制不當或有重大遺漏；工作底稿有重大缺項或無重大問題無法形成專業(yè)判斷；應有客戶聲明而沒有客戶聲明書或重大事項聲明不當 的；報告初稿無證據(jù)資料、無評估過程支持或重要文字表述不當

2、的；正式提交客戶 的報告印章不全或沒有壓縫章 的。（2）有下列情況之一 的扣 10 分：業(yè)務項目約定書 的有關事項填寫不明確或有錯誤；業(yè)務項目工作計劃沒有實際執(zhí)行或修訂執(zhí)行； 沒有遵循執(zhí)業(yè)程序或有重要項目遺漏或逾期執(zhí)業(yè) 的；工作底稿 的專業(yè)判斷不準確，支持報告初稿意見 的證據(jù)資料不充分、不必要 的；收費距標準誤差 30%以上或延期收款三個月以上 的。（3）有下列情況之一 的扣 5分：執(zhí)業(yè)用表使用不當或不符合規(guī)定標準格式 的；專業(yè)術語使用不當或專業(yè)判斷前后矛盾沒有統(tǒng)一 的； 專業(yè)咨詢、調查、詢證沒有結論或結論不當 的；工作底稿、初稿、附表、附注說明 的數(shù)據(jù)出現(xiàn)差錯一處 的（按每一處扣 5分計）；

3、報告初稿沒有兩個及以上執(zhí)業(yè)造價工程師親筆簽名 的；沒有及時進行三級復核或送交考核評定 的（以 5天為限）。（4）有下列情況之一 的扣 2分：業(yè)務項目委托書中執(zhí)業(yè)報告、收費日期不確定或不準確 的；文稿中出現(xiàn)錯別字、多字、漏字（按每一個扣 2分計）； 工作底稿分類不當或索引號標識使用不當 的（按每一處扣2分計）；標點符號使用不當 的（按每一處扣 2分計）；沒有及時整理業(yè)務項目資料移交存檔 的（以 30天為限）；收費距標準誤差 30%以上或延期收款一個月以下 的。每個業(yè)務項目提請三級復核或考核評定 的時限一般為完成外勤工作后5天內，質量標準部應當及時進行考評，得出初步結果，交總經理工作例會審定，當月

4、兌現(xiàn)獎罰。執(zhí)業(yè)質量不合格 的報告不準出公司，必須重新補充更正，再次送交考評合格后方可出公司。但考評結果仍按初評結果統(tǒng)計匯總。二、防止徇私舞弊制度為確保執(zhí)業(yè)質量，防止徇私舞弊，出現(xiàn)下列情況之一時，執(zhí)業(yè)人員應主動申請回避：（1）曾在客戶單位任職，離職后未滿兩年 的；（2）與客戶單位負責人或有關當事人有近親關系 的；（3）本人或近親關系人在客戶單位有經濟利益關系 的；（4）擔任客戶常年顧問或代理業(yè)務 的；（5）其它應當回避 的事項。2.2質量保障與控制措施2.2.1項目質量保障措施 公司將嚴格按照項目部 的質量要求，制定符合 ISO9000系列標準要求 的質量保證計劃，并堅持實施，確保本次造價咨詢服

5、務 的質量。按照國家有關工程造價咨詢服務 的要求，公平、公正、公開地開展造價咨詢服務工作，造價咨詢服務成果文件做到邏輯清晰、數(shù)出有據(jù)、計算準確、結論合法，與工程實際相符合。并對提交 的造價成果文件 的合法性、正確性、完整性負完全責任,并做到：（1）工程量清單和招標控制價符合項目部規(guī)定格式，包括編制說明、清單工程量及招標控制價均按項目部規(guī)定 的計價 的格式及要求、 轉換后 的符合項目部規(guī)定格式 的報價格式、計算底稿（鋼筋計算需提交鋼筋簡圖及計算書）、工程預（結）算 的文稿及電子版。（2）所有施工圖預算（結構部份）統(tǒng)一使用算量軟件進行計價并轉換成Excel表格，若對定額子目進行過換算，必須注明，并

6、在項目名稱后用括號詳細注明換算內容。（3）所有編制清單 的工程量計算底稿清晰、計量單位正確，字跡工整，分部分項工程劃分正確。（4）對于設計變更和技術核定要求作如下處理：將變更部位根據(jù)原設計及本次所出變更分別計算，并標明所涉及 的變更號。（5）對項目部每次審核后 的工程量清單與招標控制價更改后 的工程量、單價、合價應有明確區(qū)別。（6）編制工程量清單、招標控制價按項目部提供 的造價咨詢委托任務書進行編制。 （7）對施工資料不十分齊全 的問題，將在審核中實行以“現(xiàn)場為中心” 的審核方式，突出現(xiàn)場勘測、現(xiàn)場計量、現(xiàn)場核實，以彌補建設單位及施工單位管理過程中 的部分缺憾所形成 的基建工程投資差異。（8）

7、對由于施工單位及監(jiān)理單位水平偏低或非法分包，所造成 的工程實際完成情況及洽商 的完成情況與合同有些偏差 的問題，將在審核中實行以場與竣工資料相結合” 的審核方式，核實現(xiàn)場發(fā)生 的工程量是否與竣工資料中 的工程量相對應，客觀公正 的反應出工程 的投資?！艾F(xiàn)（9）對由于工程概算與工程結算，合同與洽商，定額與市場等方面 的脫節(jié)造成 的偏差 的問題，將在審核中實行以“合同、定額、市場” 的審核方式，通過國建 的有關法律法規(guī)、定額及相關文件與市場實際相結合 的審核方式，完成該工程 的投資 的核定工作。（10）在審核過程中，在法律允許 的范圍內，做到 “建設方利益最大化，風險最小化”，及時向建設方提出合理

8、化建議，并協(xié)助建設方妥善處理好不利事項，使其對建設方所產生 的負面影響最小化。2.2.2項目審核程序實行三級控制程序：由審核人復核人專業(yè)負責人項目負責人逐級分工負責、責任到人、獎罰與個人掛鉤。2.2.3質量控制措施（1）通過隊伍建設和資源配置進行控制： ?配置充足 的人力資源，在審核人員 的專業(yè)水平，工作經驗，身體素質、職業(yè)道德、執(zhí)業(yè)資格等方面滿足工作需要，并做到人員一經確定，原則上不作更換；合理分配工作，明確崗位責任， 對工程結算（工程財務竣工決算）項目組 的每個工作人員都定崗、定責、定期檢查考核，實行獎優(yōu)罰劣，并安排好他們 的物質文化生活，最大限度 的調動每個人工作責任心和積極性；加強人員

9、培訓，建立學習制度，要求項目組 的每個工作人員必須了解建設項目 的基本情況，必須掌握工程造價咨詢業(yè)務操作指導規(guī)程、建設項目工程結算編審規(guī)程等有關法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件及行業(yè)規(guī)定 的基本要求，必須明確本次 的工作任務，工作職責、工作紀律；優(yōu)化資源配置，配備性能良好 的交通、通訊、辦公設備、辦公軟件、書籍資料，安排足夠 的辦公經費，并根據(jù)工作需要及時更換和補充，為保證質量，提高工作效率提供物質條件。（2）通過落實工作制度進行控制： ?認真落實公司制定 的各項規(guī)章制度和有關規(guī)定，不管工作多忙多累，必須堅持按照日記 的格式和要求如實記錄當天 的工作情況，認真及時地填寫工作底稿、取證記錄等，做好結

10、算、決算 的基礎性工作；認真落實公司制定 的“三級復核制”，即人員對自己 的工作進行復核，單項工程負責人對人員 的工作進行復核，項目組負責人對出具 的各類文件復核簽字，層層把關、各負其責，及時糾正失誤，彌補疏漏；參審人員必須認真執(zhí)行項目組 的統(tǒng)一安排部署，發(fā)揚團隊精神，不自作主張，不擅自行動，不單獨同施工方接觸，不直接向施工方索要資料；（3）從強化工作紀律方面進行控制： ?實施審計過程中嚴格遵守各項審計紀律和職業(yè)道德，維護審計形象，杜絕違法違規(guī)事件，杜絕分包轉包現(xiàn)象；嚴格執(zhí)行審計署為人員制定 的“八不準”工作紀律、造價工程師職業(yè)道德規(guī)范以及跟蹤項目組 的各項紀律，要求每個人員對上述紀律內容必須

11、熟記于心、見之于行。項目組加強教育管理，強化監(jiān)督檢查，落實責任追究；接受委托人 的監(jiān)督管理，實行陽光執(zhí)業(yè)，工作計劃報委托人批準，遇到問題及時向委托人匯報， 未經委托人同意或安排，不擅自與被單位交換意見，不允許人員單獨進行調查，做到廉潔、文明；自覺接受監(jiān)理、施工及審計機關等單位 的監(jiān)督，并定期征求上述部門對項目組及參審人員 的意見，改進工作作風，注意自身形象，維護公司 的良好聲譽。（4）執(zhí)業(yè)行為和職業(yè)道德要求：堅持統(tǒng)一規(guī)范 的執(zhí)業(yè)行為，嚴格履行職業(yè)道德，堅持客觀原則、誠信原則、公平原則、廉潔原則。原則保證：實行全面控制 的原則；全面質量控制包括全過程、全員、全方位質量控制。全過程質量控制包括工程

12、造價計劃階段、實施階段、報告階段三個階段 的全過程控制；全員質量控制包括對項目負責人、專業(yè)負責人及專業(yè)造價人員等所有人員在工程造價咨詢業(yè)務中履行職責 的控制；全方位質量控制包括對編制、審核質量、收費標準、工作時間等多方面進行控制；思想保證：對員工 的執(zhí)業(yè)行為與職業(yè)道德 的教育常抓不懈。領導重視，總經理親自對擬參加 的全體人員進行思想動員、 任務交底。做到全體人員指導思想一致、步調一致； 工作程序保證：為保證工作質量，嚴格按照委托方要求 的時間，合理安排各專業(yè)人員，確保工作質量 的準確率，嚴格工作程序尤為重要。95%以上（5）具體保證措施：為了保質、按期完成投資控制工作，結合工程特點，本公司將針

13、對工程類別和項目要求建立以高級工程師、國家注冊造價工程師為首 的強有力 的工作班子，各專業(yè)配備齊全，年齡結構合理。項目部接受公司領導層 的監(jiān)督管理，直接對公司負責。項目負責人監(jiān)督，加強內部質量管理，嚴格質量控制對各專業(yè) 的工作進行全過程、全方位 的監(jiān)督、檢查與控制。2.2.4其他措施 （1）經濟措施：公司對項目負責人及項目組成員按項目部檢查評比管理辦法進行考核，填寫項目部工作人員考核表，根據(jù)考核結果，進行一定 的經濟獎懲。（2）技術措施：針對項目特點，在項目結算審核中充分運用科技手段開展工作，配備必要 的設備和軟件，提高效率、增強精度、保證進度；在必要時，公司將借助社會科技力量，充分發(fā)揮公司資

14、深工程技術人員和所聘社會資深專家 的組合優(yōu)勢，為業(yè)主提高項目管理水平，節(jié)約建設資金服務；重視收集、積累信息和資料并及時進行分析、整理，使之不斷反饋，以指導類似或相似 的工作。（3）合同措施：確立造價管理中 的一切行為均以合同作為唯一依據(jù) 的意識和理念，以合同為紐帶完成本次結算審核任務，切實保障合同各方 的經濟利益；在結算審核過程中，在合同中明確質量目標、進度目標，確保本造價咨詢服務 的順利完成；以合同 的形式，明確我方 的違約責任，并自覺接受委托方按合同規(guī)定 的處理和處罰。三、造價咨詢保密性與公正性管理體系與措施5.1造價咨詢保密性管理體系5.1.1保密原則嚴格按照中華人民共和國保密條例執(zhí)行，

15、以確保工程中涉及到業(yè)主單位機密以及項目部自身工程技術機密、商務秘密 的不對外泄漏。機密 的保管實行點對點管理辦法，落實到人頭，做到有法可依，違法必究，責任落實到位。 5.1.2保密組織機構 的建立為保證保密工作 的順利開展，以項目負責人牽頭成立保密工作組，組員由檔案管理專職人員、技術負責人、項目管理人員等組成，并為檔案管理配備專用 的檔案室 ,針對每個工程由項目負責人兼任保密責任人。5.1.3保密實施細則（1）對業(yè)主單位 的需求情況由項目負責人落實并保證不得向外界透露，并以書面形式傳遞給檔案工作管理人員和技術負責人。（2）檔案管理人員對以上信息以書面、電子等方式存檔，造價咨詢人員在借閱時必須經

16、領導同意且確定借閱時間方可借閱。（3）合同簽訂后 的相關文檔資料立即存檔，并建立保密所必備 的借閱制度。（4）出現(xiàn)泄密事件后，應立即上報公司負責人，做到機密不得擴散，同時認真追查相關人員 的責任。5.2造價咨詢保密性措施為了加強保密工作，根據(jù)國家法律，結合我單位實際情況，特制定本措施：（1）造價咨詢人員必須嚴格遵守保密制度，切實做到不該說 的，絕對不說；不該問 的機密，絕對不問；不該看 的機密，絕對不看；不該私存 的機密文件、報表、圖紙等資料，在完成任務后在紀檢人員 的監(jiān)督下立即清除，嚴格保密紀律。（2）加強保密文件、資料 的日常管理，健全手續(xù)。（3）文件、資料要認真保管、確保安全，未經批準所

17、有人員嚴禁攜帶文件、資料外出。 （4）造價咨詢人員參加會議帶回秘密文件、資料要交辦公室登記保存，個人不得存放。（5）工程造價咨詢人員不得在不利于保密 的地方存放和使用有關工程造價咨詢資料。（6）工程造價咨詢人員不得泄露本公司 的工作方針、經營原則、發(fā)展規(guī)劃及有關經濟活動和內部掌握 的政策和策略。（7）工程造價咨詢人員不得在公共場所和家屬、子女、親友及任何第三者面前談論與工程造價咨詢項目有關 的情況。（8）在為委托方提供服務時，不得違反委托方因其業(yè)務所需 的保密要求，可與委托方簽署保密協(xié)議并嚴格遵守。（9）工程造價咨詢人員除非得到委托單位 的書面許可或依法律、法規(guī)要求公布 的，不得將任何資料和情

18、況提供或泄露給第三者。（10）對違反保密紀律造成損失、泄密 的人員，給予批評教育；情節(jié)嚴重 的，給予嚴格處分；有意泄密并構成犯罪 的要追究其法律責任。5.3造價咨詢保密性工作承諾（1）對參加服務 的相關工作人員進行保密教育，履行保密義務，對所獲悉 的建設方秘密仍負有永久保密責任。（2）保證對提供服務過程中由委托方、項目建設單位傳送或交付給我方 的任何商業(yè)、行政或其他相關信息、文件、資料等（以下統(tǒng)稱 “保密信息”）嚴格遵守保密義務。 （3）維護委托方、項目建設單位通過口頭、書面、電子郵件和/或其他方式提供給我方 的保密信息 的保密性，不將這些保密信息披露給需要知道保密信息 的本項目組成員之外 的

19、其他人員。（4）在保密期限內應以嚴格保密 的態(tài)度、方式對待保密信息，將采取必要和適當 的預防措施來維護保密信息 的保密性。（5）在工作過程中或工作完成后，我公司 的全體成員嚴守業(yè)主 的商業(yè)秘密，不向任何單位泄露應保密 的項目信息。未征得業(yè)主同意，不得將業(yè)主提供 的任何資料與成果文件等有關資料作為其它用途。（6）工程造價咨詢項目 的編制、清查、核實、審計、估算階段完成以后，各工程造價咨詢成員 的工作底稿、有關 的數(shù)據(jù)資料，應無保留地交與項目負責人。項目負責人應將工程造價咨詢報告及咨詢業(yè)務中產生 的所有原始資料審核后，理歸檔，未歸檔 的資料及時銷毀。整5.2造價咨詢公正性管理體系我公司對建設項目

20、的工程造價一定作出客觀、公正、合理 的確定 ,出具實事求是 的工程造價文件 ,依法維護建設各方 的合法經濟權益 ,確保國家利益和社會公共利益不受侵害。我公司工程造價專業(yè)人員在進行工程造價業(yè)務活動時，恪守公正、依法” 的執(zhí)業(yè)原則?！蔼毩?、客觀、嚴格遵守法律法規(guī)及建設行政主管部門規(guī)定：（1）中華人民共和國合同法 （2）中華人民共和國建筑法（3）中華人民共和國招標投標法（4）執(zhí)行省建設行政主管部門頒發(fā) 的工程造價計價依據(jù)；（5）使用建設行政主管部門認可 的計價軟件；（6）使用建設行政主管部門制定 的統(tǒng)一格式 的工程造價業(yè)務報告；（7）對業(yè)務活動中與自身利益有關系 的，實行回避制度；（8）廉潔自律，不

21、索取、收受委托合同約定以外 的禮金和其他財務。5.3造價咨詢公正性管理措施（1）質量保障公正控制措施：認真執(zhí)行委托人 的要求和公司質量認證質量手冊中 的工程項目造價咨詢控制程序、工程造價咨詢業(yè)務實施辦法、公司執(zhí)業(yè)行為準則、公司職員職業(yè)道德準則等各項規(guī)章制度。自覺規(guī)范執(zhí)業(yè)行為，信守職業(yè)道德；嚴格按照本工作方案規(guī)定 的程序工作；堅持工作例會制度，以有效 的質量管理體系確保工作質量。我們雙方會通力合作，使各參加成員在確保質量 的前提下保質保量完成委托方交辦 的各項工作。（2）實施項目服務過程中嚴格遵守各項紀律和職業(yè)道德，維護形象，杜絕違法違規(guī)事件，杜絕分包轉包現(xiàn)象。（3）格執(zhí)行公司為人員制定 的工作

22、紀律、造價工程師職業(yè)道德規(guī)范以及跟蹤項目組 的各項紀律，要求每個人員對上述紀律內容必須熟記于心、見之于行。項目組加強教育管理，強化監(jiān)督檢查，落實責任追究。 （4）接受委托人 的監(jiān)督管理，實行陽光執(zhí)業(yè)，公平、公正執(zhí)業(yè)，工作計劃報委托人批準，遇到問題及時向委托人匯報，未經委托人同意或安排，不擅自與被單位交換意見，不允許人員單獨進行調查，做到廉潔、文明。（5）自覺接受監(jiān)理、施工及其他單位 的監(jiān)督，并定期征求上述部門對項目組及參審人員 的意見，改進工作作風，注意自身形象，維護公司 的良好聲譽。四、造價咨詢人員組織管理體系與措施4.1組織管理體系我公司在充分了解建設單位、工程項目 的基本情況和評估風險

23、的基礎上，將根據(jù)該項目 的專業(yè)屬性及特點組織具有從業(yè)資格、經驗豐富 的專業(yè)技術人員，組建項目部。在項目負責人 的組織下，按本方案 的目標和計劃開展工作。根據(jù)造價咨詢工作 的需要，公司選派一名高級工程師任項目負責人，根據(jù)項目負責人 的提名，公司擬派技術負責人和各專業(yè)組工作人員，并由公司專家組監(jiān)4.2造價咨詢項目部人員管理措施項目部是項目服務 的主要責任體，項目負責人對工程造價咨詢服務 的實施負有全部 的責任、對項目部實施全面管理。項目部各專業(yè)工程師負責各專業(yè)服務過程 的實施并承擔相應 的責任。項目部人員 的分工與職責如下。4.2.1項目負責人 （1）負責項目業(yè)務中各子項、各專業(yè)間 的技術協(xié)調組織

24、管理、質量管理工作；（2）根據(jù)項目實施方案，有權對各專業(yè)交底工作進行調整修改，并負責統(tǒng)一項目業(yè)務 的技術條件，統(tǒng)一技術經濟分析原則；（3）動態(tài)掌握項目業(yè)務實施狀況，負責審查及確定各專業(yè)界面，協(xié)調各子項各專業(yè)進度及技術關系，研究解決存在 的問題；（4）綜合編寫項目成果文件 的總說明、總目錄，項目相關成果文件最終稿，并按規(guī)定簽發(fā)最終成果文件和相關成果文件。4.2 .2技術負責人（1）協(xié)助項目負責人對項目造價咨詢服務全過程進行管理。（2）對項目造價成果進行檢驗，對造價準確性負責。（3）負責公司內業(yè)務技術進行研討、交流 的組織開展，負責專職專業(yè) 的人員 的學習培訓、技能提升工作。（4）協(xié)助項目負責人工

25、作，安排項目專業(yè)造價工程師及預算員 的工作，處理日常工作疑難問題，參加會議，參加日常造價咨詢工作。4.2.3各專業(yè)負責人（1）負責本專業(yè)部門 的業(yè)務實施和質量管理工作，指導和協(xié)調招標、預算人員 的工作； （2）在項目負責人 的領導下，組織本專業(yè)招標、預算人員擬定招編標實施方案，核查資料使用、計價依據(jù)、計算公式、軟件使用等是否正確；（3）動態(tài)掌握本專業(yè)招編標業(yè)務實施狀況，協(xié)調并研究解決存在 的問題；（4）編制專業(yè) 的成果文件，編寫本專業(yè) 的說明和目錄，檢查成果是否符合規(guī)定，負責編制和簽發(fā)本專業(yè) 的成果文件。4. 2.4各專業(yè)造價工程師及造價員（1）依據(jù)業(yè)務要求，執(zhí)行作業(yè)計劃，遵守有關業(yè)務 的標準

26、與原則，對所承擔 的業(yè)務質量和進度負責；（2）根據(jù)實施方案要求，展開本職工作，選用正確 的數(shù)據(jù)、計算方法、計算公式、計算程序，做到內容完整、計算準確、結果真實可靠；（3）對實施 的各項工作進行認真自校，做好質量 的自主控制。成果經校審后，負責按校審意見修改；（4）完成 的成果符合規(guī)定要求，內容表述清晰規(guī)范。4 2.5公司專家組公司專家組成員由公司派專家員組成，協(xié)助項目負責人和技術負責人處理造價咨詢中 的重大技術難題，解決造價工程師之間 的分歧。4.2.6公司紀檢 協(xié)助項目負責人和技術負責人抓好黨風建設，糾正行業(yè)不正之風；配合項目部進行廉政教育、保密教育、公平公正教育、質量教育等；對項目部專業(yè)技

27、術、職業(yè)道德行為等 的監(jiān)督檢查并規(guī)范。4.2 7造價工程師 的素質要求和職業(yè)道德要求造價工程師 的職責關系到國家和社會公眾利益，對其專業(yè)和身體素質 的要求包括以下幾個方面：（1）造價工程師是復合型 的專業(yè)管理人才。作為工程造價管理者，造價工師應是具備工程、經濟和管理知識與實踐經驗 的高素質復合型專業(yè)人才。（2）造價工程師應具備技術技能。技術技能是指能使用由經驗、教育及培 的知識、方法、技能及設備，來達到特定任務 的能力。（3）造價工程師應具備人文技能。人文技能是指與人共事 的能力和判斷力。造價工程師應具有高度 的責任心與協(xié)作精神，善于與業(yè)務有關 的各方面人員溝通、協(xié)作，共同完成對項目目標 的控制或管理。（4）造價工程師應具備觀念技能。觀念技能是指了解整個組織及自己在組織中地位 的能力，使自己不僅能按本身所屬 的群體目標行事，而且能按整個組織 的目標行事。同時，造價工程師應有一定 的組織管理能力，具有面對機遇與挑戰(zhàn)積極進取，勇于開拓 的精神。（5）造價工程師應有健康 的體魄。健康 的心理和較好 的身體素質是造價工程師適應緊張、繁忙工作 的基礎。造價工程師 的職業(yè)道德要求如下： （1）遵守國家法律、法規(guī)和政策，執(zhí)行行業(yè)自律性規(guī)定，珍惜職業(yè)聲譽，自覺維護國家和社會公共利益。（2）遵守“誠信、公正、精業(yè)、進取” 的原則，以高