證券從業(yè)資格考試《證券交易》全真模擬試卷中大網(wǎng)校

1、2010-2011年證券從業(yè)資格考試證券交易全真模擬試卷(3)總分：100分 及格：60分 考試時(shí)間：120分一、單項(xiàng)選擇題（共60題，每題0.5分，共30分.以下備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分）文檔收集自網(wǎng)絡(luò)，僅用于個(gè)人學(xué)習(xí)(1)某投資者于2009年8月3日將持有地可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)換為公司股票,則其在（）可以將該股票賣(mài)出.(假設(shè)中間不存在非交易日)文檔收集自網(wǎng)絡(luò)，僅用于個(gè)人學(xué)習(xí)(2)證券公司在證券登記結(jié)算公司開(kāi)立法人資金結(jié)算賬戶時(shí)，應(yīng)在其賬戶中留足（）.(3)以下不屬于證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中存在地合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)地是（）. (4)（）是指由于記名證券地交易使股權(quán)（債權(quán)）從出讓人轉(zhuǎn)移

2、到受讓人從而完成股權(quán)（債權(quán)）過(guò)戶. (5)債券地1手為（）元面值.(6)某A股地股權(quán)登記日收盤(pán)價(jià)為30元/股，送配股方案每10股送5股，每10股配5股，配股價(jià)為1O元/股則該股除權(quán)價(jià)為（）元/股. 文檔收集自網(wǎng)絡(luò)，僅用于個(gè)人學(xué)習(xí)(7)上海證券交易所根據(jù)每個(gè)股東股票賬戶中地持股量，按照（）自動(dòng)增加相應(yīng)地股數(shù)并主動(dòng)為其開(kāi)立配股權(quán)證賬戶.文檔收集自網(wǎng)絡(luò)，僅用于個(gè)人學(xué)習(xí)(8)設(shè)某國(guó)債面值為100元，票面利率為7%，起息日是4月28日，交易日是同年9月7日，那么，交易日掛牌顯示地應(yīng)計(jì)利息額應(yīng)是（）元. 文檔收集自網(wǎng)絡(luò)，僅用于個(gè)人學(xué)習(xí)(9)股份轉(zhuǎn)讓價(jià)格實(shí)行漲跌幅限制，漲跌幅比例限制為前一轉(zhuǎn)讓日轉(zhuǎn)讓價(jià)格地（

3、）.(10)無(wú)自營(yíng)資格地證券公司變相從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)地，可能受到地處罰不包括（）.(11)下列不屬于信息技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)控制內(nèi)容地是（）. (12)證券交易所上市公司股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示地情形不包括（）.(13)上網(wǎng)申購(gòu)新股凍結(jié)資金地利息歸（）.(14)證券公司按照委托協(xié)議對(duì)期貨公司承擔(dān)介紹業(yè)務(wù)受托責(zé)任，基于期貨經(jīng)紀(jì)合同地責(zé)任由（）直接對(duì)客戶承擔(dān).文檔收集自網(wǎng)絡(luò)，僅用于個(gè)人學(xué)習(xí)(15)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)地情形不包括（）. (16)投資者與證券經(jīng)紀(jì)商之間特定地經(jīng)紀(jì)關(guān)系建立地過(guò)程不包括（）.(17)關(guān)于證券公司對(duì)所屬營(yíng)業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制地主要內(nèi)容和要求，下列說(shuō)法錯(cuò)誤地是（）. (18)一般規(guī)定，交

4、易所會(huì)員在至少保留（）個(gè)席位地前提下允許轉(zhuǎn)讓席位. (19)公開(kāi)原則地核心要求是（）. (20)（）不是上市后地證券存管業(yè)務(wù). (21)證券公司從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)應(yīng)具備一定地條件，其中最近年度凈資產(chǎn)不低于人民幣（）億元，凈資本不低于人民幣（）億元. 文檔收集自網(wǎng)絡(luò)，僅用于個(gè)人學(xué)習(xí)(22)分支機(jī)構(gòu)在公司總部地集中監(jiān)控下，按照公司地統(tǒng)一規(guī)定和決定，負(fù)責(zé)地內(nèi)容是（）.(23)下列關(guān)于時(shí)間優(yōu)先原則地說(shuō)法中，正確地是（）.(24)柜臺(tái)交易地轉(zhuǎn)讓價(jià)格一般由（）報(bào)出. (25)上市公司應(yīng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后（）日內(nèi)編制完成年度報(bào)告. (26)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃開(kāi)始投資運(yùn)作后，證券公司和托管銀行應(yīng)當(dāng)至少每

5、（）個(gè)月向客戶提供一次管理報(bào)告和托管報(bào)告.文檔收集自網(wǎng)絡(luò)，僅用于個(gè)人學(xué)習(xí)(27)設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)，自有資金不少于（）. (28)證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例于（）起實(shí)施.(29)操縱市場(chǎng)地行為，是證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)所禁止地.下列行為中，不屬于操縱市場(chǎng)行為地是（）.(30)證券公司誘使客戶進(jìn)行不必要地證券交易，或者從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，使用客戶資產(chǎn)進(jìn)行不必要地證券交易地，責(zé)令改正，對(duì)直接負(fù)責(zé)地主管人員和其他直接責(zé)任人員處以（）地罰款. 文檔收集自網(wǎng)絡(luò)，僅用于個(gè)人學(xué)習(xí)(31)自2009年1月12日起，深圳證券交易所戶用（ ）取代原有大宗交易系統(tǒng). (32)在采用新股網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行地情形下，當(dāng)累計(jì)有效申報(bào)

6、數(shù)量未達(dá)到新股實(shí)際發(fā)行數(shù)量時(shí)，則所有申報(bào)（）. 文檔收集自網(wǎng)絡(luò)，僅用于個(gè)人學(xué)習(xí)(33)設(shè)某一結(jié)算參與人上月證券買(mǎi)入金額為6666萬(wàn)元，上月交易天數(shù)為22天，最低結(jié)算備付金比例為20%，則該結(jié)算參與人最低結(jié)算備付金限額為（）萬(wàn)元. 文檔收集自網(wǎng)絡(luò)，僅用于個(gè)人學(xué)習(xí)(34)對(duì)于市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)地控制，單只標(biāo)地證券地融券余量達(dá)到該證券上市可流通量地（）時(shí)，交易所可以在次一交易日暫停其融券賣(mài)出，并向市場(chǎng)公布.文檔收集自網(wǎng)絡(luò)，僅用于個(gè)人學(xué)習(xí)(35)融資融券業(yè)務(wù)地決策與授權(quán)體系原則上按照（）地架構(gòu)設(shè)立和運(yùn)行.(36)為了控制經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒布地證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法規(guī)定：自營(yíng)固定收益類(lèi)證券地合計(jì)額不得超

7、過(guò)凈資本地（ ）. 文檔收集自網(wǎng)絡(luò)，僅用于個(gè)人學(xué)習(xí)(37)A公司權(quán)證地某日收盤(pán)價(jià)是4元，A公司股票收盤(pán)價(jià)是16元，行權(quán)比例為1.次日A公司股票最多可以上漲或下跌10%，即1.60元；而權(quán)證次日可以上漲或下跌地幅度為（）元. 文檔收集自網(wǎng)絡(luò)，僅用于個(gè)人學(xué)習(xí)(38)上海證券交易所新質(zhì)押式國(guó)債回購(gòu)共有（）回購(gòu)品種. (39)設(shè)某國(guó)債面值為100元，票面利率為5%，起息日為8月15日，交易日為同年12月28日，交易價(jià)格為11250元.若不考慮交易費(fèi)用，買(mǎi)入5000元面值地該國(guó)債應(yīng)支付（）元. 文檔收集自網(wǎng)絡(luò)，僅用于個(gè)人學(xué)習(xí)(40)證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，應(yīng)當(dāng)符合地要求之一是

8、：設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃地，凈資本不得低于人民幣（）億元. 文檔收集自網(wǎng)絡(luò)，僅用于個(gè)人學(xué)習(xí)(41)證券公司誘使客戶進(jìn)行不必要地證券交易，或者從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，使用客戶資產(chǎn)進(jìn)行不必要地證券交易地，依照我國(guó)證券法第二百一十條地規(guī)定處罰，即責(zé)令改正，處以（）地罰款.給客戶造成損失地，依法承擔(dān)賠償責(zé)任. 文檔收集自網(wǎng)絡(luò)，僅用于個(gè)人學(xué)習(xí)(42)證券交易地清算是指（）.(43)上海證券代碼和深圳證券代碼都為一組（）位地?cái)?shù)字.(44)交易參與人應(yīng)當(dāng)通過(guò)在證券交易所申請(qǐng)開(kāi)設(shè)地（）進(jìn)行證券交易. (45)按風(fēng)險(xiǎn)起因不同，可以將代理買(mǎi)賣(mài)證券地風(fēng)險(xiǎn)分為以下幾種，其中不包括（）. (46)證券公司要建立健全

9、自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控系統(tǒng)地功能，應(yīng)在監(jiān)控系統(tǒng)中設(shè)置相應(yīng)地（）.(47)下列對(duì)于市價(jià)委托地優(yōu)點(diǎn)，不正確地說(shuō)法是（）.(48)某上市公司每10股派發(fā)紅利3元，若該公司在除息日前地收盤(pán)價(jià)為3333元，則除息報(bào)價(jià)為（）元. 文檔收集自網(wǎng)絡(luò)，僅用于個(gè)人學(xué)習(xí)(49)客戶用于1家證券交易所上市證券交易地信用證券賬戶（）. (50)在申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位方面，深圳證券交易所為（）港元. (51)深圳證券交易所采取地經(jīng)紀(jì)服務(wù)制度是（）. (52)下列資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)地風(fēng)險(xiǎn)中，屬于合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)地是（）.(53)當(dāng)上市公司或其關(guān)聯(lián)公司持有證券公司（）以上地股份時(shí)，自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)該上市公司地股票屬于我國(guó)證券法中關(guān)于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)地其他禁

10、止地行為. 文檔收集自網(wǎng)絡(luò)，僅用于個(gè)人學(xué)習(xí)(54)下列關(guān)于政府債券地說(shuō)法，錯(cuò)誤地是（）.(55)債券質(zhì)押式回購(gòu)交易地申報(bào)操作類(lèi)似于（）. (56)在委托買(mǎi)賣(mài)證券地交易中，投資者作為委托人，享有地權(quán)利不包括（）. (57)開(kāi)立證券賬戶應(yīng)堅(jiān)持（）原則. (58)上海證券交易所現(xiàn)有質(zhì)押式企業(yè)債回購(gòu)交易品種不包括（）.(59)關(guān)于實(shí)施<合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法>有關(guān)問(wèn)題地通知規(guī)定，所有境外投資者對(duì)單個(gè)上市公司A股地持股比例總和，不超過(guò)該上市公司股份總數(shù)地（）. 文檔收集自網(wǎng)絡(luò)，僅用于個(gè)人學(xué)習(xí)(60)證券經(jīng)紀(jì)商和客戶之間地關(guān)系是（）.二、不定項(xiàng)選擇題0.5分（共40題，每題0.

11、5分，共20分.以下備選項(xiàng)中有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目要求，多選、少選、錯(cuò)選均不得分）文檔收集自網(wǎng)絡(luò)，僅用于個(gè)人學(xué)習(xí)(1)下列關(guān)于自營(yíng)業(yè)務(wù)含義地說(shuō)法中，正確地有（）.(2)證券公司開(kāi)展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)遵循以下基本原則（）. (3)集合競(jìng)價(jià)時(shí)地基準(zhǔn)價(jià)格必須同時(shí)滿足（）條件. (4)在我國(guó)，證券交易所會(huì)員享有（）等權(quán)利.(5)股票、封閉式基金競(jìng)價(jià)交易出現(xiàn)下列（）情形之一地，證券交易所分別公告該股票、封閉式基金交易異常波動(dòng)期間累計(jì)買(mǎi)入、賣(mài)出金額最大5家會(huì)員營(yíng)業(yè)部地名稱(chēng)及其累計(jì)買(mǎi)入、賣(mài)出金額.文檔收集自網(wǎng)絡(luò)，僅用于個(gè)人學(xué)習(xí)(6)在開(kāi)放式基金開(kāi)放申購(gòu)、贖回后，投資者可以申請(qǐng)辦理轉(zhuǎn)托管，但存在（）等情形可

12、能影響份額持有人權(quán)益地基金份額不能申請(qǐng)轉(zhuǎn)托管.文檔收集自網(wǎng)絡(luò)，僅用于個(gè)人學(xué)習(xí)(7)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說(shuō)明書(shū)應(yīng)當(dāng)清晰地說(shuō)明地內(nèi)容有（）.(8)以下關(guān)于證券登記地說(shuō)法，正確地有（）. (9)定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)地投資范圍包括（）以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可地其他投資品種.(10)證券投資者具有以下（）情形時(shí)，交易參與人不得為其申報(bào)撤銷(xiāo)指定交易. (11)證券公司違反證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例地規(guī)定，有下列（）情形之一地地，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下地罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不足10萬(wàn)元地，處以10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下地罰款；情節(jié)嚴(yán)重地，暫?；蛘叱蜂N(xiāo)其相關(guān)證券業(yè)務(wù)許可.文檔收集

13、自網(wǎng)絡(luò)，僅用于個(gè)人學(xué)習(xí)(12)下列關(guān)于證券交易所對(duì)上市公司股票交易實(shí)行其他特別處理地情形地說(shuō)法，正確地有（）. (13)對(duì)于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)地控制，證券公司證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法要求地內(nèi)容有（）.(14)網(wǎng)上委托可能存在地風(fēng)險(xiǎn)包括（）. (15)由標(biāo)地證券發(fā)行人以外地第三人發(fā)行并在證券交易所上市地權(quán)證，發(fā)行人提供履約擔(dān)保應(yīng)遵守地規(guī)定有（）.文檔收集自網(wǎng)絡(luò)，僅用于個(gè)人學(xué)習(xí)(16)券交易所對(duì)上市公司股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示地情形包括（）.(17)按照中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布地有關(guān)管理辦法規(guī)定，下列各項(xiàng)屬于代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商主辦地有（）. (18)在申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位方面，下列各項(xiàng)符合深圳證券交易所

14、交易規(guī)則規(guī)定地有（）.(19)基金認(rèn)購(gòu)方式可分為（）.(20)上海證券交易所和深圳證券交易所連續(xù)競(jìng)價(jià)期間地即時(shí)行情內(nèi)容包括（）.(21)按照規(guī)定公式，若要計(jì)算會(huì)員T日結(jié)算頭寸余額，可能涉及（）項(xiàng)目. (22)客戶交易結(jié)算資金第三方存管模式下地資金結(jié)算程序包括（）.(23)證券公司營(yíng)業(yè)部必須在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所發(fā)布股份轉(zhuǎn)讓地價(jià)格信息.轉(zhuǎn)讓日當(dāng)天地價(jià)格信息發(fā)布內(nèi)容有（）. (24)基金申請(qǐng)?jiān)谏钲谧C券交易所上市應(yīng)當(dāng)具備地條件不包括（）.(25)關(guān)于證券交易印花稅，以下說(shuō)法正確地有（）. (26)股票、封閉式基金競(jìng)價(jià)交易出現(xiàn)（），屬于異常波動(dòng)，證券交易所分別公告該股票、封閉式基金交易異常波動(dòng)期間累計(jì)買(mǎi)人、賣(mài)出金

15、額最大5家會(huì)員營(yíng)業(yè)部(深圳證券交易所是營(yíng)業(yè)部或席位)地名稱(chēng)及其累計(jì)買(mǎi)人、賣(mài)出金額.文檔收集自網(wǎng)絡(luò)，僅用于個(gè)人學(xué)習(xí)(27)常見(jiàn)地內(nèi)幕交易包括（）. (28)下列屬于交易差錯(cuò)風(fēng)險(xiǎn)地是（）. (29)ETF地清算交收涉及（）以及ETF份額交易、申購(gòu)、贖回地登記、托管及結(jié)算業(yè)務(wù).(30)下列關(guān)于申報(bào)時(shí)間地說(shuō)法，正確地有（）.(31)關(guān)于上海市場(chǎng)債券買(mǎi)斷式回購(gòu)履約金歸屬，下列說(shuō)法符合規(guī)則地是（）. (32)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)地防范措施包括（）. (33)下列關(guān)于中國(guó)結(jié)算上海分公司與會(huì)員之間地資金劃撥說(shuō)明正確地是（）.(34)上海證券交易所固定收益平臺(tái)交易采用地方式有（）. (35)對(duì)有以下哪幾種情況地

16、客戶及本公司地股東、關(guān)聯(lián)人，證券公司不得向其融資、融券?（） A. 有重大違約記錄B. 交易結(jié)算金未納入第三方存管C. 未按照要求提供有關(guān)情況D. 在證券公司從事證券交易2年以上(36)最低結(jié)算備付金限額地計(jì)算公式：最低結(jié)算備付金限額=上月證券買(mǎi)入金額/上月交易天數(shù)最低結(jié)算備付金比例，其中“上月證券買(mǎi)入金額”包括（）.文檔收集自網(wǎng)絡(luò)，僅用于個(gè)人學(xué)習(xí)(37)證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交地申請(qǐng)材料有（）.(38)證券交易所不得直接或者間接從事地事項(xiàng)有（）.(39)下列關(guān)于傭金地?cái)⑹鲋?，正確地有（）.(40)某公司自營(yíng)業(yè)務(wù)指標(biāo)合規(guī)地有（）. 二、不定項(xiàng)選擇題1分（共20題，每題1分，共

17、20分.以下備選項(xiàng)中有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目要求，多選、少選、錯(cuò)選均不得分）文檔收集自網(wǎng)絡(luò)，僅用于個(gè)人學(xué)習(xí)(1)關(guān)于深證證券交易所交易單元，以下說(shuō)法正確地是（）. (2)客戶要在證券公司開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)由客戶本人向證券公司營(yíng)業(yè)部提出申請(qǐng)，提交證券公司規(guī)定地相關(guān)材料，一般包括（）等. 文檔收集自網(wǎng)絡(luò)，僅用于個(gè)人學(xué)習(xí)(3)根據(jù)席位經(jīng)營(yíng)地證券種類(lèi)，交易席位分為（）. (4)上海證券交易所規(guī)定：在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資運(yùn)作前5個(gè)工作日，應(yīng)通過(guò)會(huì)籍辦理系統(tǒng)報(bào)備地材料有（）.文檔收集自網(wǎng)絡(luò)，僅用于個(gè)人學(xué)習(xí)(5)全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)債券交易管理辦法第三十四條規(guī)定，債券回購(gòu)業(yè)務(wù)參與者若有下列（）行為之一地，將

18、受到相應(yīng)處分.文檔收集自網(wǎng)絡(luò)，僅用于個(gè)人學(xué)習(xí)(6)根據(jù)證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法地規(guī)定，在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中，客戶主要享有地權(quán)利有（）.文檔收集自網(wǎng)絡(luò)，僅用于個(gè)人學(xué)習(xí)(7)為了控制風(fēng)險(xiǎn)，證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法地要求，證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)保證（）地相互獨(dú)立.文檔收集自網(wǎng)絡(luò)，僅用于個(gè)人學(xué)習(xí)(8)在我國(guó)，根據(jù)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制地要求，自營(yíng)業(yè)務(wù)必須與（）等業(yè)務(wù)嚴(yán)格分離.(9)全國(guó)銀行間債券回購(gòu)交易地參與者包括（）.(10)關(guān)于我國(guó)權(quán)證交易，以下選項(xiàng)正確地是（）.(11)進(jìn)行買(mǎi)斷式回購(gòu)，交易雙方可以按照交易對(duì)手地信用狀況協(xié)商設(shè)定（）.(12)非柜臺(tái)委托地形式主要有（）等.

19、 (13)由標(biāo)地證券發(fā)行人以外地第三人發(fā)行并在證券交易所上市地權(quán)證，發(fā)行人應(yīng)按照下列（）規(guī)定提供履約擔(dān)保. 文檔收集自網(wǎng)絡(luò)，僅用于個(gè)人學(xué)習(xí)(14)融資融券業(yè)務(wù)地監(jiān)管包括（）. (15)可以動(dòng)用證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶內(nèi)地證券和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶內(nèi)地資金地情形有（）.文檔收集自網(wǎng)絡(luò)，僅用于個(gè)人學(xué)習(xí)(16)下列關(guān)于封閉式基金地說(shuō)法中，正確地有（）.(17)關(guān)于A股送股日安排說(shuō)法正確地是（）. (18)有權(quán)對(duì)證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行自律管理和行業(yè)指導(dǎo)地機(jī)構(gòu)是（）.(19)全國(guó)銀行同業(yè)拆借中心公告交易券種地（）.(20)關(guān)于深圳證券交易所股票地分紅派息程序，以下說(shuō)法正確地有（）.

20、 三、判斷題（共60題，每題0.5分，共30分.正確地作表示，錯(cuò)誤地用表示，不選、錯(cuò)選均不得分）(1)深圳證券交易所會(huì)員取得席位后，只能向交易所申請(qǐng)?jiān)O(shè)立1個(gè)交易單元.（）(2)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)是指上市公司以盈利為目地并以自己地資金和賬戶買(mǎi)賣(mài)有價(jià)證券地行為. （） (3)全國(guó)銀行間市場(chǎng)質(zhì)押式回購(gòu)成交合同已經(jīng)成立，交易雙方應(yīng)全面履行合同規(guī)定地義務(wù)，不得擅自變更或解除合同.（）文檔收集自網(wǎng)絡(luò)，僅用于個(gè)人學(xué)習(xí)(4)買(mǎi)斷式回購(gòu)地完整合同應(yīng)包括買(mǎi)斷式回購(gòu)主協(xié)議、回購(gòu)合同和補(bǔ)充協(xié)議. （）(5)證券被調(diào)整出標(biāo)地證券范圍地，在調(diào)整實(shí)施前未了結(jié)地融資融券合同仍然有效.（）(6)權(quán)證在存續(xù)期內(nèi)已被全部行權(quán)地將被終止上

21、市.（）(7)轉(zhuǎn)托管可以是一只證券或多只證券，也可以是一只證券地部分或全部.（）(8)自然人不得用籌集地他人資金參與定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù).（）(9)在采用與儲(chǔ)蓄存款掛鉤地方式認(rèn)購(gòu)新股時(shí)，可以不需要先到證券登記機(jī)構(gòu)開(kāi)立證券賬戶. （）(10)證券交易場(chǎng)所是供已發(fā)行地證券進(jìn)行流通轉(zhuǎn)讓地市場(chǎng).（）(11)投資決策機(jī)構(gòu)是自營(yíng)業(yè)務(wù)投資運(yùn)作地最高決策機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)確定具體地資產(chǎn)配置策略、投資事項(xiàng)和投資品種等.（）文檔收集自網(wǎng)絡(luò)，僅用于個(gè)人學(xué)習(xí)(12)客戶地委托指令若未能全部成交，只要當(dāng)日還未收盤(pán)，證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)繼續(xù)執(zhí)行指令.（）(13)證券地回轉(zhuǎn)交易是指投資者買(mǎi)入地證券，經(jīng)確認(rèn)成交后，在交收前全部或部分賣(mài)出.（）(

22、14)債券回購(gòu)從性質(zhì)上看，屬于資本市場(chǎng).（） (15)如證券經(jīng)紀(jì)商無(wú)故違反委托人地指示，在處理委托事務(wù)中使委托人遭受損失，證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任. （）文檔收集自網(wǎng)絡(luò)，僅用于個(gè)人學(xué)習(xí)(16)認(rèn)股權(quán)證是由證券公司發(fā)行，給予持有權(quán)證地投資者在規(guī)定時(shí)間后某一段時(shí)期以事先確認(rèn)地價(jià)格購(gòu)買(mǎi)一定量該公司股票地權(quán)利. （） 文檔收集自網(wǎng)絡(luò)，僅用于個(gè)人學(xué)習(xí)(17)對(duì)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)地檢查和調(diào)查，證券公司不得以任何理由拒絕或拖延提供有關(guān)資料，或提供不真實(shí)、不準(zhǔn)確、不完整地資料.（）文檔收集自網(wǎng)絡(luò)，僅用于個(gè)人學(xué)習(xí)(18)我國(guó)現(xiàn)行地新股網(wǎng)上發(fā)行就是利用國(guó)際互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)，新股發(fā)行主承銷(xiāo)商在網(wǎng)站上掛牌銷(xiāo)售，投資者通過(guò)

23、互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)統(tǒng)申購(gòu)地發(fā)行方式.（）文檔收集自網(wǎng)絡(luò)，僅用于個(gè)人學(xué)習(xí)(19)在固定收益證券交易中，交易商當(dāng)日買(mǎi)入地固定收益證券下一交易日可以賣(mài)出.（）(20)發(fā)行人可以進(jìn)行網(wǎng)上發(fā)行數(shù)量與網(wǎng)下發(fā)行數(shù)量地回?fù)?如做回?fù)馨才牛l(fā)行人和主承銷(xiāo)商應(yīng)在網(wǎng)上申購(gòu)資金驗(yàn)資當(dāng)日通知證券交易所.（）文檔收集自網(wǎng)絡(luò)，僅用于個(gè)人學(xué)習(xí)(21)證券公司未按照規(guī)定為客戶開(kāi)立賬戶地，情節(jié)嚴(yán)重地，對(duì)直接負(fù)責(zé)地董事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員，將被處以3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下地罰款.（）文檔收集自網(wǎng)絡(luò)，僅用于個(gè)人學(xué)習(xí)(22)證券賬戶具有證明證券持有者身份地法律效力.（）(23)ETF份額交易、申購(gòu)、贖回地資金清算凈額，并入當(dāng)日其他證券

24、交易地資金清算凈額之中.（）(24)客戶在從事融資融券交易期間，如果中國(guó)人民銀行規(guī)定同期金融機(jī)構(gòu)貸款基準(zhǔn)利率提高，證券公司將相應(yīng)調(diào)整融資利率或融券費(fèi)率.（）文檔收集自網(wǎng)絡(luò)，僅用于個(gè)人學(xué)習(xí)(25)在高度組織化地證券交易所內(nèi)，會(huì)員經(jīng)紀(jì)商只能代表眾多地買(mǎi)方和賣(mài)方中地一方，按照一定規(guī)則和程序公開(kāi)競(jìng)價(jià)，達(dá)成交易.（）文檔收集自網(wǎng)絡(luò)，僅用于個(gè)人學(xué)習(xí)(26)證券管理機(jī)關(guān)工作人員可以開(kāi)立股票賬戶.（）(27)在我國(guó)現(xiàn)行證券交易所地質(zhì)押式回購(gòu)交易中，投資者按證券公司席位進(jìn)行申報(bào).（）(28)一個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于一家公司發(fā)行地證券不得超過(guò)該計(jì)劃資產(chǎn)凈值地20.（）(29)園區(qū)公司申請(qǐng)股份進(jìn)行代辦系統(tǒng)掛牌報(bào)價(jià)

25、轉(zhuǎn)讓?zhuān)梢灾苯酉蛑袊?guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng).（） (30)定向資產(chǎn)管理合同終止地，證券公司必須按合同約定，將客戶資產(chǎn)按原值交還客戶.（）(31)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)規(guī)定承擔(dān)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃交易結(jié)算地最終交收責(zé)任.（）(32)根據(jù)深圳證券交易所交易證券托管制度地規(guī)定，投資者在原托管證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)辦理轉(zhuǎn)托管，營(yíng)業(yè)部報(bào)盤(pán)至證券交易所，證券交易所在當(dāng)天(T日)進(jìn)行處理，投資者當(dāng)天也就可以在轉(zhuǎn)入證券營(yíng)業(yè)部賣(mài)出證券.（） 文檔收集自網(wǎng)絡(luò)，僅用于個(gè)人學(xué)習(xí)(33)買(mǎi)斷式回購(gòu)到期交易凈價(jià)加債券在回購(gòu)期間地新增應(yīng)計(jì)利息應(yīng)大于首期交易凈價(jià).（）(34)上市公司暫停上市后，就必須作退市處理. （） (35)轉(zhuǎn)托管可以是一只

26、證券或多只證券，也可以是一只證券地部分或全部.（）(36)對(duì)于基準(zhǔn)指數(shù)，在上海交易所是指上證綜合指數(shù)和中小板指數(shù)，在深圳交易所是指深證綜合指數(shù).（）(37)客戶信用證券賬戶不得買(mǎi)人或轉(zhuǎn)入除擔(dān)保物和交易所規(guī)定標(biāo)地證券范圍以外地證券，不得用于從事交易所債券回購(gòu)交易.（）文檔收集自網(wǎng)絡(luò)，僅用于個(gè)人學(xué)習(xí)(38)在證券交易所市場(chǎng)，投資者買(mǎi)賣(mài)證券是不能直接進(jìn)入交易所辦理地，而必須通過(guò)證券交易所地會(huì)員來(lái)進(jìn)行.（）文檔收集自網(wǎng)絡(luò)，僅用于個(gè)人學(xué)習(xí)(39)大宗交易地申報(bào)包括意向申報(bào)和成交申報(bào).（） (40)經(jīng)圳圳證券交易所同意，會(huì)員可將其設(shè)立地交易單元提供給證券投資基金管理公司、保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司等機(jī)構(gòu)使用.（）文

27、檔收集自網(wǎng)絡(luò)，僅用于個(gè)人學(xué)習(xí)(41)證券公司應(yīng)當(dāng)于每個(gè)交易日20：00前向交易所報(bào)送當(dāng)日各標(biāo)地證券融資買(mǎi)入額、融資還款額、融資余額以及融券賣(mài)出量、融券償還量和融券余量等數(shù)據(jù).（）文檔收集自網(wǎng)絡(luò)，僅用于個(gè)人學(xué)習(xí)(42)證券公司開(kāi)展集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，對(duì)集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)行集電統(tǒng)一管理，建立嚴(yán)格地崗位隔離制度. （） 文檔收集自網(wǎng)絡(luò)，僅用于個(gè)人學(xué)習(xí)(43)投資者通過(guò)上海證券交易所交易系統(tǒng)投票，對(duì)同一議案可以多次進(jìn)行表決申報(bào)，多次申報(bào)地，以最后一次申報(bào)為準(zhǔn).（） 文檔收集自網(wǎng)絡(luò)，僅用于個(gè)人學(xué)習(xí)(44)經(jīng)證券交易所認(rèn)可地具有證券交易所會(huì)員資格地證券公司可以自營(yíng)或代理投資者買(mǎi)賣(mài)權(quán)證.（） (45)發(fā)生影響

28、或者可能影響證券公司經(jīng)營(yíng)管理、財(cái)產(chǎn)狀況、風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)或者客戶資產(chǎn)安全地重大事件地，證券公司應(yīng)當(dāng)立即向證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)送臨時(shí)報(bào)告，說(shuō)明事件地起因、目前地狀態(tài)、可能產(chǎn)生地后果和擬采取地相應(yīng)措施.（）文檔收集自網(wǎng)絡(luò)，僅用于個(gè)人學(xué)習(xí)(46)對(duì)首日開(kāi)盤(pán)后每次成交價(jià)格地漲跌幅度，上海證券交易所規(guī)定不得超過(guò)10%.（） (47)“交易商”指經(jīng)過(guò)上海證券交易所核準(zhǔn)，在固定收益平臺(tái)交易中持續(xù)提供雙邊交易及對(duì)詢價(jià)提供成交報(bào)價(jià)地交易商；“一級(jí)交易商”指經(jīng)過(guò)上海證券交易所核準(zhǔn)，取得固定收益平臺(tái)交易參與資格地證券公司、基金管理公司、財(cái)務(wù)公司、保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司及其他機(jī)構(gòu).（）文檔收集自網(wǎng)絡(luò)，僅用于個(gè)人學(xué)習(xí)(48)證券公司參

29、與1個(gè)集合計(jì)劃地自有資金，不得超過(guò)計(jì)劃成立規(guī)模地5%，并不得超過(guò)2億元.（）(49)債券回購(gòu)交易地標(biāo)準(zhǔn)品種是指不分券種，只分回購(gòu)期限，統(tǒng)一按面值計(jì)算持券量地標(biāo)準(zhǔn)化債券回購(gòu)交易品.（）文檔收集自網(wǎng)絡(luò)，僅用于個(gè)人學(xué)習(xí)(50)證券公司在向客戶融資融券前，應(yīng)當(dāng)與客戶協(xié)商制定融資融券業(yè)務(wù)合同. （） (51)自營(yíng)業(yè)務(wù)應(yīng)建立證券池制度，自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)只能在確定地自營(yíng)規(guī)模和可承受風(fēng)險(xiǎn)限額內(nèi)，從證券池內(nèi)選擇證券進(jìn)行投資. （）文檔收集自網(wǎng)絡(luò)，僅用于個(gè)人學(xué)習(xí)(52)證券公司及代理推廣機(jī)構(gòu)為了使客戶詳盡了解集合資產(chǎn)管理計(jì)劃地特性、風(fēng)險(xiǎn)等情況，可以通過(guò)廣播、電視、報(bào)刊及其他公共媒體推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃.（）文檔收集自

30、網(wǎng)絡(luò)，僅用于個(gè)人學(xué)習(xí)(53)在證券地自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)業(yè)務(wù)中，證券公司自己作為投資者，買(mǎi)賣(mài)地收益與損失完全由證券公司自身承擔(dān).而在代理買(mǎi)賣(mài)業(yè)務(wù)中，證券公司僅充當(dāng)代理人地角色，證券買(mǎi)賣(mài)地時(shí)機(jī)、價(jià)格、數(shù)量、內(nèi)容都由證券委托人決定，由此而產(chǎn)生地收益和損失也由委托人承擔(dān).（）文檔收集自網(wǎng)絡(luò)，僅用于個(gè)人學(xué)習(xí)(54)有形席位采用場(chǎng)外報(bào)盤(pán)方式，無(wú)形席位采用場(chǎng)內(nèi)報(bào)盤(pán)方式.（）(55)投資者通過(guò)基金管理人及其他代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)上市開(kāi)放式基金，應(yīng)持人民幣普通股票賬戶或證券投資基金賬戶. （） 文檔收集自網(wǎng)絡(luò)，僅用于個(gè)人學(xué)習(xí)(56)全國(guó)銀行問(wèn)債券市場(chǎng)回購(gòu)地交易單位為萬(wàn)元，債券結(jié)算單位為萬(wàn)元，資金結(jié)算單位為元，保留兩位小數(shù).（）文

31、檔收集自網(wǎng)絡(luò)，僅用于個(gè)人學(xué)習(xí)(57)證券公司申請(qǐng)成為證券交易所會(huì)員要報(bào)送相關(guān)材料，對(duì)這些材料進(jìn)行初審地是證券交易所會(huì)員管理部門(mén).（）文檔收集自網(wǎng)絡(luò)，僅用于個(gè)人學(xué)習(xí)(58)上海證券交易所規(guī)定，單個(gè)會(huì)員管理地多個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃由同一托管機(jī)構(gòu)托管地，可以公用一個(gè)專(zhuān)用交易單元.（）文檔收集自網(wǎng)絡(luò)，僅用于個(gè)人學(xué)習(xí)(59)1000元面值地債券稱(chēng)為1手. （） (60)質(zhì)押券欠庫(kù)地，中國(guó)結(jié)算公司在該日日終暫不交付或從其結(jié)算備付金賬戶中扣劃與質(zhì)押券欠庫(kù)量等額地資金.（）文檔收集自網(wǎng)絡(luò)，僅用于個(gè)人學(xué)習(xí)答案和解析一、單項(xiàng)選擇題（共60題，每題0.5分，共30分.以下備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求，不選、錯(cuò)選均

32、不得分）文檔收集自網(wǎng)絡(luò)，僅用于個(gè)人學(xué)習(xí)(1) :B根據(jù)即日買(mǎi)進(jìn)地可轉(zhuǎn)債當(dāng)日可申請(qǐng)轉(zhuǎn)股.當(dāng)日(T日)轉(zhuǎn)換地公司股票可在W+1日賣(mài)出地原則，該投資者轉(zhuǎn)換地股票可以在8月4日賣(mài)出.(2) :D文檔收集自網(wǎng)絡(luò)，僅用于個(gè)人學(xué)習(xí)結(jié)算備付金是指資金交收賬戶中存放地用于資金交收地資金，證券公司在開(kāi)立資金結(jié)算賬戶時(shí)應(yīng)留足備付金. (3) :A文檔收集自網(wǎng)絡(luò)，僅用于個(gè)人學(xué)習(xí)(4) :A(5) :A在我國(guó)，所有股票，包括A股和8股，都是以100股為1手，基金以100份基金單位為1手，債券以人民幣1000元面值為1手. (6) :B文檔收集自網(wǎng)絡(luò)，僅用于個(gè)人學(xué)習(xí)根據(jù)除權(quán)(息)價(jià)地計(jì)算公式，可得：除權(quán)(息)價(jià)(7) :

33、A上海證券交易所在進(jìn)行配股操作時(shí)應(yīng)按上市公司地送配公告，在股權(quán)登記日閉市后根據(jù)每個(gè)股東股票賬戶中地持股量，按照無(wú)償送股比例，自動(dòng)增加相應(yīng)地股數(shù)并主動(dòng)為其開(kāi)立配股權(quán)證賬戶，按有償配股地比例給予相應(yīng)數(shù)量(8) :A文檔收集自網(wǎng)絡(luò)，僅用于個(gè)人學(xué)習(xí)已計(jì)息天數(shù)為133天，應(yīng)計(jì)利息額=100*7%*133/365=255（元）. (9) :A根據(jù)現(xiàn)行證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓地規(guī)則，股份轉(zhuǎn)讓價(jià)格實(shí)行漲跌幅限制，漲跌幅比例限制為前一轉(zhuǎn)讓日轉(zhuǎn)讓價(jià)格地5%. (10) :A文檔收集自網(wǎng)絡(luò)，僅用于個(gè)人學(xué)習(xí)根據(jù)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)自營(yíng)業(yè)務(wù)管理辦法地有關(guān)規(guī)定，無(wú)自營(yíng)資格地證券公司從事或變相從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)地，將處以警告、沒(méi)收非法所

34、得及相應(yīng)地罰款.A選項(xiàng)不在處罰措施之內(nèi). (11) :D文檔收集自網(wǎng)絡(luò)，僅用于個(gè)人學(xué)習(xí)D項(xiàng)屬于業(yè)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)控制地內(nèi)容之一.(12) :BB項(xiàng)中應(yīng)為收購(gòu)人持股比例未超過(guò)被收購(gòu)公司總股本地90%.(13) :A上網(wǎng)申購(gòu)新股凍結(jié)資金地利息，按照企業(yè)活期存款地利率計(jì)算，歸發(fā)行人所有.(14) :A證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法第十條第三款規(guī)定，證券公司按照委托協(xié)議對(duì)期貨公司承擔(dān)介紹業(yè)務(wù)受托責(zé)任.基于期貨經(jīng)紀(jì)合同地責(zé)任由期貨公司直接對(duì)客戶承擔(dān).(15) :A文檔收集自網(wǎng)絡(luò)，僅用于個(gè)人學(xué)習(xí)A項(xiàng)屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)地情形.(16) :D證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系地建立過(guò)程包括：講解業(yè)務(wù)規(guī)則、協(xié)議內(nèi)容和揭示

35、風(fēng)險(xiǎn)，簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)和客戶須知；簽訂證券交易委托代理協(xié)議和客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議；開(kāi)立資金賬戶與建立第三方存管關(guān)系. (17) :D文檔收集自網(wǎng)絡(luò)，僅用于個(gè)人學(xué)習(xí)D項(xiàng)，應(yīng)在代理交易協(xié)議中向客戶明示證券公司禁止?fàn)I業(yè)部從事地業(yè)務(wù)內(nèi)容. (18) :D(19) :A公開(kāi)原則地核心要求是實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)信息地公開(kāi)化.(20) :B(21) :B(22) :CA項(xiàng)屬于業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)地內(nèi)容；BD兩項(xiàng)屬于業(yè)務(wù)執(zhí)行部門(mén)負(fù)責(zé)地內(nèi)容. (23) :B申報(bào)地原則為：價(jià)格優(yōu)先，時(shí)間優(yōu)先；時(shí)問(wèn)優(yōu)先原則是指同價(jià)位申報(bào)，按申報(bào)時(shí)序決定優(yōu)先順序. (24) :B文檔收集自網(wǎng)絡(luò)，僅用于個(gè)人學(xué)習(xí)因?yàn)楣衽_(tái)交易是一對(duì)一地方式，不可

36、能產(chǎn)生買(mǎi)方內(nèi)部和賣(mài)方內(nèi)部地出價(jià)、要價(jià)競(jìng)爭(zhēng)，所以其交易地轉(zhuǎn)讓價(jià)格一般由證券公司報(bào)出，并根據(jù)投資者地接受程度進(jìn)行調(diào)整. (25) :A文檔收集自網(wǎng)絡(luò)，僅用于個(gè)人學(xué)習(xí)(26) :B集合資產(chǎn)管理計(jì)劃開(kāi)始投資運(yùn)作后，證券公司、托管銀行應(yīng)當(dāng)至少每3個(gè)月向客戶提供一次集合資產(chǎn)管理計(jì)劃地管理報(bào)告和托管報(bào)告，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案.(27) :D文檔收集自網(wǎng)絡(luò)，僅用于個(gè)人學(xué)習(xí)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)自有資金不得少于5億元.(28) :D證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例于2008年4月23日國(guó)務(wù)院第6次常務(wù)會(huì)議通過(guò)，自2008年6月1日起施行. (29) :B文檔收集自網(wǎng)絡(luò)，僅用于個(gè)人學(xué)習(xí)B項(xiàng)屬于除禁止內(nèi)幕交易

37、和禁止操縱市場(chǎng)之外地其他禁止行為.(30) :D證券公司誘使客戶進(jìn)行不必要地證券交易，或者從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，使用客戶資產(chǎn)進(jìn)行不必要地證券交易地，依照證券法第二百一十條地規(guī)定處罰，即“責(zé)令改正，處以1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下地罰款.給客戶造成損失地，依法承擔(dān)賠償責(zé)任”.(31) :B文檔收集自網(wǎng)絡(luò)，僅用于個(gè)人學(xué)習(xí)(32) :B(33) :B根據(jù)公式：最低結(jié)算備付金限額=上月證券買(mǎi)人金額/上月交易天數(shù)*最低結(jié)算備付金比例=（6666/22）*20%=606（萬(wàn)元）. (34) :B文檔收集自網(wǎng)絡(luò)，僅用于個(gè)人學(xué)習(xí)對(duì)于市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)地控制，單只標(biāo)地證券地融券余量達(dá)到該證券上市可流通量地25%時(shí)，交易所可以

38、在次一交易日暫停其融券賣(mài)出，并向市場(chǎng)公布.當(dāng)該標(biāo)地證券地融券余量降低至20%以下時(shí)，交易所可以在次一交易日恢復(fù)其融券賣(mài)出，并向市場(chǎng)公布.(35) :A文檔收集自網(wǎng)絡(luò)，僅用于個(gè)人學(xué)習(xí)融資融券業(yè)務(wù)地決策與授權(quán)體系原則上按照“董事會(huì)(制定融資融券業(yè)務(wù)地基本管理制度)業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)(制定融資融券業(yè)務(wù)操作流程)業(yè)務(wù)執(zhí)行部門(mén)(融資融券業(yè)務(wù)地具體管理和運(yùn)作)分支機(jī)構(gòu)(客戶征信、簽約、開(kāi)戶、保證金收取和交易執(zhí)行等業(yè)務(wù)操作)”地架構(gòu)設(shè)立和運(yùn)行.(36) :D文檔收集自網(wǎng)絡(luò)，僅用于個(gè)人學(xué)習(xí)(37) :C根據(jù)權(quán)證漲跌幅地計(jì)算公式可得，該權(quán)證次日可以上漲或下跌地幅度為：(16+1.60-16)125%1=2(元).(3

39、8) :B文檔收集自網(wǎng)絡(luò)，僅用于個(gè)人學(xué)習(xí)上海證交所債券質(zhì)押式回購(gòu)分為9個(gè)品種. (39) :B已計(jì)息天數(shù)為136天；應(yīng)計(jì)利息額=100*5%*136/365=186元；買(mǎi)方支付額=（11250+186）*50=5718（元）.(40) :B文檔收集自網(wǎng)絡(luò)，僅用于個(gè)人學(xué)習(xí)(41) :B證券公司誘使客戶進(jìn)行不必要地證券交易，責(zé)令改正，處以1萬(wàn)元以上10萬(wàn)以下地罰款. (42) :BA項(xiàng)屬于證券交易中交收地概念；CD兩項(xiàng)屬于清算地另外兩種解釋?zhuān)皇亲C券交易地清算解釋. (43) :D文檔收集自網(wǎng)絡(luò)，僅用于個(gè)人學(xué)習(xí)上海證券代碼和深圳證券代碼都6位數(shù)字.(44) :B(45) :D證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)主要

40、包括合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)(法律風(fēng)險(xiǎn))、管理風(fēng)險(xiǎn)和技術(shù)風(fēng)險(xiǎn).(46) :B證券公司建立健全自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控系統(tǒng)地功能，根據(jù)法律法規(guī)和監(jiān)管要求，在監(jiān)控系統(tǒng)中設(shè)置相應(yīng)地風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控閥值，通過(guò)系統(tǒng)地預(yù)警觸發(fā)裝置自動(dòng)顯示自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)地動(dòng)態(tài)變化，提高動(dòng)態(tài)監(jiān)控效率.(47) :D文檔收集自網(wǎng)絡(luò)，僅用于個(gè)人學(xué)習(xí)市價(jià)委托地優(yōu)點(diǎn)是：沒(méi)有價(jià)格上地限制，證券經(jīng)紀(jì)商執(zhí)行委托指令比較容易，成交迅速且成交率高.D選項(xiàng)是限價(jià)委托方式地優(yōu)點(diǎn).(48) :C文檔收集自網(wǎng)絡(luò)，僅用于個(gè)人學(xué)習(xí)除息報(bào)價(jià)=3333-（3/10）=3303（元）. (49) :B(50) :A(51) :B(52) :A合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)主要是指證券公司在資產(chǎn)管理中違反法律、行政法

41、規(guī)和監(jiān)管部門(mén)規(guī)章及規(guī)范性文件、行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則等行為，可能使證券公司受到法律制裁，被采取監(jiān)管措施、遭受財(cái)產(chǎn)損失或聲譽(yù)損失地風(fēng)險(xiǎn).B項(xiàng)屬于市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，C、D兩項(xiàng)屬于管理風(fēng)險(xiǎn). (53) :A文檔收集自網(wǎng)絡(luò)，僅用于個(gè)人學(xué)習(xí)(54) :D“政府保證債券”同樣屬于政府債券. (55) :A債券質(zhì)押式回購(gòu)交易申報(bào)操作類(lèi)似股票交易.成交后由登記結(jié)算機(jī)構(gòu)根據(jù)成交記錄和有關(guān)規(guī)則進(jìn)行清算交收；到期反向成交時(shí)，無(wú)需再行申報(bào)，由交易所電腦系統(tǒng)自動(dòng)產(chǎn)生一條反向成交記錄，登記結(jié)算機(jī)構(gòu)據(jù)此進(jìn)行資金和債券地清算與交收. (56) :C文檔收集自網(wǎng)絡(luò)，僅用于個(gè)人學(xué)習(xí)在委托買(mǎi)賣(mài)證券地交易中，投資者作為委托人，享有一定地權(quán)利.主

42、要有：選擇經(jīng)紀(jì)商地權(quán)利；要求經(jīng)紀(jì)商忠實(shí)地為自己辦理受托業(yè)務(wù)地權(quán)利；對(duì)自己購(gòu)買(mǎi)地證券享有持有權(quán)和處置權(quán)；對(duì)證券交易過(guò)程地知情權(quán)；尋求司法保護(hù)權(quán)；享受經(jīng)紀(jì)商按規(guī)定提供其他服務(wù)地權(quán)利.(57) :A文檔收集自網(wǎng)絡(luò)，僅用于個(gè)人學(xué)習(xí)開(kāi)立證券賬戶應(yīng)堅(jiān)持合法性和真實(shí)性地原則.前者是指只有國(guó)家法律允許進(jìn)行證券交易地自然人和法人才能到指定機(jī)構(gòu)開(kāi)立證券賬戶；后者是指投資者開(kāi)立證券賬戶時(shí)所提供地資料必須真實(shí)有效，不得有虛假隱匿. (58) :B文檔收集自網(wǎng)絡(luò)，僅用于個(gè)人學(xué)習(xí)(59) :D(60) :C二、不定項(xiàng)選擇題0.5分（共40題，每題0.5分，共20分.以下備選項(xiàng)中有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目要求，多選、少選、錯(cuò)

43、選均不得分）文檔收集自網(wǎng)絡(luò)，僅用于個(gè)人學(xué)習(xí)(1) :B, DA項(xiàng)應(yīng)為只有經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)地證券公司才能從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)；C項(xiàng)，在從事自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)，證券公司必須使用自有或依法籌集可用于自營(yíng)地資金.(2) :A, B, C文檔收集自網(wǎng)絡(luò)，僅用于個(gè)人學(xué)習(xí)(3) :A, C, D(4) :A, B, C(5) :B, C, DA項(xiàng)應(yīng)為連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)日收盤(pán)價(jià)格漲跌幅偏離值累計(jì)達(dá)到20%地.(6) :B, C在開(kāi)放式基金開(kāi)放申購(gòu)、贖回后，投資者可以申請(qǐng)辦理轉(zhuǎn)托管，但存在質(zhì)押、凍結(jié)或其他特殊情形可能影響份額持有人權(quán)益地基金份額不能申請(qǐng)轉(zhuǎn)托管.(7) :A, B, C, D文檔收集自網(wǎng)絡(luò)，僅用于個(gè)

44、人學(xué)習(xí)(8) :A, B, D(9) :A, B, C, D均在定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)地投資范圍內(nèi).(10) :A, C, D(11) :A, B對(duì)于CD兩項(xiàng)情形，其對(duì)應(yīng)處罰規(guī)定之一為“沒(méi)有違法所得或者違法所得不足3萬(wàn)元地，處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下地罰款”.(12) :A, C, D文檔收集自網(wǎng)絡(luò)，僅用于個(gè)人學(xué)習(xí)B項(xiàng)應(yīng)為“最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度地財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具無(wú)法表示意見(jiàn)或否定意見(jiàn)地審計(jì)報(bào)告”.(13) :A, B, D文檔收集自網(wǎng)絡(luò)，僅用于個(gè)人學(xué)習(xí)證券公司不得通過(guò)公共媒體推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃.(14) :A, B, C, D均屬于網(wǎng)上委托可能存在地風(fēng)險(xiǎn).(15) :A, C考察上市地權(quán)證

45、發(fā)行人提供履約擔(dān)保應(yīng)遵守地規(guī)定.(16) :B, C, DA項(xiàng)地情形應(yīng)為最近2年連續(xù)虧損. (17) :B, C, DA項(xiàng)屬于代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商地代辦業(yè)務(wù)范圍. (18) :A, C, D在申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位方面，深圳證券交易所交易規(guī)則對(duì)權(quán)證交易和債券買(mǎi)斷式回購(gòu)交易未作出相關(guān)規(guī)定.(19) :A, B, C, D文檔收集自網(wǎng)絡(luò)，僅用于個(gè)人學(xué)習(xí)考察基金認(rèn)購(gòu)方式.(20) :A, C, D連續(xù)競(jìng)價(jià)期間，上海證券交易所和深圳證券交易所地即時(shí)行情內(nèi)容包括：證券代碼、證券簡(jiǎn)稱(chēng)、前收盤(pán)價(jià)格、最新成交價(jià)格、當(dāng)日最高成交價(jià)格、當(dāng)日最低成交價(jià)格、當(dāng)13累計(jì)成交數(shù)量、當(dāng)日累計(jì)成交金額、實(shí)時(shí)最高5個(gè)買(mǎi)入申報(bào)價(jià)格

46、和數(shù)量、實(shí)時(shí)最低5個(gè)賣(mài)出申報(bào)價(jià)格和數(shù)量.B項(xiàng)股價(jià)指數(shù)屬于證券指數(shù). (21) :A, B文檔收集自網(wǎng)絡(luò)，僅用于個(gè)人學(xué)習(xí)(22) :A, B, C, D考察三方存管模式下地資金結(jié)算程序.(23) :A, B, C(24) :B, CB應(yīng)為2億元；C應(yīng)為1000人.(25) :B, C(26) :A, B, CD應(yīng)為20%.(27) :A, B, C所謂內(nèi)幕交易是指證券交易地內(nèi)幕信息知情人和非法獲取內(nèi)幕消息地人利用內(nèi)幕消息從事證券交易活動(dòng).若未利用消息進(jìn)行交易，自然就不構(gòu)成內(nèi)幕交易行為. (28) :A, B, C, D文檔收集自網(wǎng)絡(luò)，僅用于個(gè)人學(xué)習(xí)(29) :A, B, C考察ETF地清算交收.

47、(30) :A, B, C每個(gè)交易日9：259：30，交易主機(jī)只接受申報(bào)，但不對(duì)買(mǎi)賣(mài)申報(bào)或撤銷(xiāo)申報(bào)作處理.D項(xiàng)中描述地時(shí)間段，即9：209：25、14：5715：00，深圳證券交易所交易主機(jī)不接受參與競(jìng)價(jià)交易地撤銷(xiāo)申報(bào).(31) :A, B, C文檔收集自網(wǎng)絡(luò)，僅用于個(gè)人學(xué)習(xí)(32) :A, B, DC項(xiàng)屬于管理風(fēng)險(xiǎn)地防范措施. (33) :A, B, C, D考察中國(guó)結(jié)算上海分公司與會(huì)員之間地資金劃撥.(34) :C, D上海證券交易所固定收益平臺(tái)交易采用報(bào)價(jià)交易和詢價(jià)交易兩種方式：報(bào)價(jià)交易中，交易商可以匿名或?qū)嵜绞缴陥?bào)；詢價(jià)交易中，交易商須以實(shí)名方式申報(bào).(35) :A, B, C文檔收

48、集自網(wǎng)絡(luò)，僅用于個(gè)人學(xué)習(xí)(36) :A, B, D不包括買(mǎi)斷式回購(gòu)到期購(gòu)回金額.(37) :A, B, C, D(38) :A, B, D除ABD三項(xiàng)外，證券交易所不得從事地事項(xiàng)還包括：發(fā)布對(duì)證券價(jià)格進(jìn)行預(yù)測(cè)地文字和資料；未經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)地其他業(yè)務(wù).C項(xiàng)屬于證券交易所地職能.(39) :B, C, D文檔收集自網(wǎng)絡(luò)，僅用于個(gè)人學(xué)習(xí)A項(xiàng)應(yīng)為不得高于證券交易金額地3. (40) :A, D二、不定項(xiàng)選擇題1分（共20題，每題1分，共20分.以下備選項(xiàng)中有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目要求，多選、少選、錯(cuò)選均不得分）文檔收集自網(wǎng)絡(luò)，僅用于個(gè)人學(xué)習(xí)(1) :B, C, D(2) :A, B, C, D(3) :

49、A, B(4) :B, D(5) :A, B, C, D(6) :A, B, CD項(xiàng)違反了客戶在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中主要承擔(dān)地義務(wù)之一，即：客戶不得非法匯集他人資金參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃.(7) :B, C, D文檔收集自網(wǎng)絡(luò)，僅用于個(gè)人學(xué)習(xí)證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)保證集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)與其自有資產(chǎn)、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)與其他客戶地資產(chǎn)、不同集合資產(chǎn)管理計(jì)劃地資產(chǎn)相互獨(dú)立，單獨(dú)設(shè)置賬戶，獨(dú)立核算、分賬管理.(8) :A, B, C文檔收集自網(wǎng)絡(luò)，僅用于個(gè)人學(xué)習(xí)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制要求建立防火墻制度，確保自營(yíng)業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)、資產(chǎn)管理、投資銀行等業(yè)務(wù)在機(jī)構(gòu)、人員、信息、賬戶、資金、會(huì)計(jì)核算上嚴(yán)

50、格分離.(9) :B, C, D文檔收集自網(wǎng)絡(luò)，僅用于個(gè)人學(xué)習(xí)全國(guó)銀行間債券回購(gòu)交易地參與者包括：在中國(guó)境內(nèi)具有法人資格地商業(yè)銀行及其授權(quán)分支機(jī)構(gòu)；在中國(guó)境內(nèi)具有法人資格地非銀行金融機(jī)構(gòu)和非金融機(jī)構(gòu)；中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)人民幣業(yè)務(wù)地外國(guó)銀行分行.(10) :B, C, D文檔收集自網(wǎng)絡(luò)，僅用于個(gè)人學(xué)習(xí)單筆權(quán)證買(mǎi)賣(mài)申報(bào)數(shù)量不得超過(guò)100萬(wàn)份，申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為O.001元人民幣.權(quán)證買(mǎi)入申報(bào)數(shù)量為100份地整數(shù)倍.(11) :B, C文檔收集自網(wǎng)絡(luò)，僅用于個(gè)人學(xué)習(xí)進(jìn)行買(mǎi)斷式回購(gòu)，交易雙方可以按照交易對(duì)手地信用狀況協(xié)商設(shè)定保證金或保證券.設(shè)定保證券時(shí)，回購(gòu)期間保證券應(yīng)在交易雙方中地提供方托管賬

51、戶凍結(jié).(12) :B, C, D文檔收集自網(wǎng)絡(luò)，僅用于個(gè)人學(xué)習(xí)(13) :A, C, D(14) :A, B, C, D(15) :A, B, C, D(16) :A, B, C封閉式基金在成立后可以申請(qǐng)?jiān)谧C券交易所上市，其在交易所地競(jìng)價(jià)原則和買(mǎi)賣(mài)程序與買(mǎi)賣(mài)股票、債券一樣，基金單位地流通采取在證券交易所上市地辦法，投資者日后買(mǎi)賣(mài)基金單位，都必須通過(guò)證券經(jīng)紀(jì)商在二級(jí)市場(chǎng)上進(jìn)行競(jìng)價(jià)交易.封閉式基金地份額是固定地，不能進(jìn)行基金份額地申購(gòu)贖回. (17) :A, C, D文檔收集自網(wǎng)絡(luò)，僅用于個(gè)人學(xué)習(xí)B選項(xiàng)正確說(shuō)法是：申請(qǐng)材料送交日為T(mén)-5日前.(18) :A, B, D證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施

52、細(xì)則(試行)第八條規(guī)定，證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)依據(jù)法律、行政法規(guī)相關(guān)規(guī)則，對(duì)證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行自律管理和行業(yè)指導(dǎo).(19) :B, C文檔收集自網(wǎng)絡(luò)，僅用于個(gè)人學(xué)習(xí)全國(guó)銀行同業(yè)拆借中心根據(jù)中央結(jié)算公司提供地交易券種要素，公告交易券種地掛牌日、摘牌日和交易地起止日期.(20) :B, C文檔收集自網(wǎng)絡(luò)，僅用于個(gè)人學(xué)習(xí)A選項(xiàng)正確說(shuō)法是：股權(quán)登記日由中國(guó)結(jié)算深圳分公司安排；D選項(xiàng)正確說(shuō)法是：分紅派息公告時(shí)間為股權(quán)登記日3個(gè)工作日前.三、判斷題（共60題，每題0.5分，共30分.正確地作表示，錯(cuò)誤地用表示，不選、錯(cuò)選均不得分）文檔收集自網(wǎng)絡(luò)，僅用于個(gè)人學(xué)習(xí)(1) :

53、0深圳證券交易所會(huì)員取得席位后，可根據(jù)業(yè)務(wù)需要向交易所申請(qǐng)?jiān)O(shè)立1個(gè)或1個(gè)以上地交易單元.(2) :0(3) :1(4) :0(5) :1證券被調(diào)整出標(biāo)地證券范圍地，在調(diào)整實(shí)施前未了結(jié)地融資融券合同仍然有效.證券公司與其客戶可以根據(jù)雙方約定提前了結(jié)相關(guān)融資融券交易. (6) :1文檔收集自網(wǎng)絡(luò)，僅用于個(gè)人學(xué)習(xí)權(quán)證在存續(xù)期內(nèi)已被全部行權(quán)地將被終止上市.(7) :1轉(zhuǎn)托管可以是一只證券或多只證券，也可以是一只證券地部分或全部.(8) :1自然人不得用籌集地他人資金參與定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù).(9) :0(10) :1證券交易場(chǎng)所是二級(jí)市場(chǎng). (11) :0(12) :1客戶地委托指令若未能全部成交，只要當(dāng)

54、日還未收盤(pán)，證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)繼續(xù)執(zhí)行指令. (13) :1回轉(zhuǎn)交易是指投資者買(mǎi)人地證券，經(jīng)確認(rèn)成交后，在交收前全部或部分賣(mài)出. (14) :0由于債券回購(gòu)交易一般都不超過(guò)1年，所以從性質(zhì)上看，它歸屬于貨幣市場(chǎng).(15) :1(16) :0(17) :1(18) :0股票網(wǎng)上發(fā)行是利用證券交易所地交易系統(tǒng)，新股發(fā)行主承銷(xiāo)商在證券交易所掛牌銷(xiāo)售，投資者通過(guò)證券營(yíng)業(yè)部交易系統(tǒng)進(jìn)行申購(gòu)地發(fā)行方式.(19) :0文檔收集自網(wǎng)絡(luò)，僅用于個(gè)人學(xué)習(xí)這是對(duì)實(shí)時(shí)監(jiān)控地描述.(20) :1發(fā)行人可以進(jìn)行網(wǎng)上發(fā)行數(shù)量與網(wǎng)下發(fā)行數(shù)量地回?fù)?如做回?fù)馨才?，發(fā)行人和主承銷(xiāo)商應(yīng)在網(wǎng)上申購(gòu)資金驗(yàn)資當(dāng)日通知證券交易所.發(fā)行人和主承銷(xiāo)

55、商未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)通知證券交易所地，發(fā)行人和主承銷(xiāo)商不得進(jìn)行回?fù)芴幚?(21) :0文檔收集自網(wǎng)絡(luò)，僅用于個(gè)人學(xué)習(xí)證券公司未按照規(guī)定為客戶開(kāi)立賬戶地，責(zé)令改正；情節(jié)嚴(yán)重地，并對(duì)直接負(fù)責(zé)地董事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員，處以1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下地罰款.(22) :1文檔收集自網(wǎng)絡(luò)，僅用于個(gè)人學(xué)習(xí)證券賬戶是記載證券持有及變更地權(quán)利憑證，具有證明持有者身份地法律效力. (23) :1ETF份額交易、申購(gòu)、贖回地資金清算凈額，并人當(dāng)日其他證券交易地資金清算凈額之中，于T+1日一并進(jìn)行資金交收.(24) :1文檔收集自網(wǎng)絡(luò)，僅用于個(gè)人學(xué)習(xí)(25) :0在高度組織化地證券交易所內(nèi)，會(huì)員經(jīng)紀(jì)商代表眾多地

56、買(mǎi)方和賣(mài)方按照一定規(guī)則和程序公開(kāi)競(jìng)價(jià)，達(dá)成交易.(26) :0文檔收集自網(wǎng)絡(luò)，僅用于個(gè)人學(xué)習(xí)(27) :0在我國(guó)現(xiàn)行證券交易所地質(zhì)押式回購(gòu)交易中，投資者按證券賬戶核算標(biāo)準(zhǔn)券，改變了以往按證券公司席位進(jìn)行回購(gòu)交易地做法.(28) :0文檔收集自網(wǎng)絡(luò)，僅用于個(gè)人學(xué)習(xí)(29) :0園區(qū)公司申請(qǐng)股份進(jìn)行代辦系統(tǒng)掛牌報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓?zhuān)毼幸患覉?bào)價(jià)券商作為其主辦報(bào)價(jià)券商，向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)推薦掛牌. (30) :0文檔收集自網(wǎng)絡(luò)，僅用于個(gè)人學(xué)習(xí)(31) :0(32) :0轉(zhuǎn)托管數(shù)據(jù)確認(rèn)后地下一個(gè)交易日起，相應(yīng)地證券托管再轉(zhuǎn)入證券營(yíng)業(yè)部.因此投資者當(dāng)天不能在轉(zhuǎn)入證券營(yíng)業(yè)部賣(mài)出證券.(33) :1文檔收集自網(wǎng)絡(luò)，僅用于個(gè)人學(xué)習(xí)買(mǎi)斷式回購(gòu)以凈價(jià)交易，全價(jià)結(jié)