2012證券從業(yè)考試《投資基金》強化模擬試題(一

1、2012證券從業(yè)考試投資基金強化模擬試題（一）一、單項選擇題（以下各小題所給出的4個選項中，只有一項最符合題目要求，請選出正確的選項，不選、錯選均不得分）1.在下列基金信息披露制度框架體系中，屬于自律性規(guī)則的是（A.證券投資基金法B. 證券投資基金信息披露管理辦法C. 證券投資基金上市規(guī)則D. 證券投資基金運作管理辦法2. 基金監(jiān)管工作的首要目標是（A. 保護投資者利益B. 保證市場的公平、效率和透明C. 降低系統(tǒng)風(fēng)險D. 推動基金業(yè)的規(guī)范發(fā)展3. 對我國基金業(yè)的監(jiān)管負有最重要責(zé)任的機構(gòu)是（A. 中國證監(jiān)會B. 中國銀監(jiān)會C. 中國人民銀行D.中國證券業(yè)協(xié)會4. 自律監(jiān)管的核心內(nèi)容是（A. 從

2、業(yè)人員的資格管理和誠信建設(shè)B. 證券投資基金的投資行為管理C. 基金市場秩序管理D. 加強行業(yè)內(nèi)部的聯(lián)系、協(xié)調(diào)、合作和自我管理）個月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金5. 基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起（ 合同的有關(guān)約定。A. 3B. 6C. 9D. 126.中國證券業(yè)協(xié)會基金業(yè)委員會成立于（）年。A. 1991B. 2001C. 2002D. 2003因此其注冊登記業(yè)務(wù)同上7. 由于封閉式基金在證券交易所的交易系統(tǒng)內(nèi)進行競價交易, 市公司的股票一樣，由（）辦理。A. 基金公司B. 商業(yè)銀行C. 基金管理人D. 中國證券登記結(jié)算公司8. 開放式基金應(yīng)當(dāng)保持不低于基金資產(chǎn)凈值（）的現(xiàn)金或者到期日

3、在1年以內(nèi)的政府債券，以備支付基金份額持有人的贖回款項，但中國證監(jiān)會規(guī)定的特殊基金品種除外。A. 1%B. 2%C. 5%D. 10%9. 關(guān)于保本基金，以下說法不正確的是（A. 保本期越長，投資者承擔(dān)的機會成本越高B. 常見的保本比例介于 80% 100%之間C. 其他條件相同，保本比例較低的基金投資于風(fēng)險性資產(chǎn)的比例也較低D. 保本基金往往會對提前贖回基金的投資者收取較高的贖回費10. 根據(jù)證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，證券交易所向證監(jiān)會報送基金交易行為月度監(jiān)控報告的時 限是每月終了后（）個工作日內(nèi)。A. 3B. 5C. 7D. 1011. 基金市場營銷的宏觀環(huán)境不包括（A.經(jīng)濟B.政治C. 人口D.

4、 公眾1只基金持有1家上市公司的股票，不得高于12. 證券投資基金運作管理辦法規(guī)定, 該基金資產(chǎn)凈值的（A. 10%B. 20%C. 30%D. 40%13. 基金管理公司的發(fā)起人自公司成立 資、新增股東的出資（）年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。（）年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓出資， 公司原有股東的新增出A.1，B.2，C.2，D.1，14. 下面不屬于基金監(jiān)管所依據(jù)的部門規(guī)章的是（A.基金管理公司管理辦法B.基金運作管理辦法C.基金管理公司治理準則D.基金銷售管理辦法15. 下面不屬于成長型股票的是（A.周期型股票B. 持續(xù)成長型股票C. 趨勢增長型股票D. 低市盈率股票）進行估值。16.證券交易所市場未實行凈值交易的債券按

5、（A.收盤價B.平均價C.應(yīng)收利息D.收盤價減應(yīng)收利息17.基金管理公司下列事項變更不需經(jīng)中國證監(jiān)會批準的有（A.變更股東、注冊資本或者股東出資比例B. 變更名稱、住所C. 修改章程D. 計提風(fēng)險準備金18. 關(guān)于基金管理公司股權(quán)處置監(jiān)管的說法不正確的是（A. 出讓基金管理公司股權(quán)未滿3年的，不受理其再成立基金管理公司B. 基金管理公司不得以任何形式占用基金管理公司資產(chǎn)C.可以委托其他機構(gòu)代持基金管理公司的股權(quán)D. 基金管理公司持有基金管理公司股權(quán)未滿1年的，不得出讓股權(quán)()。19. 目前，經(jīng)中國證監(jiān)會和中國人民銀行批準的具有基金托管資格的商業(yè)銀行共有A.4家B.5家C.6家D.12 家20.

6、 中國證監(jiān)會通過材料報備制度對基金市場實行的監(jiān)管屬（A.非現(xiàn)場檢查B. 現(xiàn)場檢查C. 自律性管理D. 不定期檢查21、基金監(jiān)管中要求市場不存在歧視，參與市場主體具有完全平等的權(quán)利，這是指基金監(jiān)管中（）原則。A.依法監(jiān)管原則B. 公開原則C. 公平原則D.公正原則【答案】C22、出讓基金管理公司股權(quán)未滿（）年的機構(gòu)，證監(jiān)會不受理其設(shè)立基金管理公司或受讓基金管理公司股權(quán)的申請。A.1B. 2C. 3D. 4答案：C23、2007年9月份，中國證監(jiān)會關(guān)于基金管理公司計提分析準備金，有關(guān)問題的通 知，要求公司每月要按照，不低于基金管理費收入的（）計提風(fēng)險準備金。A.1%B. 3%C. 5%D. 10%

7、答案：D參考答案一、單項選擇題1. C2.A3.A4.A5.B6.C7.D8.C9.C10.C11.D12.A13.A14.C尊敬的贊助商：*于200X年X月X日舉辦一個全校性的綜合型運動會，歷時一周。期間包括三 個部分：開幕式文藝演出、運動會和閉幕式頒發(fā)獎項（兩天）。我們校學(xué)生會外 聯(lián)部是此類校園活動指定宣傳策劃單位， 對商家贊助大學(xué)生活動的可行性，特別 是贊助我校運動會活動的可行性有較深入的了解。 現(xiàn)在就讓我們?yōu)橘F公司作此贊 助可行性報告。一、行性分析1、 本次運動會得到了學(xué)院團委和學(xué)校相關(guān)部門的大力支持，規(guī)模大、參與者多， 能吸引更多師生及其家屬來觀看，深受同學(xué)歡迎，并推動學(xué)校體育事業(yè)的

8、發(fā)展， 必引起全校性的轟動。2、在校大學(xué)生達XXXX余人，人流量大達到運動會每天入場觀看人次為 XXXX左 右。人口密集，而且本校的消費能力較高，為貴公司宣傳的成效更明顯。3、本次活動得到師生關(guān)注，貴公司的產(chǎn)品也將得到大力的宣傳。二、宣傳方式1、橫幅：為期一周的大橫幅宣傳，在學(xué)校內(nèi)懸掛橫幅,（橫幅內(nèi)容為運動會的內(nèi)容 和公司的相關(guān)宣傳-贊助商名稱）活動前三天粘貼在運動場等人流量最多的位置。懸掛時間是一天24小時不間斷性。2、我們將在運動會的宣傳海報中點明貴公司為贊助單位。（前期宣傳）3、立式廣告牌。在運動會期間作為獨立的宣傳方式在學(xué)校內(nèi)進行宣傳。（由貴 公司提供）4、在運動會舉行期間，向裁判員和

9、保安志愿者分發(fā)有贊助商標志的帽子，加大 宣傳力度。5校廣播站為期七天做有關(guān)貴公司的廣播宣傳6運動會期間（一周）由貴公司在運動會賽區(qū)附近進行一定規(guī)模的產(chǎn)品銷售活動 7運動會前后在校學(xué)生會網(wǎng)頁上宣傳并且發(fā)放傳單。8宣傳棋方陣。在運動會期間在會場主干道，主席臺等顯眼位置放置彩旗進行宣 傳。9氣球方陣。在運動會期間在一些重要位置利用氫氣球懸掛宣傳。10調(diào)查問卷：活動結(jié)束后，幫貴公司進行一次校園市場調(diào)查（調(diào)查問卷由公司 準備并提供）11、在運動會期間在校內(nèi)設(shè)立咨詢臺三、宣傳效應(yīng)：希望本次活動的吸引性能幫貴公司的產(chǎn)品吸引更多的關(guān)注，互惠互利1. 海報和宣傳單會注明本次活動由*公司贊助舉辦。傳單背面有公司簡

10、介（由 公司提供）2. 本次活動還可以幫貴公司在學(xué)校內(nèi)派發(fā)傳單4. 優(yōu)秀運動員的獎品由公司提供.5. 橫幅有標明贊助商備注：贊助費達2000元的，商家可參與頒獎400元0.00 元600元四、活動經(jīng)費預(yù)算 場地租用費500元 宣傳展板300元 后勤、志愿者服務(wù)隊、禮儀隊 保安工作人員、秩序維護員， 宣傳人員200元 設(shè)備：運動會所用器材使用費。宣傳材料管理及維護費用0.00元 預(yù)計贊助費用總計：2000元五、贊助活動意義增加校企間的交流與合作，共同學(xué)習(xí)，共同發(fā)展。 擴大公司在各高校影響，通過全面的宣傳，提高公司產(chǎn)品在高校的市場占有率。 通過贊助相關(guān)活動樹立企業(yè)形象，提高公司的社會效益。我們真心的希望能夠以此次活動為契機，和貴公司建立更長久的合作關(guān)系，幫助 貴公司不僅在校內(nèi)，而且在社會上的最大的利益的實