吳英案一審辯護(hù)詞

1、吳英被控集資詐騙案一審辯護(hù)詞尊敬的審判長(zhǎng)、審判員：我們受吳英家屬的委托和北京市京都律師事務(wù)所指派，擔(dān)任吳英的辯護(hù)律師。接受委托后，我們進(jìn)行了會(huì)見、閱卷和調(diào)查取證，參加了庭審，現(xiàn)依據(jù)事實(shí)和法律發(fā)表如下辯護(hù)意見，請(qǐng)法庭考慮。我們認(rèn)為，吳英的行為不能構(gòu)成集資詐騙罪。按照刑法第192條規(guī)定：集資詐騙罪是指“以非法占有為目的，使用詐騙方法非法集資，數(shù)額較大的” 由此可見，構(gòu)成集資詐騙罪必須同時(shí)具備三個(gè)要件：一、以非法占有為目的，二、使用詐騙方法，三、非法集資。而被告人吳英的行為并不具備這三個(gè)要件。一、吳英不具有非法占有目的非法占有目的是行為人的一種主觀心理活動(dòng)，外人看不見，摸不著，無法深入其內(nèi)心予以了解

2、，所以其主觀心理只能通過外化的客觀行為來推定。具體如何推定，由于法律沒有明確規(guī)定，所以司法實(shí)踐中都是參照 1996年12月16日最高人民法院關(guān)于審理詐騙案件具體應(yīng)用法律的若干問題的解釋（以下簡(jiǎn)稱解釋）和最高人民法院于2001年1月21日下發(fā)的全國(guó)法院審理金融犯罪案件工作座談會(huì)紀(jì)要（法20018號(hào)，以下簡(jiǎn)稱紀(jì)要）來認(rèn)定。按照解釋的規(guī)定，以下4種情形屬于具有“非法占有目的”：（1）攜帶集資款逃跑的；（2）揮霍集資款，致使集資款無法返還的；（3）使用集資款進(jìn)行違法犯罪活動(dòng)，致使集資款無法返還的；（4）具有其他欺詐行為，拒不返還集資款，或者致使集資款無法返還的。按照紀(jì)要的規(guī)定，以下7種情形屬于具有“非

3、法占有目的”：（1）明知沒有歸還能力而大量騙取資金的；（2）非法獲取資金后逃跑的；（3）肆意揮霍騙取資金的；（4）使用騙取的資金進(jìn)行違法犯罪活動(dòng)的；（5）抽逃、轉(zhuǎn)移資金、隱匿財(cái)產(chǎn)，以逃避返還資金的；（6）隱匿、銷毀賬目，或者搞假破產(chǎn)、假倒閉，以逃避返還資金的；（7）其他非法占有資金、拒不返還的行為。由于紀(jì)要的條款含蓋了解釋的條款，所以我們可以對(duì)照紀(jì)要規(guī)定的7種情形分析一下吳英的行為是否具有“非法占有目的”。因?yàn)槠渲械?種情形控辯雙方?jīng)]有爭(zhēng)議，即吳英不具備非法獲取資金后逃跑；使用騙取的資金進(jìn)行違法犯罪活動(dòng)；抽逃、轉(zhuǎn)移資金、隱匿財(cái)產(chǎn)，以逃避返還資金；隱匿、銷毀賬目，或者搞假破產(chǎn)、假倒閉，以逃避返還

4、資金等行為，所以我們只需要分析其他3種情形。辯護(hù)人認(rèn)為，其他3種情形吳英同樣不具備。1.吳英不屬于“明知沒有歸還能力而大量騙取資金”公訴機(jī)關(guān)認(rèn)定“明知沒有歸還能力而大量騙取資金”沒有事實(shí)依據(jù)，因?yàn)槿绻槐唤壖堋⒉怀鍪?，未必不能償還。公訴人稱其“明知沒有歸還能力”犯了兩個(gè)錯(cuò)誤：一是客觀歸罪，二是主觀臆斷。吳英現(xiàn)在確實(shí)沒有歸還能力，但是這不能表明如果不出事就一定沒有歸還能力，更不能表明當(dāng)初“明知”后來沒有歸還能力。因?yàn)椤懊髦笔且粋€(gè)人對(duì)事物發(fā)展結(jié)果的確定性的評(píng)價(jià)，根據(jù)當(dāng)時(shí)的條件和吳英作為20幾歲的年輕人，不可能知道自己奮斗的結(jié)果就是失敗。公訴人稱吳英借款利息太高根本不可能通過經(jīng)營(yíng)所獲利潤(rùn)還款，因?yàn)?/p>

5、經(jīng)營(yíng)企業(yè)不可能有這么高的利潤(rùn)，2008年銀行利潤(rùn)只有17.8，這種說法是沒有事實(shí)依據(jù)的。因?yàn)楝F(xiàn)實(shí)生活中，根本無法推斷哪個(gè)行業(yè)究竟能夠獲利多少，如果按照公訴人所謂經(jīng)營(yíng)企業(yè)不可能有過高利潤(rùn)的理論，那福布斯評(píng)出的數(shù)百位億萬富豪就無法解釋了。2. 吳英沒有“肆意揮霍”資金所謂“肆意揮霍”指的是任意花錢、胡亂花錢，包括吃喝玩樂、建造豪宅、豪賭等，而吳英并沒有這些行為，集資的款項(xiàng)絕大部分用于公司經(jīng)營(yíng)管理、購(gòu)置房產(chǎn)、房地產(chǎn)開發(fā)、購(gòu)買股權(quán)、購(gòu)置汽車等，都是與生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)有關(guān)的事業(yè)；有一部分用于歸還本金和支付利息；只有一小部分用于購(gòu)買珠寶，似乎屬于“肆意揮霍”，但事實(shí)上購(gòu)買珠寶也屬于一種經(jīng)營(yíng)，所以雖然至今有巨額借款

6、沒有返還，但沒有返還的原因并不是吳英將該借款肆意揮霍掉了，換句話說，吳英沒有“肆意揮霍”資金。辯護(hù)人提交的多份證據(jù)幾乎都證明了這個(gè)問題。3. 吳英不具有“其他非法占有資金、拒不返還的行為”這句話有兩個(gè)關(guān)鍵詞，一是“非法占有”，一是“拒不返還”。 這里的所謂“占有”， 按照解釋第三條的規(guī)定以及法理，其不同于民法中的臨時(shí)使用，而是指永久性地取得所有權(quán)；而所謂“拒不返還”按照法理以及參照有關(guān)立法解釋、司法解釋，應(yīng)該指的是“有能力返還而不返還”。可是本案被告人吳英所借款項(xiàng)除了用于生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)就是用于償還借款本息，部分借款尚未返還，是由于種種原因客觀上無力返還，而不是有有能力返還主觀上故意霸占不予返還，即屬

7、于“心有余而力不足”，并非賴帳不還。二、吳英沒有使用“詐騙方法”按照解釋第三條的規(guī)定，“詐騙方法”是指行為人采取虛構(gòu)集資用途，以虛假的證明文件和高回報(bào)率為誘餌，騙取集資款的手段。實(shí)踐中，行為人經(jīng)常采取的方法有：編造實(shí)際上并不存在的企業(yè)或者企業(yè)計(jì)劃，偽造有關(guān)批件，以能夠取得高回報(bào)的養(yǎng)殖、種植、生產(chǎn)產(chǎn)品等為名，騙取社會(huì)公眾信任，使人相信其投入一定能夠獲得幾倍幾十倍的回報(bào)。而其實(shí)這些絕大多數(shù)都是子虛烏有。吳英并沒有偽造虛假的證明文件，沒有編造實(shí)際上并不存在的企業(yè)或項(xiàng)目。借款時(shí)只是稱做生意，或者稱缺少資金，所以根本不存在虛構(gòu)事實(shí)或隱瞞真相的行為。三、吳英的借款行為不屬于“非法集資”按照解釋第三條的規(guī)定

8、，非法集資是指法人、其他組織或者個(gè)人，未經(jīng)有權(quán)機(jī)關(guān)批準(zhǔn)，向“社會(huì)公眾”募集資金的行為。由于吳英的借款對(duì)象全都是親戚朋友和熟人，而且起訴書只涉及11人，完全是特定人員，根本不屬于“社會(huì)公眾”。關(guān)于認(rèn)定集資詐騙必須符合向“社會(huì)公眾”募集資金的條件，最高人民法院（2003）刑復(fù)字170號(hào)復(fù)核裁定也給予了肯定的回答。1999年2月至2002年2月，被告人尹生華以虛構(gòu)其做生意、歸還欠款等為由先后騙取41人現(xiàn)金和財(cái)物共計(jì)1000余萬元人民幣，北京一中院判決其構(gòu)成集資詐騙罪和票據(jù)詐騙罪；被告人上訴后北京高院維持原判；最后最高法院復(fù)核認(rèn)為，其在詐騙相關(guān)財(cái)物時(shí)，不是以非法向社會(huì)公眾募集資金為手段，其行為不符合集

9、資詐騙罪的特征，所以將集資詐騙罪改判為普通詐騙罪?？梢?，無論按照最高法院的司法解釋還是復(fù)核裁定，只有向“社會(huì)公眾”募集資金才能構(gòu)成非法集資和集資詐騙；只要不是向社會(huì)公眾募集資金，就不能認(rèn)定為非法集資或集資詐騙罪。四、吳英被指控的部分行為應(yīng)為公司行為吳英是本色集團(tuán)公司的董事長(zhǎng)，有的貸款是以公司名義進(jìn)行的，有的雖然以個(gè)人貸入，但購(gòu)買的財(cái)產(chǎn)包括廠房、設(shè)備、汽車等也確實(shí)用于公司，所以應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為公司行為，公訴人將所有行為都?xì)w到吳英個(gè)人名下，沒有任何法律依據(jù)。五、公訴人的指控事實(shí)不清、證據(jù)不足按照刑法第141條的規(guī)定，人民檢察院只有認(rèn)為犯罪嫌疑人的“犯罪事實(shí)已經(jīng)查清，證據(jù)確實(shí)、充分，依法應(yīng)當(dāng)追究刑事責(zé)任的

10、”才應(yīng)當(dāng)提起公訴，可事實(shí)上，本案事實(shí)并未查清，證據(jù)并不確實(shí)充分，如集資款的數(shù)額、還款數(shù)額、集資款的去向、吳英和本色集團(tuán)現(xiàn)有財(cái)產(chǎn)的數(shù)額等都沒有客觀準(zhǔn)確、令人信服的數(shù)字。第一、集資款的數(shù)額、還款數(shù)額有的只是按照當(dāng)事人的陳述，沒有客觀、詳實(shí)的證據(jù)；第二、集資款的具體去向也沒有經(jīng)過司法鑒定；第三、吳英和本色集團(tuán)現(xiàn)有財(cái)產(chǎn)的價(jià)值所依據(jù)的是東陽市價(jià)格認(rèn)證中心做出的結(jié)論不客觀、不公正、不準(zhǔn)確、不全面的（2008）第244號(hào)鑒定結(jié)論書（鑒定書本身的問題在法庭調(diào)查時(shí)已經(jīng)質(zhì)證，這里不再贅述），律師曾書面申請(qǐng)東陽法院委托重新鑒定，但未被準(zhǔn)許。2009年4月2日律師又申請(qǐng)金華中院對(duì)吳英借款的準(zhǔn)確金額（剔除不受法律保護(hù)的

11、高額利息、剔除借據(jù)中所含利息、剔除被楊志昂綁架時(shí)的假借條所涉金額等）；吳英借款的資金流向，即哪些用于公司經(jīng)營(yíng)、哪些用于還款、哪些用于所謂個(gè)人揮霍等；吳英和本色集團(tuán)的財(cái)產(chǎn)價(jià)值，包括對(duì)違規(guī)拍賣的財(cái)產(chǎn)重新評(píng)估，對(duì)購(gòu)買的房地產(chǎn)現(xiàn)值等進(jìn)行司法鑒定，但未獲批準(zhǔn)。顯然，公訴機(jī)關(guān)的指控事實(shí)不清、證據(jù)不足，按照刑事訴訟法第162條的規(guī)定，應(yīng)當(dāng)作出無罪判決；而且，辯護(hù)人有充足證據(jù)證明吳英不符合集資詐騙罪的構(gòu)成要件。見下表：證明內(nèi)容出處證人證言吳英不存在明知沒有歸還能力而大量騙取資金情形吳英偵查卷十一 方鴻（集團(tuán)總經(jīng)理） P52 做期貨吳英虧了幾百萬是有的，總的來是虧的。 （證明經(jīng)營(yíng)虧損不屬于明知） 吳英讓我在湖北

12、荊門市關(guān)注荊門大酒店和京都大酒店，吳英有意收購(gòu)這兩個(gè)酒店，因?yàn)檫@兩個(gè)酒店存在職工安置問題，我們一直在等荊門市政府對(duì)這兩個(gè)酒店的拍賣公告，等拍賣公告一出來我們就開始正式洽談收購(gòu)的事情，但這拍賣公告到2006年9月份都一直沒出來。 （證明努力經(jīng)營(yíng)）辯護(hù)人證據(jù)蔣辛幸、周巧、徐玉蘭證言（內(nèi)容略）。吳英沒有肆意揮霍資金辯護(hù)人證據(jù)蔣辛幸、吳喆、周巧、杜沈陽、徐玉蘭證言（內(nèi)容略）。吳英沒有使用詐騙方法吳英偵查卷四楊衛(wèi)江 P10 借錢的時(shí)候我問過她的，他說是義烏千足堂資金不夠，600萬的時(shí)候是吳英她講要到廣州去炒店鋪，450萬的時(shí)候我沒有問過她錢借去干什么，吳英也沒有和我說錢用在什么地方。 葉義生 P19 楊

13、衛(wèi)江打電話給我，問我有沒有資金，他有一個(gè)朋友叫吳英的，要借錢，我說那要先見個(gè)面她來了之后問我有沒有錢，并說要付利息的，并問我要多少利息，我說兩三分就可以了，吳英滿口答應(yīng)了。P21 問：你為什么要錢借給吳英？答：主要是想賺點(diǎn)錢，另一個(gè)考慮本色名氣很大，我想她發(fā)展起來，將來也可以幫助我。 問：吳英向你借錢有無說過何用途？吳英說是搞酒店、搞貿(mào)易。龔益峰 P85 過了2005年的春節(jié)后的正月，我與楊志昂、吳英三個(gè)人就到廣東省廣州市去考察了一個(gè)市場(chǎng)，當(dāng)初吳英是說她要去投資這個(gè)市場(chǎng)，需要向我們借投資款，所以我就和她與楊志昂去了廣州，想去證實(shí)一下有沒有這個(gè)市場(chǎng)。P86 當(dāng)初吳英提出來說是要與我們合作投資的，

14、但是后來我想將資金給她由她操作，又放心不下，所以我后來又將錢以借款給她的方式給她。吳英偵查卷六周忠紅P6 她只講做生意，我和妻子也沒去問她做什么生意吳英也沒講拿去干什么，只講是拿去做生意的P10 問：那你怎么會(huì)將這么多錢借給她的？在我沒有去本色公司上班前，我們是想幫她一下，以后也可以借用她的平臺(tái)發(fā)展，上班后我是想從她那有機(jī)會(huì)時(shí)劃塊業(yè)務(wù)來做的。所以我會(huì)借錢給她。周忠衛(wèi)（周忠紅弟）P10扣車后，我也問忠紅，問什么這么多錢借給本色，還不收利息的。他講：想把本色扶起來，好弄點(diǎn)土建或工程做。吳英偵查卷七毛夏娣P78 問：吳英向你借款時(shí)是怎么說的？吳英第一次給我打電話是在2005年9月份，當(dāng)時(shí)她在湖北荊門

15、，她說她在做石油生意，問我是否要投資。后來她回東陽后，又打電話約我到東陽，陪我看了她的公司及各處房產(chǎn)后，我開始相信她的實(shí)力，后我同意將錢投資到她的公司。林衛(wèi)平等人訊問筆錄二冊(cè)林衛(wèi)平P21 問：你與吳英如何認(rèn)識(shí)？2006年3、4月份通過楊衛(wèi)江介紹認(rèn)識(shí)的，關(guān)系一般。 問：那她怎么向你借錢？那段時(shí)間，我在北京有一批銅的生意，因我聽說吳英在做銅生意就打電話給她，她趕到北京看了后對(duì)我說做現(xiàn)貨風(fēng)險(xiǎn)太大，還是跟她做銅期貨好了，我相信了她，就跟她做期貨，把錢借給了她。楊志昂證據(jù)卷二楊志昂P14 其實(shí)是樓恒貞把錢給我，叫我去放貸的，他不吃虧，我也不吃虧。因?yàn)槲曳刨J的對(duì)象不只是吳英一人，其他人也有的。我們是搞滾動(dòng)

16、開發(fā)的。（P19、21 利息萬元每日50元，但借樓恒貞、朱興良等利息萬元每日10元）辯護(hù)人證據(jù)蔣辛幸、徐玉蘭證言（內(nèi)容略）。吳英借款對(duì)象均為親戚朋友，不屬于社會(huì)公眾吳英偵查卷五蔣辛幸 P23 我是本色集團(tuán)的常務(wù)副總經(jīng)理和吳英的丈夫周洪波是多年的朋友P6 （蔣借別人的錢）我和吳英說時(shí)都是以我的名義投資的，因?yàn)檫@個(gè)事情吳英只和我一個(gè)人說起來，當(dāng)時(shí)就只有我和吳英在吳英辦公室談的。如果讓吳英知道我是幫朋友投資的，他可能不會(huì)同意我投資，當(dāng)時(shí)我是這么想的。我和徐濱、包來等人閑聊說起此事的，他們聽了后都很興奮，叫我?guī)兔Φ?，我才把他們的錢給吳英的。P9 徐濱濱、包來的這250萬元是以我的名義借給吳英的，因?yàn)樾?/p>

17、濱濱、包來和吳英的關(guān)系不是很熟悉，他們自己怕把錢拿給吳英，吳英不接收，所以就叫我?guī)兔Φ?。徐濱濱 P19 蔣辛幸來跟我說，問我想不想放點(diǎn)錢到本色集團(tuán)里投資分點(diǎn)紅利，我就讓他幫忙，之后我就回去準(zhǔn)備資金。P20 問：吳英知不知道這筆100萬元的資金是你的？吳英應(yīng)該不知道吳英偵查卷六周忠紅 P2 本色集團(tuán)董事長(zhǎng)助理.吳英與我妻子杜云芳關(guān)系較好的，吳英在美容店里做學(xué)徒時(shí)就和杜云芳認(rèn)識(shí)的。 吳英偵查卷七毛夏娣 P78 我和吳英在七、八年前就認(rèn)識(shí)的，當(dāng)時(shí)吳英在溪口開過美容店的。吳英借款用于公司經(jīng)營(yíng)，吳英的行為屬于公司行為吳英偵查卷十一周洪波 P11 問：公司里有多少車子？大約有30幾輛。問：公司這些小車都是

18、哪些人在用？公司部門經(jīng)理們?cè)谟?。買來的房產(chǎn)都是在公司的名義的 周巧（公司出納） P31問：本色集團(tuán)控股有限公司下屬有幾個(gè)部門？有辦公室、人事部、保安部、工程部、建材部、后勤部、廣告部、設(shè)計(jì)部、布蘭奇干洗、正道汽車美容、本色網(wǎng)吧、本色概念酒店、財(cái)務(wù)部、采購(gòu)部。 吳喆（集團(tuán)副總）P90 問：現(xiàn)在本色集團(tuán)主要有哪些下屬企業(yè)？共注冊(cè)成立了7家子公司，分別是：1.本色廣告公司，2.本色洗業(yè)管理公司，3.本色電腦網(wǎng)絡(luò)公司（雖已注冊(cè)但未開始運(yùn)作），4.本色酒店管理公司，5.本色裝飾材料公司，6.本色婚慶公司（雖已注冊(cè)但未開始運(yùn)作），7.本色物流公司辯護(hù)人證據(jù)蔣辛幸、吳喆、周巧證言（內(nèi)容略）。借據(jù)金額未必屬實(shí)（即含利息）楊志昂證據(jù)卷二P14 問：按你講，你把最后一次現(xiàn)