內(nèi)控制度自我評價(jià)

1、內(nèi)控制度自我評價(jià)北京綿世投資集團(tuán)股份有限公司關(guān)于公司內(nèi)控制度的自我評價(jià)報(bào)告(xx年度 )本公司董事會(huì)及全體董事保證本報(bào)告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏并對其內(nèi)容的性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任xx 年度內(nèi)公司穩(wěn)步推進(jìn)公司內(nèi)控制度的建立健全工作一方面繼續(xù)堅(jiān)持貫徹實(shí)施已有的各項(xiàng)內(nèi)控制度 ; 同時(shí)結(jié)合公司業(yè)務(wù)形勢的變化及時(shí)調(diào)整內(nèi)控制度體系確保公司內(nèi)部運(yùn)營環(huán)境的正常有序提高了公司經(jīng)營管理水平和風(fēng)險(xiǎn)防控能力現(xiàn)對xx 年度公司內(nèi)部控制制度的建設(shè)及執(zhí)行情況進(jìn)行評價(jià)如下一、內(nèi)部控制的目標(biāo)和原則(一) 內(nèi)部控制的目標(biāo)1 、推動(dòng)符合上市公司現(xiàn)代管理?xiàng)l件的公司治理結(jié)構(gòu)及內(nèi)部組織架構(gòu)的建立和完善通

2、過科學(xué)合理的決策機(jī)制結(jié)合執(zhí)行機(jī)制與監(jiān)督機(jī)制確保公司經(jīng)營管理的合法合規(guī)2 、從實(shí)際出發(fā)結(jié)合公司發(fā)展的客觀現(xiàn)實(shí)和需要推進(jìn)公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)的順利發(fā)展3 、建立切實(shí)可行的內(nèi)控制度體系強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制保證公司財(cái)產(chǎn)的安全完整4 、加強(qiáng)對公司財(cái)務(wù)工作的規(guī)范管理保證財(cái)務(wù)信息及時(shí)、完整、準(zhǔn)確符合會(huì)計(jì)法、企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的相關(guān)規(guī)定5 、確保國家法律法規(guī)及公司內(nèi)部各項(xiàng)制度的有效執(zhí)行(二) 內(nèi)部控制的基本原則1 、全面性原則： 內(nèi)控制度必須涵蓋公司及公司控股子公司各項(xiàng)經(jīng)營管理事項(xiàng)并通過控制公司及控股子公司經(jīng)營管理的關(guān)鍵控制點(diǎn)將內(nèi)控制度融入到?jīng)Q策、執(zhí)行以及監(jiān)督的體系中去2 、重要性原則： 內(nèi)控制度在對公司進(jìn)行全面管理的基礎(chǔ)上應(yīng)

3、重點(diǎn)關(guān)注公司重要業(yè)務(wù)以及存在較高風(fēng)險(xiǎn)的領(lǐng)域3 、制衡性原則：公司內(nèi)控制度應(yīng)明確公司決策層、執(zhí)行層以及監(jiān)督部門的結(jié)構(gòu)設(shè)置及職權(quán)分配達(dá)到相互制約、相互監(jiān)督的目的4 、適應(yīng)性原則： 公司內(nèi)控制度應(yīng)當(dāng)與公司的實(shí)際情況相結(jié)合與公司的經(jīng)營規(guī)模、業(yè)務(wù)范圍和風(fēng)險(xiǎn)水平相適應(yīng)在有效控制的前提下必須對公司業(yè)務(wù)的總體發(fā)展起到積極的促進(jìn)作用5 、成本效益性原則： 內(nèi)控制度應(yīng)合理規(guī)劃公司經(jīng)營管理中的有關(guān)成本控制的關(guān)鍵控制點(diǎn)進(jìn)一步規(guī)范公司經(jīng)營管理的成本控制工作努力降低運(yùn)營成本二、公司內(nèi)部控制體系(一) 內(nèi)部控制的治理結(jié)構(gòu)公司目前內(nèi)部控制制度體系較為完善執(zhí)行有效公司股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)及管理層職責(zé)明確高效運(yùn)行; 公司內(nèi)部

4、各部門及各子公司在公司總部的統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)下規(guī)范運(yùn)營全力推進(jìn)公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)的穩(wěn)定發(fā)展1 、公司股東大會(huì)是公司的最高權(quán)力機(jī)關(guān)本年度內(nèi)會(huì)議的召集、召開工作嚴(yán)格按照公司章程、股東大會(huì)議事規(guī)則等制度的規(guī)定進(jìn)行 ; 會(huì)議由律師進(jìn)行現(xiàn)場見證出具法律意見書; 會(huì)議結(jié)果及時(shí)、充分的進(jìn)行了披露2 、公司董事會(huì)是公司決策機(jī)關(guān)對股東大會(huì)負(fù)責(zé)依法執(zhí)行股東大會(huì)決議全面負(fù)責(zé)公司的整體運(yùn)營及內(nèi)控體系的建設(shè)及管理工作報(bào)告期內(nèi)公司董事會(huì)有 8 名董事組成其中 3 名獨(dú)立董事人員結(jié)構(gòu)及組織結(jié)構(gòu)符合相關(guān)法律法規(guī)及公司章程的規(guī)定 ; 董事會(huì)下設(shè)有戰(zhàn)略發(fā)展、 薪酬與考核、審計(jì)、提名、企業(yè)文化發(fā)展等專門委員會(huì)各專門委員會(huì)機(jī)構(gòu)健全職責(zé)明確積極協(xié)助公司董事會(huì)開展工作報(bào)告期內(nèi)公司嚴(yán)格按照公司章程、董事會(huì)議事規(guī)則等制度的規(guī)定召開董事會(huì)會(huì)議各位董事本著認(rèn)真負(fù)責(zé)、科學(xué)嚴(yán)謹(jǐn)?shù)墓ぷ鲬B(tài)度對各項(xiàng)決議進(jìn)行審議審慎發(fā)表意見3 、公司監(jiān)事會(huì)是公司監(jiān)督機(jī)關(guān)對股東大會(huì)負(fù)責(zé)對公司財(cái)務(wù)情況及董事、高級(jí)管理人員履行職責(zé)的情況依照相關(guān)法律法規(guī)及內(nèi)控制度的規(guī)定進(jìn)行監(jiān)督4 、公司管理層由總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)總監(jiān)等高級(jí)管理人員組成對董事會(huì)負(fù)責(zé)以總經(jīng)理為主導(dǎo)在其他高級(jí)管理人員的配合下全面負(fù)責(zé)公司的日常經(jīng)營管理推進(jìn)公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)的順利進(jìn)行5 、公司內(nèi)部機(jī)構(gòu)設(shè)置符合公司發(fā)展的實(shí)際需要職責(zé)明確各部門嚴(yán)格按照相關(guān)內(nèi)控制度的規(guī)定