合同能源管理技術(shù)通則

1、作者：北京市盈科律師事務(wù)所律師中華工商聯(lián)新能源商會法律顧問來源：中國 節(jié)能服務(wù)網(wǎng)瀏覽次數(shù)：28 0期：2011年4月29日11:51 2010年8月9日，由發(fā)改委資源節(jié)約和環(huán)境保護司提出，中國標(biāo)準(zhǔn) 化研究院、中國節(jié)能協(xié)會節(jié)能服 務(wù)產(chǎn)業(yè)委員會等單位負責(zé)起草的同能源管理技術(shù)通則（以下簡稱通則）作為國家標(biāo)準(zhǔn)（標(biāo)準(zhǔn)號 為GB/T24915-2010）正式發(fā)布，并于2011年1月1日起正式實 施。在合同能源管理機制迎來全面推廣的大好時機下,通則的法律性質(zhì)如何？節(jié)能服務(wù)公司應(yīng)該做哪些準(zhǔn)備才能更好的運用并實施通則？通則的發(fā)布和實施將對我國節(jié)能服務(wù)產(chǎn)業(yè)特別是節(jié)能 服務(wù) 企業(yè)產(chǎn)生怎樣的影響?通則的背景及主要作用

2、二十世紀(jì)九十年代，我國政府與世界銀行就在我國示范和推廣合 同能源管理機制達成了共識，并決定共同實施中國節(jié)能促進項目，開 展節(jié)能工作。1998 年是一個值得銘記的年份，這一年，我國政府與 世界銀行、全球環(huán)境基金共同“合同實施的大型節(jié)能合作項目正式將 能源管理”引進我國。與此同時，先后成立了三家示范節(jié)能服務(wù)企業(yè)，白此拉 開了我國節(jié)能服務(wù)產(chǎn)業(yè)的序幕。通過多年的飛速發(fā)展，我國節(jié) 能服務(wù)產(chǎn)業(yè)規(guī)模 不斷壯大，形成了一支強大的產(chǎn)業(yè)大軍。據(jù)統(tǒng)計，節(jié) 能服務(wù)公司已由最初的三 家示范公司增長至2010年經(jīng)備案的500家，與此同時，實施的合同能源管理項 目超過4000項。合同能源管理作為市場化的節(jié)能機制，可謂是一項

3、從西方國家引進的泊來品，雖然已在我國落地生根，但是我國合同能源管理在術(shù)語、運作模式等技術(shù)層 面尚缺乏統(tǒng)一的規(guī)范，要想在我國合理推廣使用，仍然需要不斷消化吸收和進行 本地化改造。從行業(yè)發(fā)展角度，制訂統(tǒng)一規(guī)范存在技術(shù)上的必耍性。此外，我國已通過立法將合同能源管理列入鼓勵和推廣的節(jié)能措施范圍，這一現(xiàn) 實也決定了社會急需合同能源管理的相關(guān)指南。通則的指南意義，從提供 合同參考文本這一作法中可見一斑。另外，國家相關(guān)部門接連出臺了一系列扶持 和獎勵政策，要把扶持和獎勵政策落 到實處，需對合同能源管理進行專業(yè)的界 定，因此制訂統(tǒng)一規(guī)范存在 政策上的必要性。通則從技術(shù)上統(tǒng)一了合同能源管理術(shù)語和技術(shù)要求，為合同

4、 能源管理提供了基本運作模式的指南，為政策上界定合同能源管理及其實施效果提供了 專業(yè)的技術(shù)依據(jù)。因此，通則作為國家標(biāo)準(zhǔn)除具有技術(shù)規(guī)范的特征外，還 為政策實施提供了依據(jù)。通則的法律性質(zhì)中華人民共和國標(biāo)準(zhǔn)化法第七條規(guī)定,國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)分為強制標(biāo)準(zhǔn)和推薦性標(biāo)準(zhǔn)。保障人體健康，人身、財產(chǎn)安全的標(biāo)準(zhǔn)和法 律、行政法規(guī)規(guī)定強制執(zhí)行的標(biāo)準(zhǔn)是強制標(biāo)準(zhǔn)，其他標(biāo)準(zhǔn)是推 薦性標(biāo)準(zhǔn)” O第十四條規(guī)定，“強制性標(biāo)準(zhǔn)，必須執(zhí)行。不符合強制 性標(biāo)準(zhǔn)的產(chǎn)品，禁止生 產(chǎn)、銷售和進口。推薦性標(biāo)準(zhǔn)，國家鼓勵企業(yè) 白愿米用按照上述法律規(guī)定，就適用范圍而言，通則是國家標(biāo)準(zhǔn)，屬 于在全國范圍內(nèi)統(tǒng)一的技術(shù)要求，地域上的適用范圍是全國各

5、地，行業(yè)上的適用范圍是各行業(yè)的合同能源管理項目；就是否具有強制性而 言，通則是推薦性 標(biāo)準(zhǔn)，不具有強制實施的法律效力，企業(yè)可根 據(jù)實際情況白愿采用或不采用, 但國家鼓勵企業(yè)采用。在此有兩點需要說明，一是，對于節(jié)能服務(wù)企業(yè)而言，如欲申請財政補貼,應(yīng)執(zhí)行該標(biāo)準(zhǔn)。政府以專項資金作為補貼，鼓勵節(jié)能服務(wù)企業(yè)實施合同能源管理, 但如何界定合同能源管理，如何確定節(jié)能量，以何標(biāo)準(zhǔn)計算補貼金額，都需要有 統(tǒng)一的技術(shù)規(guī)范。當(dāng)前，以通則作為規(guī)范無疑是必要的。二是，通則 作為技術(shù)規(guī)范，可以方便當(dāng)事人談判，雙方可直接引用通則作為雙方合同 的一部分，從而使通則成為對雙方當(dāng)事人有約束力的法律文件。節(jié)能服務(wù)企業(yè)適用通則的建議

6、（一）完善商業(yè)模式通則關(guān)于合同能源管理的定義概括地說明了合同能源管理的 商業(yè)模式，即節(jié)能服務(wù)企業(yè)與用能單位以契約形式約定節(jié)能項目的節(jié)能目標(biāo)，節(jié)能服務(wù) 企業(yè)為實現(xiàn)節(jié)能目標(biāo)向用能單位提供必要的服務(wù)，用能單位以節(jié)能效益支付節(jié)能 服務(wù)企業(yè)的投入及其合理利潤的節(jié)能機制。由此可看出，合同能源管理有以下三 個特征：一是合同能源管理是市場化的節(jié)能機制，以契約為基礎(chǔ)，交易條件是雙 方談判的結(jié)果。二是合同能源管理是節(jié)能服務(wù)企業(yè)向用能單位提供實現(xiàn)節(jié)能目標(biāo) 的一攬子節(jié)能服務(wù)，不同于僅僅提供設(shè)備的設(shè)備買賣或僅僅提供技術(shù)支 持的技 術(shù)服務(wù)。三是合同能源管理項目的用能單位以節(jié)能效益支付節(jié)能服務(wù)企業(yè)的投入 及其合理利潤，這區(qū)

7、別于其他形式能源管理服務(wù)或節(jié)能服務(wù)。這意味著一方面節(jié) 能服務(wù)企業(yè)需耍為項目投資；另一方面 節(jié)能服務(wù)企業(yè)必須保證節(jié)能目標(biāo)實現(xiàn),否則節(jié)能服務(wù)企業(yè)無法收回其 投入，無法實現(xiàn)利潤。通過對合同能源管理商業(yè)模式特征的解讀，準(zhǔn)備從事節(jié)能服務(wù)的 企業(yè)就要思考要不要實施這種商業(yè)模式？己經(jīng)從事節(jié)能服務(wù)的企業(yè)要思考如何提升和 完善白我？合同能源管理的這三個特征客觀上要 求節(jié)能服務(wù)企業(yè)應(yīng)具備四種能 力，一是市場開拓能力；二是資源整合 能力；三是資金保障能力；四是持續(xù)服務(wù)能力。通則為合同能源管理提供了基本指引，在具備合同能源管理基本特征的情況下，節(jié)能 服務(wù)企業(yè)要結(jié)合白身在這四個方面的實際形成適合白身情況的、有白身特色的

8、、能夠充分展示白身優(yōu)勢的合同能源管理商業(yè)模式。（二）完善業(yè)務(wù)流程通則在技術(shù)耍求中規(guī)定，合同能源管理項目的要素包括用能狀況診斷、能耗基準(zhǔn)確定、節(jié)能措施、量化的節(jié)能目標(biāo)、節(jié)能效益分享方式、測量和驗 證方案等。一個完整的合同能源管理項目應(yīng)當(dāng)包括上述六個要素，而且這六大要 素是六個既相對獨立又相互關(guān)聯(lián)的環(huán)節(jié)，缺少一個環(huán)節(jié)或一個環(huán)節(jié)出了問題，可 能導(dǎo)致合同能源管理項目無法進行。用能狀況診斷項目開展的基礎(chǔ)，可為確定能耗基準(zhǔn)、節(jié)能措施和節(jié)能目標(biāo)提 供支持。能耗基準(zhǔn)是根據(jù)項目實施前某一時間段內(nèi)的統(tǒng)計數(shù)據(jù)計算并經(jīng)雙方確認 的能源消耗量，能耗基準(zhǔn)離不開用能狀況診斷和能源審計。有了能耗基準(zhǔn)才能計 算項目節(jié)能量。項目

9、節(jié)能量是在滿 足同等需求或達到同等目標(biāo)的前提下，通過 合同能源管理項目實施，用能單位或用能設(shè)備、環(huán)節(jié)的能源消耗基準(zhǔn)的減少量。 在了解和掌握 用能狀況的基礎(chǔ)上確定適用具體項目的節(jié)能措施，是更換設(shè)備， 還是 對現(xiàn)有設(shè)備進行改造，是優(yōu)化用能環(huán)節(jié)，還是改善用能管理，在此基 礎(chǔ)上 形成項目方案。在項目方案確定的情況下，量化節(jié)能目標(biāo)，雙方確定節(jié)能效益分 享方式，實際的節(jié)能效果如何需耍通過測量和驗證。這就要求節(jié)能服務(wù)企業(yè)進一步完善業(yè)務(wù)流程，一方面要使業(yè)務(wù)流程完整,不要遺漏或忽視某一要素；另一方面要使各環(huán)節(jié)協(xié)調(diào)統(tǒng)一，防止出現(xiàn)矛盾引起糾紛。六個要素也提示了合同能源管理項目關(guān)鍵流程。通則在技術(shù)要求中為剛剛從事合同

10、能源管理的節(jié)能服務(wù)企業(yè)提供業(yè)務(wù)流程指南 和技術(shù)規(guī)范指南，節(jié)能服務(wù)企業(yè)可對照通則制訂本企業(yè)開展合同能源管 理服務(wù)的業(yè)務(wù)流程，避免缺乏可操作的完善的業(yè)務(wù)流程，盲目開展合同能源管 理業(yè)務(wù)，在實施過程中遇到困難。（二）完善業(yè)務(wù)文件合同能源管理項目在實施過程中需要很多業(yè)務(wù)文件，在此擇其要者，僅就合同文件做簡耍說明。在國家標(biāo)準(zhǔn)中包含參考合同文本的,通則可能是唯一的一個。雖然通則在前言中表示，附錄A （合同能源管理項目參考合 同） 為資料性附錄，但這一參考合同文本對節(jié)能服務(wù)企業(yè)而言，仍然有著特別重耍 的意義。一方面合同能源管理相對傳統(tǒng)的技術(shù)服務(wù)和設(shè) 備買賣而言，對許多節(jié)能服務(wù)企業(yè)和用能單位來說，是一個全新的

11、商 業(yè)模式, 而且其交易安排較為復(fù)雜，執(zhí)行期限相對較長，客觀上需要一份完備的合同,通則為了滿足合同能源管理項目當(dāng)事人的需要，起草了適用于效益分享 型合同能源管理項目的參考文本供參考。方面，國家發(fā)展改革委辦公廳、財政部辦公廳（發(fā)改辦環(huán)資201012528號）（以下關(guān)于財政獎勵合同能源管理項目有關(guān)事項的補充通知 稱補充通知）第一條中明確耍求，“ 2010年10月20日以后簽訂的能源管理合同，須參照合同能源管理技術(shù)通則（GB/T24915-2010,見附件）中的標(biāo) 準(zhǔn)合同格式簽訂?！边@就意味著，如節(jié)能服務(wù)企業(yè)擬申請財政獎勵資金，必須 參照通則附件給出的參考合同。這份參 考合同已被政府機關(guān)的文件稱為“

12、標(biāo)準(zhǔn)合同”，其中意味值得體會。雖然通則白2011年1月1日起實施，但其中的參考合同文本被 要求提前 參照。當(dāng)然補充通知要求參考的是合同格式，合同的內(nèi)容可由當(dāng)事人白行約定。據(jù)本人在律師執(zhí)業(yè)實踐中的了解，當(dāng)前從事合同能源管理業(yè)務(wù)的節(jié)能服務(wù)企業(yè)簽訂的合同能源管理項目合同范本五花八門,很多合同造成過于簡單，未能就合同能源管理的所有必耍環(huán)節(jié)做出明確約定。這種現(xiàn)象的原因，可能是由于節(jié)能服務(wù)企業(yè)對合同能源管理項目的業(yè)務(wù)文件缺乏 足夠的把握，也可能是出于適用當(dāng)前業(yè)務(wù)開展需要有意簡化或因用能單位要求不 得不做出刪節(jié)。通則以附件形式提供的參考文件，有助于節(jié)能服務(wù)企業(yè)完善 合同能源管理項目合同。一方面通則將參考合同

13、文本作為附件，為節(jié)能服務(wù)企業(yè)完善相關(guān)業(yè)務(wù)文件和法律文件提供指引。另一方面，節(jié)能服務(wù)企業(yè)根據(jù)參考合同 格式制訂的合同，更容易為用能單位所接 受。畢竟通則中的參考文本是 由專家起草的，全面平衡了各方利 益，不會偏向合同某一方。有很多節(jié)能服務(wù)企業(yè)反映，用能單位不愿接受篇幅長的合同文 本，更愿接受簡短的文本。這確實是當(dāng)前存在的一個客觀情況。其根本原因，是對合同能源 管理項目不了解或不熟悉。事實上合同文本的篇幅長短是由交易的內(nèi)容決定的, 合同能源管理涉及的環(huán)節(jié)較多，執(zhí)行時限長，所以相對其他交易需耍約定的事項 較多。但如果一項交易 的合同文本是格式化的成型的文本，通?？蛻舨⒉粫?別在意篇幅的長短。從這個角度分析，在合同能源管理項目中使用通則給 出的參考文本，可以減少合同條件的談判成本。通則的出臺為規(guī)范合同能源