證券股份有限公司財(cái)富管理中心管理辦法模版

1、恒泰xx證券股份有限公司 財(cái)富管理中心管理辦法第一章 總則第一條 為推動(dòng)恒泰xx證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱公司）經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)發(fā)展，建立健全分工明確，職責(zé)分明的激勵(lì)、考核機(jī)制，培養(yǎng)高素質(zhì)的財(cái)富管理隊(duì)伍，更好的服務(wù)廣大投資者，提升公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)競(jìng)爭(zhēng)力，特制定本辦法。第二條 本辦法適用于公司及各證券營(yíng)業(yè)部對(duì)財(cái)富管理中心人員的資格管理、合同管理、培訓(xùn)管理、薪酬考核管理、風(fēng)險(xiǎn)管理等，以及對(duì)非財(cái)富管理中心人員參與營(yíng)銷工作的激勵(lì)管理工作。第二章 財(cái)富管理中心人員管理規(guī)定 第一節(jié) 財(cái)富管理中心組織架構(gòu)第三條 營(yíng)業(yè)部財(cái)富管理中心組織架構(gòu)圖：備注： 區(qū)域總監(jiān)、區(qū)域經(jīng)理即區(qū)域團(tuán)隊(duì)由投資顧問(wèn)、財(cái)富顧問(wèn)、理財(cái)經(jīng)理、服務(wù)經(jīng)理、

2、客戶經(jīng)理、經(jīng)紀(jì)人六類人員中任意一類或多類人員構(gòu)成。第四條 財(cái)富管理中心人員分類及崗位人員構(gòu)成。（一） 財(cái)富管理中心人員分類。1、財(cái)富管理中心崗位分為前臺(tái)崗位和后臺(tái)崗位：前臺(tái)崗位：經(jīng)紀(jì)人、客戶經(jīng)理序列、理財(cái)經(jīng)理序列、財(cái)富顧問(wèn)序列、區(qū)域總監(jiān)及財(cái)富管理中心總經(jīng)理；后臺(tái)崗位：服務(wù)經(jīng)理序列、投資顧問(wèn)序列、區(qū)域經(jīng)理及財(cái)富管理中心經(jīng)理；2、財(cái)富管理中心人員分為“投資顧問(wèn)序列”、“服務(wù)經(jīng)理序列”、“財(cái)富顧問(wèn)序列”、“理財(cái)經(jīng)理序列”、“客戶經(jīng)理序列”、“經(jīng)紀(jì)人”、“管理序列”七類：投資顧問(wèn)序列：指由原理財(cái)部投資顧問(wèn)各個(gè)級(jí)別以及由服務(wù)經(jīng)理序列轉(zhuǎn)崗后的財(cái)富管理中心人員，分為投資顧問(wèn)助理、投資顧問(wèn)、高級(jí)投資顧問(wèn)、資深

3、投資顧問(wèn)、首席投資顧問(wèn)五大級(jí)別；服務(wù)經(jīng)理序列：指由原理財(cái)部客服專員及未取得投資顧問(wèn)資格的其他理財(cái)部員工，分為服務(wù)經(jīng)理、高級(jí)服務(wù)經(jīng)理、資深服務(wù)經(jīng)理三大級(jí)別；財(cái)富顧問(wèn)序列：指由取得投資顧問(wèn)資格的理財(cái)經(jīng)理序列轉(zhuǎn)崗后的財(cái)富管理中心人員，分為財(cái)富顧問(wèn)助理、財(cái)富顧問(wèn)、高級(jí)財(cái)富顧問(wèn)、資深財(cái)富顧問(wèn)、首席財(cái)富顧問(wèn)五大級(jí)別；理財(cái)經(jīng)理序列：指由原市場(chǎng)部高級(jí)客戶經(jīng)理級(jí)別以上人員轉(zhuǎn)崗后的財(cái)富管理中心人員，分為理財(cái)經(jīng)理、高級(jí)理財(cái)經(jīng)理、資深理財(cái)經(jīng)理三大級(jí)別；客戶經(jīng)理序列：指不管理團(tuán)隊(duì)，僅從事營(yíng)銷展業(yè)行為的財(cái)富管理中心人員，分為見習(xí)客戶經(jīng)理、客戶經(jīng)理、中級(jí)客戶經(jīng)理、高級(jí)客戶經(jīng)理、資深客戶經(jīng)理五大級(jí)別；經(jīng)紀(jì)人：指取得經(jīng)紀(jì)人資格

4、受公司營(yíng)業(yè)部的委托，作為代理人為公司介紹客戶開立證券賬戶和資金賬戶、產(chǎn)品銷售等，以完成一定的工作量為目的，并按實(shí)際完成工作量比例提取薪酬的人員。管理序列：指除從事營(yíng)銷展業(yè)及客戶服務(wù)行為外，同時(shí)履行管理團(tuán)隊(duì)職責(zé)的財(cái)富管理中心人員，分為區(qū)域總監(jiān)、區(qū)域經(jīng)理和財(cái)富管理中心總經(jīng)理、財(cái)富管理中心經(jīng)理。（二）財(cái)富管理中心崗位人員構(gòu)成。1、財(cái)富管理中心總經(jīng)理：原則上由原營(yíng)銷負(fù)責(zé)人或區(qū)域總監(jiān)晉升后擔(dān)任，可由營(yíng)業(yè)部經(jīng)營(yíng)班子成員兼任，任命的其他人員需進(jìn)行市場(chǎng)化考核，兼任財(cái)富管理中心總經(jīng)理的營(yíng)業(yè)部經(jīng)營(yíng)班子成員可進(jìn)行市場(chǎng)化考核。備注：對(duì)于團(tuán)隊(duì)較多的中心營(yíng)業(yè)部，不同的區(qū)域團(tuán)隊(duì)可由不同的營(yíng)業(yè)部經(jīng)營(yíng)班子成員分管。2、財(cái)富管理

5、中心經(jīng)理：原則上由原理財(cái)顧問(wèn)部負(fù)責(zé)人或區(qū)域經(jīng)理晉升后擔(dān)任，可由營(yíng)業(yè)部經(jīng)營(yíng)班子成員兼任，兼任財(cái)富管理中心經(jīng)理的營(yíng)業(yè)部經(jīng)營(yíng)班子成員可選擇進(jìn)行市場(chǎng)化考核。備注：對(duì)于團(tuán)隊(duì)較多的中心營(yíng)業(yè)部，不同的區(qū)域團(tuán)隊(duì)可由不同的營(yíng)業(yè)部經(jīng)營(yíng)班子成員分管。3、區(qū)域總監(jiān)、區(qū)域經(jīng)理：管理財(cái)富管理中心下設(shè)的團(tuán)隊(duì)人員，所管理的團(tuán)隊(duì)不得少于6人（含區(qū)域總監(jiān)、區(qū)域經(jīng)理），特殊情況可報(bào)經(jīng)紀(jì)事業(yè)部審批。 4、投資顧問(wèn)：原理財(cái)顧問(wèn)部取得投資顧問(wèn)資格人員，職級(jí)按照財(cái)富管理中心人員職級(jí)管理辦法管理。5、財(cái)富顧問(wèn)：指取得投資顧問(wèn)資格并通過(guò)考核的理財(cái)經(jīng)理序列。6、理財(cái)經(jīng)理：原市場(chǎng)部（業(yè)務(wù)拓展部）符合條件人員構(gòu)成。7、服務(wù)經(jīng)理：原理財(cái)顧問(wèn)部客服專員

6、及未取得投資顧問(wèn)資格的其他理財(cái)部員工。8、客戶經(jīng)理：原市場(chǎng)部（業(yè)務(wù)拓展部）個(gè)人序列人員。9、經(jīng)紀(jì)人：取得經(jīng)紀(jì)人資格的人員。10、業(yè)務(wù)支持崗：營(yíng)業(yè)部可設(shè)置渠道經(jīng)理、招聘培訓(xùn)經(jīng)理、行政助理或兼任和開戶視頻見證崗，對(duì)于新入職的業(yè)務(wù)支持崗員工原則上定為前臺(tái)員工， 現(xiàn)有人員身份不變。第五條 公司各部門對(duì)營(yíng)業(yè)部財(cái)富管理中心的管理和運(yùn)營(yíng)支持。經(jīng)紀(jì)事業(yè)部、合規(guī)管理部、人力資源部、計(jì)劃財(cái)務(wù)部、稽核審計(jì)部、信息技術(shù)中心、研究發(fā)展中心等部門根據(jù)自身部門職責(zé)承擔(dān)對(duì)財(cái)富管理中心相關(guān)工作的管理職能和運(yùn)營(yíng)支持。（一）經(jīng)紀(jì)事業(yè)部：1、建立財(cái)富管理中心管理體系；2、建立并完善財(cái)富管理中心管理相關(guān)信息系統(tǒng)；3、建立財(cái)富管理中心培

7、訓(xùn)體系，組織實(shí)施財(cái)富管理中心集中培訓(xùn)；4、建立健全財(cái)富管理中心人員檔案，實(shí)現(xiàn)財(cái)富管理中心人員執(zhí)業(yè)過(guò)程留痕；5、擬定或參與擬定財(cái)富管理中心管理制度；6、核算財(cái)富管理中心薪酬并督導(dǎo)營(yíng)業(yè)部進(jìn)行財(cái)富管理中心績(jī)效考評(píng)和薪酬管理；7、對(duì)財(cái)富管理中心提供資訊支持；8、協(xié)調(diào)公司其他職能部門對(duì)財(cái)富管理中心工作提供支持；9、對(duì)財(cái)富管理中心人員執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行監(jiān)督管理，處理風(fēng)險(xiǎn)事件；10、報(bào)送證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)及證券業(yè)協(xié)會(huì)要求報(bào)送的財(cái)富管理中心相關(guān)數(shù)據(jù)。（二）人力資源部：1、參與建立財(cái)富管理中心管理體系；2、提供人力資源保障和支持；3、監(jiān)督指導(dǎo)營(yíng)業(yè)部財(cái)富管理中心人事相關(guān)工作；4、審核、管理財(cái)富管理中心勞動(dòng)合同及委托合同；5、

8、財(cái)富管理中心人員從業(yè)資格申請(qǐng)、注冊(cè)、執(zhí)業(yè)行為記錄、注銷等。（三）計(jì)劃財(cái)務(wù)部：1、參與建立財(cái)富管理中心管理體系；2、公司各項(xiàng)財(cái)富管理中心活動(dòng)的營(yíng)銷預(yù)算審批、營(yíng)運(yùn)資金撥付；3、財(cái)富管理中心薪酬發(fā)放的日常監(jiān)控及核查；4、審核營(yíng)銷費(fèi)用使用情況的真實(shí)性、合規(guī)性。（四）研究發(fā)展中心：1、為營(yíng)業(yè)部的財(cái)富管理中心業(yè)務(wù)拓展提供最新的資訊信息；2、為營(yíng)業(yè)部財(cái)富管理中心培訓(xùn)提供必要的支持。（五）信息技術(shù)中心：1、參與建立財(cái)富管理中心管理體系；2、根據(jù)財(cái)富管理中心業(yè)務(wù)規(guī)劃和業(yè)務(wù)需求，參與制定財(cái)富管理中心管理平臺(tái)規(guī)劃和工作計(jì)劃，并組織實(shí)施系統(tǒng)建設(shè)；3、參與財(cái)富管理中心管理平臺(tái)的開發(fā)與維護(hù)，為財(cái)富管理中心團(tuán)隊(duì)個(gè)性化的服務(wù)

9、需求提供技術(shù)支持；4、負(fù)責(zé)財(cái)富管理中心管理平臺(tái)的優(yōu)化和問(wèn)題處理；5、負(fù)責(zé)制定財(cái)富管理中心管理平臺(tái)的技術(shù)管理制度及落實(shí)檢查；6、在財(cái)富管理中心管理平臺(tái)使用過(guò)程中提供技術(shù)培訓(xùn)。（六）稽核審計(jì)部1、審計(jì)公司財(cái)富管理中心管理制度的執(zhí)行情況；2、針對(duì)財(cái)富管理中心管理缺陷提出改進(jìn)建議，持續(xù)監(jiān)督、檢查、報(bào)告整改情況。（七）合規(guī)管理部1、培育公司財(cái)富管理中心合規(guī)文化；2、建立公司財(cái)富管理中心管理的風(fēng)險(xiǎn)控制體系；3、對(duì)財(cái)富管理中心相關(guān)業(yè)務(wù)審批流程進(jìn)行合規(guī)性檢查；4、提供與財(cái)富管理中心管理有關(guān)的法律服務(wù)、咨詢和風(fēng)險(xiǎn)管理培訓(xùn)工作；5、 協(xié)助處理財(cái)富管理中心風(fēng)險(xiǎn)事件。第六條 營(yíng)業(yè)部財(cái)富管理中心人員崗位職責(zé)。（一）財(cái)富

10、管理中心總經(jīng)理崗位職責(zé)：1、統(tǒng)一組織實(shí)施營(yíng)業(yè)部的營(yíng)銷及服務(wù)工作；2、建設(shè)財(cái)富管理中心人員隊(duì)伍，建立營(yíng)銷渠道及客戶服務(wù)制度；3、制定財(cái)富管理中心計(jì)劃和階段任務(wù)目標(biāo)，分解落實(shí)各項(xiàng)工作安排；4、策劃、組織、實(shí)施營(yíng)銷活動(dòng)，協(xié)助所轄團(tuán)隊(duì)展業(yè)；5、按公司和營(yíng)業(yè)部要求，組織財(cái)富管理中心人員招聘、培訓(xùn)及團(tuán)隊(duì)組建；6、按公司要求完成對(duì)所轄團(tuán)隊(duì)的日常管理和考評(píng)，包括客戶服務(wù)管理、銷售活動(dòng)管理、考勤管理、績(jī)效考評(píng)和相關(guān)業(yè)務(wù)報(bào)表的初審和復(fù)核等；7、做好財(cái)富管理中心人員風(fēng)險(xiǎn)控制及客戶投訴和糾紛處理工作；8、負(fù)責(zé)財(cái)富管理中心人員執(zhí)業(yè)行為的監(jiān)督管理。9、完成上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)交辦的其它事宜。（二）財(cái)富管理中心經(jīng)理崗位職責(zé)1、統(tǒng)一組織

11、實(shí)施營(yíng)業(yè)部的營(yíng)銷及服務(wù)工作；2、建設(shè)財(cái)富管理中心人員隊(duì)伍，建立營(yíng)銷渠道及客戶服務(wù)制度；3、制定財(cái)富管理中心計(jì)劃和階段任務(wù)目標(biāo)，分解落實(shí)各項(xiàng)工作安排；4、策劃、組織、實(shí)施營(yíng)銷活動(dòng)，協(xié)助所轄團(tuán)隊(duì)展業(yè)；5、按公司和營(yíng)業(yè)部要求，組織財(cái)富管理中心人員招聘、培訓(xùn)及團(tuán)隊(duì)組建；6、按公司要求完成對(duì)所轄團(tuán)隊(duì)的日常管理和考評(píng)，包括客戶服務(wù)管理、銷售活動(dòng)管理、考勤管理、績(jī)效考評(píng)和相關(guān)業(yè)務(wù)報(bào)表的初審和復(fù)核等；7、做好財(cái)富管理中心人員風(fēng)險(xiǎn)控制及客戶投訴和糾紛處理工作；8、負(fù)責(zé)財(cái)富管理中心人員執(zhí)業(yè)行為的監(jiān)督管理；9、全面支持配合做好營(yíng)業(yè)部存量客戶的營(yíng)銷服務(wù)與二次開發(fā)工作；10、完成上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)交辦的其它事宜。（三）區(qū)域總監(jiān)崗

12、位職責(zé)：1、協(xié)助財(cái)富管理中心總經(jīng)理經(jīng)理組織落實(shí)各自部門內(nèi)的營(yíng)銷、服務(wù)工作；2、帶領(lǐng)團(tuán)隊(duì)成員積極拓展客戶，銷售金融產(chǎn)品、服務(wù)產(chǎn)品及融資融券等創(chuàng)新業(yè)務(wù)產(chǎn)品，完成財(cái)富管理中心下達(dá)的各項(xiàng)業(yè)務(wù)指標(biāo)；3、完成對(duì)團(tuán)隊(duì)人員各項(xiàng)日常管理及團(tuán)隊(duì)人員執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行監(jiān)督管理；4、支持和協(xié)助團(tuán)隊(duì)優(yōu)秀成員組建新團(tuán)隊(duì)；5、做好渠道的日常開發(fā)與維護(hù)；6、完成上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)交辦的其它事宜。（四）區(qū)域經(jīng)理崗位職責(zé)：1、協(xié)助財(cái)富管理中心總經(jīng)理經(jīng)理組織落實(shí)各自部門內(nèi)的營(yíng)銷、服務(wù)工作；2、帶領(lǐng)團(tuán)隊(duì)成員積極拓展客戶，銷售金融產(chǎn)品、服務(wù)產(chǎn)品及融資融券等創(chuàng)新業(yè)務(wù)產(chǎn)品，完成財(cái)富管理中心下達(dá)的各項(xiàng)業(yè)務(wù)指標(biāo)；3、帶領(lǐng)團(tuán)隊(duì)做好日?？蛻舴?wù)及維護(hù)工作；4、完

13、成對(duì)團(tuán)隊(duì)人員各項(xiàng)日常管理及團(tuán)隊(duì)人員執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行監(jiān)督管理；5、支持和協(xié)助團(tuán)隊(duì)優(yōu)秀成員組建新團(tuán)隊(duì)；6、 協(xié)助財(cái)富管理中心總經(jīng)理做好團(tuán)隊(duì)的日常培訓(xùn)工作； 7、管理做好區(qū)域內(nèi)客戶回訪、數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)與計(jì)算、客戶資料錄入、資訊產(chǎn)品傳導(dǎo)等基礎(chǔ)性客戶服務(wù)工作；8、做好團(tuán)隊(duì)內(nèi)存量客戶的營(yíng)銷服務(wù)與二次開發(fā)；9、完成上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)交辦的其它事宜。（五）行政助理崗位職責(zé)：1、負(fù)責(zé)財(cái)富管理中心人員崗位變動(dòng)方面（包含入職、離職、轉(zhuǎn)崗以及類別變動(dòng)）的行政工作以及勞動(dòng)合同或委托合同的簽訂和解除；2、負(fù)責(zé)財(cái)富管理中心人員的檔案建立，對(duì)財(cái)富管理中心的個(gè)人基本資料、培訓(xùn)教育情況、獎(jiǎng)懲情況等內(nèi)容進(jìn)行記錄；3、負(fù)責(zé)營(yíng)業(yè)部的經(jīng)紀(jì)關(guān)系、服務(wù)關(guān)系、簽

14、約關(guān)系的確立、薪酬計(jì)算、人員級(jí)別變動(dòng)的初步認(rèn)定、統(tǒng)計(jì)報(bào)表的編報(bào)等工作；4、負(fù)責(zé)財(cái)富管理中心日常營(yíng)銷數(shù)據(jù)的統(tǒng)計(jì)和匯總；5、對(duì)財(cái)富管理中心招聘方面的數(shù)據(jù)進(jìn)行報(bào)備及整理；6、為財(cái)富管理中心人員進(jìn)行執(zhí)業(yè)資格變動(dòng)申請(qǐng)。7、負(fù)責(zé)財(cái)富管理中心已舉辦投資者報(bào)告會(huì)、股民學(xué)校及股市沙龍?jiān)赾rm系統(tǒng)中的報(bào)備；8、管理財(cái)富管理中心公司郵箱，接收、轉(zhuǎn)達(dá)總部下發(fā)的各類文件并及時(shí)報(bào)送；9、負(fù)責(zé)財(cái)富管理中心會(huì)議的安排、記錄；10、完成上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)交辦的其它事宜。（六）渠道經(jīng)理崗位職責(zé)：1、渠道經(jīng)理主要負(fù)責(zé)為財(cái)富管理中心開辟銀行、社區(qū)、保險(xiǎn)、信托、第三方理財(cái)機(jī)構(gòu)等營(yíng)銷活動(dòng)網(wǎng)點(diǎn)及業(yè)務(wù)銷售渠道，并對(duì)已開辟的渠道進(jìn)行維護(hù)，為財(cái)富管理中心

15、創(chuàng)造有利營(yíng)銷環(huán)境；2、制訂渠道開拓與維護(hù)的工作計(jì)劃并實(shí)施；3、協(xié)助財(cái)富管理中心總經(jīng)理做好渠道的管理分配工作；4、協(xié)助公司做好當(dāng)?shù)鼗蛑苓吳赖拈_發(fā)及維護(hù)工作；5、完成上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)交辦的其它事宜。（七）培訓(xùn)經(jīng)理的崗位職責(zé)：1、根據(jù)財(cái)富管理中心的需求，制訂、組織、實(shí)施培訓(xùn)計(jì)劃；2、根據(jù)培訓(xùn)計(jì)劃，檢查計(jì)劃實(shí)施情況，對(duì)培訓(xùn)情況進(jìn)行總結(jié)，對(duì)培訓(xùn)效果做出客觀評(píng)估，提出培訓(xùn)新方案；3、拓展培訓(xùn)渠道和培訓(xùn)資源，積累培訓(xùn)經(jīng)驗(yàn)和資料，開發(fā)培訓(xùn)課題，編制培訓(xùn)教材，編寫培訓(xùn)教案；4、負(fù)責(zé)做好員工培訓(xùn)各課目考核與驗(yàn)收工作，做好培訓(xùn)記錄、培訓(xùn)考核的管理工作；并撰寫員工培訓(xùn)的評(píng)估報(bào)告，呈交財(cái)富管理中心總經(jīng)理；5、制定和實(shí)施崗前培

16、訓(xùn)、營(yíng)銷培訓(xùn)、從業(yè)資格考試輔導(dǎo)、從業(yè)人員后續(xù)教育、證券專業(yè)知識(shí)培訓(xùn)；6、協(xié)助公司做好對(duì)營(yíng)業(yè)部方面的不定期培訓(xùn)；7、完成上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)交辦的其它事情。（八）視頻開戶見證崗1、屬于前臺(tái)序列，主要負(fù)責(zé)營(yíng)業(yè)部網(wǎng)上開戶工作，完成網(wǎng)上開戶的視頻見證和復(fù)核；2、負(fù)責(zé)網(wǎng)上營(yíng)業(yè)廳客戶開通其他權(quán)限、清密等工作；3、服從營(yíng)業(yè)部和經(jīng)紀(jì)事業(yè)部呼叫中心的工作時(shí)間安排；4、完成上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)交辦的其它事宜（八九）各級(jí)客戶經(jīng)理及證券經(jīng)紀(jì)人的崗位職責(zé)：1、做好日?？蛻舴?wù)及維護(hù)工作，負(fù)責(zé)金融產(chǎn)品、服務(wù)產(chǎn)品、融資融券及其他創(chuàng)新業(yè)務(wù)產(chǎn)品銷售及新客戶拓展工作；2、向客戶介紹證券公司和證券市場(chǎng)的基本情況；3、向客戶介紹證券投資的基本知識(shí)及開戶、交

17、易、資金存取等業(yè)務(wù)流程；4、向客戶介紹與證券交易有關(guān)的法律、行政法規(guī)、證監(jiān)會(huì)規(guī)定、自律規(guī)則和證券公司的有關(guān)規(guī)定；5、向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的研究報(bào)告及與證券投資有關(guān)的信息；6、向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的證券類金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關(guān)信息；7、接受公司及營(yíng)業(yè)部日常管理；8、法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會(huì)規(guī)定財(cái)富管理中心人員可以從事的其他活動(dòng)；9、完成上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)交辦的其它事宜。（九十）服務(wù)經(jīng)理序列崗位職責(zé)：1、在做好日常客戶服務(wù)及維護(hù)工作的同時(shí)參與金融產(chǎn)品、服務(wù)產(chǎn)品、融資融券及其他創(chuàng)新業(yè)務(wù)產(chǎn)品銷售及新客戶拓展工作；2、協(xié)助區(qū)域總監(jiān)做好以下工作：策劃客戶服務(wù)活動(dòng)及營(yíng)業(yè)部推廣方案，制定理財(cái)產(chǎn)品等不同

18、產(chǎn)品類型的銷售方案，推動(dòng)活動(dòng)方案、產(chǎn)品銷售方案的實(shí)施，對(duì)客戶服務(wù)活動(dòng)及各類產(chǎn)品銷售情況進(jìn)行總結(jié)分析，并不斷進(jìn)行完善和改進(jìn)；3、熟練掌握產(chǎn)品中心的理財(cái)產(chǎn)品，學(xué)習(xí)客戶服務(wù)技巧，不斷提升專業(yè)知識(shí)及服務(wù)能力； 4、關(guān)注同行業(yè)客戶服務(wù)方法、手段和技術(shù)的動(dòng)態(tài)，提出客戶服務(wù)工作的改進(jìn)意見；5、整理收集客戶意見和建議，及時(shí)向上級(jí)管理人員反饋，并把指導(dǎo)意見、改進(jìn)方法等及時(shí)落實(shí)；6、積極配合本區(qū)域做好客戶回訪、數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)與計(jì)算、客戶資料錄入、資訊產(chǎn)品傳導(dǎo)等基礎(chǔ)性客戶服務(wù)工作；7、完成上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)交辦的其它事宜。（十一）理財(cái)經(jīng)理序列崗位職責(zé)：1、做好日常客戶服務(wù)及維護(hù)工作，負(fù)責(zé)金融產(chǎn)品、服務(wù)產(chǎn)品、融資融券及其他創(chuàng)新業(yè)務(wù)產(chǎn)

19、品銷售及新客戶拓展工作；2、協(xié)助區(qū)域總監(jiān)做好以下工作：策劃客戶服務(wù)活動(dòng)及營(yíng)業(yè)部推廣方案，制定理財(cái)產(chǎn)品等不同產(chǎn)品類型的銷售方案，推動(dòng)活動(dòng)方案、產(chǎn)品銷售方案的實(shí)施，對(duì)客戶服務(wù)活動(dòng)及各類產(chǎn)品銷售情況進(jìn)行總結(jié)分析，并不斷進(jìn)行完善和改進(jìn)；3、熟練掌握公司的理財(cái)產(chǎn)品，學(xué)習(xí)客戶服務(wù)技巧，不斷提升專業(yè)知識(shí)及服務(wù)能力；4、關(guān)注同行業(yè)客戶服務(wù)方法、手段和技術(shù)的動(dòng)態(tài)，提出客戶服務(wù)工作的改進(jìn)意見；5、整理收集客戶意見和建議，及時(shí)向上級(jí)管理人員反饋，并把指導(dǎo)意見、改進(jìn)方法等及時(shí)落實(shí)；6、完成上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)交辦的其它事宜。（十一二）投資顧問(wèn)序列崗位職責(zé)：1、掌握證券投資分析方法（包括但不限于股票投資分析方法），為客戶提供各種公

20、開信息并為客戶提供各類證券交易和投資的咨詢服務(wù)；2、熟練掌握產(chǎn)品中心的各類理財(cái)產(chǎn)品，對(duì)客戶進(jìn)行有效分類，把產(chǎn)品提供給與產(chǎn)品投資適合度相匹配的客戶；3、參與客戶的二次開發(fā)及做好日?？蛻舴?wù)與維護(hù)工作，負(fù)責(zé)金融產(chǎn)品、公司產(chǎn)品中心產(chǎn)品、融資融券等創(chuàng)新業(yè)務(wù)推動(dòng)及新客戶拓展工作；4、協(xié)助區(qū)域總監(jiān)做好以下工作：策劃客戶服務(wù)活動(dòng)及營(yíng)業(yè)部推廣方案，制定理財(cái)產(chǎn)品等不同產(chǎn)品類型的銷售方案，推動(dòng)活動(dòng)方案、產(chǎn)品銷售方案的實(shí)施，對(duì)客戶服務(wù)活動(dòng)及各類產(chǎn)品銷售情況進(jìn)行總結(jié)分析，并不斷進(jìn)行完善和改進(jìn)；5、配合財(cái)富管理中心開展?fàn)I銷培訓(xùn)活動(dòng)，鞏固并轉(zhuǎn)化現(xiàn)有客戶，開發(fā)潛在客戶，樹立營(yíng)業(yè)部服務(wù)品牌；6、配合財(cái)富管理中心開展不定期咨詢

21、培訓(xùn)，提高員工專業(yè)水平，提高服務(wù)質(zhì)量；7、根據(jù)財(cái)富管理中心的需要，不定期組織股評(píng)會(huì)、報(bào)告會(huì)等各類形式的活動(dòng)，做好財(cái)富管理中心人員對(duì)核心客戶的服務(wù)；8、整理收集的客戶意見和建議，及時(shí)向上級(jí)反饋，并把指導(dǎo)意見、改進(jìn)方法等及時(shí)落實(shí)；9、完成上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)安排的其它事宜。（十二三）財(cái)富顧問(wèn)序列崗位職責(zé)：1、掌握證券投資分析方法（包括但不限于股票投資分析方法），為客戶提供各種公開 信息并為客戶提供各類證券交易和投資的咨詢服務(wù)；2、熟練掌握公司的各類理財(cái)產(chǎn)品，對(duì)客戶進(jìn)行有效分類，把產(chǎn)品提供給與產(chǎn)品投資適合度相匹配的客戶。3、主動(dòng)開發(fā)客戶及做好日?？蛻舴?wù)與維護(hù)工作，負(fù)責(zé)金融產(chǎn)品、公司產(chǎn)品中心產(chǎn)品、融資融券等創(chuàng)新

22、業(yè)務(wù)推動(dòng)及新客戶拓展工作； 4、協(xié)助區(qū)域總監(jiān)做好以下工作：策劃客戶服務(wù)活動(dòng)及營(yíng)業(yè)部推廣方案，制定理財(cái)產(chǎn)品等不同產(chǎn)品類型的銷售方案，推動(dòng)活動(dòng)方案、產(chǎn)品銷售方案的實(shí)施，對(duì)客戶服務(wù)活動(dòng)及各類產(chǎn)品銷售情況進(jìn)行總結(jié)分析，并不斷進(jìn)行完善和改進(jìn)；5、配合財(cái)富管理中心開展?fàn)I銷培訓(xùn)活動(dòng)，鞏固并轉(zhuǎn)化現(xiàn)有客戶，開發(fā)潛在客戶，樹立營(yíng)業(yè)部服務(wù)品牌； 6、整理收集的客戶意見和建議，及時(shí)向上級(jí)反饋，并把指導(dǎo)意見、改進(jìn)方法等及時(shí)落實(shí)；7、完成上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)安排的其它事宜。第二節(jié) 財(cái)富管理中心人員資格管理第七條 營(yíng)業(yè)部不得選用無(wú)證券從業(yè)資格的人員作為財(cái)富管理中心人員。第八條 營(yíng)業(yè)部必須按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)及中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，為財(cái)富

23、管理中心人員進(jìn)行資格申請(qǐng)、注冊(cè)、執(zhí)業(yè)行為記錄、注銷等。第九條 財(cái)富管理中心人員在簽訂勞動(dòng)合同或委托合同后，方可進(jìn)行授權(quán)范圍內(nèi)的營(yíng)銷服務(wù)活動(dòng)。第十條 財(cái)富管理中心人員必須參加公司組織的各項(xiàng)培訓(xùn)活動(dòng)，達(dá)到監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)各類人員的執(zhí)業(yè)后續(xù)培訓(xùn)的要求。第十一條 公司通過(guò)公司網(wǎng)站、客戶服務(wù)統(tǒng)一電話等方式對(duì)外公示財(cái)富管理中心人員的執(zhí)業(yè)信息等資料，方便查詢。第三節(jié) 財(cái)富管理中心人員合同管理 第十二條 財(cái)富管理中心人員簽訂合同前，由營(yíng)業(yè)部對(duì)其資格進(jìn)行初審，報(bào)經(jīng)紀(jì)事業(yè)部、人力資源部審批。第十三條 財(cái)富管理中心人員與公司簽訂合同，合同一式三份，人力資源部、營(yíng)業(yè)部、簽署人各執(zhí)一份。第四節(jié) 財(cái)富管理中心人員培訓(xùn)管理 第十

24、四條 經(jīng)紀(jì)事業(yè)部負(fù)責(zé)財(cái)富管理中心人員培訓(xùn)體系的建設(shè)與管理，制定財(cái)富管理中心人員培訓(xùn)計(jì)劃，對(duì)各層級(jí)財(cái)富管理中心人員培訓(xùn)進(jìn)行規(guī)劃、指導(dǎo)、檢查、考評(píng)；負(fù)責(zé)實(shí)施財(cái)富管理中心人員中、高級(jí)培訓(xùn)，協(xié)助公司相關(guān)部門實(shí)施專業(yè)類、新產(chǎn)品類等培 第十五條 營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)本部財(cái)富管理中心人員初級(jí)培訓(xùn)的組織實(shí)施、培訓(xùn)考評(píng)，進(jìn)行營(yíng)業(yè)部培訓(xùn)日常管理等工作。初級(jí)培訓(xùn)指見習(xí)客戶經(jīng)理層級(jí)培訓(xùn)與客戶經(jīng)理層級(jí)培訓(xùn)。第十六條 財(cái)富管理中心人員職業(yè)發(fā)展階段劃分為執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)和后續(xù)執(zhí)業(yè)培訓(xùn)。 第十七條 財(cái)富管理中心人員執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)是指財(cái)富管理中心人員與公司簽訂合同前，參加由公司組織的新人入職培訓(xùn)。新人入職培訓(xùn)時(shí)間與崗前從業(yè)資格考試培訓(xùn)時(shí)間不少于6

25、0個(gè)學(xué)時(shí)。其中法律法規(guī)和職業(yè)道德的培訓(xùn)時(shí)間不少于20個(gè)學(xué)時(shí)。對(duì)財(cái)富管理中心人員執(zhí)前培訓(xùn)的效果進(jìn)行測(cè)試，并在系統(tǒng)中進(jìn)行記錄。 第十八條 財(cái)富管理中心人員后續(xù)執(zhí)業(yè)培訓(xùn)是指財(cái)富管理中心人員與公司簽訂合同后，公司應(yīng)向其提供的在崗持續(xù)培訓(xùn)。包括銜接培訓(xùn)、多項(xiàng)從業(yè)資格培訓(xùn)、中、高級(jí)培訓(xùn)、兼職講師培訓(xùn)、以及其他專業(yè)類、產(chǎn)品類、風(fēng)險(xiǎn)控制類培訓(xùn)等。第十九條 公司其他部門根據(jù)部門職能對(duì)財(cái)富管理中心人員培訓(xùn)提供相應(yīng)支持。第五節(jié) 財(cái)富管理中心投資顧問(wèn)行為守則第二十條 投資顧問(wèn)作為直接與客戶接觸并傳遞證券投資咨詢信息的證券從業(yè)人員，必須遵循法律法規(guī)和恒泰xx證券股份有限公司證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理試行辦法的規(guī)定。第二十一條

26、 投資顧問(wèn)從事投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循誠(chéng)實(shí)守信、勤勉盡責(zé)、公平對(duì)待客戶和客戶利益優(yōu)先的原則。第二十二條 投資顧問(wèn)從事投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循服務(wù)適當(dāng)性原則，基于客戶情況，評(píng)估客戶風(fēng)險(xiǎn)偏好，風(fēng)險(xiǎn)承受能力，分析投資產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)和收益，向客戶提供投資建議或推介投資產(chǎn)品。第二十三條 投資顧問(wèn)對(duì)客戶的投資建議應(yīng)當(dāng)具有合理依據(jù)，并向客戶做出說(shuō)明。投資顧問(wèn)可以依據(jù)合法取得的研究報(bào)告及其他證券信息，整理形成有針對(duì)性的投資建議。投資顧問(wèn)向客戶提供的投資建議，應(yīng)當(dāng)充分揭示證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的潛在投資風(fēng)險(xiǎn)，不得對(duì)證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的價(jià)格漲跌或者市場(chǎng)走勢(shì)做出確定性的判斷。第二十四條 投資顧問(wèn)的禁止行為：（一）接受客戶交易密碼

27、，替客戶下單；（二）同客戶約定收益分成；（三）以任何方式承諾客戶收益；（四）以所服務(wù)證券公司或證券營(yíng)業(yè)部的名義，與客戶或他人簽訂任何合同、協(xié)議；（五）代客戶在相關(guān)合同、協(xié)議、文件等資料上簽字；（六）在客戶之間、公司內(nèi)部和外部資金之間進(jìn)行利益輸送；（七）為公司及其關(guān)聯(lián)方、投資顧問(wèn)及其利益相關(guān)方或其他第三方的利益損害客戶利益，或?yàn)楹灱s客戶利益損害非簽約客戶利益；（八）誘導(dǎo)無(wú)投資意愿或者無(wú)風(fēng)險(xiǎn)承受能力的投資者參與證券交易活動(dòng)；（九）為獲得證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)傭金誘導(dǎo)客戶進(jìn)行不必要的證券交易；（十）以短信、電話、網(wǎng)站、郵件、qq、msn等任何方式傳播內(nèi)幕、虛假信息、誤導(dǎo)性信息或公司內(nèi)部信息（包括投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)制

28、度和重要業(yè)務(wù)資料等）；（十一）泄露客戶信息；（十二）接受客戶的禮品或饋贈(zèng)；（十三）吹噓和夸大個(gè)人或團(tuán)隊(duì)能力；（十四）違背職業(yè)道德及違反相關(guān)法律法規(guī)的其他行為。第六節(jié) 財(cái)富管理中心非投資顧問(wèn)人員行為規(guī)范 第二十五條 財(cái)富管理中心人員應(yīng)在證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定第十一條規(guī)定和公司授權(quán)的范圍內(nèi)執(zhí)業(yè)，不得有以下行為：（一）替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉(zhuǎn)移，證券認(rèn)購(gòu)、交易或者資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢等事宜；（二）提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息，或者誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣；（三）與客戶約定分享投資收益，對(duì)客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾；（四）采取貶低競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手、進(jìn)入競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手營(yíng)業(yè)場(chǎng)所勸導(dǎo)客戶

29、等不正當(dāng)手段招攬客戶；（五）泄漏客戶的商業(yè)秘密或者個(gè)人隱私；（六）為客戶之間的融資提供中介、擔(dān)?；蛘咂渌憷?；（七）為客戶提供非法的服務(wù)場(chǎng)所或者交易設(shè)施，或者通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)、新聞媒體從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)；（八）委托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)；（九）損害客戶合法權(quán)益或者擾亂市場(chǎng)秩序的其他行為；（十）以所服務(wù)證券公司或證券營(yíng)業(yè)部的名義，與客戶或他人簽訂任何合同、協(xié)議；（十一）代客戶在相關(guān)合同、協(xié)議、文件等資料上簽字；（十二）在執(zhí)業(yè)過(guò)程中索取或收受客戶款項(xiàng)和財(cái)物；（十三）向客戶提供非由所服務(wù)證券公司統(tǒng)一提供的研究報(bào)告及與證券投資有關(guān)的信息、證券類金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關(guān)信息；（十

30、四）違背職業(yè)道德的其他行為。第二十六條 財(cái)富管理中心人員在營(yíng)銷活動(dòng)中不得接受客戶全權(quán)委托，從事代客理財(cái)?shù)冗`法違規(guī)行為。第二十七條 財(cái)富管理中心人員應(yīng)當(dāng)了解客戶的身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好等，根據(jù)所了解的客戶情況推薦適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品或服務(wù)，并向客戶充分提示證券投資及交易風(fēng)險(xiǎn)。第二十八條 財(cái)富管理中心人員從事產(chǎn)品推介時(shí)，向客戶推介的產(chǎn)品應(yīng)與客戶的產(chǎn)品認(rèn)知能力、風(fēng)險(xiǎn)承受能力相適應(yīng)。第七節(jié) 財(cái)富管理中心經(jīng)紀(jì)人行為管理第二十九條 財(cái)富管理中心必須加強(qiáng)恒泰xx證券企業(yè)文化，證券法規(guī)的學(xué)習(xí)和推廣，強(qiáng)化經(jīng)紀(jì)人的日?；顒?dòng)管理，規(guī)范從業(yè)行為，遵守社會(huì)公德，職業(yè)道得，維護(hù)客戶利益、公司形象，全面提升經(jīng)紀(jì)

31、人個(gè)人素質(zhì)。第三十條 發(fā)揚(yáng)恒泰xx證券的經(jīng)營(yíng)宗旨，自覺遵紀(jì)守法，維護(hù)公司利益。第三十一條 證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)在證券公司授權(quán)的范圍內(nèi)執(zhí)業(yè)，不得有下列行為，否則解除委托合同： （一）替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉(zhuǎn)移，證券認(rèn)購(gòu)、交易或者資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢等事宜； （二）提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息，或者誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣； （三）與客戶約定分享投資收益，對(duì)客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾； （四）采取貶低競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手、進(jìn)入競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手營(yíng)業(yè)場(chǎng)所勸導(dǎo)客戶等不正當(dāng)手段招攬客戶； （五）泄漏客戶的商業(yè)秘密或者個(gè)人隱私； （六）為客戶之間的融資提供中介、擔(dān)?；蛘咂渌憷?； （七）為客戶提供非

32、法的服務(wù)場(chǎng)所或者交易設(shè)施，或者通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)、新聞媒體從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)； （八）委托他人資深其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)； （九）損害客戶合法權(quán)益或者擾亂市場(chǎng)秩序的其他行為。第三十二條 經(jīng)紀(jì)人有以下情形之一，經(jīng)營(yíng)業(yè)部審查認(rèn)定屬實(shí)者，將予以適當(dāng)嘉獎(jiǎng)：具體事例或言行維護(hù)公司形象，爭(zhēng)得榮譽(yù)，取得一定社會(huì)效益；維護(hù)社會(huì)公共利益、社會(huì)公德，維護(hù)公司利益和公司財(cái)產(chǎn)，見義勇為；參與公益活動(dòng)。協(xié)助公司業(yè)務(wù)拓展，取得良好效益；為公司發(fā)展提出合理化建議并采納，提升公司業(yè)績(jī)有功者；經(jīng)常協(xié)助公司開展各項(xiàng)訓(xùn)練活動(dòng)和公關(guān)活動(dòng)，對(duì)業(yè)務(wù)同仁的工作績(jī)效有長(zhǎng)期幫助者。第三十三條 經(jīng)紀(jì)人有下列情形之一者，經(jīng)營(yíng)業(yè)部審查認(rèn)

33、定屬實(shí)，根據(jù)該行為性質(zhì)，按以下規(guī)定處理：（一）態(tài)度或服務(wù)質(zhì)量不良，引起客戶明確表示不滿或提出投訴，警示一次；（二）為考核而私下轉(zhuǎn)讓客戶者，警示一次；（三）無(wú)故2次不參加公司各項(xiàng)培訓(xùn)、會(huì)議及各項(xiàng)活動(dòng)者，警示一次；（四）在公司舉辦的各項(xiàng)競(jìng)賽中，弄虛作假，記錯(cuò)一次；（五）泄露客戶隱私或有關(guān)資料者，記錯(cuò)一次；（六）攔截公司自然客戶，遭投訴者，記錯(cuò)一次；情節(jié)嚴(yán)重，解除委托合同；（七）泄露公司秘密，給公司造成損失的，記錯(cuò)一次；（八）未經(jīng)公司同意或授權(quán)，擅自在報(bào)刊或者其他新聞媒體上發(fā)表有關(guān)公司各類廣告、通告、聲明或文件，記錯(cuò)一次；（九）給公司造成不良影響的，解除委托合同；（十）公然侮辱同事、客戶或其他類似不

34、當(dāng)行為，影響公司形象者，記錯(cuò)一次；情節(jié)嚴(yán)重者，解除委托合同；（十一）以返傭或其他利益誘導(dǎo)公司內(nèi)非自己客戶者，記錯(cuò)一次；情節(jié)嚴(yán)重者，解除委托合同；（十二）采用欺騙等手段私自進(jìn)行各項(xiàng)融資活動(dòng)，解除委托合同。觸犯刑律者移交公安機(jī)關(guān)處理；（十三）公司經(jīng)紀(jì)人不得與其他證券公司簽訂任何相關(guān)證券代理協(xié)議，違者解除委托合同。第三十四條 經(jīng)紀(jì)人有第三十三條各項(xiàng)情形之一，由財(cái)富管理中心提出處罰建議，經(jīng)營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人同意后實(shí)行。第一次警示處分，給予300元經(jīng)濟(jì)處罰。第二次受到警示處分的，記錯(cuò)一次給予500元經(jīng)濟(jì)處罰，并取消參加當(dāng)年度各項(xiàng)評(píng)優(yōu)活動(dòng)的資格。記錯(cuò)兩次者，解除委托合同,經(jīng)紀(jì)人辦理相關(guān)移交手續(xù).第八節(jié) 財(cái)富管理

35、中心人員客戶服務(wù)第三十五條 公司建立統(tǒng)一的客戶服務(wù)體系，包括客戶分類管理、標(biāo)準(zhǔn)化服務(wù)規(guī)范、客戶服務(wù)平臺(tái)使用規(guī)范、咨詢服務(wù)管理、客戶回訪及投訴處理等。第三十六條 公司建立統(tǒng)一的證券資訊行情及咨詢信息平臺(tái)，對(duì)證券資訊和咨詢信息推送情況實(shí)現(xiàn)強(qiáng)制留痕。第三十七條 公司通過(guò)客戶服務(wù)管理平臺(tái)為客戶提供服務(wù)，提升客戶滿意度，保障客戶合法權(quán)益。第三十八條 公司建立健全客戶回訪機(jī)制，通過(guò)拜訪、電話、網(wǎng)站、信函或其他方式對(duì)財(cái)富管理中心人員招攬和服務(wù)的客戶進(jìn)行定期訪問(wèn)，了解財(cái)富管理中心人員執(zhí)業(yè)情況，并對(duì)回訪記錄留痕。第三十九條 公司建立客戶的投訴處理及責(zé)任追究機(jī)制，建立具體、明確的投訴和差錯(cuò)糾紛處理流程，保障客戶合

36、法權(quán)益。第九節(jié) 財(cái)富管理中心人員薪酬與績(jī)效考評(píng)第四十條 公司對(duì)財(cái)富管理中心人員的績(jī)效考評(píng),包括業(yè)績(jī)考評(píng)和職級(jí)考評(píng)。業(yè)績(jī)考評(píng)是指公司對(duì)財(cái)富管理中心人員業(yè)績(jī)進(jìn)行考評(píng)，并根據(jù)考評(píng)結(jié)果計(jì)算財(cái)富管理中心人員的薪酬。職級(jí)考評(píng)是指公司根據(jù)財(cái)富管理中心人員業(yè)績(jī)、日常表現(xiàn)、素質(zhì)、專業(yè)知識(shí)等多個(gè)維度對(duì)財(cái)富管理中心人員進(jìn)行考評(píng)，并根據(jù)考評(píng)結(jié)果確定和調(diào)整財(cái)富管理中心人員職級(jí)。第四十一條 經(jīng)紀(jì)事業(yè)部負(fù)責(zé)擬定和修訂財(cái)富管理中心人員績(jī)效考評(píng)制度，按照市場(chǎng)變化定期公布考評(píng)指標(biāo)，指導(dǎo)并督促營(yíng)業(yè)部對(duì)財(cái)富管理中心人員實(shí)施績(jī)效考評(píng)。第四十二條 公司相關(guān)部門及營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)組織對(duì)財(cái)富管理中心人員的績(jī)效考評(píng)，負(fù)責(zé)審定考評(píng)結(jié)果。第四十三

37、條 財(cái)富管理中心總經(jīng)理負(fù)責(zé)落實(shí)營(yíng)業(yè)部財(cái)富管理中心人員的績(jī)效考評(píng)，行政助理負(fù)責(zé)所有財(cái)富管理中心人員績(jī)效考評(píng)的數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)及審核工作。第四十四條 財(cái)富管理中心人員對(duì)績(jī)效考評(píng)結(jié)果有疑義，可逐級(jí)與上級(jí)主管進(jìn)行溝通，直至營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人及公司相關(guān)部門。第四十五條 各級(jí)主管在財(cái)富管理中心人員績(jī)效考評(píng)結(jié)束后，應(yīng)與所屬財(cái)富管理中心人員溝通考評(píng)結(jié)果，協(xié)助財(cái)富管理中心人員制定改進(jìn)計(jì)劃，提升績(jī)效。第十節(jié) 財(cái)富管理中心人員風(fēng)險(xiǎn)控制第四十六條 公司建立健全財(cái)富管理中心人員風(fēng)險(xiǎn)管理制度、組織體系，合規(guī)管理部對(duì)財(cái)富管理中心人員的營(yíng)銷服務(wù)活動(dòng)進(jìn)行合規(guī)管理。第四十七條 公司建立財(cái)富管理中心人員風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控系統(tǒng)，合規(guī)管理部、稽核審計(jì)部通過(guò)風(fēng)

38、險(xiǎn)監(jiān)控體系實(shí)現(xiàn)財(cái)富管理中心人員風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、評(píng)估及預(yù)警機(jī)制，有效控制財(cái)富管理中心人員風(fēng)險(xiǎn)。第四十八條 公司建立財(cái)富管理中心人員風(fēng)險(xiǎn)處罰與責(zé)任追究機(jī)制，對(duì)相關(guān)責(zé)任人進(jìn)行處罰。第四十九條 營(yíng)業(yè)部對(duì)財(cái)富管理中心人員的客戶進(jìn)行開戶回訪，確認(rèn)開戶過(guò)程的合規(guī)性。第五十條 公司設(shè)置統(tǒng)一投訴電話接受客戶和財(cái)富管理中心人員的投訴，指定專人負(fù)責(zé)處理投訴事項(xiàng)并及時(shí)反饋。第五十一條 公司建立財(cái)富管理中心人員風(fēng)險(xiǎn)管理工作報(bào)告制度，按期向住所地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送財(cái)富管理中心人員管理年度報(bào)告。第五十二條 公司對(duì)財(cái)富管理中心人員管理情況進(jìn)行專項(xiàng)檢查。第五十三條 用詞釋義。（一）財(cái)富管理中心：指原市場(chǎng)部（業(yè)務(wù)拓展部）和理財(cái)顧問(wèn)部合

39、并后統(tǒng)稱。（二）凈傭金：指所有傳統(tǒng)通道業(yè)務(wù)收入（不含融資融券收入），扣除證管費(fèi)、經(jīng)手費(fèi)、投資者保護(hù)基金等各項(xiàng)規(guī)費(fèi)，營(yíng)業(yè)稅及附加等成本后公司實(shí)收部分。（三）營(yíng)業(yè)部分類：a類：上海、深圳、北京、杭州、南京、濟(jì)南（上海博山路營(yíng)業(yè)部、上海小木橋營(yíng)業(yè)部、上海祥德路營(yíng)業(yè)部、上海水電路營(yíng)業(yè)部、深圳梅林路營(yíng)業(yè)部、北京安德路營(yíng)業(yè)部、北京南濱河營(yíng)業(yè)部、北京東三環(huán)營(yíng)業(yè)部、杭州鳳起路營(yíng)業(yè)部、南京水西門大街營(yíng)業(yè)部、濟(jì)南解放路營(yíng)業(yè)部）。 b類：呼和浩特、包頭、鄂爾多斯、通遼、海拉爾、滿洲里、赤峰、烏海、錫林浩特、巴彥淖爾、烏蘭察布（烏蘭察布路營(yíng)業(yè)部、新城北街營(yíng)業(yè)部、昭烏達(dá)路營(yíng)業(yè)部、錫林南路營(yíng)業(yè)部、中山西路營(yíng)業(yè)部、新華大街營(yíng)業(yè)部、包頭鋼鐵大街營(yíng)業(yè)部、包頭青山營(yíng)業(yè)部、包頭友誼大街營(yíng)業(yè)部、包頭薩拉齊營(yíng)業(yè)部、東勝營(yíng)業(yè)部、東勝達(dá)旗營(yíng)業(yè)部、薛家灣營(yíng)業(yè)部、通遼營(yíng)業(yè)部、海拉爾營(yíng)業(yè)部、滿洲里營(yíng)業(yè)部、赤峰哈達(dá)街營(yíng)業(yè)部、赤峰臨潢大街營(yíng)業(yè)部、赤峰大寧路營(yíng)業(yè)部、赤峰平莊營(yíng)業(yè)部、烏海營(yíng)業(yè)部、烏海烏達(dá)營(yíng)業(yè)部、錫林浩特營(yíng)業(yè)部、二連浩特營(yíng)業(yè)部、牙克石營(yíng)業(yè)部、扎蘭屯營(yíng)業(yè)部、集寧光明街營(yíng)業(yè)部、集寧建設(shè)路營(yíng)業(yè)部、臨河勝利路營(yíng)業(yè)部、臨河建設(shè)南路營(yíng)業(yè)部、巴彥浩特營(yíng)業(yè)