股權(quán)激勵計劃實施考核辦法(參考示范)

1、x 股權(quán)激勵計劃實施考核辦法xxxx 股份有限公司(以下簡稱“公司”)為進一步完善公司法人治理結(jié)構(gòu),健全中長期激勵約束機制,促進公司董事、高級管理人員、中層管理人員和核心骨干人員勤勉盡責(zé) , 實現(xiàn)公司戰(zhàn)略目標(biāo)及股東利益最大化 , 保證公司股權(quán)激勵計劃的順利實施,現(xiàn)根據(jù)中華人民共和國公司法、中華人民共和國證券法、上市公司股權(quán)激勵管理辦法(試行)等法律、法規(guī)及規(guī)范性文件和公司章程的規(guī)定,結(jié)合公司實際,特制訂本考核辦法。第一章總則第一條考核目的進一步完善公司法人治理結(jié)構(gòu) , 健全公司激勵約束機制 , 最大程度激發(fā)管理團隊和核心骨干人員的積極性和創(chuàng)造性,保證股權(quán)激勵計劃的順利 實施,從而實現(xiàn)公司的發(fā)展

2、戰(zhàn)略和經(jīng)營目標(biāo)。第二條考核原則1、 堅持公平、公正、公開的原則。2、 堅持公司績效、部門績效與個人績效相結(jié)合的原則。3、 堅持客觀、量化、可操作性原則。4、 堅持結(jié)果導(dǎo)向原則。第三條考核范圍1、 公司董事(不包括獨立董事)和高級管理人員;2、 公司的中層管理人員;3、 公司的核心業(yè)務(wù)(技術(shù))骨干。預(yù)留激勵對象 , 即本激勵計劃獲得股東大會批準(zhǔn)時尚未確定 , 但在本計 xxxxxxx 股份有限公司股權(quán)激勵計劃實施考核辦法劃存續(xù)期間經(jīng)董事 會批準(zhǔn)后納入激勵計劃的激勵對象。第二章考核機構(gòu)、職責(zé)及權(quán)限第四條公司董事會薪酬與考核委員會(以下簡稱“薪酬與考核委員會”)負責(zé)領(lǐng)導(dǎo)、組織和審核股權(quán)激勵計劃考核工

3、作,考核結(jié)果經(jīng)薪酬與考核委 員會審議通過后,報董事會批準(zhǔn)。第五條薪酬與考核委員會下設(shè)績效管理小組,負責(zé)具體實施股權(quán)激勵 計劃考核工作。第六條公司人力資源部、財務(wù)部等相關(guān)部門負責(zé)考核數(shù)據(jù)的收集、匯 總與分析,并保證所提供數(shù)據(jù)的真實性和準(zhǔn)確性。第三章考核內(nèi)容、方法、期間及程序第七條考核內(nèi)容公司按照激勵對象所處職位及崗位性質(zhì)設(shè)置不同的關(guān)鍵績效指標(biāo)(kpi),同時依據(jù)激勵對象的管理層級、職位類別和主要價值貢獻方式,從 工作業(yè)績、工作能力、工作態(tài)度三個方面設(shè)置權(quán)重進行考核。此外,激勵對象在考核期間如有顯著工作創(chuàng)新或者因重大責(zé)任事故給公司造成較大經(jīng)濟損失或嚴(yán)重影響公司聲譽與公眾形象等情形,公司根據(jù) 事件的

4、影響程度對其考核結(jié)果進行加減分處理。激勵對象在考核期內(nèi)發(fā)生職位/崗位變化的,考核關(guān)系跟隨職位/崗位 變化而調(diào)整。最終考核結(jié)果綜合考慮變動前后的績效評定情況。第八條考核方法公司根據(jù)每年年初制訂的年度經(jīng)營目標(biāo),實行以凈利潤為導(dǎo)向的 kpi 考核。具體考評內(nèi)容依據(jù)公司相關(guān)績效管理制度和規(guī)定執(zhí)行。1、 按年度進行績效考核的人員,年度績效結(jié)果即為該激勵年度考核結(jié) 果。2、 對于年度內(nèi)有多個績效考評周期的人員,根據(jù)多個周期的平均績效 結(jié)果,確定該激勵年度考核結(jié)果。第九條考核期間xxxxxx 股份有限公司股權(quán)激勵計劃實施考核辦法考核期間為激勵對象獲授、行權(quán)/解鎖股份權(quán)益的前一會計年度;股權(quán) 激勵計劃期間每年

5、度考核一次。第十條考核程序1、每一考核年度,公司管理層根據(jù)市場經(jīng)營環(huán)境及公司戰(zhàn)略目標(biāo)制訂各子公司、事業(yè)部、部門的年度經(jīng)營目標(biāo)和經(jīng)營計劃。各子公司、事業(yè)部和部門根據(jù)管理層制訂的經(jīng)營計劃,將目標(biāo)任務(wù)逐層分解至各激勵對象的 年度考核中并簽署目標(biāo)責(zé)任書,報薪酬與考核委員會審批。2、每一考核年度結(jié)束后,由績效管理小組負責(zé)執(zhí)行具體考核工作,匯總和統(tǒng)計考核數(shù)據(jù),出具年度績效考核報告,報薪酬與考核委員會審批。3、薪酬與考核委員會對激勵對象進行綜合評估與審核,確定激勵對象 的考核結(jié)果。第四章考核結(jié)果的應(yīng)用第十一條考核結(jié)果的等級激勵對象的績效考核結(jié)果劃分為五個等級:優(yōu)秀(s)、良好(a)、合格 (b)、待改進(c

6、)、不合格(d)。第十二條考核結(jié)果的修正考核年度內(nèi),如因客觀環(huán)境或重大不可抗力等因素嚴(yán)重影響激勵對象考核結(jié)果的 , 薪酬與考核委員會可根據(jù)實際影響程度 , 適當(dāng)調(diào)整偏差較大 的考核結(jié)果。第十三條考核結(jié)果的反饋與申訴1、 考核對象有權(quán)了解自己的考核結(jié)果,績效管理小組應(yīng)在考核結(jié)束后 5 個工作日內(nèi)將考核結(jié)果通知考核對象。2、 如果考核對象對自己的考核結(jié)果有重大異議,應(yīng)事先填寫績效考核申訴表并與績效管理小組反饋、溝通。如不能妥善解決,考核對象可向薪酬與考核委員會申訴,薪酬與考核委員會在接到申訴后 10 個工作日 內(nèi)進行調(diào)查、復(fù)核并確定最終考核結(jié)果。xxxxxxx 股份有限公司股權(quán)激勵計劃實施考核辦法第十四條考核結(jié)果的應(yīng)用1、 考核結(jié)果作為股權(quán)激勵計劃行權(quán)或解鎖的條件之一。2、 激勵對象上一年度考核結(jié)果達到合格(b)或合格(b)以上者,且符合其他條件的 , 可以依據(jù)股權(quán)激勵計劃中的規(guī)定行權(quán)或解鎖 ;激勵對象上一年度考核結(jié)果為待改進(c)、不合格(d)的員工,公司依據(jù)股權(quán)激勵計劃中 的規(guī)定,對其相應(yīng)的權(quán)益份數(shù)進行注銷和回購。第五章考核記錄管理第十五條考核結(jié)果確定后,考核記錄不允許涂改,若確需修改,需考核 對象簽字確認(rèn)。第十六條績效管理小組負責(zé)激勵對象所有考核記錄的保管工作。第十七條考核記錄保存期 10 年,保存期屆滿,由績效管理小組統(tǒng)一銷 毀。第六章附則第十八條本辦法未