國家級課題申報的有關(guān)問題

1、國家級課題申報的有關(guān)問題,中南財經(jīng)政法大學(xué)公共管理學(xué)院,趙曼,教授,一、申報國家基金課題的總體要求,（一）課題申報中“頂天”與“立地”,問題,?,1,、所謂“頂天”包括三點：,?,（,1,）熟悉前沿理論；,?,（,2,）規(guī)范研究方法；,?,（,3,）研究成果國際化。,?,2,、所謂“立地”包括兩點：,?,（,1,）抓準(zhǔn)實際中具有普遍意義的問題,抓準(zhǔn)問題才能“立地”,?,（,2,）理論能指導(dǎo)實際，解決問題,解,決實際問題才能“立地,”,?,3,、“頂天立地”對課題申報人員要求：,?,加強(qiáng)對我國管理實際和對現(xiàn)行政策的了解，,抓準(zhǔn)共性、具有普遍性意義的實際問題。,?,在紛繁而復(fù)雜的現(xiàn)實問題中提煉出具

2、有規(guī),律性的關(guān)鍵性科學(xué)問題，持續(xù)深入開展研究。,那種要理論沒有理論，抓問題抓不到點子,上，是不可能腳踏實地去解決實際問題，,即沒有根基，無法“立地”。,（二）課題申報的“國際化”與“本土,化”,的認(rèn)識,?,1,、“國際化”主要指理論方法，包括：,?,熟悉前沿理論；,?,運用國際規(guī)范的研究方法；,?,在國際期刊發(fā)表論文。,?,2,、“本土化”主要是指能夠解決中國的,實際問題。,“本土化”也表現(xiàn)為研究成果有多種表現(xiàn),形式或載體。包括論文、專著、研究報告、,管理軟件、案例研究報告等等。,二、課題初篩淘汰的原因分析,?,被初篩淘汰的主要原因為申請手續(xù)不合要求，,程序性審查違規(guī)。,?,初篩淘汰的類型為：

3、,?,申請書不規(guī)范，無參考文獻(xiàn)；,?,無科學(xué)問題，而僅有編寫著作大綱；,?,存在非常明顯的“大、空、虛、平、泛”,問題。,表,1,：初篩情況與主要原因分析,初篩原因,初篩數(shù),占初篩,數(shù),%,分析原因,2004,年初篩總項數(shù),294,項,100%,初篩率比,2003,年低落,3.5%,程,序,性,違,規(guī),超項申請,92,項,31.29%,沒有進(jìn)行查重,合作單位無蓋章,58,項,19.73%,由于新申請者多，或,對基本要求不重視,在職博士生無導(dǎo)師簽,字同意,52,項,17.69%,申請人或成員未簽字,12,項,4.08%,與社科基金項目重復(fù),申請,5,項,1.7%,合,計,219,74.49%,明

4、顯低水平與不規(guī)范申請,65,項,22.11%,選題明顯偏離資助范圍,7,項,2.38%,申請經(jīng)費要求過高,3,項,1.02%,對基金尚不了解,二、如何申請國家社會科學(xué)基金項目,（一）選題環(huán)節(jié),?,英國科學(xué)家貝爾納指出：“一般來說，提出課,題比解決課題更困難,”,。,?,愛因斯坦也說過：“提出一個問題往往比解決,一個問題更重要,”,。,?,申請科學(xué)基金，第一步就是要確定合適的選題。,選題正確與否、是否有創(chuàng)新性，對申請科學(xué)基,金能否成功有著極大的關(guān)系。,?,1,、選題時的正向思考與反向排除,（,1,）正向思考,?,選題應(yīng)符合科學(xué)基金資助范圍與學(xué)科性質(zhì)；,?,選題要有科學(xué)意義與學(xué)術(shù)價值；,?,選題要

5、考慮學(xué)術(shù)上的創(chuàng)新、題目要有新意；,?,選題要發(fā)揮自己的研究基礎(chǔ)與學(xué)術(shù)優(yōu)勢。,（,2,）反向排除,?,開發(fā)性、純應(yīng)用性研究不屬資助范圍；,?,行業(yè)、部門、地區(qū)與單位的管理工作及工作性、,政策性研究不屬資助范圍；,?,工程或軟科學(xué)中的可行性論證研究不屬基礎(chǔ)研,究，廣義的軟科學(xué)研究也不屬于資助范圍；,?,工作性、工程性的計劃、規(guī)劃或設(shè)計不屬資助,范圍；,?,明顯偏離管理科學(xué)的學(xué)科范圍顯然不會資助。,?,2,、選題要有創(chuàng)新性的要義,（,1,）國家科學(xué)基金的定位是資助原始性創(chuàng)新，,提高國家原始性創(chuàng)新的能力。,?,項目是否具有創(chuàng)新性是科學(xué)基金評審與資助,中的一個基本原則,?,在申請中存在“大、空、虛、平、

6、泛”等問,題的核心就是沒有創(chuàng)新性，或無法實現(xiàn)創(chuàng)新,（,2,）對創(chuàng)新的一般理解,?,新理論（學(xué)說）、新方法；,?,具有原創(chuàng)性（原始性創(chuàng)新），一定是別人沒有,提出過的理論、方法，所以通常說基礎(chǔ)研究只有,世界第一，沒有國內(nèi)第一；,?,運用已有的理論方法，研究解決從未有人研究,與工作過的問題，解決新問題；,?,在前人（也包括自己）工作的基礎(chǔ)上有所發(fā)現(xiàn)，,有所發(fā)明，有所創(chuàng)造，有所前進(jìn)；創(chuàng)新不是無基,礎(chǔ)的突發(fā)奇想，也不是靠憑空產(chǎn)生的靈感，需要,有研究積累。,?,3,、如何選擇科學(xué)基金研究課題？,科學(xué)基金資助什么樣的研究項目？,?,抓住問題導(dǎo)向,?,凝練科學(xué)問題,?,完成理論升華,?,指導(dǎo)解決實際,?,改革

7、開放以來中國管理的實際問題豐富、瞬息,萬變、紛繁、復(fù)雜，其中，許多問題是一瞬即,逝，沒有普遍意義。選題過程中一定要透過表,面現(xiàn)象，抓住問題的本質(zhì)。只有把握住那些深,層次，具有普遍性、規(guī)律性，即具有科學(xué)理論,意義的問題；通過問題導(dǎo)向，凝練出科學(xué)問題，,完成理論升華，同時理論又能指導(dǎo)解決實際管,理問題，這樣的理論才能為管理科學(xué)理論發(fā)展,作出貢獻(xiàn)，才是符合科學(xué)基金項目選題與研究,要求的。,示例,1,?,示例,A,：從多個規(guī)劃、優(yōu)化、評估項目或其他,應(yīng)用項目中的具體問題，提煉、升華出科學(xué)理,論問題，即帶有共性的、普遍意義的科學(xué)問題,進(jìn)行研究，包括規(guī)劃理論、優(yōu)化理論等等，都,可以申請。,?,示例,B,：

8、為某企業(yè)進(jìn)行戰(zhàn)略研究，這是一項具,體的委托研究工作；在為多個企業(yè)進(jìn)行戰(zhàn)略研,究之后，將我國企業(yè)戰(zhàn)略實施中的共性問題提,煉出來，形成科學(xué)理論問題，開展研究，就屬,于科學(xué)基金應(yīng)該資助的研究課題。,?,4,、查重工作,?,選題時忌諱項目名稱重復(fù)，即使提出與以前資,助項目的研究內(nèi)容確有不同，甚至有所創(chuàng)新，,但題目名稱重復(fù)則很難給人以新意。,?,申請科學(xué)基金前應(yīng)查看科學(xué)基金委每年編輯出,版的資助項目匯編，至少查,3,年，如果發(fā)現(xiàn),項目名稱重復(fù)，則應(yīng)盡可能從新的視角提出問,題，首先在項目名稱上盡可能給人以面目全新,之感。這本身也是一種文獻(xiàn)調(diào)研。,2004,年重點項目資助情況一覽表,序,號,項目名稱,主持人

9、,依托單位,資助金,額,備注,1,企業(yè),/,組織知識管理的,若干基礎(chǔ)問題研究,王眾托,大連理工大學(xué),90,萬元,2,非線性網(wǎng)絡(luò)動力學(xué)基,礎(chǔ)研究,方錦清,中科院原子能所,150,萬,元,跨科學(xué),部,3,基于互聯(lián)網(wǎng)的商務(wù)過,程建摸與優(yōu)化方法研,究,汪定偉,東北大學(xué),150,萬,元,跨科學(xué),部,4,供應(yīng)鏈中協(xié)調(diào)管理及,運作策略研究,朱道立,復(fù)旦大學(xué),90,萬元,5,行為金融若干基礎(chǔ)問,題研究,徐信忠,北京大學(xué),150,萬,元,6,我國制造業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略,的管理研究,孫林巖,西安交通大學(xué),90,萬元,7,區(qū)域城市發(fā)展的復(fù)合,生態(tài)管理,王如林,中科院生態(tài)環(huán)境,中心,90,萬元,8,我國區(qū)域城鎮(zhèn)化管理,的系統(tǒng)

10、研究,楊開忠,北京大學(xué),90,萬元,2005,年擬資助重點項目（表,1,）,學(xué),科,重點項目領(lǐng)域,擬資助,經(jīng)費,備,注,管,理,科,學(xué),與,工,程,面向多重入復(fù)雜制造的生產(chǎn)規(guī)劃與調(diào),度方法,最優(yōu)化與數(shù)據(jù)挖掘,新的預(yù)測理論和方法及其在經(jīng)濟(jì)管理,中的應(yīng)用研究,工,商,管,理,中國公司治理及其評價研究,產(chǎn)權(quán)保護(hù)導(dǎo)向的會計研究,物流服務(wù)模式及營運策略研究,中國企業(yè)國際化戰(zhàn)略研究,網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下的營銷創(chuàng)新研究,2005,年擬資助重點項目（表,2,）,宏,觀,管,理,與,政,策,電子政務(wù)管理理論與方法的基礎(chǔ)研,究,老年家庭、健康與照料需求成本研,究,煤礦生產(chǎn)重大安全事故的形成機(jī)理,及其管理方法研究,建立國家補(bǔ)

11、充養(yǎng)老保險體系的管理,研究,總,計,12,項,（二）標(biāo)書內(nèi)容及其論證環(huán)節(jié),選題確定之后，申請基金項目要回答,好四個基本問題：,?,課題申報立論依據(jù)為,什么（要干）？,?,課題申報研究目標(biāo)與研究內(nèi)容,干什么？,?,課題申報研究方法與技術(shù)路線,怎么干？,?,課題申報研究基礎(chǔ),憑什么（來干）？,?,1,、立論依據(jù),為什么要干？,（,1,）闡明項目的研究意義,?,闡明與回答開展本項目研究的必要性問,題，是否具有創(chuàng)新意義是關(guān)鍵。,?,選題科學(xué)意義與學(xué)術(shù)價值的表述：,回答為什么要選定這個項目，為什么這個項目,值得研究，有什么充分的理由與根據(jù)？,科學(xué)上的意義與學(xué)術(shù)價值是什么？,對管理科學(xué)學(xué)科發(fā)展將會有何貢獻(xiàn)

12、？,對科學(xué)、經(jīng)濟(jì)、社會發(fā)展有何重要意義或應(yīng)用,前景？,所研究的科學(xué)問題是否結(jié)合我國管理實際的需,要，是否可能通過新理論、新方法去解決問題,等等。,科學(xué)意義與學(xué)術(shù)價值創(chuàng)新的表述：,闡明擬研究問題在科學(xué)發(fā)展鏈（環(huán)節(jié)）中的,位置，說明這一科學(xué)問題的來源、形成與提出。,核心科學(xué)問題是什么？目前是些什么人在研,究？研究解決了些什么問題？還有些什么問題沒,解決？人家怎么進(jìn)行研究（研究方法）？,你所提出的問題那些是別人想到了的？但沒,有解決或做不了的？你考慮怎么解決？怎么做？,哪些問題是別人還沒有想到的？當(dāng)然尚未解,決？你又是考慮怎么解決？,示例,2,?,提出新概念，要回答：,概念的來源與形成？,為什么舊概

13、念不適用了？,新舊概念的異同、繼承與發(fā)展？,是自己提出的？還是別人已經(jīng)提出或,共識了？,?,概念清楚了，后面的邏輯與推理、立論,依據(jù)才能立得住。,（,2,）正確分析國內(nèi)外研究現(xiàn)狀并附主要參考文獻(xiàn),?,這是對項目創(chuàng)新性判斷的重要內(nèi)容,?,申請者應(yīng)對申請項目所涉及的研究的國內(nèi)外研,究現(xiàn)狀有充分地了解，在申請時要對其國內(nèi)外,研究現(xiàn)狀、學(xué)術(shù)前沿、進(jìn)展程度、發(fā)展趨勢、,同行研究的新動向等認(rèn)真加以闡述，并附主要,的參考文獻(xiàn)。,?,分析國內(nèi)外研究現(xiàn)狀回答創(chuàng)新性問題，也是進(jìn),一步回答為什么？,（,3,）存在的問題：,?,對國內(nèi)外研究現(xiàn)狀不能充分加以闡述，或闡述,得不具體，甚至不夠正確。,理論導(dǎo)向型研究項目：,

14、這種類型項目申報中的主要問題是對擬研究,的新理論或新結(jié)論，論述得比較空泛、簡單，,沒能回答好上述問題，未闡述清楚科學(xué)依據(jù)或,科學(xué)依據(jù)不足，使人感到可信度差。要讓評審,人感到脈絡(luò)清楚。一些項目因研究意義或立論,依據(jù)闡述不當(dāng)而未獲資助。,問題導(dǎo)向型研究項目：,l,這種類型項目申報中的主要問題是：,往往易陷入就事論事的研究，對研究中的,理論基礎(chǔ)及解決實踐時的理論升華、提煉,關(guān)鍵科學(xué)問題闡述得不夠明晰。,共性問題：,l,一些申請者不附主要的參考文獻(xiàn)；或參,考文獻(xiàn)附舊，無最新文獻(xiàn)；或湊合一些文獻(xiàn)，,所附文獻(xiàn)不能反映申請者對研究現(xiàn)狀的了解,與熟知。說明申請者沒有掌握國內(nèi)外學(xué)術(shù)發(fā),展趨勢與動向，對申請的問題

15、上基本無研究,工作基礎(chǔ)，或略有所知，或知之甚少；有的,甚至可以理解為從零開始研究。,l,要求參考文獻(xiàn)較詳實，經(jīng)典文獻(xiàn)與最新文,獻(xiàn)均了解；甚至是最近的國際會議文獻(xiàn)。,?,2,、研究目標(biāo)與研究內(nèi)容（研究方案）,干什么？,?,研究方案：是研究目標(biāo)、研究內(nèi)容、研究方法、,技術(shù)路線、實驗內(nèi)容、研究步驟與工作過程以,至階段成果、最終成果的各自與綜合表述及概,括。,l,研究目標(biāo)的撰寫要點：可理解為選題的具體化，說,明本項研究最終期望要達(dá)到什么目的，是總體的表述與概,括。,l,研究內(nèi)容：是研究目標(biāo)的具體體現(xiàn)與分解，闡明本,項目到底要研究解決些什么具體科學(xué)問題。,（,1,）研究內(nèi)容：有限目標(biāo)、抓住關(guān)鍵、重點突,

16、破、力求創(chuàng)新,l,有限目標(biāo),有限目標(biāo)即研究內(nèi)容要適度。,l,抓住關(guān)鍵,抓住關(guān)鍵即要闡明本研究中擬解,決的關(guān)鍵科學(xué)問題是什么。,l,重點突破,要求在一個研究項目中能在有,限目標(biāo)的基礎(chǔ)上，真正抓住并解決一個或幾個,關(guān)鍵的科學(xué)問題。,l,力求創(chuàng)新,最終是要力求出有創(chuàng)新性的研,究成果。,（,2,）研究內(nèi)容撰寫中的主要問題有：,?,（,1,）、層次不清，主次不分，詳略不當(dāng)，,特別是有的通篇不分段落，使人難得要領(lǐng)。,?,（,2,）“大、空、虛、平、泛”,“大”,研究內(nèi)容大而全，提出的題目很大,且內(nèi)容龐雜，難以深入。幾乎都未論述透徹，不可能,進(jìn)行有效的研究，即使勉強(qiáng)進(jìn)行，只能大題小做?？?學(xué)基金要求與提倡的

17、是小題大做。,“,空”,研究內(nèi)容撰寫得太簡單，寥寥幾行，或,空洞無物，看不出研究的科學(xué)問題關(guān)鍵是什么？核心,在什么地方？,“虛”,即堆砌了很多方法的名稱，但沒講出來,到底是什么具體方法，無正確的方法就不可能實現(xiàn)預(yù),期目標(biāo)。,示例,3,“,虛”話連篇,空話、套話、抽象的話：本項目的研,究方法是定性分析與定量分析與結(jié)合，實證分析與規(guī)范,分析相結(jié)合，理論研究與案例研究相結(jié)合，感性體驗與,理性思維相結(jié)合，原理與方法相結(jié)合，思路與實例相結(jié),合，實地考察與資料調(diào)研相結(jié)合，總量分析與分量分析,相結(jié)合，動態(tài)分析與靜態(tài)分析相結(jié)合，宏觀研究與微觀,研究相結(jié)合，自然科學(xué)與社會科學(xué)相結(jié)合，學(xué)、,學(xué)、學(xué)多學(xué)科相結(jié)合，國

18、外先進(jìn)管理理論方法與中,國國情相結(jié)合，國內(nèi)學(xué)者與國外學(xué)者相結(jié)合，管理理論,工作者與管理實際工作者相結(jié)合。,示例,4,“,本項目采用的主要方法有多媒體技術(shù)與方法，技,術(shù)經(jīng)濟(jì)理論與方法，宏觀管理理論與方法，人工工程,與生態(tài)環(huán)境雙向效應(yīng)理論與方法，學(xué)的理論與方,法”。用這樣學(xué)科性的方法來表達(dá)項目研究中的具體,方法，誰也不會知道申請者到底用了什么樣的科學(xué)方,法。這樣空洞的論述只能說明申請者對研究方法、技,術(shù)路線沒有具體的考慮，是不會得到資助的。,“,平”,單純編書，以詳盡的書目章節(jié)反映所謂,研究內(nèi)容、內(nèi)容平平，根本沒有提出擬研究解決的關(guān),鍵科學(xué)問題，屬于對前人的研究結(jié)果進(jìn)行編篡性、匯,編的工作，不屬于

19、研究性工作，很難有科學(xué)意義上的,創(chuàng)新性。,“泛”,研究內(nèi)容寬而泛，近乎為一個分支學(xué)科,所包含的內(nèi)容，好似內(nèi)容很細(xì)，實則面面俱到，沒有,重點，也沒有抓住關(guān)鍵科學(xué)問題，什么都要研究，而,什么都不可能深入研究,。,（,3,）、重復(fù)研究，不閱讀項目指南，,不查閱資助項目匯編，研究內(nèi)容甚至項,目名稱都與已資助項目相同，沒有創(chuàng)新性。,?,3,、對研究方法、技術(shù)路線、實驗方案并進(jìn),行可行性分析,怎么干？,?,說明本項目如何開展研究，怎樣逐步深入研究，,直至最終獲得預(yù)期成果。,（,1,）應(yīng)分析所提出的研究方法、技術(shù)路線、,實驗方案是否合理、可行，能否通過所提出的,研究方法與技術(shù)途徑保證獲得最終預(yù)期成果。,l,

20、研究方法與技術(shù)路線的基本要求：具體、,正確、合理、可行，同時應(yīng)具有先進(jìn)性或創(chuàng)新性。,l,研究方法要規(guī)范：即運用與國際管理科學(xué),研究接軌的、規(guī)范化的管理科學(xué)研究方法。,l,體現(xiàn)多學(xué)科交叉、綜合集成、定性定量相,結(jié)合的研究。,應(yīng)說明是否具備研究所必須的實驗設(shè)備與條件，特,別應(yīng)說明是否具備進(jìn)行管理科學(xué)實證研究與案例研究所必,須的有關(guān)單位的配合，并要求在申請書中簽字蓋章或出具,證明。,（,2,）準(zhǔn)確闡明項目的特色與創(chuàng)新之處,l,所謂特色與創(chuàng)新即在本項目研究領(lǐng)域中,申請者與國內(nèi)外同行所不同的，也即前人未曾,有過的新學(xué)術(shù)思想、新理論、新的研究方法、,手段或應(yīng)用性結(jié)果。從屬于研究方案欄目下的,這一小欄目要對

21、包括項目的立項依據(jù)、研究內(nèi),容、研究方法與手段，技術(shù)路線及實驗方案上,的研究與創(chuàng)新點進(jìn)行概括、提煉并集中反映出,來。不是重復(fù)前面論述過的話。,（,3,）預(yù)期的研究進(jìn)展和成果要明確,預(yù)期研究進(jìn)展應(yīng)是各研究階段的研究方案、,階段成果與時間進(jìn)度的綜合表述。,研究成果：包括成果內(nèi)容、成果形式、,成果數(shù)量三要素；要求明確、具體，具有可,檢查性。,l,成果內(nèi)容：回答在什么問題上或哪幾個,問題上將取得進(jìn)展并獲得成果；,l,成果形式：說明以什么樣載體來反映取,得的研究結(jié)果，成果形式通常包括論文、論文,集、學(xué)術(shù)專著、研究報告、政策性建議、計算,機(jī)軟件甚至一些系統(tǒng)設(shè)計等；,l,成果數(shù)量：說明涉及到的成果形式的基,

22、本數(shù)量考慮,?,4,、研究基礎(chǔ)及具備完成所申請項目的條,件,憑什么干？,能否實現(xiàn)創(chuàng)新的基礎(chǔ)與保證，憑什么？,（,1,）應(yīng)選擇自己有研究基礎(chǔ)、能發(fā)揮本人學(xué),術(shù)優(yōu)勢的項目申請。,l,如果申請人從未在所申請項目的研究領(lǐng)域,發(fā)表過一篇論文，說明申請人在這一研究領(lǐng)域無,研究工作基礎(chǔ)，不具備實施該項目的研究能力。,申請者及主要參加者所做的與本項目有關(guān)的研究,積累和已取得的工作成績要盡可能詳盡地反映。,（,2,）保持申請項目的連續(xù)性。,l,有的申請人為了獲得資助，“緊跟”項,目指南中鼓勵研究領(lǐng)域，每年申請時課題都改,變，可以說打一槍換一個地方，在自己沒有研究,基礎(chǔ)的領(lǐng)域里提出研究課題，這是很難有創(chuàng)新的，,其

23、立論的表述也難于有水平，這樣的申請書評議,者的評價一般不會高，往往難以獲得資助。,l,反之，自己有學(xué)術(shù)優(yōu)勢與研究基礎(chǔ)的研究，,才可能有創(chuàng)新，申請書一般也容易寫得好，獲得,資助的機(jī)會自然就多。,（,3,）“憑什么干”要體現(xiàn)“實”、實實在在。,l,申請手續(xù)要完備；不要違規(guī)、不要超項；,l,項目申請者即主持人及主要參加者所做的與,本項目相關(guān)的研究工作積累和已取得的研究工作,成果要盡可能詳盡地在申請書中反映；,l,要求研究隊伍的組成結(jié)構(gòu)要合理，包括職稱,結(jié)構(gòu)、年齡結(jié)構(gòu)、知識結(jié)構(gòu)等；,l,進(jìn)行案例、實證研究的配合單位盡可能落實，,可輔以證明等；,l,要求經(jīng)費預(yù)算合理。,申請項目分類內(nèi)容評價等級參考標(biāo)準(zhǔn),等級,分類內(nèi)容,特優(yōu),優(yōu),良,中,差,立論,申請書內(nèi)容二、三,3,有,重,要,創(chuàng),新,，,具,有,重,要,科,學(xué),意,義,或,應(yīng),用,前,景,；,研,究,成,果,可,能,導(dǎo),致,本,領(lǐng),