機(jī)構(gòu)間私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)與服務(wù)系統(tǒng)管理辦法

1、機(jī)構(gòu)間私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)與服務(wù)系統(tǒng)管理辦法（試行）第一章總則第一條為促進(jìn)和規(guī)范私募市場(chǎng)發(fā)展，提高市場(chǎng)透明度，維護(hù)投資者合法權(quán)益，根據(jù)中華人民共和國證券法、中華人民共和國證券投資基金法等有關(guān)法律法規(guī)，制定本辦法。 矚慫潤(rùn)厲釤瘞睞櫪廡賴。矚慫潤(rùn)厲釤瘞睞櫪廡賴賃。第二條機(jī)構(gòu)間私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)與服務(wù)系統(tǒng)（以下簡(jiǎn)稱“報(bào)價(jià)系統(tǒng) ”），是指依據(jù)本辦法為報(bào)價(jià)系統(tǒng)參與人（以下簡(jiǎn)稱“參與人 ”）提供私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)、發(fā)行、轉(zhuǎn)讓及相關(guān)服務(wù)的專業(yè)化電子平臺(tái)。聞創(chuàng)溝燴鐺險(xiǎn)愛氌譴凈。聞創(chuàng)溝燴鐺險(xiǎn)愛氌譴凈禍。第三條 證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)柜臺(tái)市場(chǎng)、區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)等私募市場(chǎng)可以與報(bào)價(jià)系統(tǒng)進(jìn)行系統(tǒng)對(duì)接。第四條 參與人可以經(jīng)由報(bào)價(jià)系統(tǒng)向與報(bào)價(jià)系

2、統(tǒng)聯(lián)網(wǎng)的私募市場(chǎng)發(fā)布私募產(chǎn)品的報(bào)價(jià)和進(jìn)行交易。參與人經(jīng)由報(bào)價(jià)系統(tǒng)向聯(lián)網(wǎng)私募市場(chǎng)發(fā)布報(bào)價(jià)和進(jìn)行交易的，應(yīng)當(dāng)遵守聯(lián)網(wǎng)私募市場(chǎng)的交易規(guī)則。聯(lián)網(wǎng)私募市場(chǎng)應(yīng)當(dāng)將參與人的成交信息發(fā)送報(bào)價(jià)系統(tǒng)。殘騖樓諍錈瀨濟(jì)溆塹籟。殘騖樓諍錈瀨濟(jì)溆塹籟婭。第五條證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)參與人可以通過報(bào)價(jià)系統(tǒng)開展柜臺(tái)市場(chǎng)業(yè)務(wù)，直接創(chuàng)設(shè)或承銷私募產(chǎn)品并按規(guī)定事后備案。報(bào)價(jià)系統(tǒng)可以為其創(chuàng)設(shè)或承銷的私募產(chǎn)品提供發(fā)行、銷售、轉(zhuǎn)讓等服務(wù)，證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)參與人可以自行辦理登記、托管、結(jié)算等業(yè)務(wù)。釅錒極額閉鎮(zhèn)檜豬訣錐。釅錒極額閉鎮(zhèn)檜豬訣錐顧。第六條參與人在報(bào)價(jià)系統(tǒng)發(fā)行、轉(zhuǎn)讓私募產(chǎn)品應(yīng)當(dāng)明確私募產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，并對(duì)投資者適當(dāng)性管理作出安排。參與人

3、及其代理的客戶在報(bào)價(jià)系統(tǒng)認(rèn)購、申購或受讓私募產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)是符合適當(dāng)性安排的合格投資者，具有相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力與風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力。彈貿(mào)攝爾霽斃攬磚鹵廡。彈貿(mào)攝爾霽斃攬磚鹵廡詒。第七條 中國證券業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱 “證券業(yè)協(xié)會(huì) ”）對(duì)報(bào)價(jià)系統(tǒng)進(jìn)行自律管理，中證機(jī)構(gòu)間報(bào)價(jià)系統(tǒng)股份有限公司 （以下簡(jiǎn)稱 “中證報(bào)價(jià) ”）負(fù)責(zé)報(bào)價(jià)系統(tǒng)的日常運(yùn)作和管理。謀蕎摶篋飆鐸懟類蔣薔。謀蕎摶篋飆鐸懟類蔣薔點(diǎn)。第二章參與人第八條 在報(bào)價(jià)系統(tǒng)開展私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)、發(fā)行、轉(zhuǎn)讓等活動(dòng)的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)注冊(cè)成為報(bào)價(jià)系統(tǒng)參與人。申請(qǐng)注冊(cè)成為參與人應(yīng)當(dāng)符合下列條件：（一）依法設(shè)立的企業(yè)法人和其他機(jī)構(gòu)；1 / 9（二）是證券業(yè)協(xié)會(huì)、中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)、中

4、國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)、中國上市公司協(xié)會(huì)或證券業(yè)協(xié)會(huì)認(rèn)可的其他自律組織會(huì)員，或者報(bào)價(jià)系統(tǒng)認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)；廈礴懇蹣駢時(shí)盡繼價(jià)騷。廈礴懇蹣駢時(shí)盡繼價(jià)騷巹。（三）遵守中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“證監(jiān)會(huì) ”）相關(guān)規(guī)定、證券業(yè)協(xié)會(huì)自律規(guī)則及報(bào)價(jià)系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則,簽署報(bào)價(jià)系統(tǒng)參與人聲明；煢楨廣鰳鯡選塊網(wǎng)羈淚。煢楨廣鰳鯡選塊網(wǎng)羈淚鍍。（四）證券業(yè)協(xié)會(huì)和中證報(bào)價(jià)要求的其他條件。第九條申請(qǐng)注冊(cè)參與人的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依照?qǐng)?bào)價(jià)系統(tǒng)規(guī)則提交注冊(cè)材料，經(jīng)中證報(bào)價(jià)確認(rèn)后注冊(cè)成為報(bào)價(jià)系統(tǒng)參與人。鵝婭盡損鵪慘歷蘢鴛賴。鵝婭盡損鵪慘歷蘢鴛賴縈。第十條參與人在報(bào)價(jià)系統(tǒng)的業(yè)務(wù)權(quán)限分為投資類、創(chuàng)設(shè)類、推薦類、代理交易類和展示類。申請(qǐng)機(jī)構(gòu)注

5、冊(cè)成為報(bào)價(jià)系統(tǒng)參與人后即擁有投資類權(quán)限，并可以在報(bào)價(jià)系統(tǒng)展示本機(jī)構(gòu)的相關(guān)信息。 籟叢媽羥為贍僨蟶練淨(jìng)?；[叢媽羥為贍僨蟶練淨(jìng)櫧。參與人可以根據(jù)業(yè)務(wù)需要申請(qǐng)開通其他一類或多類業(yè)務(wù)權(quán)限。第十一條 參與人在報(bào)價(jià)系統(tǒng)認(rèn)購、申購、贖回、受讓、轉(zhuǎn)讓私募產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)符合法律法規(guī)、自律規(guī)則關(guān)于合格投資者的規(guī)定和中證報(bào)價(jià)規(guī)定的其他條件，并按照中證報(bào)價(jià)要求提供相關(guān)材料。 預(yù)頌圣鉉儐歲齦訝驊糴。預(yù)頌圣鉉儐歲齦訝驊糴買。第十二條參與人在報(bào)價(jià)系統(tǒng)創(chuàng)設(shè)或發(fā)行私募產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)開通創(chuàng)設(shè)類業(yè)務(wù)權(quán)限。開通創(chuàng)設(shè)類業(yè)務(wù)權(quán)限的參與人應(yīng)當(dāng)為符合以下條件的金融機(jī)構(gòu)、私募投資基金管理人或證券業(yè)協(xié)會(huì)認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)：滲釤嗆儼勻諤鱉調(diào)硯錦。滲釤嗆儼勻諤

6、鱉調(diào)硯錦鋇。（一） 最近一期凈資產(chǎn)不少于人民幣萬元或管理資產(chǎn)不少于人民幣億元；（二） 具有從事創(chuàng)設(shè)類業(yè)務(wù)的專業(yè)人員和業(yè)務(wù)能力；（三） 最近一年內(nèi)未因違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到自律組織紀(jì)律處分；（四） 最近一年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政處罰或刑事處罰，且申請(qǐng)時(shí)未被監(jiān)管部門采取業(yè)務(wù)限制措施；（五） 中證報(bào)價(jià)規(guī)定的其他條件。第十三條參與人接受發(fā)行人委托推薦自己承銷的私募產(chǎn)品在報(bào)價(jià)系統(tǒng)發(fā)行，或推薦私募產(chǎn)品在報(bào)價(jià)系統(tǒng)轉(zhuǎn)讓，應(yīng)當(dāng)開通推薦類業(yè)務(wù)權(quán)限。鐃誅臥瀉噦圣騁貺頂廡。鐃誅臥瀉噦圣騁貺頂廡縫。開通推薦類業(yè)務(wù)權(quán)限的參與人應(yīng)當(dāng)為符合以下條件的金融機(jī)構(gòu)、私募投資基金管理人或證券業(yè)協(xié)會(huì)認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)：擁締鳳襪備訊顎輪爛薔。擁締

7、鳳襪備訊顎輪爛薔報(bào)。（一） 最近一期凈資產(chǎn)不少于人民幣萬元或管理資產(chǎn)不少于人民幣億元；2 / 9（二） 具有開展推薦企業(yè)掛牌上市、承銷、財(cái)務(wù)顧問等業(yè)務(wù)的相關(guān)經(jīng)驗(yàn)；（三） 具有從事推薦類業(yè)務(wù)的專業(yè)人員和業(yè)務(wù)能力；（四） 具備健全的內(nèi)部控制體系，包括風(fēng)險(xiǎn)管理制度及信息保密隔離制度等；（五） 最近一年內(nèi)未因違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到自律組織紀(jì)律處分；（六） 最近一年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政處罰或刑事處罰，且申請(qǐng)時(shí)未被監(jiān)管部門采取業(yè)務(wù)限制措施；（七） 中證報(bào)價(jià)規(guī)定的其他條件。第十四條參與人代理合格投資者在報(bào)價(jià)系統(tǒng)認(rèn)購、申購、贖回、受讓、轉(zhuǎn)讓私募產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)開通代理交易類業(yè)務(wù)權(quán)限。贓熱俁閫歲匱閶鄴鎵騷。贓熱俁閫歲匱閶

8、鄴鎵騷鯛。開通代理交易類業(yè)務(wù)權(quán)限的參與人應(yīng)當(dāng)為符合以下條件的金融機(jī)構(gòu)或證券業(yè)協(xié)會(huì)認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)：（一） 最近一期凈資產(chǎn)不少于人民幣萬元；（二） 具有從事代理業(yè)務(wù)的專業(yè)人員和業(yè)務(wù)能力；（三） 具備必要的信息技術(shù)設(shè)施；（四） 具有自有資金與客戶資金有效隔離的內(nèi)部控制機(jī)制；（五） 最近一年內(nèi)未因違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到自律組織紀(jì)律處分；（六） 最近一年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政處罰或刑事處罰，且申請(qǐng)時(shí)未被監(jiān)管部門采取業(yè)務(wù)限制措施；（七） 中證報(bào)價(jià)規(guī)定的其他條件。第十五條參與人組織推薦企業(yè)在報(bào)價(jià)系統(tǒng)展示業(yè)務(wù)信息、財(cái)務(wù)信息、項(xiàng)目信息，與機(jī)構(gòu)投資者進(jìn)行項(xiàng)目對(duì)接，應(yīng)當(dāng)開通展示類業(yè)務(wù)權(quán)限。壇摶鄉(xiāng)囂懺蔞鍥鈴氈淚。壇摶鄉(xiāng)囂懺

9、蔞鍥鈴氈淚躋。開通展示類業(yè)務(wù)權(quán)限的參與人應(yīng)當(dāng)具有從事財(cái)務(wù)管理和項(xiàng)目管理業(yè)務(wù)的專業(yè)人員和業(yè)務(wù)能力，能夠協(xié)助和督促企業(yè)真實(shí)披露信息，并應(yīng)當(dāng)符合中證報(bào)價(jià)規(guī)定的其他條件。蠟變黲癟報(bào)倀鉉錨鈰贅。蠟變黲癟報(bào)倀鉉錨鈰贅籜。第十六條參與人應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合注冊(cè)條件和已取得業(yè)務(wù)權(quán)限類別的相應(yīng)條件。不再符合相關(guān)條件的，報(bào)價(jià)系統(tǒng)有權(quán)暫停、終止其業(yè)務(wù)權(quán)限或終止其參與人資格。買鯛鴯譖曇膚遙閆擷凄。買鯛鴯譖曇膚遙閆擷凄屆。參與人自主退出報(bào)價(jià)系統(tǒng)的,應(yīng)當(dāng)向報(bào)價(jià)系統(tǒng)申請(qǐng)終止參與人資格及業(yè)務(wù)權(quán)限。3 / 9參與人資格或業(yè)務(wù)權(quán)限終止的，參與人應(yīng)當(dāng)書面說明業(yè)務(wù)清理情況，并提供報(bào)價(jià)系統(tǒng)要求的有關(guān)材料。第三章報(bào)價(jià)、發(fā)行與轉(zhuǎn)讓第十七條除金融監(jiān)

10、管部門明確規(guī)定必須事前審批、備案的私募產(chǎn)品外，在報(bào)價(jià)系統(tǒng)報(bào)價(jià)、發(fā)行、轉(zhuǎn)讓的私募產(chǎn)品直接實(shí)行事后備案。綾鏑鯛駕櫬鶘蹤韋轔糴。 綾鏑鯛駕櫬鶘蹤韋轔糴飆。在報(bào)價(jià)系統(tǒng)報(bào)價(jià)、發(fā)行、轉(zhuǎn)讓的私募產(chǎn)品應(yīng)當(dāng)依法合規(guī)，資金投向應(yīng)當(dāng)符合法律法規(guī)和國家有關(guān)政策規(guī)定。第十八條在報(bào)價(jià)系統(tǒng)報(bào)價(jià)、發(fā)行、轉(zhuǎn)讓的私募產(chǎn)品包括但不限于私募投資基金、資產(chǎn)管理計(jì)劃 、資產(chǎn)支持證券 、私募債務(wù)融資工具 、非公眾公司股份股權(quán) 、有限合伙份額、金融衍生品等。 驅(qū)躓髏彥浹綏譎飴憂錦。驅(qū)躓髏彥浹綏譎飴憂錦諑。經(jīng)證監(jiān)會(huì)或證券業(yè)協(xié)會(huì)認(rèn)可的其他產(chǎn)品，可以在報(bào)價(jià)系統(tǒng)報(bào)價(jià)、發(fā)行、轉(zhuǎn)讓。第十九條 私募產(chǎn)品在報(bào)價(jià)系統(tǒng)報(bào)價(jià)、發(fā)行、轉(zhuǎn)讓，應(yīng)當(dāng)由具有創(chuàng)設(shè)類或推薦類

11、業(yè)務(wù)權(quán)限的參與人在報(bào)價(jià)系統(tǒng)注冊(cè)，并對(duì)私募產(chǎn)品的基本情況、投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)、報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓方式、登記結(jié)算機(jī)構(gòu)等重要事項(xiàng)做出說明。貓蠆驢繪燈鮒誅髏貺廡。貓蠆驢繪燈鮒誅髏貺廡獻(xiàn)。第二十條參與人可以在報(bào)價(jià)系統(tǒng)向全部或特定參與人發(fā)出意向報(bào)價(jià)、要約報(bào)價(jià)。意向報(bào)價(jià)不具有成交義務(wù)，有交易意向的參與人可以與意向報(bào)價(jià)發(fā)布人進(jìn)行在線協(xié)商。要約報(bào)價(jià)具有成交義務(wù)，應(yīng)當(dāng)包含確定的私募產(chǎn)品名稱或代碼、價(jià)格、數(shù)量、買賣方向、交收方式等報(bào)價(jià)系統(tǒng)規(guī)定的要素。鍬籟饗逕瑣筆襖鷗婭薔。鍬籟饗逕瑣筆襖鷗婭薔嗚。第二十一條 私募產(chǎn)品在報(bào)價(jià)系統(tǒng)發(fā)行可以采用定價(jià)及針對(duì)特定對(duì)象的簿記建檔、招標(biāo)等方式。私募產(chǎn)品在報(bào)價(jià)系統(tǒng)轉(zhuǎn)讓可以采用協(xié)商成交、點(diǎn)擊成交、

12、拍賣競(jìng)價(jià)、標(biāo)購競(jìng)價(jià)、做市等方式。第二十二條參與人以定價(jià)方式發(fā)行私募產(chǎn)品的，應(yīng)當(dāng)確定發(fā)行價(jià)格（利率）并在報(bào)價(jià)系統(tǒng)向特定參與人披露發(fā)行方案。構(gòu)氽頑黌碩飩薺齦話騖。構(gòu)氽頑黌碩飩薺齦話騖門。第二十三條 參與人以簿記建檔方式發(fā)行私募產(chǎn)品的，應(yīng)當(dāng)確定價(jià)格（利率）區(qū)間并在報(bào)價(jià)系統(tǒng)向特定參與人披露發(fā)行方案 。認(rèn)購私募產(chǎn)品的參與人在報(bào)價(jià)系統(tǒng)發(fā)出申購申報(bào)，由作為簿記管理人的參與人記錄認(rèn)購價(jià)格（利率）及數(shù)量意愿，按約定的定價(jià)和配售方式確定最終發(fā)行價(jià)格（利率）并進(jìn)行配售。輒嶧陽檉籪癤網(wǎng)儂號(hào)澩。輒嶧陽檉籪癤網(wǎng)儂號(hào)澩蠐。第二十四條 參與人以招標(biāo)方式發(fā)行私募產(chǎn)品的，應(yīng)當(dāng)明確招標(biāo)標(biāo)的、招標(biāo)方式等發(fā)行要素并在報(bào)價(jià)系統(tǒng)向特定參與

13、人披露發(fā)行方案。參與人可以選擇利率、價(jià)格和利差作4 / 9為招標(biāo)標(biāo)的進(jìn)行招標(biāo)發(fā)行，報(bào)價(jià)系統(tǒng)根據(jù)中標(biāo)原則確定中標(biāo)結(jié)果，參與人按照中標(biāo)結(jié)果確定發(fā)行價(jià)格并確認(rèn)是否發(fā)行成功。堯側(cè)閆繭絳闕絢勵(lì)蜆贅。堯側(cè)閆繭絳闕絢勵(lì)蜆贅瀝。第二十五條參與人以協(xié)商成交方式轉(zhuǎn)讓私募產(chǎn)品的，可以在報(bào)價(jià)系統(tǒng)發(fā)布轉(zhuǎn)讓意向報(bào)價(jià)或要約報(bào)價(jià)，經(jīng)雙方參與人協(xié)商一致后確認(rèn)成交。識(shí)饒鎂錕縊灩筧嚌儼淒。識(shí)饒鎂錕縊灩筧嚌儼淒儂。第二十六條參與人以點(diǎn)擊成交方式轉(zhuǎn)讓私募產(chǎn)品的，由參與人一方在報(bào)價(jià)系統(tǒng)發(fā)出要約報(bào)價(jià)。交易對(duì)手方點(diǎn)擊要約報(bào)價(jià)后確認(rèn)成交，可以選擇全部或部分成交。存在多個(gè)參與人點(diǎn)擊確認(rèn)的 ，按照時(shí)間優(yōu)先原則匹配成交。凍鈹鋨勞臘鍇癇婦脛糴。 凍鈹

14、鋨勞臘鍇癇婦脛糴鈹。第二十七條參與人以拍賣競(jìng)價(jià)方式轉(zhuǎn)讓私募產(chǎn)品的，由作為轉(zhuǎn)讓方的參與人確定起拍價(jià)格、拍賣時(shí)間等要素，通過競(jìng)價(jià)的形式將私募產(chǎn)品轉(zhuǎn)讓給最優(yōu)應(yīng)價(jià)的參與人。恥諤銪滅縈歡煬鞏鶩錦。恥諤銪滅縈歡煬鞏鶩錦聰。第二十八條參與人以標(biāo)購競(jìng)價(jià)方式轉(zhuǎn)讓私募產(chǎn)品的，由作為受讓方的參與人確定起拍價(jià)格、標(biāo)購時(shí)間等要素，通過競(jìng)價(jià)的形式從最優(yōu)應(yīng)價(jià)的參與人一方受讓私募產(chǎn)品。鯊腎鑰詘褳鉀溈懼統(tǒng)庫。鯊腎鑰詘褳鉀溈懼統(tǒng)庫搖。第二十九條在報(bào)價(jià)系統(tǒng)進(jìn)行做市的，由符合一定條件的參與人按照有關(guān)業(yè)務(wù)要求，同時(shí)以不同價(jià)格發(fā)出某一私募產(chǎn)品的買入和賣出的要約報(bào)價(jià)，并按其報(bào)價(jià)與其他參與人達(dá)成交易。 碩癘鄴頏謅攆檸攜驤蘞。碩癘鄴頏謅攆檸攜

15、驤蘞鷥。第三十條參與人可以在報(bào)價(jià)系統(tǒng)發(fā)布特定私募產(chǎn)品的意向報(bào)價(jià)，與其他參與人進(jìn)行在線協(xié)商，并通過報(bào)價(jià)系統(tǒng)在線訂立標(biāo)準(zhǔn)化或非標(biāo)準(zhǔn)化的交易協(xié)議。閿擻輳嬪諫遷擇楨秘騖。閿擻輳嬪諫遷擇楨秘騖輛。第三十一條私募產(chǎn)品的發(fā)行人應(yīng)當(dāng)采取有效措施確保私募產(chǎn)品在發(fā)行階段的持有人數(shù)量符合法律法規(guī)的限制性規(guī)定。氬嚕躑竄貿(mào)懇彈瀘頷澩。氬嚕躑竄貿(mào)懇彈瀘頷澩紛。參與人在報(bào)價(jià)系統(tǒng)認(rèn)購 、申購或轉(zhuǎn)讓私募產(chǎn)品的，應(yīng)當(dāng)遵守法律法規(guī)關(guān)于私募產(chǎn)品持有人數(shù)量的規(guī)定。報(bào)價(jià)系統(tǒng)不應(yīng)接受將導(dǎo)致投資者人數(shù)超過法律法規(guī)限制的交易申報(bào)，對(duì)異常交易情形可以采取必要的措施進(jìn)行管理。釷鵒資贏車贖孫滅獅贅。釷鵒資贏車贖孫滅獅贅慶。第三十二條 參與人接受合格

16、投資者委托在報(bào)價(jià)系統(tǒng)買賣私募產(chǎn)品時(shí)，應(yīng)當(dāng)與合格投資者簽署協(xié)議，并按照協(xié)議約定持有、保管、記錄、維護(hù)和處置私募產(chǎn)品或行使相關(guān)權(quán)利，不得挪用。 慫闡譜鯪逕導(dǎo)嘯畫長(zhǎng)涼。慫闡譜鯪逕導(dǎo)嘯畫長(zhǎng)涼馴。第四章賬戶、登記與結(jié)算第三十三條在報(bào)價(jià)系統(tǒng)發(fā)行、轉(zhuǎn)讓私募產(chǎn)品，可以由報(bào)價(jià)系統(tǒng)登記結(jié)算機(jī)構(gòu)或證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)辦理登記、結(jié)算。諺辭調(diào)擔(dān)鈧諂動(dòng)禪瀉類。諺辭調(diào)擔(dān)鈧諂動(dòng)禪瀉類謹(jǐn)。5 / 9委托報(bào)價(jià)系統(tǒng)登記結(jié)算機(jī)構(gòu)辦理登記的，參與人或私募產(chǎn)品發(fā)行人應(yīng)當(dāng)與中證報(bào)價(jià)簽訂登記服務(wù)協(xié)議；委托報(bào)價(jià)系統(tǒng)登記結(jié)算機(jī)構(gòu)辦理資金結(jié)算的，參與人應(yīng)當(dāng)與中證報(bào)價(jià)簽訂資金結(jié)算服務(wù)協(xié)議。嘰覲詿縲鐋囁偽純鉿錈。嘰覲詿縲鐋囁偽純鉿錈癱。委托證監(jiān)會(huì)認(rèn)可

17、的其他機(jī)構(gòu)辦理登記、結(jié)算的，證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)與中證報(bào)價(jià)簽訂合作協(xié)議，并將登記、結(jié)算信息報(bào)送報(bào)價(jià)系統(tǒng)。熒紿譏鉦鏌觶鷹緇機(jī)庫。熒紿譏鉦鏌觶鷹緇機(jī)庫圓。第三十四條參與人可以在報(bào)價(jià)系統(tǒng)開立相應(yīng)產(chǎn)品賬戶，分別用于記載參與人自身持有、名義持有或管理的基金、資產(chǎn)管理計(jì)劃等持有的私募產(chǎn)品。鶼漬螻偉閱劍鯫腎邏蘞。鶼漬螻偉閱劍鯫腎邏蘞闋。參與人產(chǎn)品賬戶代碼的編制應(yīng)當(dāng)符合報(bào)價(jià)系統(tǒng)的相關(guān)規(guī)定。第三十五條在報(bào)價(jià)系統(tǒng)發(fā)行、轉(zhuǎn)讓的私募產(chǎn)品可以采取名義持有模式。參與人應(yīng)當(dāng)與合格投資者簽署名義持有協(xié)議，明確雙方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。參與人應(yīng)當(dāng)依據(jù)約定行使產(chǎn)品持有人相關(guān)權(quán)利，不得損害合格投資者權(quán)益。紂憂蔣氳頑薟驅(qū)藥憫騖。紂憂蔣

18、氳頑薟驅(qū)藥憫騖覲。參與人應(yīng)當(dāng)為每個(gè)合格投資者開立產(chǎn)品賬戶，分別記錄每個(gè)合格投資者擁有的權(quán)益數(shù)據(jù)。參與人應(yīng)當(dāng)向報(bào)價(jià)系統(tǒng)報(bào)送合格投資者產(chǎn)品賬戶注冊(cè)資料、賬戶余額、權(quán)益明細(xì)數(shù)據(jù)變動(dòng)記錄等信息。穎芻莖蛺餑億頓裊賠瀧。穎芻莖蛺餑億頓裊賠瀧漲。合格投資者產(chǎn)品賬戶代碼的編制應(yīng)當(dāng)符合報(bào)價(jià)系統(tǒng)的相關(guān)規(guī)定。第三十六條參與人可以在報(bào)價(jià)系統(tǒng)開立相應(yīng)資金結(jié)算賬戶，分別用于記載參與人自有資金，合格投資者資金，參與人管理的基金、資產(chǎn)管理計(jì)劃等的資金，代理結(jié)算資金或在報(bào)價(jià)系統(tǒng)發(fā)行私募產(chǎn)品募集的資金及用于分紅、付息兌付的資金。濫驂膽閉驟羥闈詔寢賻。濫驂膽閉驟羥闈詔寢賻減。參與人可以通過中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱“中

19、國結(jié)算 ”）、商業(yè)銀行、第三方支付機(jī)構(gòu)或證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)向報(bào)價(jià)系統(tǒng)資金結(jié)算賬戶劃轉(zhuǎn)資金。銚銻縵嚌鰻鴻鋟謎諏涼。銚銻縵嚌鰻鴻鋟謎諏涼鏗。報(bào)價(jià)系統(tǒng)登記結(jié)算機(jī)構(gòu)可以根據(jù)業(yè)務(wù)性質(zhì)，在中國結(jié)算、證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的商業(yè)銀行或其他機(jī)構(gòu)開立對(duì)應(yīng)的專用賬戶，用于辦理資金結(jié)算業(yè)務(wù)。擠貼綬電麥結(jié)鈺贖嘵類。擠貼綬電麥結(jié)鈺贖嘵類羋。第三十七條報(bào)價(jià)系統(tǒng)登記結(jié)算機(jī)構(gòu)可以接受委托，為參與人依法持有或管理的，在報(bào)價(jià)系統(tǒng)發(fā)行、轉(zhuǎn)讓的私募產(chǎn)品提供保管、清算交割、估值核算、投資監(jiān)督、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控等服務(wù)。 賠荊紳諮侖驟遼輩襪錈。賠荊紳諮侖驟遼輩襪錈極。報(bào)價(jià)系統(tǒng)登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開展前款業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)采取有效措施 ，保證私募產(chǎn)品的安全、完整與獨(dú)立，禁止

20、挪用參與人資產(chǎn)。塤礙籟饈決穩(wěn)賽釙冊(cè)庫。塤礙籟饈決穩(wěn)賽釙冊(cè)庫麩。6 / 9第三十八條委托報(bào)價(jià)系統(tǒng)登記結(jié)算機(jī)構(gòu)辦理結(jié)算的，報(bào)價(jià)系統(tǒng)登記結(jié)算機(jī)構(gòu)辦理參與人之間的私募產(chǎn)品和資金的清算與交收；參與人與合格投資者之間的清算與交收，由其自行約定和辦理。裊樣祕(mì)廬廂顫諺鍘羋藺。裊樣祕(mì)廬廂顫諺鍘羋藺遞。參與人委托報(bào)價(jià)系統(tǒng)登記結(jié)算機(jī)構(gòu)辦理結(jié)算，可以采用全額清算、凈額清算等清算方式；可以采用貨銀對(duì)付、見券付款、見款付券、純?nèi)^戶等交收方式；可以采用日間實(shí)時(shí)交收、日間多批次交收、日終批次交收、自定交收期等交收期安排。倉嫗盤紲囑瓏詁鍬齊驁。倉嫗盤紲囑瓏詁鍬齊驁絛。第三十九條 報(bào)價(jià)系統(tǒng)登記結(jié)算機(jī)構(gòu)可以根據(jù)業(yè)務(wù)需要和參與人信

21、用情況，要求參與人提交一定的履約保證金。第四十條報(bào)價(jià)系統(tǒng)登記結(jié)算機(jī)構(gòu)可以接受委托，為參與人提供擔(dān)保設(shè)定 、擔(dān)保解除、盯市、追繳、處置等擔(dān)保品第三方管理服務(wù)。綻萬璉轆娛閬蟶鬮綰瀧。綻萬璉轆娛閬蟶鬮綰瀧恒。第四十一條報(bào)價(jià)系統(tǒng)登記結(jié)算機(jī)構(gòu)與中國結(jié)算應(yīng)當(dāng)建立報(bào)價(jià)系統(tǒng)發(fā)行、轉(zhuǎn)讓私募產(chǎn)品的登記結(jié)算數(shù)據(jù)的集中存儲(chǔ)和共享機(jī)制。報(bào)價(jià)系統(tǒng)參與人產(chǎn)品賬戶應(yīng)當(dāng)與中國結(jié)算統(tǒng)一的全國投資者證券賬戶建立關(guān)聯(lián)關(guān)系。驍顧燁鶚巰瀆蕪領(lǐng)鱺賻。驍顧燁鶚巰瀆蕪領(lǐng)鱺賻驃。第五章信息披露與展示第四十二條 在報(bào)價(jià)系統(tǒng)發(fā)行 、轉(zhuǎn)讓私募產(chǎn)品的 ，信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)、協(xié)議約定履行信息披露義務(wù) ，通過報(bào)價(jià)系統(tǒng)向參與人披露信息 ，并保證披

22、露信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。 瑣釙濺曖惲錕縞馭篩涼?，嶀暈R曖惲錕縞馭篩涼貿(mào)。第四十三條 信息披露義務(wù)人根據(jù)信息性質(zhì)及私募業(yè)務(wù)相關(guān)規(guī)定分類披露，包括公開披露和向特定對(duì)象披露。法律法規(guī)、自律規(guī)則要求公開披露的信息，應(yīng)當(dāng)面向公眾披露；法律法規(guī)、自律規(guī)則或者合同約定需定向披露的信息，應(yīng)當(dāng)向特定對(duì)象披露。鎦詩涇艷損樓紲鯗餳類。鎦詩涇艷損樓紲鯗餳類礙。第四十四條下列私募業(yè)務(wù)信息不得向公眾披露：（一）涉及參與人客戶隱私的信息；（二）涉及商業(yè)秘密的信息;（三）合同約定的不得向公眾公開的其他信息;（四）法律法規(guī)和自律規(guī)則禁止向公眾公開的其他信息。第四十五條報(bào)價(jià)系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)鼓勵(lì)參與人在法定披露范圍之外自主披露私募產(chǎn)品信

23、息。報(bào)價(jià)系統(tǒng)可以根據(jù)私募產(chǎn)品自主披露信息內(nèi)容和范圍，制定多層級(jí)的私募產(chǎn)品信息披露標(biāo)準(zhǔn)。7 / 9報(bào)價(jià)系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)根據(jù)私募產(chǎn)品的信息披露層級(jí)對(duì)私募產(chǎn)品實(shí)行分級(jí)管理，對(duì)其報(bào)價(jià)、發(fā)行、轉(zhuǎn)讓服務(wù)做出差異性安排。櫛緶歐鋤棗鈕種鵑瑤錟。櫛緶歐鋤棗鈕種鵑瑤錟奧。第四十六條信息披露義務(wù)人可以自主選擇私募產(chǎn)品的披露層級(jí)，根據(jù)其自身?xiàng)l件和承諾事項(xiàng)通過報(bào)價(jià)系統(tǒng)披露信息。轡燁棟剛殮攬瑤麗鬮應(yīng)。轡燁棟剛殮攬瑤麗鬮應(yīng)頁。第四十七條參與人在報(bào)價(jià)系統(tǒng)展示自身或推薦企業(yè)的業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)、項(xiàng)目等信息的，可以自主決定展示信息的內(nèi)容和范圍，并自主管理和維護(hù)展示信息。報(bào)價(jià)系統(tǒng)可以根據(jù)展示信息的內(nèi)容和范圍，劃分不同的展示層級(jí)，對(duì)其進(jìn)行分級(jí)管理。峴揚(yáng)斕滾澗輻灄興渙藺。峴揚(yáng)斕滾澗輻灄興渙藺詐。展示自身信息的參與人及被推薦展示信息的企業(yè)應(yīng)當(dāng)對(duì)展示信息的真實(shí)性、合法性承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。第六章業(yè)務(wù)管理第四十八條中證報(bào)價(jià)應(yīng)當(dāng)制定報(bào)價(jià)系統(tǒng)運(yùn)營(yíng)管理的業(yè)務(wù)規(guī)則，規(guī)范參與人的業(yè)務(wù)行為，維護(hù)報(bào)價(jià)系統(tǒng)的運(yùn)營(yíng)秩序。詩叁撻訥燼憂毀厲鋨驁。詩叁撻訥燼憂毀厲鋨驁靈。中證報(bào)價(jià)應(yīng)當(dāng)對(duì)參與人在報(bào)價(jià)系統(tǒng)開展業(yè)務(wù)的情況進(jìn)行跟蹤分析和動(dòng)態(tài)監(jiān)控，及時(shí)處置風(fēng)險(xiǎn)事件。中證報(bào)價(jià)應(yīng)當(dāng)向證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)備業(yè)務(wù)規(guī)則，接受證券業(yè)協(xié)會(huì)的管理。第四十九條 參與人在報(bào)價(jià)系統(tǒng)開展業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部控制和風(fēng)