2010年證券從業(yè)資格考試證券交易真題1

1、一、單項(xiàng)選擇題1、上海證券交易所和深圳證券交易所先后于（ ）正式開(kāi)業(yè)。A、1990年12月和1991年7月 B、1990年11月和1991年4月C、1990年11月和1991年2月 D、1990年12月和1990年11月2、通過(guò)滬深證券交易系統(tǒng)進(jìn)行投票，其操作類似于（ ）A、股票買賣 B、申購(gòu)配股權(quán)證 C、 現(xiàn)金紅利發(fā)放D、 新股申購(gòu)3、一般來(lái)說(shuō)，信用等級(jí)最高的債券是（ ）。A、金融債券 B、公司債券 C、可轉(zhuǎn)換債券D、 政府債券4、上海證券交易所，債券買斷式回購(gòu)交易單筆申報(bào)數(shù)量最大（ ）。A、不超過(guò)500手B、不超過(guò)1000手 C、不超過(guò)5萬(wàn)手 D、沒(méi)限制5、電話自動(dòng)委托的身份確認(rèn)由（ ）控

2、制。A、 委托人B、密碼 C、營(yíng)業(yè)部 D、受托人6、關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)商，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（ ）。A、 證券經(jīng)紀(jì)商要充當(dāng)買賣的媒介B、 證券經(jīng)紀(jì)商有責(zé)任向客戶提哦那個(gè)咨詢服務(wù)C、 證券經(jīng)紀(jì)商是證券價(jià)格的決定者D、 關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)商7、投資者進(jìn)行證券交易的先決條件是（ ）A、開(kāi)立保證金賬戶B、銀行擔(dān)保C、開(kāi)立證券賬戶 D、獲得合法證明8、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃開(kāi)始投資運(yùn)作后，證券公司、托管銀行應(yīng)當(dāng)至少每（）向客戶提供一次集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的管理報(bào)告和托管報(bào)告。A、一個(gè)月 B、2個(gè)月C、3個(gè)月D、半年9、證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例規(guī)定，證券公司的自營(yíng)帳戶應(yīng)當(dāng)自開(kāi)戶之日起（ ）個(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案。A、2B、3 C

3、、5 D、1010、證券經(jīng)紀(jì)商和客戶之間的關(guān)系是（ ）A、從屬 B、依附C、委托代理 D、互相制約11、深圳證券交易所無(wú)漲跌幅限制的債券上市首日在連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)間有效競(jìng)價(jià)范圍（ ）。A、10% B、30% C、5% D、20%12、某國(guó)債面值為100元，票面利率為5%，起息日是7月7日，交易日是12月20日，則已計(jì)息天數(shù)是（ ）天。A、165B、 166 C、167 D、16813、目前，通過(guò)證券交易所達(dá)成的交易，多采用（ ）方式。A、 雙邊凈額清算B、 多邊凈額清算C、 多邊全額清算 D、 雙邊全額清算14、根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定，上海證券交易所法人結(jié)算是指證券公司以法人名義直接在（ ）開(kāi)立資金結(jié)算帳

4、戶，專門用于辦理其所屬機(jī)構(gòu)證券交易的清算和交收。A、 中國(guó)人民銀行 B、 開(kāi)戶銀行C、 中國(guó)證券登記結(jié)算公司上海分公司 D、 上海證券交易所15、證券公司當(dāng)期繳納所得稅后的利潤(rùn)，除國(guó)家另有規(guī)定外，應(yīng)當(dāng)按照（ ）順序進(jìn)行分配。A、 提取一般風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，提取法定盈余公積，提取公益金，彌補(bǔ)公司以前年度虧損，向投資者分配利潤(rùn)B、,提取法定盈余公積，提取一般風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，提取公益金，向投資者分配利潤(rùn)，彌補(bǔ)公司以前年度的虧損C、 彌補(bǔ)公司以前年度的虧損，提取法定盈余公積，提取一般風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，提取公益金，向投資者分配利潤(rùn)D、 彌補(bǔ)公司以前年度的虧損，提取一般風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，提取法定盈余公積，提取公益金，向投資者分

5、配利潤(rùn)16、回購(gòu)交易單位為（ ）債券結(jié)算單位為（ ），資金清算單位為（ ）。A、 萬(wàn)元，元，萬(wàn)元 B、 萬(wàn)元，元，元C、 萬(wàn)元，萬(wàn)元，元D、 萬(wàn)元，萬(wàn)元，元17、（ ），中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司證券登記規(guī)則經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)發(fā)布，并自發(fā)布之日起實(shí)施。A、2006年1月B、2006年7月C、2007年1月 D、2007年6月18、國(guó)債買斷式回購(gòu)到期購(gòu)回結(jié)算的交收時(shí)點(diǎn)為（ ）。A、R日14：00 B、R+1日12：00 C、R+1日14：00 D、R+2日12：0019、一筆回購(gòu)交易涉及（ ）。A、 兩個(gè)交易主體，二次交易契約行為B、 三個(gè)交易主體，兩次交易契約行為C、 一個(gè)交易主體，兩次交易契

6、約行為D、 兩個(gè)交易主體，一次交易契約行為20、滬深證券交易所目前在債券回購(gòu)交易中設(shè)置的標(biāo)準(zhǔn)品種，不是基于現(xiàn)券品種，而是基于（ ）。A、 回購(gòu)期限 B、 到期回購(gòu)價(jià) C、 資金年收益率 D、 債券面額21、對(duì)于開(kāi)放式基金來(lái)說(shuō)，在基金單位（ ）的基礎(chǔ)上再加減一定的手續(xù)費(fèi)，就可以得出基金證券的買價(jià)和賣價(jià)。A、 負(fù)債凈值B、 資產(chǎn)凈值C、 負(fù)債總值 D、 資產(chǎn)總值22、關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)商，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（ ）。A、 證券經(jīng)紀(jì)商要充當(dāng)證券買賣的媒介B、 證券經(jīng)紀(jì)商有責(zé)任向客戶提供咨詢服務(wù)C、 證券經(jīng)紀(jì)商是證券價(jià)格的決定者D、 證券經(jīng)紀(jì)商的有效工作可以提高證券市場(chǎng)的效率23、證券公司用于客戶融資融券交易的

7、資金結(jié)算賬戶是（ ）A、 融券專用證券賬戶 B、 客戶信用資金臺(tái)帳C、 信用交易資金交收賬戶 D、 融資專用資金賬戶24、下面的（ ）不屬于證券交易所會(huì)員的權(quán)利。A、 優(yōu)先購(gòu)買股票B、 參加會(huì)員大會(huì)C、 對(duì)證券交易所失誤的提議和表決權(quán)D、 參加證券交易所組織的證券交易，享受證券交易所提供的服務(wù)25、證券交易使得證券的（ ）特征顯示出來(lái)。A、 收益性 B、 風(fēng)險(xiǎn)性 C、 期限性D、 流動(dòng)性26、為了推動(dòng)我國(guó)企業(yè)債券市場(chǎng)的發(fā)展，完善債券交易機(jī)制，活躍上海和深圳債券市場(chǎng)，（ ）和（ ）上海證券交易所和深圳證券交易所分別推出了企業(yè)債券回購(gòu)交易。A、2003年1月2003年3月 B、2002/11 .2

8、003/3C、2002/122003/1 D、2003/12003/527、以下可以成為證券交易委托人的是（ ）。A、 受破產(chǎn)宣告未經(jīng)復(fù)權(quán)者B、 政府機(jī)關(guān)有一定職務(wù)的工作人員C、 未成年熱且未經(jīng)法定監(jiān)護(hù)人代理或允許者D、 法人提出開(kāi)戶但未能提供該法人授權(quán)開(kāi)戶證明者28、有關(guān)投資者證券賬戶的說(shuō)法，正確的是（ ）。A、 由證券公司為投資者開(kāi)立B、 記載投資者證券持有及變更的權(quán)利憑證C、 記載投資者資金持有及變更的權(quán)利憑證D、 記載投資者資金、證券持有及變更的權(quán)利憑證29、在帳戶記錄上，中央證券托管機(jī)構(gòu)一般以（ ）為單位，采用電腦計(jì)帳方式記載證券公司送存的證券。A、 投資者個(gè)人 B、 投資者法人C、

9、 證券公司 D、 證券交易所30、對(duì)每筆成交的證券及相應(yīng)價(jià)款進(jìn)行逐筆交收的主要目的是（ ）。A、 防止證券公司的信用風(fēng)險(xiǎn)B、 防止市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)特別大的情況下凈額交收風(fēng)險(xiǎn)積累C、 防止買空賣空行為的發(fā)生，保護(hù)市場(chǎng)正常運(yùn)行D、 簡(jiǎn)化操作手續(xù)31、上海交易所國(guó)債現(xiàn)貨交易的傭金標(biāo)準(zhǔn)為（ ）A、 不超過(guò)成交金額0.5%.，起點(diǎn)1元B、 不超過(guò)成交金額1%。，起點(diǎn)5元C、 不超過(guò)成交金額0.5%。，起點(diǎn)5元D、 不超過(guò)成交金額1%.,起點(diǎn)1元32、有關(guān)債券買斷式回購(gòu)的結(jié)算說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（ ）。A、 買斷式回購(gòu)采用一次成交，兩次結(jié)算的方式，兩次結(jié)算包括初始結(jié)算與到期結(jié)算B、 初始結(jié)算由中國(guó)結(jié)算上海分公司作為共同

10、對(duì)手擔(dān)保交收C、 到期結(jié)算由中國(guó)上海結(jié)算分公司作為共同對(duì)手方擔(dān)保交收D、 買斷式回購(gòu)交易按每百元面值債券到期購(gòu)回價(jià)進(jìn)行申報(bào)33、經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，證券公司用自有資金和依法籌集的資金，用自己的名義開(kāi)設(shè)的證券帳戶買賣有價(jià)證券，以獲取利益的行為被稱為（ ）A、 客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)B、 自營(yíng)業(yè)務(wù) C、 委托管理業(yè)務(wù) D、 內(nèi)幕交易業(yè)務(wù)34、證券公司從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)報(bào)經(jīng)（ ）批準(zhǔn)。A、 證券交易所 B、 證券結(jié)算機(jī)構(gòu) C、 中國(guó)證監(jiān)會(huì)D、 證券業(yè)協(xié)會(huì)35、（ ），中國(guó)結(jié)算上海分公司將實(shí)際到位資金劃人發(fā)行協(xié)調(diào)人結(jié)算備付金賬戶后，發(fā)行協(xié)調(diào)人可將該資金劃人預(yù)留銀行收款賬戶。A、N+1日 B、N+2

11、 C、N+3日D、N+4日36、投資者參與股份轉(zhuǎn)讓報(bào)價(jià)的最小變動(dòng)單位為（ ）A、0.001元 B、0.005元C、0.01元 D、0.1元37、關(guān)于分紅派息，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（ ）。A、 上海公司分紅派息工作須在年終結(jié)算之前進(jìn)行B、 分紅派息的形式有現(xiàn)金股利C、 分紅派息是股東實(shí)現(xiàn)自己權(quán)益的過(guò)程D、 分紅派息的形式有股票股利38、證券公司未經(jīng)批準(zhǔn)，用多個(gè)客戶的資產(chǎn)進(jìn)行集合投資，或者將開(kāi)戶資產(chǎn)專項(xiàng)投資于特定目標(biāo)產(chǎn)品的，依據(jù)證券法的規(guī)定，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以（ ）的罰款。A、1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下B、3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下C、10萬(wàn)元

12、以上30萬(wàn)元以下 D、10萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下39、從事介紹業(yè)務(wù)的證券公司，可以從事的業(yè)務(wù)（ ）A、 代客戶下達(dá)交易指令 B、 利用客戶交易編碼進(jìn)行期貨交易C、 代客戶保管交易密碼D、 辦理開(kāi)戶40、全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)回購(gòu)業(yè)務(wù)是機(jī)構(gòu)投資者之間以（ ）方式進(jìn)行的債券交易行為。A、 招標(biāo)B、 詢價(jià) C、 封閉式集合競(jìng)價(jià) D、 開(kāi)放式集合競(jìng)價(jià)41、可以在權(quán)證時(shí)效日之前任何交易日行權(quán)的是（ ）A、 看張期權(quán) B、 看跌期權(quán) C、 歐式期權(quán)D、 美式期權(quán)42、獲取上海證券交易所B、股經(jīng)紀(jì)商資格的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，經(jīng)過(guò)規(guī)定的核準(zhǔn)程序核準(zhǔn)后，必須成為結(jié)算公司的（ ）。A、 基本結(jié)算會(huì)員B、 普通結(jié)算會(huì)員 C、

13、一般結(jié)算會(huì)員 D、 特別結(jié)算會(huì)員43、對(duì)于股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票，召開(kāi)股東大會(huì)的上市公司要提前（ ）刊登公告，在公告中說(shuō)明是否要進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票。A、15天B、 30天 C、45天 D、60天44、根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行制度規(guī)定，結(jié)算備付利息（ ）結(jié)算一次。A、 每月B、 每季度 C、 每半年 D、 每年45、在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的要素中（ ）是指依國(guó)家法律、法規(guī)的規(guī)定，可以進(jìn)行證券買賣的自然人或法人。A、 經(jīng)紀(jì)商B、 委托人 C、 托管人 D、代理人46、下列各項(xiàng)中，不屬于證券交易委托指令的基本要素的是（ ）。A、 買賣數(shù)量B、 委托地點(diǎn) C、 證券賬號(hào) D、 買賣方向47、根據(jù)證券交易所管理辦法規(guī)定，我國(guó)證券交易所

14、負(fù)責(zé)日常事務(wù)的是（ ）。A、 總經(jīng)理B、 上市總監(jiān) C、 總經(jīng)理助理 D、 理事會(huì)48、法人開(kāi)立證券賬戶不需要提交的資料有（ ）。A、 法定代表人授權(quán)書(shū)B(niǎo)、 法定代表人工作證C、 營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件 D、 法定代表人身份證復(fù)印件49、下列不屬于證券經(jīng)紀(jì)商權(quán)利與義務(wù)的是（ ）。A、 代理客戶決策 B、 堅(jiān)持了解客戶原則C、 為客戶保密 D、 忠實(shí)辦理受托業(yè)務(wù)50、在認(rèn)購(gòu)配股操作中，由于是申報(bào)賣出，因此證券交易所，利用電腦交易撮合系統(tǒng)的控制（ ）的功能即可判別客戶擁有配股權(quán)證的數(shù)量，一旦確認(rèn)即可撮合成交。A、 買空B、 賣空 C、 多頭 D、 申報(bào)51、（ ）是明文列示的內(nèi)幕交易行為。A、 證券公司以

15、自營(yíng)賬戶為他人或以他人名義為自己買賣證券B、 發(fā)行在招股說(shuō)明書(shū)中做出虛假陳述C、 發(fā)行人向他人透露內(nèi)幕消息，使他人利用該信息進(jìn)行內(nèi)幕交易D、 證券公司將自營(yíng)業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作52、證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個(gè)客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣（ ）。A、300萬(wàn)元 B、200萬(wàn)元C、100萬(wàn)元 D、50萬(wàn)元53、證券監(jiān)管部門對(duì)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的違規(guī)行為處罰最輕的措施是（ ）。A、 暫停其從事證券業(yè)務(wù) B、 沒(méi)收非法所得 C、 警告 D、罰款54、下列不屬于金融期貨的有（ ）。A、 外匯期貨 B、 利率期貨 C、股票價(jià)格指數(shù)期貨D、 期權(quán)期貨55、在上海證券交易所市場(chǎng)上，既可以用于買賣股票，

16、也可以用于買賣債券和基金的賬戶是（ ）。A、 股票賬戶 B、債券賬戶 C、 基金賬戶專用賬戶56、從（ ）起，上海證券交易所開(kāi)始實(shí)行全面指定交易制度。A、1998/4/1 B、1995/9/1 C、2000/8/1 D、1992/12/157、上海證券交易所B、股買賣委托，一個(gè)交易單位的標(biāo)準(zhǔn)為（ ）。A、100股 B、500股 C、 1000股 D、1500股58、證券登記結(jié)算公司根據(jù)送股申請(qǐng)，于（ ）登記送股。A、 權(quán)益登記日后2天 B、 權(quán)益登記日前1天C、 權(quán)益登記日D、 權(quán)益登記日后1天59、為避免罰款，證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)對(duì)資金交收帳戶出現(xiàn)的透支必須在（ ）。A、T+0下午3點(diǎn)鐘前補(bǔ)足 B、

17、 T+0下午5點(diǎn)鐘前補(bǔ)足C、T+1下午3點(diǎn)鐘前補(bǔ)足D、 T+1下午5點(diǎn)鐘前補(bǔ)足60、根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行交易制度，不屬于證券交易競(jìng)價(jià)結(jié)果的是（ ）。A、T+1日成交 B、 部分成交 C、 不成交D、全部成交二、多項(xiàng)選擇題61、下列哪些行為違反了證券交易必須遵守的公正原則（ ）。A、有關(guān)部門未嚴(yán)格按要求核準(zhǔn)股票的發(fā)行和上市B、內(nèi)幕交易C、未嚴(yán)格按要求審批某證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的設(shè)立申請(qǐng)D、上市公司的董事長(zhǎng)發(fā)生變動(dòng)未向社會(huì)披露AC62、股票、封閉式基金競(jìng)價(jià)交易出現(xiàn)下列情形之一的，屬于異常波動(dòng)（ ）。（1分）A、連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)收盤偏離值累計(jì)達(dá)到正負(fù)20%的B、SI股票和*ST股票連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)日收盤價(jià)漲幅偏離值

18、累計(jì)達(dá)正負(fù)15%的C、續(xù)3個(gè)交易日收盤價(jià)漲幅偏離值累計(jì)達(dá)到正負(fù)30%的D、ST股和*ST股票連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)日收盤價(jià)漲幅偏離值累計(jì)達(dá)正負(fù)10%的AB63、證券交易所要對(duì)會(huì)員進(jìn)行監(jiān)督管理，其會(huì)員管理規(guī)則內(nèi)容包括（ ）等。A、 會(huì)員的業(yè)務(wù)報(bào)告制度B、 與證券交易和清算有關(guān)的會(huì)員內(nèi)部監(jiān)督 風(fēng)險(xiǎn)控制 電腦系統(tǒng)的標(biāo)準(zhǔn)及維護(hù)等方面的要求C、 會(huì)員違規(guī)行為處罰D、 取得會(huì)員資格的條件和程序ABCD64、開(kāi)立證券帳戶的基本原則是（ ）A、 公開(kāi)性 B、 公平性C、 真實(shí)性 D、 合法性CD65、以下證券交易活動(dòng)需要繳納印花稅的有（ ）A、 債券回購(gòu) B、A、股股票C、B、股股票 D、 分派股票股息BC66、關(guān)

19、于證券交易印花稅，以下說(shuō)法正確的有（ ）。A、B股印花稅按成交金額的2%。收取B、A股印花稅成交金額的3%。收取C、 稅法規(guī)定交易雙方分別繳納印花稅D、 印花稅是由投資者自行直接向國(guó)家繳納BC67、以下關(guān)于集合競(jìng)價(jià)說(shuō)法錯(cuò)誤的是（ ）。（1分）A、 集合競(jìng)價(jià)采用價(jià)格優(yōu)先，時(shí)間優(yōu)先的原則B、 高于集合競(jìng)價(jià)產(chǎn)生的價(jià)格買入申報(bào)全部成交C、 低于集合競(jìng)價(jià)產(chǎn)生的價(jià)格賣出申報(bào)全部成交D、 等于集合競(jìng)價(jià)產(chǎn)生的價(jià)格的買入或賣出申報(bào)全部成交AD68、證券公司向交易所申請(qǐng)取得交易席位時(shí)，應(yīng)出示或提供的材料包括（ ）。A、 會(huì)員資格證明文件 B、 證券公司股東名冊(cè)C、 經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證 D、 營(yíng)業(yè)執(zhí)照（副本）ACD

20、69、關(guān)于可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股的有關(guān)說(shuō)法，正確的有（ ）。A、 轉(zhuǎn)股申報(bào)B、 可轉(zhuǎn)換債買賣申報(bào)優(yōu)先于轉(zhuǎn)股申報(bào)C、 當(dāng)日轉(zhuǎn)換的公司股票可在當(dāng)日賣出D、 出現(xiàn)轉(zhuǎn)換不足1股的可轉(zhuǎn)債余額時(shí)，在T+1日時(shí)交收由公司通過(guò)登記結(jié)算公司以現(xiàn)金兌付ABD70、全國(guó)銀行間市場(chǎng)質(zhì)押式回購(gòu)的參與者有（ ）。A、 境內(nèi)具有法人資格的商業(yè)銀行的授權(quán)分支機(jī)構(gòu)B、 境內(nèi)具有法人資格的非銀行金融機(jī)構(gòu)C、 境內(nèi)具有法人資格的金融機(jī)構(gòu)D、 外資銀行駐華辦事處ABC71、證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，有下列（ ）情形之一的，應(yīng)改正；拒不改正的，將受處罰。A、 委托其他機(jī)構(gòu)或個(gè)人代為推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃B、 未按規(guī)定辦理客戶資產(chǎn)的托管C、 未按

21、規(guī)定管理集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)或履行托管職責(zé)D、 未完成集合資產(chǎn)管理計(jì)劃設(shè)立立即動(dòng)用客戶參與資金ABD72、下列人員中，屬于內(nèi)幕信息知情人員的是（ ）。A、 發(fā)行人的懂事 監(jiān)事 高級(jí)高級(jí)管理人員B、 發(fā)行人控股的公司及其懂事 監(jiān)事 高級(jí)管理人員C、 持有發(fā)行人股票公司5%以上但不到10%股份的股東D、 由于所任公司職務(wù)可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕消息的人員ABD73、在證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)中應(yīng)該禁止的行為有（ ）。A、 將自營(yíng)賬戶借給他人使用 B、 以個(gè)人名義進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù)C、 假借他人名義進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù) D、 買賣持有本公司5%以上股份的上市公司ABC74、負(fù)責(zé)銀行間市場(chǎng)買斷式回購(gòu)的日常工作的是（ ）。A、

22、中央國(guó)債登記結(jié)算公司 B、 同業(yè)拆借中心C、 中國(guó)人民銀行 D、 中國(guó)銀監(jiān)會(huì)AB75、從不同的交易場(chǎng)所來(lái)看，證券交易有（ ）。A、 場(chǎng)內(nèi)交易 B、 后臺(tái)交易 C、 店頭交易 D、 電腦交易AC76、證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，必須遵守的一般規(guī)定包括（ ）。A、 投資于一家公司發(fā)行的證券，按面值計(jì)算，不得超過(guò)該證券發(fā)行總量的20%B、 投資于一家證券公司，不得超過(guò)一個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)凈值的10%C、 證券公司可以委托其他證券公司或商業(yè)銀行代為推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃D、 集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)中的證券，不得用于回購(gòu)BCD77、取得證券交易所席位的條件是（ ）。A、中國(guó)證監(jiān)會(huì) B、具有證券交易所會(huì)

23、員資格C、繳納交易押金D、繳納席位費(fèi)BD78、證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)提供下列服務(wù)（ ）（1分）A、 協(xié)助辦理開(kāi)戶手續(xù) B、 提供期貨行情信息及交易設(shè)施C、 代理客戶進(jìn)行期貨交易 D、 代期貨公司收付期貨保證金AB79、根據(jù)上海證券交易所的規(guī)定，配股繳款時(shí)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)不得收取的費(fèi)用包括（ ）。A、 印花稅 B、 傭金 C、過(guò)戶費(fèi) D、 手續(xù)費(fèi)ABC80、證券公司從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)應(yīng)具備的條件（ ）。（1分）A、 具備協(xié)會(huì)會(huì)員資格，按時(shí)繳納會(huì)費(fèi)，履行會(huì)員義務(wù)B、 最近年度凈資本不低于人民幣8億元，凈資產(chǎn)不低于人民幣5億元C、 近兩年內(nèi)不存在重大違法違規(guī)行為D、 具有10家

24、以上的營(yíng)業(yè)部，且布局合理AC81、掛牌公司出現(xiàn)下列情形之一的，主辦報(bào)價(jià)券商應(yīng)終止其股份掛牌報(bào)價(jià)（ ）A、 進(jìn)入破產(chǎn)清算程序B、 中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)其公布發(fā)行股票申請(qǐng)C、 北京市政府有關(guān)部門批準(zhǔn)其生氣終止股份掛牌報(bào)價(jià)D、 中國(guó)證券業(yè)系會(huì)規(guī)定其他情形ABCD82、客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)主要有（ ）。A、 法律風(fēng)險(xiǎn) B、 管理風(fēng)險(xiǎn) C、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn) D、 經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)ABCD83、證券公司申請(qǐng)從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格，應(yīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送的材料包括（ ）。A、 申請(qǐng)書(shū) B、 內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度文本C、 凈資本計(jì)算表 D、 證券公司章程ABC84、證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的種類主要有（ ）。A、 為單一客戶辦理

25、定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)B、 為多個(gè)客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)C、為一般客戶辦理國(guó)外市場(chǎng)的投資資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)D、 為客戶辦理特定母的的專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)ABD85、證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)，應(yīng)具備的條件（ ）（1分）A、 公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)滿3年，且被證券業(yè)協(xié)會(huì)評(píng)審為創(chuàng)新試點(diǎn)類證券公司B、 公司其董事、監(jiān)事、高管人員近2年未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政處罰和刑事處罰C、 財(cái)務(wù)狀況良好，最近2年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定D、 最近12各月凈資產(chǎn)均咋6億元以上ABC86、某公司自營(yíng)業(yè)務(wù)指標(biāo)合規(guī)的有（ ）A、 對(duì)外負(fù)債為凈資產(chǎn)8倍B、 其股票收盤計(jì)總市值占流通市值的25%C、 某成本價(jià)總金額為證券公司凈資產(chǎn)的13%

26、D、 權(quán)益類證券成本價(jià)計(jì)算為凈資產(chǎn)的70%AD87、根據(jù)上海證券交易所交易型開(kāi)放式指數(shù)基金業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則的規(guī)定，買賣、申購(gòu)、贖回交易型開(kāi)放式指數(shù)基金的基金份額時(shí)，應(yīng)遵守（ ）規(guī)定。A、 當(dāng)日申購(gòu)的基金份額，同日可以賣出，但不得贖回B、 當(dāng)日買入的基金份額，同日可以贖回，但不得賣出C、 當(dāng)日贖回的證券，同日可以賣出，但不得用于申購(gòu)基金份額D、 當(dāng)日買入的證券，同日可以用于申購(gòu)基金份額，也可以賣出ABC88、證券公司對(duì)客戶融資融券的授信方式包括（ ）（1分）A、 循環(huán)授信 B、 雙邊授信 C、 固定授信D、 非固定授信CD89、關(guān)于委托指令及其有效期，以下說(shuō)法正確的有（ ）。A、 委托有效期滿，委托

27、指令失敗B、 委托有效期可以氛圍當(dāng)日有效與約定日有效C、 委托指令部分成交后，委托指令失敗D、 我國(guó)現(xiàn)行的委托期限為當(dāng)日有效ABD90、關(guān)于證券回購(gòu)交易報(bào)價(jià)，正確的說(shuō)法有（ ）。A、 我國(guó)目前采用的是以到期收益率作為報(bào)價(jià)方式B、 我國(guó)目前采用的是以年收益作為報(bào)價(jià)方式C、 收益率對(duì)融券方而言，代表固定融資成本D、 收益率對(duì)以資融券方而言，代表其固定融券收益BCD91、根據(jù)滬深證券交易所的集合競(jìng)價(jià)規(guī)定，下列陳述錯(cuò)誤的有（ ）。A、 若集合競(jìng)價(jià)過(guò)程產(chǎn)生兩個(gè)基準(zhǔn)價(jià)格，則取較高基準(zhǔn)價(jià)為成交價(jià)B、 所有買方有效委托按委托限價(jià)由高到低的順序排列，進(jìn)行集中撮合處理C、 未能成交的委托自動(dòng)失效D、 若集合競(jìng)價(jià)過(guò)

28、程產(chǎn)生兩個(gè)基準(zhǔn)價(jià)，則較低的基準(zhǔn)價(jià)為成交價(jià)ACD92、在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中，客戶主要享有（ ）權(quán)利。A、 按規(guī)定分享投資收益 B、 根據(jù)合同約定，參與和退出集合資產(chǎn)管理計(jì)劃C、 承擔(dān)委托投資損失 D、知情的權(quán)利ABD93、作為融資買入或融券賣出的標(biāo)的證券應(yīng)當(dāng)符合的條件（ ）（1分）A、 在交易說(shuō)上市交易滿6個(gè)月B、 融資買入標(biāo)的果品的流通股本不少于1億股C、 固定人數(shù)不少于4000人D、 近3個(gè)月內(nèi)日均換手率不低于基準(zhǔn)指數(shù)日均換手率的25%BC94、交易所按照（ ）原則，根據(jù)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的進(jìn)展情況，從滿足上述規(guī)定的證券范圍內(nèi)審核，選取并確定試點(diǎn)初期標(biāo)的證券的名單，向市場(chǎng)公布（1分）A、 從寬

29、到嚴(yán) B、 從少到多 C、 從嚴(yán)到寬 D、 從多到少BC95、中小企業(yè)股票交易出現(xiàn)下列（ ）情況之一的，深圳證券交易所將公布成交金額最大五家會(huì)員營(yíng)業(yè)部或席位的名稱及其買入、賣出金額。A、 日收盤價(jià)格漲跌幅度偏離值達(dá)到+_7%的各前三只股票B、 日價(jià)格振幅達(dá)到15%的前三只股票C、 日換手率達(dá)到20%的前三只股票D、 日交易量漲跌幅度達(dá)到50%的前三只股票ABC96、上海交易所質(zhì)押式回購(gòu)的主要品種有（ ）。A、3天 B、7天 C、28天 D、91天ABCD97、證券公司融資融券業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)包括（ ）A、 客戶信用風(fēng)險(xiǎn) B、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn) C、業(yè)務(wù)規(guī)模及集中風(fēng)險(xiǎn) D、業(yè)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)ABCD98、證券公司在受

30、理證券買賣委托時(shí)，要由業(yè)務(wù)員驗(yàn)對(duì)通常所說(shuō)的“三證”。這“三證”指的是（ ）。A、交易代碼卡 B、 身份證 C、股東賬戶卡 D、 資金賬戶卡BCD99、關(guān)于交易席位，下列表述中哪些是正確的（ ）。（1分）A、 傳統(tǒng)意義上，交易席位是證券公司在證券交易說(shuō)進(jìn)行交易的固定位置B、 從實(shí)質(zhì)上看，交易席位是證券公司在證券交易所進(jìn)行交易的固定位置C、 交易席位包含有交易資格的含義D、 證券公司只有在取得了交易席位后才能從事實(shí)際證券交易業(yè)務(wù)ACD100、我國(guó)證券登記結(jié)算公司具體負(fù)責(zé)（ ）。A、 證券賬戶的設(shè)立 B、 結(jié)算賬戶的設(shè)立C、 證券存管和和過(guò)戶 D、 證券交易所上市證券交易的清算和交收ABCD101、

31、證券公司申請(qǐng)成為證券交易所會(huì)員時(shí)，應(yīng)報(bào)送的材料包括（ ）。（1分）A、 經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證 B、 營(yíng)業(yè)執(zhí)照（副本）復(fù)印件C、 法定代表人簡(jiǎn)歷 D、證券交易所或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)為必須提供的其他文件AD102、國(guó)債買斷式回購(gòu)交易按照證券賬戶進(jìn)行申報(bào)，申報(bào)應(yīng)當(dāng)符合（ ）（1分）A、 融資方申報(bào)賣出 B、 最小報(bào)價(jià)變動(dòng)為：0.005元C、 交易單位手，一手=1000元面值 D、 申報(bào)單位為1000手或其整數(shù)倍CD103、連續(xù)競(jìng)價(jià)期間，上海證券交易所和深圳證券交易所即時(shí)行情內(nèi)容包括（ ）。（1分）A、 證券代碼 B、前收盤價(jià)格 C、當(dāng)日累計(jì)成交金額 D、當(dāng)日累計(jì)成交數(shù)量ABCD104、在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券

32、買賣代理協(xié)議內(nèi)容有（ ）。A、 指定交易或轉(zhuǎn)托管有關(guān)事項(xiàng)B、 投資者交易結(jié)算資金及證券管理有關(guān)事項(xiàng)C、 爭(zhēng)議的解決辦法D、 交易費(fèi)用及其他收費(fèi)說(shuō)明ABCD105、下列行為中，將給證券公司帶來(lái)管理風(fēng)險(xiǎn)的是（ ）。A、 證券公司違規(guī)拆借資金B(yǎng)、在美國(guó)網(wǎng)絡(luò)泡沫破滅時(shí)，仍然大量買進(jìn)網(wǎng)絡(luò)股票，造成大量虧損C、 某些上市公司倒閉D、 證券公司違規(guī)投資買賣股票AD106、有關(guān)上海交易所連續(xù)競(jìng)價(jià)階段證券買賣申報(bào)數(shù)量的規(guī)定，說(shuō)法正確的是（ ）。（1分）A、 A股交易單筆最大申報(bào)不超過(guò)100萬(wàn)股B、 B股最小申報(bào)數(shù)量為500股C、基金交易單筆最大申報(bào)數(shù)量不超過(guò)100萬(wàn)份D、債券交易以人民幣1000元面值為1手，最

33、大不超過(guò)1000手AC107、證券交易的特征,主要表現(xiàn)為證券的（ ）。A、風(fēng)險(xiǎn)性 B、收益性 C、流動(dòng)性 D、安全性ABC108、以下對(duì)深圳證券交易所新股網(wǎng)上申購(gòu)說(shuō)法證券的是（ ）。A、 每一個(gè)申購(gòu)單位為1000股B、 每一個(gè)證券賬戶申購(gòu)委托不少于500股C、 超過(guò)1000股的必須是1000股的整數(shù)倍D、 最高不得超過(guò)本次網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行數(shù)量，且不超過(guò)9999995500手BD109、上市首日，深圳證券交易所無(wú)漲跌幅限制股票的交易按照（ ）確定有效競(jìng)價(jià)范圍。（1分）A、 連續(xù)競(jìng)價(jià)有效競(jìng)價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下10%B、 集合競(jìng)價(jià)有效競(jìng)價(jià)范圍為發(fā)行價(jià)的50元以內(nèi)C、 連續(xù)競(jìng)價(jià)有效競(jìng)價(jià)范圍為最近成交價(jià)

34、的上下20%D、 集合競(jìng)價(jià)有效競(jìng)價(jià)范圍為發(fā)行價(jià)的500%內(nèi)A110、上海證券交易所上市的可轉(zhuǎn)債“債轉(zhuǎn)股”的說(shuō)法正確的是（ ）（1分）A、 通過(guò)證券交易所交易系統(tǒng)進(jìn)行B、 申報(bào)方向?yàn)橘I入，價(jià)格100元C、 單位為手，1手為1000元面值D、 每次申請(qǐng)轉(zhuǎn)股的可轉(zhuǎn)債數(shù)額必須是1手或1手的整數(shù)倍ACD111、根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行的交易規(guī)則，下列關(guān)于開(kāi)盤價(jià)的說(shuō)法，正確的是（ ）A、 如果連續(xù)競(jìng)價(jià)沒(méi)有產(chǎn)生開(kāi)盤價(jià)，則以集合方式產(chǎn)生B、 如果集合競(jìng)價(jià)沒(méi)有產(chǎn)生開(kāi)盤價(jià)，則以連續(xù)競(jìng)價(jià)方式產(chǎn)生C、 一般通過(guò)連續(xù)競(jìng)價(jià)產(chǎn)生D、 一般通過(guò)集合競(jìng)價(jià)方式產(chǎn)生BD112、證券公司申請(qǐng)融資融券交易權(quán)限應(yīng)當(dāng)向交易所提交的文件包括（ ）。A、

35、 股東大會(huì)關(guān)于經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)的決議B、 融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)實(shí)施方案，內(nèi)部控制制度的相關(guān)文件C、 客戶交易結(jié)算資金第三方存管方案實(shí)施情況說(shuō)明D、 交易所要求提交的其他文件BD113、證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得有（ ）行為。（1分）A、 挪用客戶資產(chǎn)B、 向客戶做出保證其資本金不受損失或者取得最低收益承諾C、 以欺詐手段或者其他不正當(dāng)方式誤導(dǎo)誘導(dǎo)客戶D、 將客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)操作ABCD114、（ ）應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定承擔(dān)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃交易結(jié)算的最終交收責(zé)任。A、 托管銀行 B、 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu) C、 證券公司 D、證券交易所AC115、在網(wǎng)上累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)發(fā)行中，最終確定的發(fā)行價(jià)

36、格有可能是（ ）。A、發(fā)行底價(jià) B、 詢價(jià)下限C、詢價(jià)區(qū)間的一個(gè)價(jià) D、 高于詢價(jià)區(qū)間的一個(gè)價(jià)BC116、關(guān)于撤單，以下說(shuō)法正確的有（ ）。A、 在委托未成交之前，委托人有權(quán)撤銷委托B、 委托成交部分不得撤銷C、 對(duì)委托人撤銷的委托，證券營(yíng)業(yè)部須在T+1日將凍結(jié)資金或證券解凍D、 在委托為成交之前，委托人有權(quán)變更委托ABD117、債券種類主要包括（ ）大類。A、 公司債券 B、 金融債券C、 政府債券D、 私人債券ABC118、我國(guó)目前存在滾動(dòng)交收周期（ ）（1分）A、T+1 B、T+2 C、 T+3 D、T+0AC119、目前，中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司開(kāi)始著手提供投資者證券余額及變動(dòng)記錄的網(wǎng)

37、絡(luò)查詢服務(wù)。投資者通過(guò)投資者服務(wù)系統(tǒng)，可查詢（ ）信息、A、 證券托管席位 B、 證券余額C、 證券變更記錄 D、 新股配售及中簽ABCD120、證券交易風(fēng)險(xiǎn)從證券公司的角度看，可以分為（ ）。A、 證券交易規(guī)則風(fēng)險(xiǎn)B、 證券自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)C、 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)D、 證券法律制度風(fēng)險(xiǎn)BC三、判斷題（A代表正確，B代表錯(cuò)誤）121、證券交易的特征主要表現(xiàn)為證券的流動(dòng)性、收益性和風(fēng)險(xiǎn)性。A122、在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，當(dāng)情況發(fā)生變化而不得不變更委托指令時(shí)，經(jīng)紀(jì)商也必須事先征得委托人的同意。A123、集合競(jìng)價(jià)采用價(jià)格優(yōu)先，時(shí)間優(yōu)先的原則，由此產(chǎn)生的價(jià)格為當(dāng)日開(kāi)盤價(jià)。B124、根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定，股票委托買賣

38、報(bào)價(jià)為每股價(jià)格，基金報(bào)價(jià)為每份基金價(jià)格，債券現(xiàn)貨報(bào)價(jià)為每百元面值的價(jià)格。A125、按照競(jìng)價(jià)原則，在證券買賣撮合中，價(jià)格較高的買進(jìn)申報(bào)優(yōu)先于價(jià)格較低的買進(jìn)申報(bào)。A126、同一性審查是指委托人與所提供的證件一致的審查。B127、權(quán)證交易只能在證券交易所內(nèi)進(jìn)行。B128、銀行間債券市場(chǎng)債券買斷式回購(gòu)的期限由交易雙方確定，但最長(zhǎng)不得超過(guò)365天。B129、證券清算業(yè)務(wù)主要是指在每一營(yíng)業(yè)日中每個(gè)證券公司成交的證券數(shù)量與價(jià)款分別予以軋抵，對(duì)證券和資金的應(yīng)收或應(yīng)付凈額進(jìn)行計(jì)算的處理過(guò)程。A130、境外投資者買賣B、股，需要通過(guò)境內(nèi)的證券代理商進(jìn)行。B131、*在新股上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行方式下，當(dāng)有效申購(gòu)總量小于該次

39、股票發(fā)行量時(shí)，由證券交易所主機(jī)自動(dòng)按每1000股確定為一個(gè)申報(bào)號(hào)，連序排號(hào)，然后通過(guò)搖號(hào)抽簽，確定可購(gòu)得股票的認(rèn)購(gòu)者。B132、根據(jù)關(guān)于統(tǒng)一結(jié)算參與人資金交收透支處罰的通知，交收違約金按結(jié)算參與人透支金額的1%自透支之日起按日計(jì)收。B133、對(duì)于國(guó)債回購(gòu)業(yè)務(wù)，融資方和融券方都實(shí)行“先入庫(kù)，后賣出”的制度。B134、證券交易所的會(huì)員是指經(jīng)國(guó)家有關(guān)部門批準(zhǔn)設(shè)立、具有法人資格、依法可從事證券交易及相關(guān)業(yè)務(wù)并取得證券交易所會(huì)籍的境內(nèi)證券公司。A135、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)的防范應(yīng)包括對(duì)所有交易保障設(shè)施的日常管理與維護(hù)保養(yǎng)。A136、ETF份額與組合證券之間轉(zhuǎn)換遵循等價(jià)交換原則。B137、上海證券交易所和深圳證券交

40、易所在20世紀(jì)90年代上半期都曾經(jīng)開(kāi)展過(guò)國(guó)債期貨交易，至1995年5月停止。A138、中國(guó)結(jié)算上海分公司按成交順序由前往后從該參與人相關(guān)的待交收證券及其產(chǎn)生的權(quán)益中確定待處分證券，并由中國(guó)結(jié)算上海分公司證券集中交收賬戶過(guò)入結(jié)算系統(tǒng)專用待清償證券賬戶。A139、目前，在我國(guó)通過(guò)證券交易所進(jìn)行的股票交易均采用電腦報(bào)價(jià)方式。B140、在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，經(jīng)紀(jì)商與客戶之間代理委托關(guān)系的建立，表現(xiàn)為開(kāi)戶和委托兩個(gè)環(huán)節(jié)。A141、投資者在辦理ETF申購(gòu)贖回業(yè)務(wù)之前，需與證券交易所簽訂相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)提示書(shū)。B142、證券營(yíng)業(yè)部在同時(shí)接受兩個(gè)以上委托人買進(jìn)和賣出委托的證券種類、數(shù)量、價(jià)格相同時(shí)，仍應(yīng)向證券交易所申報(bào)

41、。A143、投資者應(yīng)當(dāng)與證券公司簽訂證券交易委托協(xié)議,并在證券公司開(kāi)立證券交易賬戶,以書(shū)面、電話以及其他方式,委托該證券公司代其買賣證券。A144、托管人所托管合格投資者發(fā)生證券賣空，結(jié)算公司在T日交收時(shí)暫扣其賣空價(jià)款。B145、登記結(jié)算公司維護(hù)證券公司與客戶的融券交易記錄以及還券劃轉(zhuǎn)、余券換轉(zhuǎn)記錄，并作為備查賬。A146、融資買入、融券賣出的申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為100股或其整數(shù)倍。A147、對(duì)交易所會(huì)員和上市公司進(jìn)行監(jiān)管是我國(guó)證券交易所的職能之一。A148、ST股票日漲跌幅限制為5。（A）149、中小企業(yè)板股票連續(xù)競(jìng)價(jià)，開(kāi)盤集合競(jìng)價(jià)期間沒(méi)有產(chǎn)生成交的，連續(xù)競(jìng)價(jià)開(kāi)始時(shí)有效競(jìng)價(jià)范圍為前收盤價(jià)的上下3%。A150、證券登記結(jié)算公司受理股權(quán)登記后應(yīng)辦理存