2010年下半年證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》最新試題(二)

1、2010年下半年證券從業(yè)資格考試證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)最新試題（二）501.ETF的意義、性質(zhì)通常所說的交易所交易基金(ETF)專指()。 (單項(xiàng)選擇題)1.A:可以在交易所上市交易的封閉式基金2.B:可以在交易所上市的開放式基金3.C:所有在有組織的交易所交易的封閉式基金4.D:所有在有組織的交易所交易的開放式基金502.ETF的意義、性質(zhì)雙重交易機(jī)制是()的重要特征. (單項(xiàng)選擇題)1.A:存托憑證2.B:證券交易所交易基金3.C:認(rèn)股權(quán)證4.D:備兌憑證503.中國(guó)存托憑證的發(fā)展中國(guó)存托憑證(CDR)是指()。 (單項(xiàng)選擇題)1.A:在大陸發(fā)行的代表境外或者香港證券市場(chǎng)上某一種證券的證券. 2

2、.B:在境外或者香港發(fā)行的代表大陸證券市場(chǎng)上某一種證券的證券3.C:在境外發(fā)行的代表香港證券市場(chǎng)上某一種證券的證券4.D:在香港發(fā)行的代表境外證券市場(chǎng)上某一種證券的證券504.中國(guó)存托憑證的發(fā)展作為美國(guó)存托憑證(ADR)發(fā)行人和ADR的市場(chǎng)中介,為ADR的投資者提供所需的一切服務(wù)的是()。 (單項(xiàng)選擇題)1.A:托管銀行2.B:中央存托公司3.C:存券銀行4.D:保薦人505.中國(guó)存托憑證的發(fā)展2002年以來,中國(guó)企業(yè)發(fā)行ADR的特點(diǎn)是()。 (單項(xiàng)選擇題)1.A:發(fā)行在場(chǎng)外交易的不具融資功能的一級(jí)存托憑證2.B:基礎(chǔ)設(shè)施類存托憑證漸成主流3.C:高科技公司及大型國(guó)有企業(yè)成功上市4.D:家數(shù)有

3、所減少,但發(fā)行規(guī)模較大506.ETF的分類ETF按照組織結(jié)構(gòu)分類,可分為()。 (單項(xiàng)選擇題)1.A:單位投資信托型和管理型投資公司型2.B:指數(shù)型和包裹型3.C:積極管理型和消極管理型4.D:契約型和公司型507.ETF的分類ETF的發(fā)起人一般不是()。 (單項(xiàng)選擇題)1.A證券交易所2.B:大型基金管理公司3.C:證券公司4.D:商業(yè)銀行508.ETF的分類ETF的受托人一般為()。 (單項(xiàng)選擇題)1.A:證券交易所2.B:銀行、信托投資公司3.C:基金管理公司4.D:證券公司509.ETF的運(yùn)行投資者在申購(gòu)和贖回ETF時(shí),使用的是()。 (單項(xiàng)選擇題)1.A:現(xiàn)金2.B:一攬子股票3.C

4、:其他基金7份額4.D:現(xiàn)金和股票510.ETF的運(yùn)行ETF的申購(gòu)和贖回在()運(yùn)行,市場(chǎng)轉(zhuǎn)讓在()運(yùn)行. (單項(xiàng)選擇題)1.A:一級(jí)市場(chǎng)二級(jí)市場(chǎng)2.B:二級(jí)市場(chǎng)一級(jí)市場(chǎng)3.C:一級(jí)市場(chǎng)一級(jí)市場(chǎng)4.D:二級(jí)市場(chǎng)二級(jí)市場(chǎng)511.ETF的特征單位投資存托型ETF更接近(),而管理型投資公司ETF基本上就是()。 (單項(xiàng)選擇題)1.A:開放式基金封閉式基金2.B:開放式基金開放式基金3.C:封閉式基金封閉式基金4.D:封閉式基金開放式基金512.ETF的特征ETF與開放式基金的相同之處是()。 (單項(xiàng)選擇題)1.A:申購(gòu)和贖回有規(guī)模限制2.B:可以在一級(jí)市場(chǎng)和二級(jí)市場(chǎng)間進(jìn)行套利交易3.C:二級(jí)市場(chǎng)交易

5、價(jià)格基本上趨近于單位凈值4.D:可以采用賣空策略513.ETF的特征ETF組合中所持有的基礎(chǔ)證券構(gòu)成情況的信息披露一般是()。 (單項(xiàng)選擇題)1.A:每個(gè)交易日進(jìn)行2.B:每周進(jìn)行3.C:每月進(jìn)行4.D:每季度進(jìn)行514.ETF的優(yōu)勢(shì)完全被動(dòng)地模擬所選定的標(biāo)準(zhǔn)指數(shù),并保持投資組合固定不變,只有在標(biāo)準(zhǔn)指數(shù)發(fā)生成分結(jié)構(gòu)變化時(shí),才做相應(yīng)的同步調(diào)整的是()。 (單項(xiàng)選擇題)1.A:指數(shù)型ETF 2.B:包裹型ETF 3.C:單位投資信托型ETF 4.D:管理型投資公司ETF 515.ETF的優(yōu)勢(shì)在投資過程中無須完全模擬基礎(chǔ)指數(shù),可以采取樣本股策略進(jìn)行有選擇的模擬,還可以根據(jù)具體的市場(chǎng)情況和基金經(jīng)理的判

6、斷,對(duì)非基準(zhǔn)指數(shù)內(nèi)的樣本股進(jìn)行投資的是()。 (單項(xiàng)選擇題)1.A:指數(shù)型ETF 2.B:包裹型ETF 3.C:單位投資者信托型ETF 4.D:管理型投資公司ETF 516.ETF的優(yōu)勢(shì)交易所交易基金以實(shí)有證券贖回方式具有()優(yōu)勢(shì). (單項(xiàng)選擇題)1.A:高流動(dòng)性2.B:價(jià)格與凈值偏離較小3.C:保護(hù)繼續(xù)持有者利益4.D:管理費(fèi)用較低517.內(nèi)幕交易根據(jù)中華人民共和國(guó)證券法的規(guī)定，持有公司()以上股份的股東為知悉證券交易內(nèi)幕信息的知情人員。 (單項(xiàng)選擇題)1.A:2% 2.B:3% 3.C:5% 4.D:10% 518.內(nèi)幕交易我國(guó)證券法規(guī)定，通過不正當(dāng)手段獲得內(nèi)幕信息，并根據(jù)該信息買賣證券，

7、屬于()。 (單項(xiàng)選擇題)1.A：內(nèi)幕交易行為2.B：操縱市場(chǎng)行為3.C：欺詐客戶行為4.D：虛假陳述行為519.內(nèi)幕交易內(nèi)幕信息不包括()。 (單項(xiàng)選擇題)1.A：公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化2.B：公司營(yíng)業(yè)主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢一次超過該資產(chǎn)的百分之三十3.C：公司高級(jí)管理人員的變更4.D：上市公司收購(gòu)的有關(guān)方案520.證券業(yè)從業(yè)人員的從業(yè)資格管理證券從業(yè)人員資格管理辦法于()由()發(fā)布，()起施行。 (單項(xiàng)選擇題)1.A：2002年12月16日，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)，2003年2月1日2.B：2002年12月16日，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)，2003年1月1日3.C：2002年12月16日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)，

8、2003年2月1日4.D：2002年12月16日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)，2003年1月1日521.證券業(yè)從業(yè)人員的從業(yè)資格管理被中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法吊銷執(zhí)業(yè)證書或者因違反規(guī)定被中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)注銷執(zhí)業(yè)證書的人員，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)可在()不受理其執(zhí)業(yè)證書申請(qǐng)。 (單項(xiàng)選擇題)1.A：一年2.B：兩年3.C：三年4.D：五年522.證券業(yè)從業(yè)人員的從業(yè)資格管理取得證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書的從業(yè)人員變更聘用機(jī)構(gòu)的，新聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情況發(fā)生后()內(nèi)向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告，由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)變更該人員執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記。 (單項(xiàng)選擇題)1.A：10日2.B：15日3.C：30日4.D：45日523.證券業(yè)從業(yè)人員行為規(guī)范證券業(yè)從業(yè)人員職業(yè)

9、道德規(guī)范的內(nèi)容包括()。 (單項(xiàng)選擇題)1.A：誠(chéng)實(shí)守信、秉公辦事、勤勉盡責(zé)、廉潔保密2.B：正直誠(chéng)信、勤奮踏實(shí)、廉潔保密、自律守法3.C：自律守法、謹(jǐn)言慎行、秉公辦事、廉潔保密4.D：正直誠(chéng)信、勤勉盡責(zé)、廉潔保密、自律守法524.證券業(yè)從業(yè)人員行為規(guī)范證券業(yè)從業(yè)人員嚴(yán)守信用、實(shí)事求是是屬于()的行為規(guī)范內(nèi)容。 (單項(xiàng)選擇題)1.A：正直誠(chéng)信2.B：勤勉盡責(zé)3.C：廉潔保密4.D：自律守法525.證券業(yè)從業(yè)人員行為規(guī)范下列行為中不屬于證券業(yè)從業(yè)人員保證行為的有()。 (單項(xiàng)選擇題)1.A：“一切為客戶著想”，滿足客戶的一切要求2.B：努力保證證券交易中的“公開、公平、公正”原則3.C：準(zhǔn)確執(zhí)行

10、客戶指令，為客戶保密4.D：努力鉆研業(yè)務(wù)，提高業(yè)務(wù)水平和工作效率526.證券業(yè)從業(yè)人員行為規(guī)范證券業(yè)從業(yè)人員禁止的行為是()。 (單項(xiàng)選擇題)1.A：舉辦有關(guān)證券投資咨詢的講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)2.B：接受投資人或客戶的委托，提供證券投資咨詢服務(wù)3.C：以獲取投機(jī)利益為目的，利用職務(wù)之便從事證券買賣活動(dòng)4.D：接受客戶委托，按規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收取各項(xiàng)費(fèi)用527.證券從業(yè)人員資格考試與注冊(cè)制度證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員，由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)責(zé)令改正；拒不改正的，給予紀(jì)律處分；情節(jié)嚴(yán)重的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)單處或者并處警告()以下的罰款。 (單項(xiàng)選擇題)1.A：1萬元2.B：3萬元3.C：5萬元4.D：1

11、0萬元528.證券從業(yè)人員資格考試與注冊(cè)制度獲得證券業(yè)從業(yè)資格證書后超過一定時(shí)限未在證券專業(yè)崗位就職，資格證書將自動(dòng)失效，這個(gè)時(shí)限是()。 (單項(xiàng)選擇題)1.A：半年2.B：一年3.C：一年半4.D：兩年529.證券從業(yè)人員資格考試與注冊(cè)制度目前，我國(guó)對(duì)證券從業(yè)人員資格管理實(shí)行()。 (單項(xiàng)選擇題)1.A：審批制2.B：核準(zhǔn)制3.C：注冊(cè)制4.D：輪換制530.誠(chéng)信建設(shè)的意義、思想與原則證券市場(chǎng)的存在和發(fā)展高度信賴各參與主體的誠(chéng)信程度，()是合格市場(chǎng)主體的最起碼道德規(guī)范和最基本的義務(wù)。 (單項(xiàng)選擇題)1.A：遵紀(jì)守法2.B：誠(chéng)實(shí)守信3.C：三公原則4.D：依法經(jīng)營(yíng)531.誠(chéng)信建設(shè)的意義、思想與

12、原則誠(chéng)信是以()的形式表現(xiàn)出來的。 (單項(xiàng)選擇題)1.A：法制2.B：道德3.C：信譽(yù)4.D：商業(yè)習(xí)慣532.誠(chéng)信建設(shè)的意義、思想與原則下列關(guān)于證券市場(chǎng)誠(chéng)信建設(shè)說法錯(cuò)誤的是()。 (單項(xiàng)選擇題)1.A：證券市場(chǎng)誠(chéng)信建設(shè)應(yīng)堅(jiān)持“依法治市”與“以德治市”相結(jié)合的原則2.B：證券市場(chǎng)誠(chéng)信建設(shè)應(yīng)堅(jiān)持“社會(huì)責(zé)任”與“法律責(zé)任”相結(jié)合的原則3.C：證券市場(chǎng)誠(chéng)信建設(shè)需要市場(chǎng)參與各方共同努力才能取得好的成效4.D：證券市場(chǎng)誠(chéng)信建設(shè)主要由中國(guó)證監(jiān)會(huì)推進(jìn)實(shí)施533.誠(chéng)信建設(shè)的意義、思想與原則誠(chéng)信建設(shè)的指導(dǎo)思想是()。 (單項(xiàng)選擇題)1.A：保護(hù)投資者合法權(quán)益2.B：規(guī)范證券市場(chǎng)3.C：誠(chéng)實(shí)守信4.D：求實(shí)守約53

13、4.誠(chéng)信建設(shè)的意義、思想與原則上市公司的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)是在其應(yīng)承擔(dān)的()的前提下進(jìn)行的。 (單項(xiàng)選擇題)1.A：法律責(zé)任2.B：社會(huì)責(zé)任3.C：經(jīng)濟(jì)責(zé)任4.D：道德責(zé)任535.誠(chéng)信建設(shè)的意義、思想與原則證券市場(chǎng)作為現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的核心內(nèi)容之一，本身就起源于()，并進(jìn)一步依賴于市場(chǎng)誠(chéng)信基礎(chǔ)建設(shè)的完善而得以健康、快速發(fā)展。 (單項(xiàng)選擇題)1.A：貨幣交易2.B：信用交易3.C：信用制度4.D：商品交易536.誠(chéng)信建設(shè)的意義、思想與原則證券市場(chǎng)誠(chéng)信建設(shè)應(yīng)堅(jiān)持()基本原則。 (單項(xiàng)選擇題)1.A：依法治市與以德治市相結(jié)合2.B：社會(huì)責(zé)任與法律責(zé)任相結(jié)合3.C：行政監(jiān)督與輿論監(jiān)督相結(jié)合4.D：道德建設(shè)與法制建設(shè)

14、相結(jié)合537.證券市場(chǎng)監(jiān)管的原則、目標(biāo)和手段從資本市場(chǎng)的發(fā)展歷程來看，()是培育和發(fā)展市場(chǎng)的重要一環(huán)，是監(jiān)管部門的首要任務(wù)和宗旨。 (單項(xiàng)選擇題)1.A：依法治市2.B：規(guī)范上市公司行為3.C：保護(hù)投資者利益4.D：大力發(fā)展機(jī)構(gòu)投資者538.證券市場(chǎng)監(jiān)管的原則、目標(biāo)和手段我國(guó)證券公司股票質(zhì)押貸款管理辦法規(guī)定，一家證券公司用于質(zhì)押的一家上市公司股票數(shù)量不得高于該上市公司全部流通股票的()。 (單項(xiàng)選擇題)1.A：5 2.B：10 3.C：15 4.D：30 539.證券市場(chǎng)監(jiān)管的原則、目標(biāo)和手段證券市場(chǎng)監(jiān)管的主要手段是()。 (單項(xiàng)選擇題)1.A：經(jīng)濟(jì)手段2.B：法律手段3.C：行政手段4.D：

15、自律手段540.中國(guó)政監(jiān)會(huì)及派出機(jī)構(gòu)、證券交易所證券交易所應(yīng)當(dāng)與上市公司訂立()，以確定相互的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。證券交易所應(yīng)當(dāng)與上市公司訂立()，以確定相互的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。 (單項(xiàng)選擇題)1.A：上市合同2.B：上市協(xié)議3.C：上市公告書4.D：上市章程541.中國(guó)政監(jiān)會(huì)及派出機(jī)構(gòu)、證券交易所證券交易所應(yīng)當(dāng)建立()并根據(jù)證券法規(guī)的規(guī)定或者政監(jiān)會(huì)的要求，限制或者禁止特定證券投資者的證券交易行為。 (單項(xiàng)選擇題)1.A：交易規(guī)則2.B：市場(chǎng)準(zhǔn)入制度3.C：信息披露制度4.D：清算交割制度542.中國(guó)政監(jiān)會(huì)及派出機(jī)構(gòu)、證券交易所一般可以不經(jīng)過有關(guān)機(jī)構(gòu)審核而直接上市交易的證券是()。 (單項(xiàng)選擇題)1.A

16、：股票2.B：公司債券3.C：政府債券4.D：金融債券543.信息披露根據(jù)證券法規(guī)定，上市公司應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度的上半年結(jié)束之日起()內(nèi)，提供中期報(bào)告。 (單項(xiàng)選擇題)1.A：2個(gè)月2.B：3個(gè)月3.C：4個(gè)月4.D：5個(gè)月544.信息披露按照我國(guó)現(xiàn)行規(guī)定，上市公司在財(cái)務(wù)報(bào)告中隱瞞一些重大經(jīng)濟(jì)事項(xiàng)，屬于()。 (單項(xiàng)選擇題)1.A：內(nèi)幕交易行為2.B：操縱市場(chǎng)行為3.C：欺詐客戶行為4.D：虛假陳述行為545.信息披露證券發(fā)行公司信息持續(xù)披露的文件是指()。 (單項(xiàng)選擇題)1.A：招股說明書2.B：上市公告書3.C：定期報(bào)告文件4.D：招股意向書546.操縱市場(chǎng)按照我國(guó)現(xiàn)行法律規(guī)定，以散布謠言

17、、傳播虛假信息等手段影響證券發(fā)行、交易，屬于()。 (單項(xiàng)選擇題)1.A：內(nèi)幕交易行為2.B：操縱市場(chǎng)行為3.C：欺詐客戶行為4.D：虛假陳述行為547.操縱市場(chǎng)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向被代理人提供證券買賣書面確認(rèn)文件屬()。 (單項(xiàng)選擇題)1.A：違法行為2.B：欺詐客戶行為3.C：虛假陳述行為4.D：操縱市場(chǎng)行為548.操縱市場(chǎng)根據(jù)我國(guó)證券法規(guī)定，操縱證券交易價(jià)格或者制造證券交易的虛假價(jià)格或者制造證券交易的虛假價(jià)格或者證券交易量，獲取不正當(dāng)利益或者轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險(xiǎn)的，沒收違法所得，并處違法所得()倍以上()以下的罰款。 (單項(xiàng)選擇題)1.A：一倍，二倍2.B：一倍，三倍3.C：一倍，五倍4.D

18、：二倍，五倍549.操縱市場(chǎng)以抬高或者壓低證券交易價(jià)格為目的，而自行或與一個(gè)或更多的人連續(xù)買賣在交易所上市的證券，蓄意造成證券交易繁榮現(xiàn)象的行為將為()。 (單項(xiàng)選擇題)1.A：虛買虛賣2.B：合謀3.C：連續(xù)交易操作4.D：操縱市場(chǎng)550.欺詐行為按照我國(guó)現(xiàn)行規(guī)定，證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)將自營(yíng)業(yè)務(wù)和代理業(yè)務(wù)混合操作，屬于()。 (單項(xiàng)選擇題)1.A：內(nèi)幕交易行為2.B：操縱市場(chǎng)行為3.C：欺詐客戶行為4.D：虛假陳述行為551.欺詐行為證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)不再規(guī)定時(shí)間內(nèi)向被代理人提供證券買賣書面確認(rèn)文件屬()。 (單項(xiàng)選擇題)1.A：違法行為2.B：欺詐客戶行為3.C：虛假陳述行為4.D：操縱市場(chǎng)行為552.

19、欺詐行為按照我國(guó)現(xiàn)行法律規(guī)定，發(fā)行人將政券賣給投資者，未向其提供招股說明書，屬于()。 (單項(xiàng)選擇題)1.A：內(nèi)幕交易行為2.B：操縱市場(chǎng)行為3.C：欺詐客戶行為4.D：虛假陳述行為553.基金法的主要內(nèi)容我國(guó)基金法規(guī)定，基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行證券投資，應(yīng)當(dāng)采用()的方式。 (單項(xiàng)選擇題)1.A：集中投資2.B：信用投資3.C：反向投資4.D：資產(chǎn)組合554.基金法的主要內(nèi)容我國(guó)基金法規(guī)定，基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)有代表()基金份額的持有人參加，方可召開。 (單項(xiàng)選擇題)1.A：百分之三十以上2.B：百分之七十以上3.C：百分之十以上4.D：百分之五十以上555.基金法的主要內(nèi)容以下基金品種

20、中適用中華人民共和國(guó)基金法的是()。 (單項(xiàng)選擇題)1.A：私募基金2.B：創(chuàng)業(yè)基金3.C：證券投資基金4.D：社?；?56.基金法的調(diào)整對(duì)象與范圍基金募集期限屆滿，募集的基金份額總額符合證券投資基金法的規(guī)定，且基金持有人的人數(shù)不少于()人的，基金管理人應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定辦理驗(yàn)資和基金備案手續(xù)。 (單項(xiàng)選擇題)1.A：100 2.B：200 3.C：1000 4.D：2000 557.基金法的調(diào)整對(duì)象與范圍開放式的基金合同可以約定基金管理人自基金合同生效之日起一定期限內(nèi)不辦理贖回，但約定的期限不得超過()個(gè)月，并應(yīng)在掃墓說明書中載明。 (單項(xiàng)選擇題)1.A：1 2.B：2 3.C：3 4.D：6

21、558.基金法的調(diào)整對(duì)象與范圍我國(guó)基金法規(guī)定，基金財(cái)產(chǎn)應(yīng)當(dāng)用于()投資。 (單項(xiàng)選擇題)1.A：上市交易的股票、債券2.B：承銷證券3.C：向他人貸款或者提供擔(dān)保4.D：從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資559.證券法有關(guān)證券市場(chǎng)參與者的規(guī)定我國(guó)證券法規(guī)定，證券持有人所持有的證券上市交易前，應(yīng)當(dāng)全部托管在()。 (單項(xiàng)選擇題)1.A：證券公司2.B：證券交易所3.C：資信評(píng)估機(jī)構(gòu)4.D：證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)560.證券法有關(guān)證券市場(chǎng)參與者的規(guī)定根據(jù)證券法規(guī)定，證券公司設(shè)立分支機(jī)構(gòu)，必須經(jīng)()批準(zhǔn)。 (單項(xiàng)選擇題)1.A：中國(guó)人民銀行2.B：當(dāng)?shù)卣?.C：財(cái)政部4.D：國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)561.證券法有關(guān)

22、證券市場(chǎng)參與者的規(guī)定證券業(yè)協(xié)會(huì)是證券業(yè)的()。 (單項(xiàng)選擇題)1.A：自律性組織，它的權(quán)利機(jī)構(gòu)是理事會(huì)2.B：自律性組織，它的權(quán)利機(jī)構(gòu)是會(huì)員大會(huì)3.C：行政性組織，它的權(quán)利機(jī)構(gòu)是會(huì)員大會(huì)4.D：行政性組織，它的權(quán)利機(jī)構(gòu)是理事會(huì)562.證券法有關(guān)證券市場(chǎng)參與者的規(guī)定我國(guó)證券法規(guī)定，證券督管理機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)，發(fā)現(xiàn)證券違法行為涉嫌犯罪的，應(yīng)將其移送()處理。 (單項(xiàng)選擇題)1.A：公安機(jī)關(guān)2.B：政府3.C：審計(jì)部門4.D：司法機(jī)關(guān)563.證券上市制度申請(qǐng)上市的股份有限公司其公司股本總額必須不少于人民幣()。 (單項(xiàng)選擇題)1.A：1000萬2.B：3000萬3.C：5000萬4.D：4000萬5

23、64.證券上市制度當(dāng)上市公司不能滿足證券交易所關(guān)于證券上市的條件的，交易所將停止公司股票的交易，稱()。 (單項(xiàng)選擇題)1.A：暫停交易2.B：暫停上市3.C：終止交易4.D：終止上市565.證券上市制度股份有限公司申請(qǐng)股票，上市應(yīng)當(dāng)符合下列條件：公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的()以上；公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發(fā)行股份的比例為()以上。 (單項(xiàng)選擇題)1.A：25% 15 2.B：50% 10 3.C：25% 10 4.D：50% 15 566.證券交易所的運(yùn)作系統(tǒng)觀察股票價(jià)格、股份指數(shù)、成交量等的變化情況，如果出現(xiàn)異常波動(dòng)，監(jiān)控人員可立即掌握情況，做出判斷，是()。 (單項(xiàng)選擇

24、題)1.A：證券監(jiān)控2.B：行情監(jiān)控3.C：資金監(jiān)控4.D：交易監(jiān)控567.證券交易所的運(yùn)作系統(tǒng)以下()不屬于證券交易所交易系統(tǒng)。 (單項(xiàng)選擇題)1.A：撮合主機(jī)2.B：交易通信網(wǎng)3.C：通信網(wǎng)絡(luò)4.D：柜臺(tái)終端568.證券交易所的運(yùn)作系統(tǒng)證券交易所的運(yùn)作系統(tǒng)包括()。 (單項(xiàng)選擇題)1.A：交易系統(tǒng)2.B：結(jié)算系統(tǒng)3.C：信息系統(tǒng)4.D：監(jiān)察系統(tǒng)5.E：以上都是569.證券交易所的組織形式證券交易所通過()方式形成證券交易價(jià)格。 (單項(xiàng)選擇題)1.A：協(xié)商2.B：拍賣3.C：投標(biāo)4.D：競(jìng)價(jià)570.證券交易所的組織形式我國(guó)證券交易所均()。 (單項(xiàng)選擇題)1.A：按會(huì)員制方式組成，系盈利性事

25、業(yè)法人2.B：按會(huì)員制方式組成，系非盈利性的法人3.C：按公司制方式組成，系盈利性的企業(yè)法人4.D：按公司制方式組成，系非盈利性的事業(yè)法人571.證券交易所的組織形式以下()是會(huì)員制證券交易所的決策機(jī)構(gòu)。 (單項(xiàng)選擇題)1.A：會(huì)員大會(huì)2.B：董事會(huì)3.C：理事會(huì)4.D：監(jiān)察委員會(huì)572.場(chǎng)外交易市場(chǎng)的定義、特征和功能以下證券交易市場(chǎng)中屬于場(chǎng)外交易市場(chǎng)的是()。 (單項(xiàng)選擇題)1.A：上海證券交易市場(chǎng)2.B：紐約證券交易市場(chǎng)3.C：那斯達(dá)克證券交易市場(chǎng)4.D：倫敦證券交易市場(chǎng)573.場(chǎng)外交易市場(chǎng)的定義、特征和功能場(chǎng)外交易市場(chǎng)的價(jià)格決定方式為()。 (單項(xiàng)選擇題)1.A：議價(jià)方式2.B：公開競(jìng)價(jià)

26、方式3.C：集合競(jìng)價(jià)方式4.D：連續(xù)競(jìng)價(jià)方式574.場(chǎng)外交易市場(chǎng)的定義、特征和功能在場(chǎng)外交易市場(chǎng)交易的投資基金主要是()的。 (單項(xiàng)選擇題)1.A：封閉式2.B：開放式3.C：公益式4.D：受益式575.三板市場(chǎng)2002我國(guó)代辦股份轉(zhuǎn)讓市場(chǎng)漲幅限制為()。 (單項(xiàng)選擇題)1.A：10% 2.B：5% 3.C：20% 4.D：不設(shè)漲幅限制576.三板市場(chǎng)2002根據(jù)現(xiàn)行規(guī)定，在三板市場(chǎng)交易的每一只股票可委托()券商為其提供特別轉(zhuǎn)讓服務(wù)。 (單項(xiàng)選擇題)1.A：一家2.B：兩家3.C：三家4.D：四家577.三板市場(chǎng)2002我國(guó)的代辦股份轉(zhuǎn)讓市場(chǎng)撮合交易的方式是()。 (單項(xiàng)選擇題)1.A：議價(jià)方

27、式2.B：連續(xù)報(bào)價(jià)3.C：集合競(jìng)價(jià)4.D：公開競(jìng)價(jià)578.證券發(fā)行市場(chǎng)的構(gòu)成在國(guó)內(nèi)證券發(fā)行市場(chǎng)上，下屬于證券發(fā)行主體的是()。 (單項(xiàng)選擇題)1.A：政府2.B：企業(yè)3.C：金融機(jī)構(gòu)4.D：居民579.證券發(fā)行制度和發(fā)行方式證券發(fā)行核準(zhǔn)制實(shí)行()管理原則。 (單項(xiàng)選擇題)1.A：公開2.B：公平3.C：公正4.D：實(shí)質(zhì)580.證券發(fā)行制度和發(fā)行方式以下()不是我國(guó)目前的債券發(fā)行方式。 (單項(xiàng)選擇題)1.A：行政攤派2.B：定向發(fā)行3.C：承購(gòu)包銷4.D：招標(biāo)發(fā)行581.證券發(fā)行制度和發(fā)行方式證券發(fā)行注冊(cè)制實(shí)行()管理原則。 (單項(xiàng)選擇題)1.A：公開2.B：公平3.C：公正4.D：實(shí)質(zhì)582.

28、證券承銷制度根據(jù)中標(biāo)規(guī)則不同，單一價(jià)格中標(biāo)又稱()。 (單項(xiàng)選擇題)1.A：歐式招標(biāo)2.B：英式招標(biāo)3.C：荷蘭式招標(biāo)4.D：美式招標(biāo)583.證券承銷制度由承銷商先全額購(gòu)買發(fā)行人該次發(fā)行的證券，再向投資者發(fā)售，由承銷商承擔(dān)全部風(fēng)險(xiǎn)的承銷方式是()。 (單項(xiàng)選擇題)1.A：自銷2.B：代銷3.C：全額包銷4.D：余額包銷584.證券承銷制度承銷商將以發(fā)行的證券按照協(xié)議全部購(gòu)入或者在承銷期結(jié)束時(shí)將售后剩余證券全部自行購(gòu)入的承銷方式是()。 (單項(xiàng)選擇題)1.A：承銷2.B：自銷3.C：代銷4.D：包銷585.普通股票股東的權(quán)利與義務(wù)股份有限公司進(jìn)行破產(chǎn)清算時(shí)，資產(chǎn)清償?shù)南群箜樞蚴?)。 (單項(xiàng)選擇

29、題)1.A：債權(quán)人、優(yōu)先股東、普通股東2.B：債權(quán)人、普通股東、優(yōu)先股東3.C：普通股東、優(yōu)先股東、債權(quán)人4.D：優(yōu)先股東、普通股東、債權(quán)人586.普通股票股東的權(quán)利與義務(wù)普通股股東享有的權(quán)利不包括()。 (單項(xiàng)選擇題)1.A：優(yōu)先認(rèn)股權(quán)2.B：公司盈余分配權(quán)3.C：公司經(jīng)理表決權(quán)4.D：剩余財(cái)產(chǎn)分配權(quán)587.普通股票股東的權(quán)利與義務(wù)股東的綜合權(quán)利中不包括() (單項(xiàng)選擇題)1.A：出席股東大會(huì)2.B：直接處理公司財(cái)產(chǎn)3.C：參加投票表決4.C：分配股息紅利588.結(jié)算制度當(dāng)保證金帳戶的水平低于()時(shí),結(jié)算所會(huì)通知經(jīng)紀(jì)人發(fā)出追加保證金的通知,要求交易者在規(guī)定時(shí)間內(nèi)追加保證金直達(dá)()水平(單項(xiàng)選

30、擇題)1.A:維持保證金初始保證金2.B:維持保證金維持保證金3.C:初始保證金初始保證金4.D:初始保證金維持保證金589.結(jié)算制度金融期貨交易結(jié)算所所實(shí)行的每日清算制度是一種()。 (單項(xiàng)選擇題)1.A:無資產(chǎn)的結(jié)算制度2.B:有資產(chǎn)的結(jié)算制度3.C:無負(fù)債的結(jié)算制度4.D:有負(fù)債的結(jié)算制度590.結(jié)算制度由于期貨交易的對(duì)象是標(biāo)準(zhǔn)化產(chǎn)品,因此,套期保值者很可能難以找到與現(xiàn)貨頭寸在品種、期限、數(shù)量上均恰好匹配的期貨合約.如果選用替代合約進(jìn)行套期保值操作,則并不能完成鎖定未來現(xiàn)金流,由此帶來的風(fēng)險(xiǎn)稱為()。 (單項(xiàng)選擇題)1.A:基差風(fēng)險(xiǎn)2.B:保值風(fēng)險(xiǎn)3.C:替代風(fēng)險(xiǎn)4.D:流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)591

31、.普通股票的定義與特征普通股票的()完全隨公司盈利的高低而變化。 (單項(xiàng)選擇題)1.A：帳面價(jià)值2.B：清算價(jià)值3.C：資本利得4.D：票面價(jià)值592.普通股票的定義與特征股份有限公司最基本的籌資工具是()。 (單項(xiàng)選擇題)1.A：普通股票2.B：優(yōu)先股票3.C：公司債券4.D：銀行貸款593.普通股票的定義與特征普通股股東行使剩余資產(chǎn)分配權(quán)()。 (單項(xiàng)選擇題)1.A：是在公司正常運(yùn)行期間2.B：是在公司解散清算之時(shí)3.C：是在清償公司債務(wù)之前4.D：是在支付清算費(fèi)用之前594.普通股票的定義與特征市場(chǎng)價(jià)格的波動(dòng)性大，是()的突出特征。 (單項(xiàng)選擇題)1.A：優(yōu)先股2.B：債券3.C：普通股

32、4.D：基金595.金融期貨合約在金融期貨交易合約中,沒有用標(biāo)準(zhǔn)化條款加以規(guī)定的內(nèi)容是()。 (單項(xiàng)選擇題)1.A:交易的標(biāo)的物2.B:合約規(guī)模3.C:標(biāo)價(jià)方法4.D:價(jià)格水平596.限倉(cāng)制度與大戶報(bào)告制度根據(jù)金融期貨交易中的大戶報(bào)告制度,通常交易所大戶報(bào)告限額()。 (單項(xiàng)選擇題)1.A:小于限倉(cāng)限額2.B:等于限倉(cāng)限額3.C:大于限倉(cāng)限額4.D:小于或等于限倉(cāng)限額597.限倉(cāng)制度與大戶報(bào)告制度在金融期貨交易的限倉(cāng)制度中,下列哪個(gè)規(guī)定與實(shí)際不符() (單項(xiàng)選擇題)1.A:近期月份嚴(yán)于遠(yuǎn)期月份2.B:近期月份寬于遠(yuǎn)期月份3.C:套期保值者寬于投機(jī)者4.D:機(jī)構(gòu)投資者寬于散戶投資者598.股票的

33、清算價(jià)值與內(nèi)在價(jià)值大多數(shù)公司的實(shí)際清算價(jià)值()其帳面價(jià)值。 (單項(xiàng)選擇題)1.A：高于2.B：等于3.C：低于4.D：無關(guān)于599.股票的清算價(jià)值與內(nèi)在價(jià)值股票的內(nèi)在價(jià)值是股票未來收益的()。 (單項(xiàng)選擇題)1.A：凈值2.B：總值3.C：現(xiàn)值4.D：期值600.股票的清算價(jià)值與內(nèi)在價(jià)值清算價(jià)值是公司清算時(shí)每一股份所代表的()。 (單項(xiàng)選擇題)1.A：票面價(jià)值2.B：帳面價(jià)值3.C：內(nèi)在價(jià)值4.D：實(shí)際價(jià)值601.股票的理論價(jià)格股票的未來股息收入、資本利得收入，可以稱之為()。 (單項(xiàng)選擇題)1.A：現(xiàn)值2.B：期值3.C：貼現(xiàn)值4.D：復(fù)利值602.股票的理論價(jià)格股票及其他有價(jià)證券的理論價(jià)格

34、是根據(jù)()而來的。 (單項(xiàng)選擇題)1.A：現(xiàn)值理論2.B：預(yù)期理論3.C：合理收益理論4.D：流動(dòng)性理論603.股票的理論價(jià)格股票之所以有價(jià)格，是因?yàn)?)。 (單項(xiàng)選擇題)1.A：股票本身有價(jià)值2.B：股票是資本憑證3.C：股票代表著收益的價(jià)值4.D：股票是現(xiàn)實(shí)資本604.影響股票價(jià)格的因素股票的市場(chǎng)價(jià)格最直接的影響因素是()。 (單項(xiàng)選擇題)1.A：宏觀經(jīng)濟(jì)形式2.B：宏觀經(jīng)濟(jì)政策3.C：通貨膨脹率4.D：供求關(guān)系605.影響股票價(jià)格的因素引起股票市場(chǎng)價(jià)格周期性變動(dòng)的根本原因是()。 (單項(xiàng)選擇題)1.A：經(jīng)濟(jì)參數(shù)變化2.B：經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)3.C：投資周期波動(dòng)4.D：經(jīng)濟(jì)政策變化606.影響股

35、票價(jià)格的因素股票價(jià)格與公司盈利之間的關(guān)系表現(xiàn)為()。 (單項(xiàng)選擇題)1.A：股票變化同步與公司盈利變化2.B：股票變化領(lǐng)先于公司盈利變化3.C：股票變化滯后于公司盈利變化4.D：無明顯關(guān)系607.影響股票價(jià)格的因素決定股票價(jià)格高低的基本因素是()。 (單項(xiàng)選擇題)1.A：政治因素2.B：投機(jī)因素3.C：公司經(jīng)營(yíng)狀況4.D：宏觀經(jīng)濟(jì)因素608.優(yōu)先股票的特征優(yōu)先股收益一般()普通股。 (單項(xiàng)選擇題)1.A：等于2.B：低于3.C：高于4.D：不確定609.優(yōu)先股票的特征優(yōu)先股票的“優(yōu)先”主要體現(xiàn)在()。 (單項(xiàng)選擇題)1.A：對(duì)企業(yè)經(jīng)營(yíng)參與權(quán)的優(yōu)先2.B：認(rèn)購(gòu)新發(fā)行股票的優(yōu)先3.C：公司盈利很多

36、時(shí)，其股息高于普通股股利4.D：股息分配和剩余資產(chǎn)清償?shù)膬?yōu)先610.優(yōu)先股票的特征從風(fēng)險(xiǎn)角度看，優(yōu)先股票的風(fēng)險(xiǎn)()普通股票。 (單項(xiàng)選擇題)1.A：大于2.B：小于3.C：等于4.D：不確定611.優(yōu)先股票的定義優(yōu)先股票兼有()的若干特點(diǎn)。 (單項(xiàng)選擇題)1.A：基金2.B：可轉(zhuǎn)換債券3.C：債券4.D：期貨612.優(yōu)先股票的定義在公司獲得高額利潤(rùn)的情況下，優(yōu)先股票的股息收入可能會(huì)大大()普通股票。 (單項(xiàng)選擇題)1.A：高于2.B：等于3.C：不確定4.D：低于613.優(yōu)先股票的定義優(yōu)先股票與普通股票的主要區(qū)別體現(xiàn)在()。 (單項(xiàng)選擇題)1.A：股票收益2.B：股票風(fēng)險(xiǎn)3.C：股東權(quán)利4.D

37、：股東義務(wù)614.累積、參與優(yōu)先股累積優(yōu)先股票和非累積優(yōu)先股票的分類依據(jù)是()。 (單項(xiàng)選擇題)1.A：能否參與或部分參與本期剩余盈利的分配2.B：能否在以后年度補(bǔ)發(fā)當(dāng)年未能足額派發(fā)的股息3.C：能否轉(zhuǎn)換成其他品種4.D：嫩否由原發(fā)行的股份公司出價(jià)贖回615.積累、參與優(yōu)先股在收益分配上接近于普通股票的是()。 (單項(xiàng)選擇題)1.B：累積優(yōu)先股2.C：部分參與優(yōu)先股3.D：全部參與優(yōu)先股4.A：可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股616.集中交易制度期貨交易的做市商方式又稱()。 (單項(xiàng)選擇題)1.A:報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)方式2.B:指令驅(qū)動(dòng)方式3.C:委托驅(qū)動(dòng)方式4.D:交易驅(qū)動(dòng)方式617.集中交易制度金融期貨交易所不必遵循的

38、原則是()。 (單項(xiàng)選擇題)1.A:高效2.B:公開3.C:公平4.D:公正618.集中交易制度金融期貨交易的指令驅(qū)動(dòng)交易方式又稱()。 (單項(xiàng)選擇題)1.A：做市商交易方式2.B：競(jìng)價(jià)方式3.C：標(biāo)準(zhǔn)化交易方式4.D：集中交易方式619.基金資產(chǎn)凈值基金單位資產(chǎn)凈值是指()。 (單項(xiàng)選擇題)1.A：某一時(shí)期某一投資基金每份基金單位實(shí)際代表的價(jià)值2.B：某一時(shí)期某一投資基金單位的實(shí)際價(jià)格3.C：某一時(shí)點(diǎn)上某一投資基金每份基金份額實(shí)際代表的價(jià)值。 4.D：某一時(shí)點(diǎn)上某一投資基金每份基金單位實(shí)際的價(jià)格620.金融期貨的功能金融期貨的價(jià)格體現(xiàn)功能是在期貨市場(chǎng)通過()形成期貨價(jià)格來體現(xiàn)的. (單項(xiàng)選擇

39、題)1.A:拍賣競(jìng)價(jià)2.B:集中競(jìng)價(jià)3.C:交易所報(bào)價(jià)4.D:分散競(jìng)價(jià)621.金融期權(quán)的內(nèi)在價(jià)值與時(shí)間價(jià)值在金融期權(quán)交易中,若市場(chǎng)價(jià)格等于協(xié)定價(jià)格,則()。 (單項(xiàng)選擇題)1.A:看漲期權(quán)為實(shí)值期權(quán)2.B:看跌期權(quán)為虛值期權(quán)3.C:看漲期權(quán)與看跌期權(quán)為平價(jià)期權(quán)4.D:看漲期權(quán)為虛值期權(quán)622.金融期權(quán)的內(nèi)在價(jià)值與時(shí)間價(jià)值無論期權(quán)基礎(chǔ)資產(chǎn)的市場(chǎng)價(jià)格處于什么水平,金融期權(quán)的內(nèi)在價(jià)值都()。 (單項(xiàng)選擇題)1.A:大于零2.B:小于零3.C:等于零4.D:大于或等于零623.金融期權(quán)的內(nèi)在價(jià)值與時(shí)間價(jià)值在金融期權(quán)交易中,買方之所以愿意支付額外的費(fèi)用,是因?yàn)?)。 (單項(xiàng)選擇題)1.A:希望實(shí)值期權(quán)的

40、內(nèi)在價(jià)值會(huì)增加2.B:希望實(shí)值期權(quán)變?yōu)樘撝灯跈?quán)3.C:希望實(shí)值期權(quán)變?yōu)槠絻r(jià)期權(quán)4.D:希望實(shí)值期權(quán)的內(nèi)在價(jià)值會(huì)減少624.影響金融期權(quán)得主要因素期權(quán)的買方如果立即執(zhí)行該期權(quán)所能獲得的收益是()。 (單項(xiàng)選擇題)1.A:內(nèi)在價(jià)值2.B:時(shí)間價(jià)值3.C:內(nèi)在價(jià)值和時(shí)間價(jià)值4.D:期權(quán)費(fèi)625.影響金融期權(quán)得主要因素對(duì)看漲期權(quán)而言,若市場(chǎng)價(jià)格高于協(xié)定價(jià)格,此時(shí)為()。 (單項(xiàng)選擇題)1.A:實(shí)值期權(quán)2.B:虛值期權(quán)3.C:平價(jià)期權(quán)4.D:零值期權(quán)626.影響金融期權(quán)得主要因素在下列有關(guān)金融期權(quán)價(jià)格的說法中,哪個(gè)說法是錯(cuò)誤的()。 (單項(xiàng)選擇題)1.A:通常,利率高會(huì)降低期權(quán)價(jià)格的機(jī)會(huì)成本2.B:通常

41、,權(quán)利期間與時(shí)間價(jià)值的變動(dòng)方向是一致的3.C:通常,權(quán)利期間越長(zhǎng),期權(quán)價(jià)格越高4.D:通常,協(xié)定價(jià)格與市場(chǎng)價(jià)格之間的差距越大,時(shí)間價(jià)值越小627.可轉(zhuǎn)換債券的定義和分類、特征轉(zhuǎn)債發(fā)行人擁有是否實(shí)施贖回條款的選擇權(quán),并為此要支付比沒有贖回條款的轉(zhuǎn)債()的利率. (單項(xiàng)選擇題)1.A:更低2.B:更高3.C:更低或更高4.D:相同628.可轉(zhuǎn)換債券的定義和分類、特征可轉(zhuǎn)換債券通常是指其持有者可以將一定數(shù)量的證券轉(zhuǎn)換為一定數(shù)量的()的證券. (單項(xiàng)選擇題)1.A:債券2.B:公司債券3.C:優(yōu)先股4.D:普通股629.可轉(zhuǎn)換債券的定義和分類、特征可轉(zhuǎn)換債券實(shí)質(zhì)上是一種普通股票的()。 (單項(xiàng)選擇題)

42、1.A:遠(yuǎn)期合約2.B:期貨合約3.C:看跌期權(quán)4.D:看漲期權(quán)630.可轉(zhuǎn)換債券的要素可轉(zhuǎn)換公司債券的贖回條件一般是()。 (單項(xiàng)選擇題)1.A:公司股價(jià)長(zhǎng)期大幅高于轉(zhuǎn)換價(jià)格2.B:公司股價(jià)長(zhǎng)期大幅低于轉(zhuǎn)換價(jià)格3.C:公司股價(jià)長(zhǎng)期等于轉(zhuǎn)換價(jià)格4.D:公司股價(jià)長(zhǎng)期在轉(zhuǎn)換價(jià)格左右小幅波動(dòng)631.可轉(zhuǎn)換債券的要素可轉(zhuǎn)換公司債券的回售條件一般是()。 (單項(xiàng)選擇題)1.A:公司股價(jià)長(zhǎng)期大幅高于轉(zhuǎn)換價(jià)格2.B:公司股價(jià)長(zhǎng)期大幅低于轉(zhuǎn)換價(jià)格3.C:公司股價(jià)長(zhǎng)期等于轉(zhuǎn)換價(jià)格4.D:公司股價(jià)長(zhǎng)期在轉(zhuǎn)換價(jià)格左右小幅波動(dòng)632.可轉(zhuǎn)換債券的要素我國(guó)可轉(zhuǎn)換公司債券管理辦法規(guī)定,可轉(zhuǎn)換公司債券自發(fā)行之日起()個(gè)月后

43、可轉(zhuǎn)換為公司股票. (單項(xiàng)選擇題)1.A:1 2.B:6 3.C:8 4.D:12 633.可轉(zhuǎn)換債券的要素當(dāng)可轉(zhuǎn)換債券的市場(chǎng)價(jià)格低于轉(zhuǎn)換價(jià)值時(shí)被稱為轉(zhuǎn)換()。 (單項(xiàng)選擇題)1.A:升水2.B:貼水3.C:平價(jià)4.D:漲價(jià)634.可轉(zhuǎn)換債券的要素我國(guó)現(xiàn)行法規(guī)規(guī)定,可轉(zhuǎn)換公司債券的轉(zhuǎn)換價(jià)格應(yīng)以募集說明書前()個(gè)交易日公司股票的平均收盤價(jià)為基礎(chǔ)。 (單項(xiàng)選擇題)1.A:15 2.B:30 3.C:45 4.D:60 635.可轉(zhuǎn)換債券的要素對(duì)于可轉(zhuǎn)換債券來說,()。 (單項(xiàng)選擇題)1.A:其理論價(jià)值不可變而轉(zhuǎn)換價(jià)值可變2.B:其理論價(jià)值可變而轉(zhuǎn)換價(jià)值不可變3.C:其理論價(jià)值和轉(zhuǎn)換價(jià)值都是可變的4

44、.D:其理論價(jià)值和轉(zhuǎn)換價(jià)值都是不可變的636.可轉(zhuǎn)換債券的要素可轉(zhuǎn)換債券在市場(chǎng)上一般就表現(xiàn)為:當(dāng)普通股票價(jià)格上升時(shí),可轉(zhuǎn)換債券的價(jià)格隨之()。 (單項(xiàng)選擇題)1.A:不確定2.B:無變化3.C:下降4.D:上漲637.可轉(zhuǎn)換債券的要素如果可轉(zhuǎn)換債券的面額為1000元,規(guī)定其轉(zhuǎn)換價(jià)格為20元,則轉(zhuǎn)換比例為()。 (單項(xiàng)選擇題)1.A:20 2.B:40 3.C:45 4.D:50 638.可轉(zhuǎn)換債券的要素可轉(zhuǎn)換債券的轉(zhuǎn)換價(jià)格取決于可轉(zhuǎn)換債券面值與()之比. (單項(xiàng)選擇題)1.A:轉(zhuǎn)換比例2.B:轉(zhuǎn)換價(jià)值3.C:轉(zhuǎn)換期限4.D:轉(zhuǎn)換數(shù)量639.可轉(zhuǎn)換債券的理論價(jià)值、轉(zhuǎn)換價(jià)值與市場(chǎng)價(jià)格可轉(zhuǎn)換債券的轉(zhuǎn)

45、換價(jià)值等于每股普通股的市價(jià)乘以()。 (單項(xiàng)選擇題)1.A:轉(zhuǎn)換時(shí)間2.B:轉(zhuǎn)換比例3.C:轉(zhuǎn)換價(jià)格4.D:轉(zhuǎn)換期限640.ETF的運(yùn)行構(gòu)造單位的分割使投資者買賣ETF的最低投資金額()買入各指數(shù)成分股所需的最低投資金額. (單項(xiàng)選擇題)1.A:遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于2.B:略高于3.C:遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于4.D:略低于641.刑法有關(guān)公司犯罪證券犯罪的規(guī)定刑法第一百七十九條對(duì)非法發(fā)行股票和公司、企業(yè)債券做了明確規(guī)定。個(gè)人犯此罪的處()以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額()以上()以下罰金。 (單項(xiàng)選擇題)1.A：5年，1、5 2.B：3年，1、5 3.C：5年，3、5 4.D：3年，3、5 642.

46、刑法有關(guān)公司犯罪證券犯罪的規(guī)定依照中華人民共和國(guó)刑法的規(guī)定，擅自發(fā)行股票或公司、企業(yè)債券屬于()。 (單項(xiàng)選擇題)1.A：妨害對(duì)公司、企業(yè)的管理秩序罪2.B:非法發(fā)行股票和公司、企業(yè)債券罪3.C：金融詐騙罪4.D：瀆職罪643.證券市場(chǎng)法律制度證券法律制度的基本原則是公開、公平、公正和()。 (單項(xiàng)選擇題)1.A：保證真實(shí)2.B：維護(hù)權(quán)益3.C：鼓勵(lì)競(jìng)爭(zhēng)4.D：誠(chéng)實(shí)信用644.有價(jià)證券的分類按證券發(fā)行主體分類，證券可分為()。 (不定項(xiàng)選擇題)1.A：公司證券2.B：金融證券3.C：政府證券4.D：商業(yè)證券645.有價(jià)證券的分類下列屬于商品證券的有()。 (不定項(xiàng)選擇題)1.A：提貨單2.B：

47、匯票3.C：運(yùn)貨單4.D：倉(cāng)庫(kù)棧單646.有價(jià)證券的分類()等證券屬于變動(dòng)收益證券。 (不定項(xiàng)選擇題)1.A：優(yōu)先股股票2.B：固定利率債券3.C：浮動(dòng)利率債券4.D：普通股股票647.有價(jià)證券的定義屬于貨幣證券的有()。 (不定項(xiàng)選擇題)1.A：商業(yè)匯票2.B：商業(yè)本票3.C：銀行匯票4.D：金融債券648.有價(jià)證券的分類未申請(qǐng)上市或不符合在證券交易所掛牌交易條件的證券稱為()。 (不定項(xiàng)選擇題)1.A：非掛牌證券2.B：非上市證券3.C：掛牌證券4.D：停牌證券649.有價(jià)證券的分類廣義的有價(jià)證券包括很多種，其中有()。 (不定項(xiàng)選擇題)1.A：商品證券2.B：憑證證券3.C：貨幣證券4.

48、D：資本證券650.有價(jià)證券的分類以下屬于固定收益證券的有()。 (不定項(xiàng)選擇題)1.A：優(yōu)先股票2.B：普通股票3.C：認(rèn)股權(quán)證4.D：債券651.誠(chéng)信建設(shè)的有效措施證券監(jiān)管部門主要從()幾個(gè)方面建立誠(chéng)信問責(zé)制度。 (不定項(xiàng)選擇題)1.A：進(jìn)一步完善董事、監(jiān)事及高管人員的備案及承諾制度2.B：建立健全誠(chéng)信記錄檔案，督促履行誠(chéng)信義務(wù)3.C：加大對(duì)不誠(chéng)信行為的懲處力度4.D：完善上市公司信息披露制度652.誠(chéng)信建設(shè)的有效措施上市公司應(yīng)緊緊圍繞()幾個(gè)重點(diǎn)加強(qiáng)誠(chéng)信建設(shè)。 (不定項(xiàng)選擇題)1.A：大股東行為2.B：公司治理3.C：信息披露4.D：募集資金使用653.誠(chéng)信建設(shè)的有效措施證券公司應(yīng)以()

49、為重點(diǎn)加強(qiáng)誠(chéng)信建設(shè)。 (不定項(xiàng)選擇題)1.A：規(guī)范經(jīng)營(yíng)2.B：公司治理3.C：防范風(fēng)險(xiǎn)4.D：公平競(jìng)爭(zhēng)654.交易所登記結(jié)算公司誠(chéng)信建設(shè)的主要內(nèi)容登記結(jié)算機(jī)構(gòu)負(fù)有對(duì)()的內(nèi)容保密的責(zé)任，相關(guān)從業(yè)人員有履行保密責(zé)任的誠(chéng)信義務(wù)。 (不定項(xiàng)選擇題)1.A：證券交易2.B：證券登記3.C：證券托管4.D：證券結(jié)算655.交易所登記結(jié)算公司誠(chéng)信建設(shè)的主要內(nèi)容證券監(jiān)管部門在制定監(jiān)管政策時(shí)，應(yīng)保持政策的()。 (不定項(xiàng)選擇題)1.A：穩(wěn)定性2.B：連續(xù)性3.C：一致性4.D：公證性656.交易所登記結(jié)算公司誠(chéng)信建設(shè)的主要內(nèi)容原始憑證是解決因()引起的各類糾紛的主要證據(jù)。 (不定項(xiàng)選擇題)1.A：證券登記2.B：證券托管3.C：證券交易4.D：證券結(jié)算657.誠(chéng)信建設(shè)的主要內(nèi)容下列屬于證券公司不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為的有()。 (不定項(xiàng)選擇