集團高管管理辦法

1、一百集團高管人員管 理辦法目的與范圍為加強核心團隊建設 ，健全集團高管人員的管理機制，支持公 司可持續(xù)發(fā)展，特制定本辦 法。本辦法適用于集團、 各事業(yè)部及屬下各公司。高管職位分類，包括 ：（一）集團總部：副總裁、 總裁助理 / 職能中心總經(jīng)理 /集團總工程師 /副總工程師、 職 能中心副總經(jīng)理 /集團 總監(jiān)/主任工程師；（二）事業(yè)部：事業(yè)部總經(jīng) 理、事業(yè)部副總經(jīng)理 / 事業(yè)部總監(jiān) /事業(yè)部總工程師 /副總工 程師；（三）各公司：公司總經(jīng)理 / 副總經(jīng)理。 第二章 組織機構(gòu)與 職責第四條 組織機構(gòu)與職責集團是高管人員管理 負責高管人員管理政 負責高管人員的選拔 集團人力資源部：依 等工作； 事業(yè)

2、部（公司）：的決策機構(gòu)： 策的制定、優(yōu)化及調(diào)整； 、培養(yǎng)、任免、考評； 據(jù)集團要求和公司相關(guān)政策，組織 開展高管人員的選 拔、培養(yǎng)、考評依據(jù)本辦法，落實本 組織推薦本公司高管 開展高管人員公司層 提供關(guān)于高管人員管 協(xié)助集團開展公司層部（公司）的高管人員的管理工作； 人員儲備人選； 面的考評工作； 理辦法和政策的優(yōu)化建議； 面的高管人員的培養(yǎng)工作。第三章 高管人員任 職要求 高管人員任職基本要 求（一）對公司高度忠誠，認（二）具備全局意識，服從 利益；（三）身體健康；（四）員工素質(zhì)能力達到任第四章 高管人員的 任免同行業(yè)發(fā)展、道德品質(zhì)優(yōu)良；公司安排；服從公司整體利益，勇于犧牲職資格要求。個人利

3、益和局部第六條 所有高管人 員由集團發(fā)文任免：（一）集團副總裁、總裁助 理 /職能中心總經(jīng)理、集團 總工程師 /副總工程師 、事業(yè)部 總經(jīng)理由董事長任免（二）職能中心副總經(jīng)理 /集團總監(jiān) /主任工程師由總裁助理提請，董事長審批；（三）事業(yè)部副總經(jīng) 理/ 事業(yè)部總監(jiān) / 事業(yè)部總工程師 /副總工程師 /各公司總經(jīng)理 / 副總 經(jīng)理的任免由事業(yè)部 總經(jīng)理提請，集團審批。第七條 高管人員任命的程序（一）提請 :當出現(xiàn)高層崗位空缺或新設立高層管理崗位，由相應提名資格機構(gòu)或資格人向集團人力資源 部提名，并提供以下相應材料：1高層干部任用申請 / 審批表2. 該崗位職位說明書3. 候選人詳細履歷4. 候選

4、人業(yè)績簡述5. 候選人提供個人能力 與業(yè)績自述（二）審查：人力資 源部對提名材料進行審核，重點審核材料 真實性和崗位匹配度；（三）評估：1 . 集團總裁、副總裁候 選人由集團董事會或董事會授權(quán)人力資源 中心實施對提名人 選的崗位勝任度評估 ；2 . 其他高層崗位候選人 由人力資源中心組織評估；（四）審批：1.集團總裁、副總裁由 集團董事會審批；2.其他高層崗位，由集 團總裁組織相關(guān)副總裁討論并形成審批決 策；（五）公示：審批通過后， 由人力資源中心發(fā)布任職公示，公示同時 在集團總部、崗 位所在機構(gòu)和原任職 機構(gòu)進行，公示期為 7 天。（六）任命：集團發(fā)布任命 文件，人力資源中心組織安排工作交接

5、。（七）手續(xù)辦理：干部需在 任命文件發(fā)布之日起，兩周內(nèi)完成人事調(diào) 轉(zhuǎn)手續(xù)，到新職 務所在部門報到。第十三條 在職高層干部和擬任用高層干部 出現(xiàn)下列情形，不得繼續(xù)留任或任命：為提供便利與協(xié)助；（二）重大責任事故：因失 職或管理不當造成公司重大損失（經(jīng)濟、（三）績效考核或能力考核 確認不能勝任崗位工作；（四）因個人原因，自身要 求辭去現(xiàn)有職務；（五）公司機構(gòu)調(diào)整無合適 崗位；（六）達到公司規(guī)定的年齡 界限；（七）沒有完成接班人的培 養(yǎng)；（八）公司認定的其他原因 。一）嚴重違反公司 制度，包庇嚴重違反公司制度的人員，或 者為嚴重違反公司制度的行聲譽等第十四條 高層干部免職流程（一）提請：根據(jù)公 司發(fā)

6、展計劃和職位調(diào)整、員工考核等情況 ，各提請資格機構(gòu)和資格人 提出高層干部免職 / 申請表 ，并簽署意見，同時 附上免職說明報告 ，報告內(nèi)容應涵蓋 以下范圍： 1. 業(yè)績或能力說明；2. 相關(guān)問題調(diào)查報告（ 錯誤、過失等 ）；3 . 組織機構(gòu)或部門變動 情況；4 . 其他原因。（二）審批： 1. 集團總裁、副總裁的 免職申請由集團董事會審批； 2. 其他高層干部的免職 申請由集團總裁審批。（三）免職談話：審批決策 職談話；（四）發(fā)布文件：審批決策（五）手續(xù)辦理：干部需在對免職人員開展免接和人事手續(xù)，到結(jié)束后，由董事會、集團總裁或其授權(quán)人結(jié)束后，有人力資源中心發(fā)布免職文件；免職文件發(fā)布之日起兩周內(nèi)

7、，完成工作交 指定部門報到。第六章 高層干部的考評第十五條 高層干部考評主體（一）高層干部的考評由集 團統(tǒng)一組織，每年一次；（二）人力資源中心依據(jù)集 團要求組織實施高層干部的考評。 第十六條 高層干部考評的流程每年 10 月份制定并發(fā)布在職高層管理干 部考評方案 ；各公司人力資源部門 依據(jù)考評方案組織本公司高管的考評材料 ，并開展公司層面高管的考 評工作；（三）人力資源中心組織考 評述職會議和相關(guān)評估工作；（四）人力資源中心整理評 估結(jié)果，上報集團總裁；（三）集團總裁或分管副總 裁安排相關(guān)人員針對高管的考評結(jié)果開展 考評面談。 第十七條 高層干部考評結(jié)果的應用（一）用于高層干部人事決 策的重要

8、依據(jù)；（二）用于高層干部培訓的 參考依據(jù)；第七章 高層干部的 儲備和培養(yǎng)（待討論）第十八條 高層干部儲備人選選拔周期和范圍（一）集團每年度開展一次 高層干部儲備選拔工作；（二）高層干部儲備人選的 選拔范圍為集團范圍在職中高層管理干部 ，上年考評結(jié)果 達到優(yōu)秀以上；第十九條 高層干部儲備人選選拔流程一）集團發(fā)布高層干部儲備選拔工作通知，明確選拔時間、對象、形式等具體安排；（二）各公司以組織形式推 材料，報人力資源中 心；（三）人力資源中心初步審知要求組織相關(guān)薦本公司符合儲備要求的人選，并按照通核被推薦人選的材料，并組織選拔評估；第二十條 高層干部儲備人選的培養(yǎng)（一）培養(yǎng)機構(gòu)（二）培養(yǎng)目標（三）培

9、養(yǎng)內(nèi)容和方式（四）培養(yǎng)結(jié)果的評估 第八章 其他第二十一條 退休人員不得返聘為公司高層管理干部第二十二條 不符合本辦法任職必要條件的 在職人員，兩年內(nèi)需取得任職要求的 必要條 件。第二十三條 在職高管年齡超出本辦法的， 由集團統(tǒng)籌安排其崗位人選的變動計劃 。 第 二十四條 本辦法自 2011 年 1 月 1 日生效，公 司其他規(guī)定與本辦法不一致情況，以 本辦法為準。第二十五條 本辦法解釋權(quán)歸集團辦公會議 。 高管人員的選聘、任 免和考核管理辦法第一條：依據(jù)公 司法和誠志股份章程，特制定本辦法。第二條：遵循公 司人事垂直管理的工作原則，為使本公司 高管人員的管理規(guī)范化，其 選聘、任免和考核均 依本

10、辦法執(zhí)行。第三條：本辦法 中所指的高管人員，不包括由股東和董事 會選聘的董事會成員、公司 總裁和董事會秘書， 具體分為三部分：A 類：公司總監(jiān) 、副總裁、總裁助理統(tǒng)稱為總 部高管人員。B 類：管理平臺總經(jīng)理、總部部門總經(jīng) 理、所屬分子公司總經(jīng)理和管理平 臺財務和人 事負責人統(tǒng)稱為部門 高管人員。C類：總部部門副總經(jīng)理、所屬分子公司副總經(jīng)理以及總經(jīng)理助理統(tǒng)稱下屬高管人員。第四條：高管人 員的選聘1、 A 類人員的選聘，以總裁提名為主，輔以向社會公開招聘。向社會公開招聘 A 類人員，由黨工委負責背 景調(diào)查、篩選和考查，經(jīng)總裁同意提名， 報董事會討論通過錄用。力資通過3、招聘。導同意部領(lǐng)導2、 B

11、類人員的選 聘，總裁提名和向社會公 開招聘并重。向社會公開招聘 B 類人員，人 源部負責背景調(diào) 查，干部領(lǐng)導小組負責篩選和考查，經(jīng)總 裁同意后報總裁辦公會討論 聘用，對子公司 選聘的 B 類人員，總裁辦公會討論后報相應董事會 討論通過聘用。 C 類人員的選聘，以內(nèi)部人員競爭上 崗為主，輔以直接主管領(lǐng)導提 名和向社會公開 向社會公開招 聘 C 類人員時，屬地的人力資源系統(tǒng)負責背景調(diào)查和篩選，由主管領(lǐng)提名，報誠志 總部干部領(lǐng)導小組討論通過聘用，對子公 司選聘的C類人員，總部干 小組討論后報 相應董事會討論通過聘用。4、對選聘高管人員的考查內(nèi)容主 要為本人的基本背景情況，本人的主要經(jīng) 歷和業(yè)績， 也

12、要考查本人職業(yè)道 德操守狀況。部辦理相關(guān)人事聘用手續(xù)。上述三種高管人 員，一經(jīng)相應機構(gòu)通過聘用，由人力資源第五條：高管人 員的任免董事長簽發(fā)任免決定，董事1、A 類人員的任免：由總裁提名，報董事會討論通過，由 會辦公室和人力資源 部分別備案。2、B 類人員的任 免：由總裁提名或總裁授 權(quán)人建議，報總裁辦公會討論通過，由總裁 簽發(fā)任免決定，人力 資源部備案。3、C 類人員的任免：由直接主管領(lǐng)導提 名，報總部干部領(lǐng)導小組討論 通過，由總裁簽 發(fā)任免決定，人力資 源部備案。4、高管人員一經(jīng)免職，應對其任 內(nèi)工作做離任審計，審計結(jié)論后才能辦理 對于審計中發(fā)現(xiàn)的重 大問題，公司保留對其訴諸法律的權(quán)力。第

13、六條：高管人 員的任期、考察期1、A 類人員的任期與董事會任期一致為三年， 期為二至三年。任期 屆滿可連續(xù)聘用。B 類人員的任期為一年，相關(guān)手續(xù)，C 類人員的任2、高管人員實行考察期制度，實 行職務代理。公司內(nèi)部的晉升調(diào)整人員代2 個月；社會公開招聘人員代理職務 3 個月。代理期滿由公司總部干部領(lǐng)導小組負責評 報相關(guān)機構(gòu)任免 。第七條：外派高 管人員的任免 公司下屬合資、 控股、參股企業(yè)應由公司派出的董事長、總經(jīng)理和財務負責 人，由總裁提名，報總裁辦公會討論通過 董事會管轄權(quán)限內(nèi) 的，則應報董事會討論決定，由董事長簽 均應報相關(guān)董事 會或股東會討論通過。誠志股份發(fā)出的任 人力資源部備 案。第八

14、條：高管人 員的考核對高管人員的績 效考核，是由經(jīng)營和財務等幾項硬性指標 辦法。本辦法中對 高管人員的考核，側(cè)重于經(jīng)營管理能力、 核方式為高管人員 述職和考核小組談話、開座談會等多種靈理職務至 議，副董事長、董事、總經(jīng)理、，由總裁簽發(fā)任免建議決定， 發(fā)任免建議決定，任免建議 免建議決定分別由董事會辦副由 決定 公室和確定的，具體見績效考核管 職業(yè)道德操守、人際關(guān)系等。 活方式。1、董事會或總裁授權(quán)成立公司高 管人員考核小組，考核小組成員一般由企 業(yè)內(nèi)部資歷 較深、經(jīng)驗豐富的同 志參加。2、述職分定期述職和不定期述職 。定期述職： A、 C 類人員每年述職一次，原則上在12月份和 1 月份內(nèi)完成； B 類人員每半年述職一次，采取由考核 小組逐月輪流到各部門或 各分 子