股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核辦法(參考示范)

1、x 股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核辦法xxxx 股份有限公司(以下簡稱“公司”)為進(jìn)一步完善公司法人治理結(jié)構(gòu),健全中長期激勵(lì)約束機(jī)制,促進(jìn)公司董事、高級(jí)管理人員、中層管理人員和核心骨干人員勤勉盡責(zé) , 實(shí)現(xiàn)公司戰(zhàn)略目標(biāo)及股東利益最大化 , 保證公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的順利實(shí)施,現(xiàn)根據(jù)中華人民共和國公司法、中華人民共和國證券法、上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法(試行)等法律、法規(guī)及規(guī)范性文件和公司章程的規(guī)定,結(jié)合公司實(shí)際,特制訂本考核辦法。第一章總則第一條考核目的進(jìn)一步完善公司法人治理結(jié)構(gòu) , 健全公司激勵(lì)約束機(jī)制 , 最大程度激發(fā)管理團(tuán)隊(duì)和核心骨干人員的積極性和創(chuàng)造性,保證股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的順利 實(shí)施,從而實(shí)現(xiàn)公司的發(fā)展

2、戰(zhàn)略和經(jīng)營目標(biāo)。第二條考核原則1、 堅(jiān)持公平、公正、公開的原則。2、 堅(jiān)持公司績效、部門績效與個(gè)人績效相結(jié)合的原則。3、 堅(jiān)持客觀、量化、可操作性原則。4、 堅(jiān)持結(jié)果導(dǎo)向原則。第三條考核范圍1、 公司董事(不包括獨(dú)立董事)和高級(jí)管理人員;2、 公司的中層管理人員;3、 公司的核心業(yè)務(wù)(技術(shù))骨干。預(yù)留激勵(lì)對(duì)象 , 即本激勵(lì)計(jì)劃獲得股東大會(huì)批準(zhǔn)時(shí)尚未確定 , 但在本計(jì) xxxxxxx 股份有限公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核辦法劃存續(xù)期間經(jīng)董事 會(huì)批準(zhǔn)后納入激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象。第二章考核機(jī)構(gòu)、職責(zé)及權(quán)限第四條公司董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)(以下簡稱“薪酬與考核委員會(huì)”)負(fù)責(zé)領(lǐng)導(dǎo)、組織和審核股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃考核工

3、作,考核結(jié)果經(jīng)薪酬與考核委 員會(huì)審議通過后,報(bào)董事會(huì)批準(zhǔn)。第五條薪酬與考核委員會(huì)下設(shè)績效管理小組,負(fù)責(zé)具體實(shí)施股權(quán)激勵(lì) 計(jì)劃考核工作。第六條公司人力資源部、財(cái)務(wù)部等相關(guān)部門負(fù)責(zé)考核數(shù)據(jù)的收集、匯 總與分析,并保證所提供數(shù)據(jù)的真實(shí)性和準(zhǔn)確性。第三章考核內(nèi)容、方法、期間及程序第七條考核內(nèi)容公司按照激勵(lì)對(duì)象所處職位及崗位性質(zhì)設(shè)置不同的關(guān)鍵績效指標(biāo)(kpi),同時(shí)依據(jù)激勵(lì)對(duì)象的管理層級(jí)、職位類別和主要價(jià)值貢獻(xiàn)方式,從 工作業(yè)績、工作能力、工作態(tài)度三個(gè)方面設(shè)置權(quán)重進(jìn)行考核。此外,激勵(lì)對(duì)象在考核期間如有顯著工作創(chuàng)新或者因重大責(zé)任事故給公司造成較大經(jīng)濟(jì)損失或嚴(yán)重影響公司聲譽(yù)與公眾形象等情形,公司根據(jù) 事件的

4、影響程度對(duì)其考核結(jié)果進(jìn)行加減分處理。激勵(lì)對(duì)象在考核期內(nèi)發(fā)生職位/崗位變化的,考核關(guān)系跟隨職位/崗位 變化而調(diào)整。最終考核結(jié)果綜合考慮變動(dòng)前后的績效評(píng)定情況。第八條考核方法公司根據(jù)每年年初制訂的年度經(jīng)營目標(biāo),實(shí)行以凈利潤為導(dǎo)向的 kpi 考核。具體考評(píng)內(nèi)容依據(jù)公司相關(guān)績效管理制度和規(guī)定執(zhí)行。1、 按年度進(jìn)行績效考核的人員,年度績效結(jié)果即為該激勵(lì)年度考核結(jié) 果。2、 對(duì)于年度內(nèi)有多個(gè)績效考評(píng)周期的人員,根據(jù)多個(gè)周期的平均績效 結(jié)果,確定該激勵(lì)年度考核結(jié)果。第九條考核期間xxxxxx 股份有限公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核辦法考核期間為激勵(lì)對(duì)象獲授、行權(quán)/解鎖股份權(quán)益的前一會(huì)計(jì)年度;股權(quán) 激勵(lì)計(jì)劃期間每年

5、度考核一次。第十條考核程序1、每一考核年度,公司管理層根據(jù)市場(chǎng)經(jīng)營環(huán)境及公司戰(zhàn)略目標(biāo)制訂各子公司、事業(yè)部、部門的年度經(jīng)營目標(biāo)和經(jīng)營計(jì)劃。各子公司、事業(yè)部和部門根據(jù)管理層制訂的經(jīng)營計(jì)劃,將目標(biāo)任務(wù)逐層分解至各激勵(lì)對(duì)象的 年度考核中并簽署目標(biāo)責(zé)任書,報(bào)薪酬與考核委員會(huì)審批。2、每一考核年度結(jié)束后,由績效管理小組負(fù)責(zé)執(zhí)行具體考核工作,匯總和統(tǒng)計(jì)考核數(shù)據(jù),出具年度績效考核報(bào)告,報(bào)薪酬與考核委員會(huì)審批。3、薪酬與考核委員會(huì)對(duì)激勵(lì)對(duì)象進(jìn)行綜合評(píng)估與審核,確定激勵(lì)對(duì)象 的考核結(jié)果。第四章考核結(jié)果的應(yīng)用第十一條考核結(jié)果的等級(jí)激勵(lì)對(duì)象的績效考核結(jié)果劃分為五個(gè)等級(jí):優(yōu)秀(s)、良好(a)、合格 (b)、待改進(jìn)(c

6、)、不合格(d)。第十二條考核結(jié)果的修正考核年度內(nèi),如因客觀環(huán)境或重大不可抗力等因素嚴(yán)重影響激勵(lì)對(duì)象考核結(jié)果的 , 薪酬與考核委員會(huì)可根據(jù)實(shí)際影響程度 , 適當(dāng)調(diào)整偏差較大 的考核結(jié)果。第十三條考核結(jié)果的反饋與申訴1、 考核對(duì)象有權(quán)了解自己的考核結(jié)果,績效管理小組應(yīng)在考核結(jié)束后 5 個(gè)工作日內(nèi)將考核結(jié)果通知考核對(duì)象。2、 如果考核對(duì)象對(duì)自己的考核結(jié)果有重大異議,應(yīng)事先填寫績效考核申訴表并與績效管理小組反饋、溝通。如不能妥善解決,考核對(duì)象可向薪酬與考核委員會(huì)申訴,薪酬與考核委員會(huì)在接到申訴后 10 個(gè)工作日 內(nèi)進(jìn)行調(diào)查、復(fù)核并確定最終考核結(jié)果。xxxxxxx 股份有限公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核辦法第十四條考核結(jié)果的應(yīng)用1、 考核結(jié)果作為股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃行權(quán)或解鎖的條件之一。2、 激勵(lì)對(duì)象上一年度考核結(jié)果達(dá)到合格(b)或合格(b)以上者,且符合其他條件的 , 可以依據(jù)股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃中的規(guī)定行權(quán)或解鎖 ;激勵(lì)對(duì)象上一年度考核結(jié)果為待改進(jìn)(c)、不合格(d)的員工,公司依據(jù)股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃中 的規(guī)定,對(duì)其相應(yīng)的權(quán)益份數(shù)進(jìn)行注銷和回購。第五章考核記錄管理第十五條考核結(jié)果確定后,考核記錄不允許涂改,若確需修改,需考核 對(duì)象簽字確認(rèn)。第十六條績效管理小組負(fù)責(zé)激勵(lì)對(duì)象所有考核記錄的保管工作。第十七條考核記錄保存期 10 年,保存期屆滿,由績效管理小組統(tǒng)一銷 毀。第六章附則第十八條本辦法未