私募證券投資基金合同(證券）

1、合同編號(hào)：*基金合同 基金管理人:*管理有限公司 基金托管人：xx證券股份有限公司自然人客戶(hù)信息表尊敬的投資者：根據(jù)中華人民共和國(guó)證券投資基金法和私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法等的相關(guān)規(guī)定，您認(rèn)購(gòu)本基金需要由基金管理人對(duì)您的風(fēng)險(xiǎn)承受能力以及收入狀況進(jìn)行了解，請(qǐng)您詳細(xì)、真實(shí)、全面填寫(xiě)本表，感謝您的配合與支持！自然人客戶(hù)基本信息欄姓 名性別男女國(guó)籍中國(guó) 其他_(填寫(xiě))學(xué) 歷大專(zhuān)以下 專(zhuān)科 本科 碩士 博士及以上身份證明文件名稱(chēng)居民身份證 戶(hù)口薄 軍官證 港澳通行證 護(hù)照 其他_ (填寫(xiě))證件號(hào)碼證件有效期限_ _ 年 月 日 長(zhǎng)期行 業(yè)制造業(yè) 房地產(chǎn)業(yè) 信息傳輸、計(jì)算機(jī)服務(wù)業(yè) 醫(yī)療衛(wèi)生業(yè) 居民服務(wù)和

2、其他服務(wù)業(yè)批發(fā)和零售業(yè) 金融業(yè) 教育、文化、體育和娛樂(lè)業(yè) 租賃和商務(wù)咨詢(xún)業(yè) 軍人 其他_(填寫(xiě))職 業(yè)機(jī)關(guān)團(tuán)體工作人員 事業(yè)單位人員 企業(yè)人員（國(guó)企或民企）私營(yíng)業(yè)主 軍人 農(nóng)民 教育人員 工程技術(shù)人員 醫(yī)療、衛(wèi)生技術(shù)人員 金融從業(yè)人員 商品經(jīng)營(yíng)、技術(shù)服務(wù)工作人員 學(xué)生 各項(xiàng)職業(yè)運(yùn)動(dòng)員 其他職業(yè)_(填寫(xiě)) 常住地址聯(lián)系電話(huà)電子郵箱郵政編碼投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力調(diào)查欄客戶(hù)投資風(fēng)格進(jìn)取，希望賺取高額回報(bào)，同時(shí)可承受高風(fēng)險(xiǎn) 穩(wěn)健，希望以平衡的投資方式，尋求長(zhǎng)期成長(zhǎng)性及較穩(wěn)健收益保守，希望穩(wěn)定投資，回報(bào)略高于定期存款 客戶(hù)以往投資經(jīng)驗(yàn)有過(guò)股票、股票型基金投資經(jīng)歷 有過(guò)貨幣型基金投資經(jīng)歷有過(guò)房地產(chǎn)或房地產(chǎn)相關(guān)

3、理財(cái)產(chǎn)品投資經(jīng)歷 有過(guò)信托產(chǎn)品投資經(jīng)歷有過(guò)基金子公司產(chǎn)品投資經(jīng)歷投資過(guò)銀行理財(cái)產(chǎn)品 只投資過(guò)銀行存款或國(guó)債客戶(hù)可接受的投資期限1年 1-2年 2年 2-3年 3年以上客戶(hù)理財(cái)資金變化情況可投資金額會(huì)大幅增加 可投資金額平穩(wěn)增長(zhǎng) 可投資金額跟現(xiàn)在大致相同 可投資金額會(huì)減少認(rèn)購(gòu)本產(chǎn)品金額占家庭總資產(chǎn)比例30%以下 30%-50% 50%-75% 75%以上對(duì)認(rèn)購(gòu)的產(chǎn)品的認(rèn)識(shí)高風(fēng)險(xiǎn) 風(fēng)險(xiǎn)較高 風(fēng)險(xiǎn)適中 低風(fēng)險(xiǎn) 認(rèn)購(gòu)資金來(lái)源（可多選）薪金收入 勞務(wù)報(bào)酬 經(jīng)營(yíng)收入 投資收益 贈(zèng)予 其他_（請(qǐng)寫(xiě)明具體來(lái)源）投資者賬戶(hù)信息基金委托人認(rèn)購(gòu)基金的劃出賬戶(hù)與退出基金的劃入賬戶(hù)，必須為以基金委托人名義開(kāi)立的同一個(gè)賬

4、戶(hù)。特殊情況導(dǎo)致認(rèn)購(gòu)和退出基金的賬戶(hù)名稱(chēng)不一致時(shí)，基金委托人應(yīng)出具符合相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的書(shū)面說(shuō)明并取得基金管理人同意。賬戶(hù)名稱(chēng)賬號(hào)開(kāi)戶(hù)行信息機(jī)構(gòu)客戶(hù)信息表尊敬的投資者：根據(jù)中華人民共和國(guó)證券投資基金法和私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法等的相關(guān)規(guī)定，您認(rèn)購(gòu)本基金需要由基金管理人對(duì)您的風(fēng)險(xiǎn)承受能力以及收入狀況進(jìn)行了解，請(qǐng)您詳細(xì)、真實(shí)、全面填寫(xiě)本表，感謝您的配合與支持！機(jī)構(gòu)客戶(hù)基本信息欄單位全稱(chēng)證明文件種類(lèi)工商營(yíng)業(yè)執(zhí)照 社團(tuán)法人注冊(cè)登記證書(shū) 機(jī)關(guān)法人成立批文事業(yè)單位法人證書(shū) 境外有效商業(yè)登記證明文件 其他證書(shū) 證明文件號(hào)碼證件有效期限 年 月 日 長(zhǎng)期稅務(wù)登記證號(hào)證件有效期限 年 月 日 長(zhǎng)期組織機(jī)構(gòu)代

5、碼證件有效期限 年 月 日 長(zhǎng)期注冊(cè)資金 萬(wàn)元所屬行業(yè)經(jīng)營(yíng)范圍聯(lián)系地址聯(lián)系電話(huà)法定代表人身份信息姓名：證件種類(lèi)有效期限 年 月 日 長(zhǎng)期證件號(hào)碼機(jī)構(gòu)客戶(hù)補(bǔ)充信息欄（如有，請(qǐng)?zhí)顚?xiě)此欄）機(jī)構(gòu)信用代碼證件有效期限 年 月 日 長(zhǎng)期特殊行業(yè)經(jīng)營(yíng)許可證名稱(chēng)經(jīng)營(yíng)許可證編號(hào)證件有效期限 年 月 日長(zhǎng)期控股股東或?qū)嶋H控制人姓名/單位全稱(chēng)持股比例身份證明文件種類(lèi)身份證明文件號(hào)碼證件到期日投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力調(diào)查欄客戶(hù)投資風(fēng)格進(jìn)取，希望賺取高額回報(bào)，同時(shí)可承受高風(fēng)險(xiǎn) 穩(wěn)健，希望以平衡的投資方式，尋求長(zhǎng)期成長(zhǎng)性及較穩(wěn)健收益保守，希望穩(wěn)定投資，回報(bào)略高于定期存款 客戶(hù)以往投資經(jīng)驗(yàn)有過(guò)股票、股票型基金投資經(jīng)歷 有過(guò)貨幣型

6、基金投資經(jīng)歷有過(guò)房地產(chǎn)或房地產(chǎn)相關(guān)理財(cái)產(chǎn)品投資經(jīng)歷 有過(guò)信托產(chǎn)品投資經(jīng)歷有過(guò)基金子公司產(chǎn)品投資經(jīng)歷投資過(guò)銀行理財(cái)產(chǎn)品 只投資過(guò)銀行存款或國(guó)債客戶(hù)可接受的投資期限1年 1-2年 2年 2-3年 3年以上客戶(hù)理財(cái)資金變化情況可投資金額會(huì)大幅增加 可投資金額平穩(wěn)增長(zhǎng) 可投資金額跟現(xiàn)在大致相同 可投資金額會(huì)減少對(duì)本產(chǎn)品認(rèn)識(shí)高風(fēng)險(xiǎn) 風(fēng)險(xiǎn)較高 風(fēng)險(xiǎn)適中 低風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)購(gòu)資金來(lái)源經(jīng)營(yíng)收入 投資收益 理財(cái)收入 其他 _（請(qǐng)寫(xiě)明具體來(lái)源）投資者賬戶(hù)信息基金委托人認(rèn)購(gòu)基金的劃出賬戶(hù)與退出基金的劃入賬戶(hù)，必須為以基金委托人名義開(kāi)立的同一個(gè)賬戶(hù)。特殊情況導(dǎo)致認(rèn)購(gòu)和退出基金的賬戶(hù)名稱(chēng)不一致時(shí)，基金委托人應(yīng)出具符合相關(guān)法律法規(guī)

7、規(guī)定的書(shū)面說(shuō)明并取得基金管理人同意。賬戶(hù)名稱(chēng)賬號(hào)開(kāi)戶(hù)行信息承諾函致*：本人/機(jī)構(gòu)于此承諾披露的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、全面、完整，不存在任何欺詐、誤導(dǎo)或重大遺露。本人/機(jī)構(gòu)實(shí)施本業(yè)務(wù)項(xiàng)目下行為不存在任何法律、法規(guī)或合同上的障礙；本人/機(jī)構(gòu)資金來(lái)源及用途符合法律、法規(guī)及合同的約定，亦不存在任何法律、法規(guī)或合同上的障礙。本人/本機(jī)構(gòu)承諾具備與本基金相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力，本人的金融資產(chǎn)（包括銀行存款、股票、債券、基金份額、投資基金、銀行理財(cái)產(chǎn)品、信托計(jì)劃、保險(xiǎn)產(chǎn)品、期貨權(quán)益等）不低于300萬(wàn)元或者最近三年個(gè)人年均收入不低于50萬(wàn)元/本機(jī)構(gòu)的凈資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元。本人/機(jī)構(gòu)最近三年未發(fā)生犯罪或遭受任何機(jī)構(gòu)罰

8、款、警告、市場(chǎng)禁入等處罰。本人/機(jī)構(gòu)本著誠(chéng)實(shí)、善良、謹(jǐn)慎、合法、合規(guī)、守約的原則履行本項(xiàng)目項(xiàng)下義務(wù)，不會(huì)違反、違背或怠于行使、履行本項(xiàng)目下任何合同賦予的權(quán)利和義務(wù)。本人/機(jī)構(gòu)的前述信息發(fā)生變更可能影響實(shí)施本業(yè)務(wù)項(xiàng)目下行為的，將主動(dòng)、及時(shí)、全面的告知貴司。本人/機(jī)構(gòu)于此承諾將盡合理、謹(jǐn)慎義務(wù)和采取一切必要、可行措施，使貴司避免因本人/本機(jī)構(gòu)違反前述承諾的任何行為遭受損失。承諾人：_ 年 月 日私募基金風(fēng)險(xiǎn)提示函尊敬的投資者：當(dāng)您參與本基金時(shí)，可能獲得較高的投資收益，同時(shí)也需要承擔(dān)相應(yīng)的投資風(fēng)險(xiǎn)，為了使您更好地了解其中的風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，特對(duì)相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)提示如下，請(qǐng)認(rèn)真閱讀。（一）基金的管理人依

9、照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保證一定盈利，也不保證最低收益。（二）投資者在參與本基金之前，請(qǐng)仔細(xì)閱讀基金合同，全面認(rèn)識(shí)本基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征和產(chǎn)品特性，并充分考慮自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，理性判斷市場(chǎng)，謹(jǐn)慎做出投資決策。（三）本基金存在市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)及不可抗力風(fēng)險(xiǎn)等 (詳見(jiàn)正文“風(fēng)險(xiǎn)揭示”章節(jié))，從而可能對(duì)基金財(cái)產(chǎn)和收益產(chǎn)生影響，投資者應(yīng)知曉本基金存在上述風(fēng)險(xiǎn)。盡管基金管理人已依照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，仍有出現(xiàn)高于過(guò)往最高損失的可能性。投資者應(yīng)在充分了解上述風(fēng)險(xiǎn)并確認(rèn)自身可以承擔(dān)上述風(fēng)險(xiǎn)的前提下參與本基金 。（四

10、）若本基金達(dá)到一定規(guī)模，管理人將暫停接受認(rèn)購(gòu)、參與申請(qǐng)。若基金管理人判斷基金合同的繼續(xù)執(zhí)行難以帶來(lái)預(yù)期收益，可終止本基金管理合同。（五）本基金為契約型封閉式基金，本基金自成立之日起，基金投資人在基金的每個(gè)投資周期內(nèi)不得贖回基金份額，故存在一定流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。（六）參與基金需要按照合同規(guī)定支付相關(guān)費(fèi)用。（七）基金管理人在法律法規(guī)和合同規(guī)定的范圍內(nèi)履行義務(wù)。（八）基金管理人管理的投資產(chǎn)品的過(guò)往業(yè)績(jī)并不預(yù)示其未來(lái)表現(xiàn)。投資存在風(fēng)險(xiǎn)。投資人在選擇投資產(chǎn)品時(shí)存在盈利的可能，也存在虧損的風(fēng)險(xiǎn)。本風(fēng)險(xiǎn)提示并不能揭示從事投資的全部風(fēng)險(xiǎn)及反映市場(chǎng)的全部情形。投資者在投資本基金前，應(yīng)對(duì)所有相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)有充分的了解與認(rèn)識(shí)，

11、認(rèn)真考慮是否投資本基金。本人/本單位已經(jīng)閱讀風(fēng)險(xiǎn)提示并完全理解上述內(nèi)容，充分了解并自愿承擔(dān)本基金的風(fēng)險(xiǎn)。投資者簽章:年 月 日 目 錄一、前言1二、釋義1三、聲明與承諾4四、基金的基本情況5五、基金份額5六、基金份額的初始銷(xiāo)售6七、基金的成立和備案8八、基金的參與和退出8九、當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù)12十、基金份額的登記16十一、基金的投資17十二、投資經(jīng)理的指定與變更19十三、基金的財(cái)產(chǎn)20十四、投資指令的發(fā)送、確認(rèn)與執(zhí)行22十五、交易及清算交收安排24十六、越權(quán)交易的界定26十七、基金資產(chǎn)的估值和會(huì)計(jì)核算28十八、基金的費(fèi)用與稅收31十九、基金的收益分配34二十、報(bào)告義務(wù)35二十一、風(fēng)險(xiǎn)揭示36二

12、十二、基金合同的變更、終止與財(cái)產(chǎn)清算39二十三、違約責(zé)任42二十四、爭(zhēng)議的處理43二十五、基金合同的效力43二十六、其他事項(xiàng)44一、前言(一)訂立基金管理合同的目的、依據(jù)和原則1、訂立基金管理合同的目的是明確基金合同當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)，規(guī)范*基金，(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本基金”)的運(yùn)作，保護(hù)各方當(dāng)事人的合法權(quán)益，確保本基金財(cái)產(chǎn)的安全。2、訂立本基金管理合同的依據(jù)是中華人民共和國(guó)合同法(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“合同法”)、中華人民共和國(guó)證券投資基金法(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“基金法”)和其他有關(guān)法律法規(guī)。若因法律法規(guī)的制定或修改導(dǎo)致本合同的內(nèi)容存在與屆時(shí)有效的法律法規(guī)的規(guī)定不一致之處，應(yīng)當(dāng)以屆時(shí)有效的法律法規(guī)的規(guī)定為準(zhǔn)，各方當(dāng)事人應(yīng)及

13、時(shí)就本合同做出相應(yīng)的變更和調(diào)整。3、訂立本基金管理合同的原則是平等自愿、誠(chéng)實(shí)信用、充分保護(hù)基金合同當(dāng)事人的合法權(quán)益。(二)基金合同是規(guī)定基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的基本法律文件，其他與本基金相關(guān)的涉及基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的任何文件或表述，如與本基金合同不一致或有沖突，均以本基金合同為準(zhǔn)。基金合同的當(dāng)事人包括基金委托人、基金管理人和基金托管人?；鹞腥俗院炗喕鸷贤闯蔀榛鸷贤漠?dāng)事人。自其不再持有本基金份額之日起，基金委托人不再成為本基金的投資人和基金合同的當(dāng)事人。中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)接受本合同的備案并不表明對(duì)本基金的價(jià)值和收益做出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒(méi)有

14、風(fēng)險(xiǎn)。二、釋義 本合同中除非文意另有所指，下列詞語(yǔ)具有如下含義（若釋義與合同正文內(nèi)容不一致，以合同正文內(nèi)容為準(zhǔn)）：1、基金委托人 指委托基金管理人投資管理其委托財(cái)產(chǎn)的機(jī)構(gòu)或個(gè)人。委托人為初始委托財(cái)產(chǎn)不低于100萬(wàn)元人民幣（不含費(fèi)用），且能夠識(shí)別、判斷和承擔(dān)相應(yīng)投資風(fēng)險(xiǎn)的自然人、法人、依法成立的組織或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他合格投資者2、基金管理人指受基金委托人委托，負(fù)責(zé)為基金委托人的利益，運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行證券投資的專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)。本合同中即指*管理有限公司3、基金托管人指負(fù)責(zé)保管基金財(cái)產(chǎn)的具有基金綜合托管資格的金融機(jī)構(gòu)。本合同中即指xx證券股份有限公司4、本基金合同 指基金委托人、基金管理人及基金托管人

15、三方簽署的*基金合同及其附件，以及該三方對(duì)本合同及其附件做出的任何有效變更5、本合同當(dāng)事人指受本合同約束，根據(jù)本合同享受權(quán)利并承擔(dān)義務(wù)的基金委托人、基金管理人和基金托管人6、委托財(cái)產(chǎn) 指委托人擁有合法所有權(quán)或處分權(quán)、委托基金管理人管理并由基金托管人托管的、作為本合同標(biāo)的財(cái)產(chǎn)及其投資運(yùn)作產(chǎn)生的收益7、本基金 指*基金8、合同生效日 指本基金初始銷(xiāo)售期結(jié)束，經(jīng)托管人核實(shí)資金到賬情況并向基金管理人出具資金到賬通知書(shū)，基金成立日即為合同生效日?；鸷贤院贤掌鹕?。9、中國(guó)證監(jiān)會(huì)指中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)10、工作日指上海證券交易所、深圳證券交易所等相關(guān)交易場(chǎng)所的正常交易日11、估值日委托基金的估

16、值日為每個(gè)工作日或本合同以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其它日期12、銷(xiāo)售機(jī)構(gòu) 指取得基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格并與基金管理人簽訂了基金銷(xiāo)售服務(wù)協(xié)議，辦理本基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。13、注冊(cè)登記業(yè)務(wù) 指本基金登記、存管、清算和交收業(yè)務(wù)，具體內(nèi)容包括基金委托人基金相關(guān)賬戶(hù)的建立和管理、份額注冊(cè)登記、交易的確認(rèn)、清算和結(jié)算、代理發(fā)放紅利、建立并保管份額持有人名冊(cè)等。14、注冊(cè)登記機(jī)構(gòu) 指辦理注冊(cè)登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，本基金的注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)指 xx證券股份有限公司15、外包服務(wù)機(jī)構(gòu) 接受基金管理人委托，根據(jù)與其簽訂的金融外包服務(wù)協(xié)議中約定服務(wù)范圍，為本基金提供募集賬戶(hù)開(kāi)立與管理、份額注冊(cè)登記、基金估值等服務(wù)的機(jī)構(gòu)，本基金的外包服務(wù)機(jī)

17、構(gòu)為xx證券股份有限公司。16、基金委托人專(zhuān)戶(hù)賬戶(hù) 指注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)為基金委托人開(kāi)立的、記錄其持有的、基金管理人所管理的基金份額余額及其變動(dòng)情況的賬戶(hù)17、基金委托人交易賬戶(hù) 指銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)為基金委托人開(kāi)立的、記錄基金委托人通過(guò)該銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)買(mǎi)賣(mài)本基金的基金份額變動(dòng)及結(jié)余情況的賬戶(hù)18、指定的清算賬戶(hù) 指以基金委托人名義開(kāi)立的，用于歸集基金委托人退出本基金資金的賬戶(hù)19、存續(xù)期 指本基金的存續(xù)期，即自本合同生效日起*年20、初始銷(xiāo)售期認(rèn)購(gòu) 基金委托人在本基金的初始銷(xiāo)售期內(nèi)申請(qǐng)認(rèn)購(gòu)本基金的行為21、基金財(cái)產(chǎn)總值 指基金財(cái)產(chǎn)所擁有的各類(lèi)證券及票據(jù)、銀行存款本 息以及其他基金的價(jià)值總和22、基金凈值 指基金財(cái)

18、產(chǎn)總值扣除負(fù)債后的凈基金值23、基金份額凈值 估值日基金資產(chǎn)凈值除以基金份額總數(shù)所得的數(shù)值24、基金財(cái)產(chǎn)估值 指計(jì)算評(píng)估基金財(cái)產(chǎn)和負(fù)債的價(jià)值，以確定基金資 產(chǎn)凈值的過(guò)程25、基金財(cái)產(chǎn)專(zhuān)用賬戶(hù) 包括基金財(cái)產(chǎn)專(zhuān)用銀行賬戶(hù)、專(zhuān)用證券賬戶(hù)及專(zhuān)用場(chǎng)外交易賬戶(hù)等基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行投資、托管所需開(kāi)立的相關(guān)賬戶(hù)26、基金財(cái)產(chǎn)專(zhuān)用銀行賬戶(hù) 指基金托管人根據(jù)有關(guān)規(guī)定為本基金財(cái)產(chǎn)開(kāi)立的， （或稱(chēng)“托管專(zhuān)戶(hù)”） 專(zhuān)門(mén)用于資金收付、清算交收的專(zhuān)用銀行賬戶(hù)，即托管賬戶(hù)27、基金財(cái)產(chǎn)專(zhuān)用證券賬戶(hù) 指基金托管人為基金財(cái)產(chǎn)開(kāi)立的至少包含基金名稱(chēng)的證券賬戶(hù)28、中國(guó) 就本合同而言，指中華人民共和國(guó)，但不包括香港 特別行政區(qū)、澳門(mén)特別行

19、政區(qū)及臺(tái)灣地區(qū)29、日 指公歷日30、月 指公歷月31、元 指人民幣元32、法律法規(guī) 指中國(guó)現(xiàn)時(shí)有效并公布實(shí)施的適用于合格投資者基金 管理業(yè)務(wù)的法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章及規(guī)范性文件、 地方性法規(guī)、地方政府規(guī)章及規(guī)范性文件33、不可抗力 指本合同當(dāng)事人不能預(yù)見(jiàn)、不能避免、不能克服，且 在本合同生效之日后發(fā)生的，使本合同當(dāng)事人無(wú)法全 部履行或無(wú)法部分履行本合同的任何事件和因素，包 括但不限于洪水、地震及其他自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭(zhēng)、騷亂、 火災(zāi)、政府征用、沒(méi)收、恐怖襲擊、傳染病傳播、法 律法規(guī)變化、突發(fā)停電或其他突發(fā)事件、證券交易所 或證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)非正常暫?；蛲Ｖ菇灰谆虬l(fā)送數(shù) 據(jù)存在延誤、錯(cuò)漏三、聲明與

20、承諾（一）基金委托人聲明以真實(shí)身份參與產(chǎn)品投資，委托財(cái)產(chǎn)為其擁有合法處分權(quán)的資產(chǎn)，保證委托財(cái)產(chǎn)的來(lái)源及用途符合國(guó)家有關(guān)規(guī)定，保證有完全及合法的授權(quán)委托基金管理人和基金托管人進(jìn)行委托財(cái)產(chǎn)的投資管理和托管業(yè)務(wù)，保證沒(méi)有任何其他限制性條件妨礙基金管理人和基金托管人對(duì)該委托財(cái)產(chǎn)行使相關(guān)權(quán)利且該權(quán)利不會(huì)為任何其他第三方所質(zhì)疑；基金委托人聲明已充分理解本合同全文，了解相關(guān)權(quán)利、義務(wù)，了解法律法規(guī)及所投資本基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征，愿意承擔(dān)相應(yīng)的投資風(fēng)險(xiǎn)，本委托事項(xiàng)符合其業(yè)務(wù)決策程序的要求；基金委托人承諾其向基金管理人或銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)提供的有關(guān)投資目的、投資偏好、投資限制和風(fēng)險(xiǎn)承受能力等基本情況真實(shí)、完整、準(zhǔn)確、合法，

21、不存在任何重大遺漏或誤導(dǎo)，前述信息資料如發(fā)生任何實(shí)質(zhì)性變更，應(yīng)當(dāng)及時(shí)書(shū)面告知基金管理人或銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)。基金委托人承認(rèn)，基金管理人、基金托管人未對(duì)委托財(cái)產(chǎn)的收益狀況做出任何承諾或擔(dān)保。（二）基金管理人保證已經(jīng)中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)備案?；鸸芾砣吮ＷC已在簽訂本合同前充分地向基金委托人說(shuō)明了有關(guān)法律法規(guī)和相關(guān)投資工具的運(yùn)作市場(chǎng)及方式，同時(shí)揭示了相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)；已經(jīng)了解基金委托人的風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知能力和承受能力，對(duì)基金委托人的財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行了充分評(píng)估?；鸸芾砣顺兄Z按照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用本基金，但不保證本基金一定盈利，也不保證最低收益。（三）基金托管人承諾按照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎

22、勤勉的原則安全保管基金，并履行本合同約定的其他義務(wù)。四、基金的基本情況(一)基金的名稱(chēng)*基金(二)基金的類(lèi)型契約型封閉式私募投資基金(三)基金的運(yùn)作方式有條件開(kāi)放參與和退出(四)基金的投資目標(biāo)本基金追求絕對(duì)回報(bào)。(五)基金的存續(xù)期限本基金的存續(xù)期限為自基金合同生效之日起*年。(六)基金的最低基金要求本基金成立時(shí)委托財(cái)產(chǎn)的初始基金凈值不得低于*萬(wàn)元人民幣，但至多不得超過(guò)*億人民幣。單個(gè)基金委托人的初始金額不得低于100萬(wàn)元人民幣（不含費(fèi)用）。(七)基金份額初始面值人民幣1.000元(八）基金的封閉期*五、基金份額（一）概要本基金合同終止時(shí)，完成本基金委托財(cái)產(chǎn)清算并扣除清算費(fèi)用、交納所欠稅款及清償

23、基金債務(wù)后的全部清算后財(cái)產(chǎn)，全部分配給本基金份額持有人。（二）基金收益分配規(guī)則見(jiàn)本合同基金收益分配章節(jié)（三）預(yù)警止損機(jī)制見(jiàn)本合同基金合同的投資章節(jié)。（四）基金份額參考凈值的計(jì)算設(shè)t日為運(yùn)作期內(nèi)的基金份額凈值計(jì)算日，nvt為t日收市后的基金凈值，f為t日基金份額余額，navt為t日的基金份額凈值。運(yùn)作期內(nèi)第t日，基金份額凈值計(jì)算公式如下：navtnvtf基金份額凈值的計(jì)算，保留到小數(shù)點(diǎn)后3位，小數(shù)點(diǎn)后第4位四舍五入，由此產(chǎn)生的誤差計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。六、基金份額的初始銷(xiāo)售（一) 基金份額的初始銷(xiāo)售期間初始銷(xiāo)售期間自基金份額發(fā)售之日起原則上不超過(guò)1個(gè)月，基金管理人可與銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)協(xié)商后提前終止初始銷(xiāo)售，并在

24、基金管理人和銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站及時(shí)公告，即視為履行完畢提前終止初始銷(xiāo)售的程序?；鸸芾砣税l(fā)布公告提前結(jié)束初始銷(xiāo)售的，本基金自公告之時(shí)起不再接受認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)。（二）基金份額的銷(xiāo)售方式本基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)為*管理有限公司。具體地點(diǎn)、聯(lián)系方式等詳見(jiàn)管理人公告。（三）基金份額的銷(xiāo)售對(duì)象委托投資單個(gè)基金初始金額不低于100萬(wàn)元人民幣（不含費(fèi)用），且能夠識(shí)別、判斷和承擔(dān)相應(yīng)投資風(fēng)險(xiǎn)的自然人、法人、依法成立的組織或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他合格投資者。若法律法規(guī)將來(lái)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。（四）基金份額的認(rèn)購(gòu)和持有限額本基金采取全額繳款認(rèn)購(gòu)的方式。單個(gè)委托人在初始銷(xiāo)售期間的認(rèn)購(gòu)金額不得低于100萬(wàn)元人民幣（不含費(fèi)用），并可多次認(rèn)購(gòu)

25、，追加委托投資金額單筆最低限額為人民幣1萬(wàn)元，基金委托人可多次追加委托投資金額，對(duì)單一基金委托人在推介期間累計(jì)委托投資金額不設(shè)上限。（五）認(rèn)購(gòu)費(fèi)在基金初始銷(xiāo)售期間，收取認(rèn)購(gòu)金額的*%作為認(rèn)購(gòu)費(fèi)用。（六）基金份額的計(jì)算1、本基金采用金額認(rèn)購(gòu)的方式。認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算方式如下：認(rèn)購(gòu)份額（認(rèn)購(gòu)金額認(rèn)購(gòu)利息-認(rèn)購(gòu)費(fèi)用）份額初始面值2、認(rèn)購(gòu)金額的有效份額的計(jì)算保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，小數(shù)點(diǎn)2位以后的部分舍去，由此誤差產(chǎn)生的收益或者損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。（七）初始銷(xiāo)售期間的認(rèn)購(gòu)程序1、基金管理人委托銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)進(jìn)行銷(xiāo)售的，由銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)完成對(duì)投資者的盡職調(diào)查工作，并將相關(guān)資料提供給基金管理人。2、認(rèn)購(gòu)程序?；鹞腥宿k理認(rèn)

26、購(gòu)業(yè)務(wù)時(shí)應(yīng)提交的文件和辦理手續(xù)、辦理時(shí)間、處理規(guī)則等在遵守本合同規(guī)定的前提下，以銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的具體規(guī)定為準(zhǔn)。3、認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的確認(rèn)。認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)受理完成后，基金委托人不得撤銷(xiāo)。銷(xiāo)售網(wǎng)點(diǎn)受理認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)并不表示對(duì)該申請(qǐng)是否成功的確認(rèn)，而僅代表銷(xiāo)售網(wǎng)點(diǎn)確實(shí)收到了認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)。認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)采取時(shí)間優(yōu)先、金額優(yōu)先原則進(jìn)行確認(rèn)。申請(qǐng)是否有效應(yīng)以注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)并且基金合同生效為準(zhǔn)。投資者應(yīng)在本合同生效后到各銷(xiāo)售網(wǎng)點(diǎn)查詢(xún)最終確認(rèn)情況和有效認(rèn)購(gòu)份額。（八）初始銷(xiāo)售期間客戶(hù)資金的管理基金份額初始銷(xiāo)售期間，基金管理人應(yīng)當(dāng)將初始銷(xiāo)售期間認(rèn)購(gòu)該基金的客戶(hù)資金存入外包服務(wù)機(jī)構(gòu)在商業(yè)銀行開(kāi)立的募集賬戶(hù)，在基金初始銷(xiāo)售行為結(jié)束前，任何機(jī)構(gòu)或個(gè)

27、人不得動(dòng)用該賬戶(hù)中用于認(rèn)購(gòu)本基金的客戶(hù)資金。募集賬戶(hù)信息如下： 戶(hù)名： xx證券股份有限公司（私募基金綜合托管業(yè)務(wù)募集）賬號(hào)：3700012129200032006開(kāi)戶(hù)行：工行西安東新街支行（九）基金初始銷(xiāo)售資金利息的處理方式初始銷(xiāo)售期間產(chǎn)生的利息在基金合同生效后折算為基金份額歸委托人所有，其中利息轉(zhuǎn)份額的具體數(shù)額以注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。七、基金的成立和備案本基金募集期結(jié)束后，將全部募集資金劃入托管賬戶(hù)，基金托管人核實(shí)資金到賬情況，并向基金管理人出具資金到賬通知書(shū)，基金成立?；鸸芾砣擞诨鸪闪r(shí)發(fā)布基金成立通知。初始銷(xiāo)售期限屆滿(mǎn)，基金管理人應(yīng)當(dāng)自初始銷(xiāo)售期限屆滿(mǎn)之日起20日內(nèi)，向中國(guó)證券投

28、資基金業(yè)協(xié)會(huì)辦理相關(guān)備案手續(xù)。自中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)確認(rèn)之日起，20日內(nèi)基金備案手續(xù)辦理完畢。基金委托人的認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)（不含認(rèn)購(gòu)費(fèi)用）加計(jì)其在初始銷(xiāo)售期形成的利息將折算為基金份額歸基金委托人所有，其中利息轉(zhuǎn)份額的具體數(shù)額以注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)?；鸪跏间N(xiāo)售期限屆滿(mǎn)，本基金不具備成立條件的，基金管理人應(yīng)以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因初始銷(xiāo)售行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用，在基金初始銷(xiāo)售期屆滿(mǎn)后30日內(nèi)由基金管理人返還客戶(hù)已繳納的認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同期存款利息?；鸸芾砣?、基金托管人及銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)不得請(qǐng)求報(bào)酬。基金管理人、基金托管人和銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)為基金初始銷(xiāo)售支付之一切費(fèi)用應(yīng)由各方各自承擔(dān)。八、基金的參與和退出（一）參與和

29、退出場(chǎng)所本基金參與和退出場(chǎng)所為基金管理人直銷(xiāo)機(jī)構(gòu)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，或按銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)提供的其他方式辦理參與和退出。具體銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)名單、聯(lián)系方式以基金管理人的公告為準(zhǔn)。（二）參與和退出的開(kāi)放日和時(shí)間除中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定外，基金在存續(xù)期內(nèi)設(shè)開(kāi)放日，接受委托人的參與和退出申請(qǐng)。本基金開(kāi)放日為封閉期滿(mǎn)后每月最后一個(gè)交易日。（三）參與和退出的方式、價(jià)格及程序等1、“未知價(jià)”原則，即基金的參與和退出價(jià)格以開(kāi)放日當(dāng)日收市后計(jì)算的基金份額凈值為基準(zhǔn)進(jìn)行計(jì)算。2、基金份額參與和退出的方式，即參與以金額申請(qǐng)，退出以份額申請(qǐng)。3、委托人辦理參與、退出等業(yè)務(wù)時(shí)應(yīng)提交的文件和辦理手續(xù)、辦理時(shí)間、處理規(guī)則等在遵守本合同規(guī)定的前提下，以

30、銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的具體規(guī)定為準(zhǔn)。4、當(dāng)日的份額參與和退出申請(qǐng)可以在當(dāng)日開(kāi)放時(shí)間結(jié)束前撤銷(xiāo)，在當(dāng)日的開(kāi)放時(shí)間結(jié)束后不得撤銷(xiāo)。5、份額參與和退出申請(qǐng)的確認(rèn)銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)受理參與或退出申請(qǐng)并不表示對(duì)該申請(qǐng)是否成功的確認(rèn)，而僅代表銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)確實(shí)收到了參與或退出申請(qǐng)。申請(qǐng)是否有效應(yīng)以注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)為準(zhǔn)。注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)應(yīng)在法律法規(guī)規(guī)定的時(shí)限內(nèi)對(duì)基金委托人參與、退出申請(qǐng)的有效性進(jìn)行確認(rèn)。客戶(hù)可在銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)辦理業(yè)務(wù)后的第3個(gè)工作日至各銷(xiāo)售網(wǎng)點(diǎn)查詢(xún)最終確認(rèn)情況。（1）如將開(kāi)放當(dāng)日全部有效參與申請(qǐng)確認(rèn)后，投資者總?cè)藬?shù)不超過(guò)200人，則注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)對(duì)參與申請(qǐng)全部予以確認(rèn)。（2）如將開(kāi)放當(dāng)日全部有效參與申請(qǐng)確認(rèn)后，投資者總?cè)藬?shù)超過(guò)2

31、00人（不含），則按照時(shí)間優(yōu)先、金額優(yōu)先的原則，注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)予以確認(rèn)參與申請(qǐng)，確保本基金的委托人數(shù)不超過(guò)200人，對(duì)未予確認(rèn)的參與資金予以返還?；鹞腥送顺龌饡r(shí)，基金管理人按先進(jìn)先出的原則，份額確認(rèn)日期在先的基金份額先退出，確認(rèn)日期在后的基金份額后退出，以確定所適用的退出費(fèi)率（如有）等其他費(fèi)用。6、份額參與和退出申請(qǐng)的款項(xiàng)支付。份額參與采用全額交款方式，若資金在規(guī)定時(shí)間內(nèi)未全額到賬則參與不成功，已交付的委托款項(xiàng)將退回委托人賬戶(hù)。投資者退出申請(qǐng)成交后，基金管理人應(yīng)按規(guī)定向委托人支付退出款項(xiàng)，退出款項(xiàng)在自受理基金委托人有效退出申請(qǐng)之日起不超過(guò)7個(gè)工作日的時(shí)間內(nèi)劃往基金委托人銀行賬戶(hù)。在發(fā)生巨額

32、退出時(shí)，退出款項(xiàng)的支付辦法按本合同和有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定辦理。7、基金管理人在不損害基金委托人權(quán)益的情況下可更改上述原則，但最遲應(yīng)在新的原則實(shí)施前3個(gè)工作日告知基金委托人。基金管理人網(wǎng)站發(fā)布公告或委托人認(rèn)可的其他形式告知即視為履行了告知義務(wù)。（四）參與和退出的限制1、參與金額限制投資者在基金存續(xù)期開(kāi)放日首次認(rèn)購(gòu)基金，則首次認(rèn)購(gòu)本基金 金額應(yīng)不低于100萬(wàn)元人民幣（不含參與費(fèi)用）；在開(kāi)放日內(nèi)追加認(rèn)購(gòu)金額應(yīng)不低于*萬(wàn)元人民幣的整數(shù)倍。2、退出份額限制開(kāi)放日當(dāng)日，當(dāng)投資者持有的基金份額高于100萬(wàn)份時(shí)，投資者可以選擇全部或部分退出份額；選擇部分退出份額的，投資者退出后持有的份額不得低于100萬(wàn)份。當(dāng)基金

33、管理人發(fā)現(xiàn)投資者申請(qǐng)部分退出基金將致使其在部分退出申請(qǐng)確認(rèn)后持有的基金份額低于100萬(wàn)份，基金管理人有權(quán)適當(dāng)減少該投資者的退出份額，以保證部分退出申請(qǐng)確認(rèn)后投資者持有的基金份額不低于100萬(wàn)份。以開(kāi)放日當(dāng)日份額計(jì)算，當(dāng)投資者持有的基金份額低于100萬(wàn)份（含100萬(wàn)份）時(shí)，需要退出基金的，投資者必須選擇一次性全部退出基金?；鸸芾砣丝筛鶕?jù)市場(chǎng)情況，合理調(diào)整對(duì)參與金額和退出份額的數(shù)量限制，基金管理人進(jìn)行前述調(diào)整必須提前3個(gè)工作日告知基金委托人?；鸸芾砣嗽诨鸸芾砣司W(wǎng)站公告前述調(diào)整事項(xiàng)即視為履行了告知義務(wù)。（五）參與和退出的費(fèi)用1、參與費(fèi)用本基金收取參與金額的*%作為參與費(fèi)用。2、退出費(fèi)用本基金不

34、收取退出費(fèi)用。3、基金管理人可以在法律法規(guī)和本合同規(guī)定范圍內(nèi)調(diào)低參與費(fèi)率、退出費(fèi)率或調(diào)整收費(fèi)方式。如降低費(fèi)率或調(diào)整收費(fèi)方式，基金管理人應(yīng)在調(diào)整實(shí)施前3個(gè)工作日告知基金委托人?；鸸芾砣嗽谄涔揪W(wǎng)站公告前述調(diào)整事項(xiàng)即視為履行了告知義務(wù)。（六）拒絕或暫停參與、暫停退出的情形及處理1、在如下情況下，基金管理人可以拒絕接受投資者的參與申請(qǐng)：（1）如接受該申請(qǐng)，將導(dǎo)致本基金委托人超過(guò)200人。（2）根據(jù)市場(chǎng)情況，基金管理人無(wú)法找到合適的投資品種，或其他可能對(duì)基金業(yè)績(jī)產(chǎn)生負(fù)面影響，從而損害現(xiàn)有基金委托人的利益的情形。（4）如接受該申請(qǐng)，將導(dǎo)致本基金總規(guī)模超過(guò)本合同約定的上限。（5）因基金收益分配、基金內(nèi)某

35、個(gè)或某些證券進(jìn)行權(quán)益分派等原因，使基金管理人認(rèn)為短期內(nèi)接受參與可能會(huì)影響或損害現(xiàn)有基金委托人利益的。（6）法律法規(guī)規(guī)定或經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形?；鸸芾砣藳Q定拒絕接受某些基金委托人的參與申請(qǐng)時(shí)，參與款項(xiàng)將退回基金委托人賬戶(hù)。2、在如下情況下，基金管理人可以暫停接受投資者的參與申請(qǐng)：（1）因不可抗力導(dǎo)致無(wú)法受理基金委托人的參與申請(qǐng)。（2）證券交易場(chǎng)所交易時(shí)間臨時(shí)停市，導(dǎo)致基金管理人無(wú)法計(jì)算當(dāng)日基金凈值。（3）發(fā)生本基金合同規(guī)定的暫?；鸸乐登闆r。（4）法律法規(guī)規(guī)定或經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形?；鸸芾砣藳Q定暫停接受全部或部分參與申請(qǐng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)告知基金委托人。在暫停參與的情形消除時(shí)，基金管理人應(yīng)

36、及時(shí)恢復(fù)參與業(yè)務(wù)的辦理并告知基金委托人。3、在如下情況下，基金管理人可以暫停接受基金委托人的退出申請(qǐng)：（1）因不可抗力導(dǎo)致基金管理人無(wú)法支付退出款項(xiàng)。（2）證券交易場(chǎng)所交易時(shí)間臨時(shí)停市，導(dǎo)致基金管理人無(wú)法計(jì)算當(dāng)日基金凈值。（3）發(fā)生本基金合同規(guī)定的暫停基金估值的情況。（4）法律法規(guī)規(guī)定或經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。發(fā)生上述情形之一的，基金管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知基金委托人。已接受的退出申請(qǐng)，基金管理人應(yīng)當(dāng)足額支付；如暫時(shí)不能足額支付，應(yīng)當(dāng)按單個(gè)退出申請(qǐng)人已被接受的退出申請(qǐng)量占已接受的退出申請(qǐng)總量的比例分配給退出申請(qǐng)人，其余部分在后續(xù)開(kāi)放日予以支付。在暫停退出的情況消除時(shí)，基金管理人應(yīng)及時(shí)恢復(fù)退出業(yè)務(wù)

37、的辦理并及時(shí)告知基金委托人。4、暫?；鸬膮⑴c、退出時(shí)，基金管理人應(yīng)按規(guī)定告知基金委托人。（七）參與和退出數(shù)據(jù)傳輸1、基金管理人或其委托的注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)應(yīng)在每個(gè)交易日上午10：00前將前一日本基金參與、退出、分紅等數(shù)據(jù)發(fā)送至基金托管人指定郵箱（附件四），并電話(huà)確認(rèn)基金托管人已接收參與或退出數(shù)據(jù)。如遇特殊情況出現(xiàn)數(shù)據(jù)發(fā)送延遲等情況，基金管理人或其指定的外包服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)及時(shí)通知基金托管人，由于基金管理人或其指定的外包服務(wù)機(jī)構(gòu)沒(méi)有及時(shí)通知而造成的損失，基金托管人不承擔(dān)任何責(zé)任。2、基金管理人或其指定的外包服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)確保所發(fā)數(shù)據(jù)的完整性和真實(shí)性，如數(shù)據(jù)不完整或不真實(shí)，由基金管理人或其指定的外包服務(wù)機(jī)構(gòu)承擔(dān)

38、全部責(zé)任。（八）非交易過(guò)戶(hù)1、基金管理人及注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)只受理繼承、捐贈(zèng)、司法強(qiáng)制執(zhí)行和經(jīng)注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)認(rèn)可的其他情況下的非交易過(guò)戶(hù)。其中：“繼承”是指基金委托人死亡，其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承；“捐贈(zèng)”是指基金委托人將其合法持有的基金份額捐贈(zèng)給福利性質(zhì)的基金會(huì)或社會(huì)團(tuán)體的情形；“司法強(qiáng)制執(zhí)行”是指司法機(jī)構(gòu)依據(jù)生效司法文書(shū)將基金委托人持有的基金份額強(qiáng)制劃轉(zhuǎn)給其他自然人、法人、社會(huì)團(tuán)體或其他組織的情形。2、辦理非交易過(guò)戶(hù)業(yè)務(wù)必須提供注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)規(guī)定的相關(guān)資料。符合條件的非交易過(guò)戶(hù)申請(qǐng)自申請(qǐng)受理日起2個(gè)月內(nèi)辦理；申請(qǐng)人按注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)繳納過(guò)戶(hù)費(fèi)用。九、當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù)(一)基金委托人

39、1、基金委托人概況基金委托人情況見(jiàn)合同簽署頁(yè)的“基金委托人”。每份基金份額具有同等的合法權(quán)益。2、基金委托人的權(quán)利(1)分享基金財(cái)產(chǎn)收益；(2)參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)；(3)按照本合同的約定參與和退出基金；(4)監(jiān)督基金管理人及基金托管人履行投資管理和托管義務(wù)的情況；(5)按照本合同約定的時(shí)間和方式獲得基金的運(yùn)作信息資料；(6)國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)及本合同規(guī)定的其他權(quán)利。3、基金委托人的義務(wù)(1)遵守本合同；(2)保證委托資金來(lái)源合法，按照本合同約定交納購(gòu)買(mǎi)基金份額的款項(xiàng)及規(guī)定的費(fèi)用；(3)在持有的基金份額范圍內(nèi)，承擔(dān)基金虧損或者終止的有限責(zé)任；(4)及時(shí)、全面、準(zhǔn)確地向基金管理人

40、告知其投資目的、投資偏好、投資限制和風(fēng)險(xiǎn)承受能力等基本情況；(5)向基金管理人或其代理銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)提供法律法規(guī)規(guī)定的信息資料及身份證明文件，配合基金管理人履行反洗錢(qián)義務(wù)；(6)確保其資金來(lái)源合法，不存在利用本基金以實(shí)施違反中華人民共和國(guó)證券法、上市公司收購(gòu)管理辦法、上市公司信息披露管理辦法等法規(guī)監(jiān)管要求的行為；(7)確保向基金管理人提供真實(shí)有效的信息資料；若其自身或一致行動(dòng)人合計(jì)持股達(dá)到上市公司已發(fā)行股份的5%等情況發(fā)生，則將根據(jù)法律法規(guī)要求，自行積極履行相關(guān)信息披露義務(wù)或根據(jù)基金管理人要求以管理人認(rèn)可的方式進(jìn)行披露；(8)不得違反本合同的規(guī)定干涉基金管理人的投資行為；(9) 不得從事任何有損基金

41、及其他基金委托人、基金管理人管理的其他基金及基金托管人托管的其他基金合法利益的活動(dòng)；(10) 保守商業(yè)秘密，不得泄露委托財(cái)產(chǎn)投資計(jì)劃、投資意向等；(11) 按照本合同的規(guī)定繳納基金管理費(fèi)、托管費(fèi)、業(yè)績(jī)報(bào)酬（如有）及基金合同約定的費(fèi)用，并承擔(dān)因基金財(cái)產(chǎn)運(yùn)作產(chǎn)生的其他費(fèi)用；(12) 接受基金管理人進(jìn)行的盡職調(diào)查，應(yīng)基金管理人要求提供相關(guān)證明文件、資料，并在上述文件和資料發(fā)生變更時(shí)，及時(shí)提交變更后的相關(guān)文件與資料；（13）保證購(gòu)買(mǎi)基金份額的款項(xiàng)來(lái)源及用途合法；(14) 承諾對(duì)其自身重大過(guò)失、故意導(dǎo)致基金管理人受到的行政處罰、民事追償?shù)葥p失進(jìn)行補(bǔ)償；(15)國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)及本合同規(guī)定的其他

42、義務(wù)。(二)基金管理人1、基金管理人概況名稱(chēng)：*管理有限公司住所: 通信地址: 法定代表人: 聯(lián)系人:聯(lián)系電話(huà): 傳真: 2、基金管理人的權(quán)利(1)按照本合同的約定，獨(dú)立管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)；(2)依照本合同的約定，及時(shí)、足額獲得基金管理人報(bào)酬；(3)依照有關(guān)規(guī)定行使因基金財(cái)產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利；(4)根據(jù)本合同，監(jiān)督基金托管人，對(duì)于基金托管人違反本合同規(guī)定的行為，對(duì)基金財(cái)產(chǎn)及其他當(dāng)事人的利益造成重大損失的，應(yīng)及時(shí)采取措施制止， 并報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)；(5)自行銷(xiāo)售或委托有基金銷(xiāo)售資格的機(jī)構(gòu)銷(xiāo)售基金，制定和調(diào)整有關(guān)基金銷(xiāo)售的業(yè)務(wù)規(guī)則，并對(duì)銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的銷(xiāo)售行為進(jìn)行必要的監(jiān)督；(6)自行擔(dān)任或者委托外

43、包服務(wù)機(jī)構(gòu)擔(dān)任基金份額的注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)，并對(duì)注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的代理行為進(jìn)行必要的監(jiān)督和檢查；(7)有權(quán)對(duì)基金委托人進(jìn)行盡職調(diào)查，要求基金委托人提供相關(guān)證明文件、資料，并在上述文件和資料發(fā)生變更時(shí)，及時(shí)提交變更后的相關(guān)文件與資料；3、基金管理人的義務(wù)(1)辦理基金的備案手續(xù)；(2)自本合同生效之日起，以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)；(3)配備足夠的具有專(zhuān)業(yè)能力的人員進(jìn)行投資分析、決策，以專(zhuān)業(yè)化的經(jīng)營(yíng)方式管理和運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；不得違反本合同的投資限制；禁止從事內(nèi)幕交易、操作市場(chǎng)等違規(guī)行為；(4)建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，保證所管理的基金財(cái)產(chǎn)與旗下基金財(cái)產(chǎn)、其

44、他委托財(cái)產(chǎn)和基金管理人的財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立，對(duì)所管理的不同財(cái)產(chǎn)分別管理、分別記賬，進(jìn)行投資；(5)除依據(jù)法律法規(guī)、本合同及其他有關(guān)規(guī)定外，不得為基金管理人及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；(6)自行辦理或者委托外包服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理基金份額的登記事宜；(7)以基金管理人的名義，代表基金委托人利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其他法律行為；(8)依據(jù)本合同接受基金委托人和基金托管人的監(jiān)督；(9)編制并向基金委托人報(bào)告基金財(cái)產(chǎn)的投資報(bào)告，對(duì)報(bào)告期內(nèi)基金財(cái)產(chǎn)的投資運(yùn)作等情況做出說(shuō)明；(10)編制基金季度及年度報(bào)告；(11)計(jì)算并根據(jù)本合同的規(guī)定向基金委托人報(bào)告基金份額凈值；(12)進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算；(

45、13)保守商業(yè)秘密，不得泄露基金的投資計(jì)劃、投資意向等，監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的除外；(14)保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的全部會(huì)計(jì)資料，并妥善保存有關(guān)的合同、協(xié)議、交易記錄及其他相關(guān)資料，保存期限不少于15年；(15)公平對(duì)待所管理的不同財(cái)產(chǎn)，不得從事任何有損基金財(cái)產(chǎn)及其他當(dāng)事人利益的活動(dòng)；(16)國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)及本合同規(guī)定的其他義務(wù)。(三)基金托管人1、基金托管人概況名稱(chēng)：xx證券股份有限公司住所：西安市新城區(qū)東新街232號(hào)陜西信托大廈法定代表人：劉建武聯(lián)系人：郭育峰聯(lián)系地址：西安市新城區(qū)東新街232號(hào)信托大廈三層聯(lián)系方式2、基金托管人的權(quán)利(1)依照本合同的

46、規(guī)定，及時(shí)、足額獲得基金托管費(fèi)和外包服務(wù)費(fèi)；(2)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及本合同附件一投資運(yùn)作監(jiān)督事項(xiàng)表規(guī)定，監(jiān)督及查詢(xún)基金管理人對(duì)基金財(cái)產(chǎn)的投資運(yùn)作，發(fā)現(xiàn)管理人的投資或清算指令違反法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定或者本合同附件一投資運(yùn)作監(jiān)督事項(xiàng)表約定的，有權(quán)要求其改正或拒絕執(zhí)行；對(duì)于基金管理人違反本合同附件一投資運(yùn)作監(jiān)督事項(xiàng)表規(guī)定的行為，對(duì)基金財(cái)產(chǎn)及其他當(dāng)事人的利益造成重大損失的情形，有權(quán)報(bào)告監(jiān)管機(jī)構(gòu)并采取必要措施；(3)根據(jù)本合同的規(guī)定，依法保管基金財(cái)產(chǎn)；(4)國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)及本合同規(guī)定的其他權(quán)利。3、基金托管人的義務(wù)(1)根據(jù)本合同規(guī)定安全保管基金財(cái)產(chǎn)；(2)設(shè)立專(zhuān)門(mén)的基金托管部門(mén)

47、，具有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，配備足夠的、合格的熟悉基金托管業(yè)務(wù)的專(zhuān)職人員，負(fù)責(zé)財(cái)產(chǎn)托管事宜；(3)對(duì)所托管的不同財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶(hù)，確保委托財(cái)產(chǎn)與基金托管人的自有基金以及保管的其他財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立；(4)除依據(jù)法律法規(guī)、本合同及其他有關(guān)規(guī)定外，不得為基金托管人及任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財(cái)產(chǎn)；(5)按規(guī)定開(kāi)設(shè)和注銷(xiāo)基金財(cái)產(chǎn)專(zhuān)用銀行賬戶(hù)和專(zhuān)用證券賬戶(hù)；(6)復(fù)核基金份額凈值；(7)復(fù)核基金管理人編制的基金財(cái)產(chǎn)的投資報(bào)告，并出具書(shū)面意見(jiàn)；(8)編制基金的年度托管報(bào)告；(9)按照本合同的規(guī)定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時(shí)辦理清算、交割事宜；(10)按照法律法規(guī)及監(jiān)管機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定，保存基金

48、財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的合同、協(xié)議、交易記錄等文件、資料，保存期限不少于15年；(11)公平對(duì)待所托管的不同財(cái)產(chǎn)，不得從事任何有損基金財(cái)產(chǎn)及其他當(dāng)事人利益的活動(dòng)；(12)保守商業(yè)秘密。除法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定或應(yīng)司法、行政等機(jī)關(guān)要求對(duì)外提供，向聘請(qǐng)的審計(jì)、法律等外部專(zhuān)業(yè)顧問(wèn)提供或本合同另有規(guī)定外，不得向他人泄露； (13)國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)及本合同規(guī)定的其他義務(wù)。十、基金份額的登記（一）本基金份額的注冊(cè)登記業(yè)務(wù)指本基金的登記、存管、清算和交收業(yè)務(wù)，具體內(nèi)容包括基金委托人賬戶(hù)管理、份額注冊(cè)登記、清算及交易確認(rèn)、收益分配、建立并保管基金客戶(hù)資料表等。（二）本基金的注冊(cè)登記業(yè)務(wù)由基金管理人或其指定

49、機(jī)構(gòu)辦理。（三）注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的職責(zé)1、建立和保管基金委托人賬戶(hù)資料、交易資料、基金客戶(hù)資料表等。2、配備足夠的專(zhuān)業(yè)人員辦理本基金的注冊(cè)登記業(yè)務(wù)。3、嚴(yán)格按照法律法規(guī)和本基金管理合同規(guī)定的條件辦理本基金的注冊(cè)登記業(yè)務(wù)。4、嚴(yán)格按照法律法規(guī)和本基金管理合同規(guī)定計(jì)算業(yè)績(jī)報(bào)酬（如有），并提供交易信息和計(jì)算過(guò)程明細(xì)給基金管理人。5、保管基金客戶(hù)資料表及相關(guān)的參與和退出等業(yè)務(wù)記錄15年以上。6、對(duì)基金委托人的賬戶(hù)信息負(fù)有保密義務(wù)，因違反該保密義務(wù)對(duì)基金委托人、基金托管人或本基金帶來(lái)的損失，須承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任，但司法強(qiáng)制檢查及按照法律法規(guī)的規(guī)定進(jìn)行披露的情形除外。7、按照基金合同，為基金委托人辦理非交易過(guò)

50、戶(hù)等業(yè)務(wù)，提供基金收益分配等其他必要的服務(wù)。8、在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，制定和調(diào)整注冊(cè)登記業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)則。9、法律法規(guī)規(guī)定及本合同約定的其他職責(zé)。十一、基金的投資（一）投資目標(biāo)， 實(shí)現(xiàn)基金資產(chǎn)規(guī)模的穩(wěn)步增長(zhǎng)。（二）投資范圍(1) (2) (3) (4) 中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許的其他投資品種在滿(mǎn)足法律法規(guī)或監(jiān)管部門(mén)要求的前提下，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可以相應(yīng)調(diào)整本基金的投資范圍。（三）投資策略本基金將主要采取如下投資策略：本基金研究部基于對(duì)投資標(biāo)的實(shí)地的考察，在確定正確的投資邏輯后，認(rèn)真求證并持續(xù)跟蹤調(diào)研，最后由風(fēng)險(xiǎn)管理部對(duì)投資標(biāo)的進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，基金管理致力于在投資流程上努力尋找風(fēng)險(xiǎn)和收益的平衡點(diǎn)

51、，力求理性投資，價(jià)值投資。（四）投資限制本基金的投資組合應(yīng)遵循以下限制：1、本基金不得進(jìn)行可能導(dǎo)致不公平交易和利益輸送的交易行為。2、參與股票發(fā)行申購(gòu)時(shí)，所申報(bào)的金額不得超過(guò)本基金的總資產(chǎn)，所申報(bào)的股票數(shù)量不得超過(guò)擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量。3、股票合計(jì)市值占基金凈值的比例為0%-%?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自基金合同生效日起3個(gè)月內(nèi)使該基金的投資比例符合上述約定。因證券市場(chǎng)波動(dòng)、上市公司合并、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金投資不符合投資比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個(gè)工作日內(nèi)調(diào)整完畢。法律法規(guī)或監(jiān)管部門(mén)取消或變更上述投資限制，如適用于本基金，管理人在履行適當(dāng)程序后，可以相應(yīng)調(diào)整本基金的

52、投資限制。（五）投資禁止行為本基金財(cái)產(chǎn)禁止從事下列行為：1、承銷(xiāo)證券；2、違反規(guī)定向他人貸款或提供擔(dān)保；3、從事承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資；4、利用基金為基金委托人之外的任何第三方謀取不正當(dāng)利益、進(jìn)行利益輸送；5、從事內(nèi)幕交易、操縱證券價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)；6、法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)以及本合同規(guī)定禁止從事的其他行為。（六) 預(yù)警線(xiàn)及止損條款為保護(hù)全體委托人利益，本基金每日計(jì)算基金份額凈值并設(shè)置預(yù)警線(xiàn)及止損線(xiàn)。本基金將基金凈值*元設(shè)置為預(yù)警線(xiàn)，基金凈值*元設(shè)置為止損線(xiàn)。在本基金存續(xù)期內(nèi)任何一個(gè)工作日（t日）收盤(pán)后，當(dāng)經(jīng)管理人（t+1日）估算的結(jié)果顯示當(dāng)日（t 日）的基金單位凈值不高于預(yù)警線(xiàn)時(shí)，基金管理人應(yīng)停止任何買(mǎi)入或新增開(kāi)倉(cāng)操作，同時(shí)應(yīng)當(dāng)在跌破預(yù)警線(xiàn)后的1個(gè)交易日內(nèi)，調(diào)整持有的非現(xiàn)金類(lèi)基金占比，將持有的非現(xiàn)金類(lèi)基金占基金的比例下降至50%以?xún)?nèi)。在本基金存續(xù)期內(nèi)任何一個(gè)