IATF169492016新版內(nèi)審員培訓(xùn)教材課件

1、IATF16949:2016內(nèi)審員培訓(xùn),Module 1,背景介紹,一、IATF16949 的發(fā)展歷史,1.美國的汽車工業(yè)質(zhì)量體系,QS9000是美國三大汽車公司通用、福特、克萊斯勒及一些貨車制造公司所制定的供應(yīng)商基本質(zhì)量體系要求。 QS9000是美國克萊斯勒汽車公司 供方質(zhì)量保證手冊、福特汽車公司 Q-1質(zhì)量體系標(biāo)準(zhǔn) 和通用汽車公司 北美創(chuàng)優(yōu)目標(biāo) 及貨車制造公司基本要求的協(xié)調(diào)產(chǎn)物。,2.德國的汽車工業(yè)質(zhì)量體系：,VDA：德國汽車工業(yè)聯(lián)合會，包含奔馳、大眾、奧迪、保時捷、以及數(shù)以百計的供應(yīng)商所組成。在1991年發(fā)布了第一版的VDA VDA 6.1是以ISO 9001為基礎(chǔ)，并參考了QS 900

2、0標(biāo)準(zhǔn)，但它亦有一些額外的要求，例如產(chǎn)品安全以及財務(wù)考慮。 VDA 6.1要求主要有二大部份：管理部份、制造部份。管理部份有七個要素，制造部份有十六個要素。,3.法國的汽車工業(yè)質(zhì)量體系：,法國的汽車工業(yè)質(zhì)量體系是EAQF，是以94版的ISO 9001為基礎(chǔ)所建立的。 主要的汽車廠有：標(biāo)致、雪鐵龍、雷諾等。,4.意大利的汽車工業(yè)質(zhì)量體系：,意大利的汽車工業(yè)質(zhì)量體系是以AVSQ為代表，是以94版的ISO 9001為基礎(chǔ)所建立的。 主要的車廠有FIAT、 IVECO等,5中國工業(yè)概況；和供應(yīng)商的困境,一汽大眾、上海大眾要求VDA6.1,上海通用、江鈴福特、長安福特要求QS 9000,二汽雪鐵龍、標(biāo)致

3、要求EAQF,FIAT、IVECO可能要求AVSQ,+,+,+,=$,是否可以有一個汽車工業(yè)通用的質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)？讓我們可以面對：QS 9000 + VDA 6.1 + EAQF + AVSQ,6 IATF的成立,1996年，世界知名汽車制造廠（ 寶馬、戴-克、菲亞特、福特、通用、PSA 標(biāo)致-雪鐵龍, 雷諾、大眾 和它們的代表組織 - AIAG (美國), ANFIA (意大利), FIEV (法國), SMMT (英國) AND VDA (德國).）組成 (the International Automotive Task Force)國際汽車工作小組，簡稱為IATF。,IATF 169

4、49發(fā)展歷程,1996年，IATF開始協(xié)調(diào)和制定汽車工業(yè)通用的質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)； ISO/TS 16949是以一個以ISO 9001、 AVSQ (Italian)、 EAQF (French)、QS 9000 (U.S.) and VDA6.1 (German) 為基礎(chǔ)的共同的汽車工業(yè)質(zhì)量體系要求。 1999年10月，IATF正式提交ISO國際標(biāo)準(zhǔn)化組織批準(zhǔn)和發(fā)布ISO/TS 16949第一版 ； 2002年03月，IATF正式提交ISO國際標(biāo)準(zhǔn)化組織批準(zhǔn)和發(fā)布ISO/TS 16949第二版 ； 2009年06月，IATF正式提交ISO國際標(biāo)準(zhǔn)化組織批準(zhǔn)和發(fā)布ISO/TS 16949第三版

5、； 2016年10月，IATF正式發(fā)布IATF 16949第一版 ； 其名稱是： 質(zhì)量管理體系汽車生產(chǎn)件及相關(guān)服務(wù)件組織的質(zhì)量管理體系要求 IATF 16949目標(biāo)：汽車QMS標(biāo)準(zhǔn)的目標(biāo)是在供應(yīng)鏈中開發(fā)提供持續(xù)改進(jìn)，強調(diào)缺陷預(yù)防，以減少變差和浪費的質(zhì)量管理體系。,7 IATF16949 的適用范圍,IATF16949適用于汽車生產(chǎn)件及相關(guān)服務(wù)件的組織質(zhì)量管理體系要求，是對ISO9001:2015的補充理解。如提供下述產(chǎn)品或服務(wù)的組織： a)生產(chǎn)材料； b)生產(chǎn)零件和維修零件； c)裝配 d) 熱處理、噴漆、電鍍或其它表面處理服務(wù)；,8 IATF16949 認(rèn)證的條件,根據(jù)IATF16949：2

6、016中“引言0.5 技術(shù)規(guī)范的目的”和“質(zhì)量管理體系要求1.1 總則”的要求，所有要求申請進(jìn)行第三方認(rèn)證的企業(yè)應(yīng)符合下列條件： 企業(yè)應(yīng)處于汽車制造鏈中，可以是汽車廠（主機廠）的一級、二級、三級或更低端的供方。但其供應(yīng)終端（最終顧客）應(yīng)是OEM汽車制造商，而不是用于零售、維修等用途。必要時須向認(rèn)證機構(gòu)提供書面證據(jù)。 應(yīng)是生產(chǎn)場所（或包含生產(chǎn)過程）并能通過生產(chǎn)加工活動使產(chǎn)品增值。如僅提供技術(shù)支持或檢驗則不滿足認(rèn)證條件。 應(yīng)按IATF要求的過程方法建立和運行體系。 應(yīng)具備有至少12個月的生產(chǎn)和質(zhì)量管理記錄，包括內(nèi)部審核和管理層評審的完整記錄。,Page 15,推行IATF16949的好處,建立通用

7、的汽車行業(yè)質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)， 滿足不同客戶的要求; 改善產(chǎn)品和過程質(zhì)量; 減少變異和提高效益; 增加全球采購的信心; 減少第二方審核; 減少重復(fù)第三方注冊。,企業(yè)面臨的市場競爭環(huán)境的變化，增加對組織提供合格產(chǎn)品和服務(wù)的能力的信任,(1)經(jīng)濟(jì)全球化，使企業(yè)面對的競爭者和顧客范圍更廣； (2)市場競爭加劇，競爭的基礎(chǔ)和層面多樣化； (3)顧客要求多樣化、個性化，變化頻率加快； (4)變化本身成為普遍的、持續(xù)的、常規(guī)的現(xiàn)象。,為什么要改版？,2.組織發(fā)展的需要 不斷提高顧客的滿意程度，促進(jìn)組織各項工作的持續(xù)改進(jìn)，提高組織的整體業(yè)績，加強組織滿足顧客的能力。 3.標(biāo)準(zhǔn)的使用的需要 ，加強顧客對基于IS

8、O9001的質(zhì)量管理體系的 信任 要求標(biāo)準(zhǔn)的結(jié)構(gòu)和內(nèi)容具有更加廣泛的通用性，能適用于各種類型和規(guī)模的組織。 4.標(biāo)準(zhǔn)定期修訂的需要 定期修訂以確保標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容與思路的及時更新。,為什么要改版？,為什么要改版？,為了開發(fā)和維護(hù)國際標(biāo)準(zhǔn)及其他出版物，ISO/IEC需遵從ISO/IEC 指令。它由兩部分組成。即第一部分：技術(shù)工作程序和第二部分：國際標(biāo)準(zhǔn)結(jié)構(gòu)和起草的規(guī)則。 ISO/IEC Directives, Part 1, Consolidated ISO Supplement, 2013該第一部分指令含有一規(guī)范附件SL（Annex SL）：管理體系標(biāo)準(zhǔn)建議。及其附錄2 （Appendix 2）：高級

9、結(jié)構(gòu)，等同的核心正文，共用術(shù)語和核心定義。這個附件SL附錄2 其實是一個管理體系標(biāo)準(zhǔn)（Management System Standard）的標(biāo)準(zhǔn)模板，即是一個標(biāo)準(zhǔn)的“標(biāo)準(zhǔn)”。 按照國際標(biāo)準(zhǔn)化組織的要求，將來所有的ISO管理體系標(biāo)準(zhǔn)如能源，道路交通安全，IT 安全，食品安全，社會安全，環(huán)境，質(zhì)量在今后修改時都要按照附件SL的要求重寫。新版國際質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)ISO 9001:2015已經(jīng)采納了ISO Directive附錄SL這一高級結(jié)構(gòu)。 國際標(biāo)準(zhǔn)組織的附件SL的目的就是為了緩解各種管理體系標(biāo)準(zhǔn)的不統(tǒng)一狀況。這不僅有利于管理體系標(biāo)準(zhǔn)的實施，也為今后一致性的管理體系標(biāo)準(zhǔn)的制定建立標(biāo)準(zhǔn)模板。 目

10、前已經(jīng)頒布的ISO14001：2015 WD版即采用了上述標(biāo)準(zhǔn)結(jié)構(gòu)，與ISO9001：2015CD的標(biāo)準(zhǔn)章節(jié)內(nèi)容完全一致！,為什么要改版？,附件SL附錄2 “術(shù)語和定義”部分列舉了22個術(shù)語，作為管理體系標(biāo)準(zhǔn)的通用術(shù)語，包括組織、利益相關(guān)者、要求、管理體系、最高管理者、有效性、方針、目標(biāo)、風(fēng)險、能力、文件化信息、過程、績效、外包、監(jiān)視、測量、審核、符合、不符合、糾正、糾正措施和持續(xù)改進(jìn)。其中最值得注意的是“風(fēng)險”?！帮L(fēng)險”之所以值得注意，是因為這是歷史上第一次進(jìn)入ISO9001的通用術(shù)語。由于這些通用術(shù)語是在所有的管理體系標(biāo)準(zhǔn)中都要使用的，所以“風(fēng)險”進(jìn)入通用術(shù)語標(biāo)志著對風(fēng)險的重視，標(biāo)志著在所

11、有管理體系標(biāo)準(zhǔn)中對風(fēng)險的強調(diào)。,術(shù)語和定義,利益相關(guān)方（3.02）：人或組織（3.01）他能影響某個決策或活動，或被其影響，及認(rèn)為自身會被其影響。 風(fēng)險（3.09）：不確定性的影響 注1：影響是期望的偏離正面的或負(fù)面的 注2：不確定性是與事件及其結(jié)果或可能性的了解或認(rèn)識有關(guān)的信息的有效狀態(tài)，甚至部分狀態(tài) 注3：風(fēng)險經(jīng)常以參照潛在事件（ISO導(dǎo)則73，3.5.1.3）和結(jié)果（ISO導(dǎo)則73，3.6.1.3），或兩者的結(jié)合為特征 注4：風(fēng)險經(jīng)常以事件（包含各種情形下的變更）結(jié)果和其發(fā)生的可能性（ISO導(dǎo)則7.3，3.6.1.1）的結(jié)合來表示,術(shù)語和定義,文件化信息（3.11）：組織需控制和保持的信

12、息及其包含它的介質(zhì) 注1：文件化信息可以是任何形式和介質(zhì)，并來自如何源頭 注2：文件化信息可以指 管理體系（3.04）含有關(guān)過程（3.12） 為組織運作產(chǎn)生的信息（文件） 取得結(jié)果的證據(jù)（記錄）,術(shù)語和定義,績效（3.13）：可測量的結(jié)果 注1：績效可以與定量或定性的發(fā)現(xiàn)有關(guān) 注2：績效可以與管理活動，過程（3.12），產(chǎn)品（含服務(wù)），體系或組織（3.01）有關(guān) 外包（3.14）：當(dāng)外部組織（3.01）履行組織的部分職能或過程（3.12）所進(jìn)行的安排 注1：外部組織是在管理體系（3.04）范圍外面，盡管外包的職能或過程是在范圍內(nèi)。,術(shù)語和定義,監(jiān)視（3.15）：確定體系，過程或活動的狀態(tài) 注1

13、：為了確定狀態(tài)，或需要進(jìn)行檢查，監(jiān)督或批判地觀察 測量(3.16): 確定數(shù)值的過程,為什么要改版？,附件SL附錄2 提出的管理體系標(biāo)準(zhǔn)的結(jié)構(gòu)，是一個高級結(jié)構(gòu)。具體而言，根據(jù)附件SL附錄2 ，一個管理體系標(biāo)準(zhǔn)，除了引言（Introduction）以外，應(yīng)該包括10章，即：,管理體系標(biāo)準(zhǔn)的結(jié)構(gòu),ISO9001:2015版主要變化,A.標(biāo)準(zhǔn)更一般化和更容易被服務(wù)業(yè)采用：用“goods and services”替代“product”。減少原來自硬件領(lǐng)域的實踐的規(guī)范性要求，尤其是條款7.1.4 監(jiān)視和測量設(shè)備和8.5產(chǎn)品和服務(wù)的開發(fā)。 B.組織環(huán)境：新增2條條款（4.1理解組織及其環(huán)境和4.2理解利

14、益相關(guān)方的需求和期望）：要求組織確定能影響質(zhì)量管理體系策劃的議題和要求，并作為開發(fā)質(zhì)量管理體系的輸入。 C.過程方法：成為標(biāo)準(zhǔn)的單獨要求（條款4.4.2),ISO9001:2015版主要變化,D.風(fēng)險和預(yù)防措施：不包含“預(yù)防措施”特定要求條款，原因是正式管理體系的主要目的之一就是作為預(yù)防工具。且條款4.1理解組織及其環(huán)境和6.1處理風(fēng)險和機會的措施覆蓋了“預(yù)防措施”的理念。 E.“文件化信息”替代了“文件”和“記錄”。 F.產(chǎn)品和服務(wù)的外部提供的控制(條款8.4)：涉及到所有形式的外部提供：從供應(yīng)商采購，與關(guān)聯(lián)公司的安排，到外包組織的過程和職能，及任何其他方式。要求組織采取基于風(fēng)險的管理辦法去

15、確定適宜的控制類型和程度。,PDCA模式圖,Module,管理原則,七項質(zhì)量管理原則,1、以顧客為關(guān)注焦點 2、領(lǐng)導(dǎo)作用 3、全員積極參與 4、過程方法 5、改進(jìn) 6、循征決策 7、關(guān)系管理,什么是過程？ 將輸入轉(zhuǎn)化為輸出的相關(guān)或互相作用的活動 1）一個過程的輸出通常是其他過程的輸入 2）通常是在有計劃和受控狀態(tài)下被執(zhí)行以實現(xiàn)增值,過 程 導(dǎo) 向,過程步驟,輸入,輸出,1、過程結(jié)構(gòu) 過程結(jié)構(gòu) COP : Customer Oriented Process (顧客導(dǎo)向過程) S P : Support Process (支持過程) M P : Management Process ( 管理過程)

16、,以過程為基礎(chǔ)的質(zhì)量管理體系,以過程為基礎(chǔ)的質(zhì)量管理體系,市場分析/顧客要求的分析P,報價單/投標(biāo) P,訂單/接受 P,產(chǎn)品設(shè)計/工程設(shè)計 P,產(chǎn)品/工程妥當(dāng)性確認(rèn) P,產(chǎn)品生產(chǎn) P,交付 P,支付 P,Claim/服務(wù) P,顧客反饋 P,COP(顧客導(dǎo)向過程)的設(shè)定,以過程為基礎(chǔ)的質(zhì)量管理體系,SP(支持過程)的設(shè)定,采 購 P,設(shè)備管理 P,倉儲管理 P,不合格品處理 P,教育培訓(xùn) P,以過程為基礎(chǔ)的質(zhì)量管理體系,MP(管理過程)的設(shè)定,管理評審 P,內(nèi)部審核 P,業(yè)務(wù)計劃 P,目標(biāo)管理 P,過 程 導(dǎo) 向,流程,活動,Process、 activity,誰主導(dǎo)？、 誰配合？,輸出 產(chǎn)品、

17、服務(wù) 等,效率績效測量 時間 成本 等指標(biāo),硬件、軟件 環(huán)境等,輸入 材料、需求、 顧客及法規(guī)要求 等,過程、活動,怎么做 方法、程序,WHO,OUTPUT,MEASUREMENT,WHAT,INPUT,HOW,過程烏龜圖,使用什么資源？ （材料/設(shè)備）,誰進(jìn)行 （能力/技能/培訓(xùn)）,輸 出,如何做？ （方法/程序/技術(shù)）,使用的關(guān)鍵準(zhǔn)則是什么？ （測量/評估）,過程,輸 入,過程分析 1）做什么（過程名稱）？ 2）輸入什么？（接收了什么？）（材料 要求）？ 3）輸出什么？（需交付什么？）（產(chǎn)品 客戶要求）？ 4）輸出給誰？（誰是客戶）？ 5）誰做（培訓(xùn)，知識，技能）？ 6）用什么做（物料，設(shè)

18、備，工具）？ 7）如何做？（方法，程序，指引，技術(shù)）？ 8）做得如何（準(zhǔn)則，測量，審核，評審）？ 9）需要記錄嗎（證據(jù)）？,過 程 導(dǎo) 向,Module 3,標(biāo)準(zhǔn)理解,質(zhì)量管理體系要求,質(zhì)量管理體系要求,3 術(shù)語和定義,3 術(shù)語和定義,3 術(shù)語和定義,3 術(shù)語和定義,3 術(shù)語和定義,3 術(shù)語和定義,4 組織的環(huán)境,新舊標(biāo)準(zhǔn)的對照理解,4 組織的環(huán)境,4 組織的環(huán)境,4 組織的環(huán)境,4 組織的環(huán)境,5 領(lǐng)導(dǎo)作用,5 領(lǐng)導(dǎo)作用,5.2 質(zhì)量方針,5.3 組織角色，責(zé)任和授權(quán),5.3 組織角色，責(zé)任和授權(quán),6 策劃,6 策劃,6 策劃,6 策劃,6 策劃,7 支持,7 支持,7 支持,7 支持,7

19、支持,7 支持,7 支持,7 支持,7 支持,7 支持,7 支持,7 支持,7 支持,7 支持,7 支持,7 支持,7 支持,8 運行,8 運行,8 運行,8 運行,8 運行,8 運行,8 運行,8 運行,8 運行,8 運行,8 運行,8 運行,8 運行,8 運行,8 運行,8 運行,8 運行,8 運行,8 運行,8 運行,8 運行,8 運行,8 運行,8 運行,8 運行,8 運行,8 運行,8 運行,8 運行,8 運行,8 運行,8 運行,8 運行,8 運行,8 運行,8 運行,8 運行,8 運行,8 運行,8 運行,8 運行,8 運行,8 運行,8 運行,8 運行,8 運行,8 運行,8

20、運行,9 績效評價,9 績效評價,9 績效評價,9 績效評價,9 績效評價,9 績效評價,9 績效評價,9 績效評價,9 績效評價,9 績效評價,9 績效評價,9 績效評價,10 持續(xù)改進(jìn),10 持續(xù)改進(jìn),10 持續(xù)改進(jìn),10 持續(xù)改進(jìn),10 持續(xù)改進(jìn),審核知識,第一章 、審核的基本概念,一、審核的定義 為獲得審核證據(jù)并對其進(jìn)行客觀地評價，以確定滿足審核準(zhǔn)則的程度所進(jìn)行的系統(tǒng)的、獨立的并形成文件的過程。 二、審核的理解 1、 審核是對活動和過程進(jìn)行檢查的有效管理工具， 審核的結(jié)果為管理者采取措施提供了信息。 2、審核的主要目的是確定滿足審核準(zhǔn)則的程度，如 管理體系的符合性、有效性；對法律的符合

21、性； 審核準(zhǔn)則 （a）IATF16949：2016質(zhì)量管理體系要求 (b) 質(zhì)量管理體系文件 (c)適用于組織的法律、法規(guī) (d) 顧客要求（合同、訂單、協(xié)議）,三、審核的三個核心原則 1、審核的客觀性，主要表現(xiàn)在： 所獲得審核證據(jù)必須是“與審核準(zhǔn)則有關(guān)的且能夠證實的記錄、事實陳述或其他信息?！睂徍藨?yīng)對收集的證據(jù)根據(jù)審核準(zhǔn)則進(jìn)行客觀評價，以形成審核發(fā)現(xiàn)。 2、審核的獨立性,主要表現(xiàn)在： a、審核員在審核過程中應(yīng)保持公正，避免利益沖突； b、審核員應(yīng)具備開展相應(yīng)審核工作的能力，且是與受審核活動/區(qū)域無直接責(zé)任的人員； c、對被審核方進(jìn)行客觀評價。使用“無罪推定”原則。 3、審核的系統(tǒng)方法, 文件

22、主要表現(xiàn)在： a、審核包括文件審核和現(xiàn)場審核兩個方面 b、審核的系統(tǒng)性是在一定“審核范圍”內(nèi)實現(xiàn)的,第二章 、質(zhì)量審核的分類,質(zhì)量審核可按不同標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行分類，通常有三種分類法，即：審核對象分類法、審核方分類法和審核范圍分類法。 1、審核對象分類法 （a）產(chǎn)品質(zhì)量審核：對最終產(chǎn)品的質(zhì)量進(jìn)行單獨評價的活動，用以確定產(chǎn)品質(zhì)量的符合性和適用性。 （b）過程（工序）質(zhì)量審核: 對過程（工序）進(jìn)行質(zhì)量審核，可以對質(zhì)量控制計劃的可行性、可信性和可靠性進(jìn)行評價。 (c) 質(zhì)量管理體系審核: 通過對質(zhì)量管理體系中的各個過程、各個部門、各個場所的審核和綜合，得出質(zhì)量管理體系符合性、有效性、達(dá)標(biāo)性的評價結(jié)論。,2、審

23、核方分類法 （a） 第一方審核-糾正改進(jìn) 這是組織對其自身的產(chǎn)品、過程或質(zhì)量管理體系進(jìn)行的審核。 (b) 第二方審核-評定批準(zhǔn) 這是顧客對供方開展的審核,以確定供方的供貨資格。 (c) 第三方審核認(rèn)證/注冊 由第三方具有一定資格并經(jīng)一定程序認(rèn)可的審核機構(gòu)派出所出審核人員對組織的質(zhì)量管理體系進(jìn)行審核。,3、審核范圍分類法 （a）全部審核 質(zhì)量管理體系審核，不管是組織自己進(jìn)行，還是由第二方或第三方進(jìn)行，如果這種審核覆蓋了產(chǎn)品質(zhì)量形成的各個過程、各個方面，都屬于全部審核。 (b) 部分審核 對組織質(zhì)量管理體系過程有選擇性的審核。對組織某類產(chǎn)品、某個過程的審核，均屬于部分審核。體系或產(chǎn)品質(zhì)量認(rèn)證后所進(jìn)

24、行的監(jiān)督審核或監(jiān)督檢驗的一般都采用部分審核。 (c) 跟蹤審核 這種審核主要是用以驗證以前審核后的糾正措施是否實施并有效，不合格項是否得到消除。,第三章 、審核的一般步驟,1、審核策劃 按照內(nèi)審程序規(guī)定，制定年度審核計劃，管理者授權(quán)成立審核組，由審核組長制定專項審核活動計劃，準(zhǔn)備審核工作文件，通知審核。工作文件的準(zhǔn)備主要是指審核所依據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)和文件、現(xiàn)場審核記錄、不合格報告等。標(biāo)準(zhǔn)和文件必須是有效版本，必須已在現(xiàn)場實施。它們主要有： (a) IATF16949標(biāo)準(zhǔn)； (b) 質(zhì)量手冊、程序文件、質(zhì)量計劃和記錄； (c) 合同要求； (d) 社會要求（有關(guān)法律、法規(guī)和衛(wèi)生、生態(tài)要求） (e) 有關(guān)

25、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)（包括產(chǎn)品、材料等產(chǎn)品、資源性標(biāo)準(zhǔn)） 檢查表是審核員需準(zhǔn)備的重要文件，應(yīng)精心策劃。,2、審核實施 以首次會議開始現(xiàn)場審核。審核員運用各種審核方法和技巧，收集審核證據(jù)，得出審核發(fā)現(xiàn)，進(jìn)行分析判斷，開具不合格項報告，并以末次會議結(jié)束現(xiàn)場審核。審核組長應(yīng)實施審核的全過程控制。 3、審核報告 現(xiàn)場審核結(jié)束后，應(yīng)提交審核報告。工作內(nèi)容包括：審核報告的編制、批準(zhǔn)、分發(fā)、歸檔、考核獎懲，糾正、預(yù)防和改進(jìn)措施的提出，確認(rèn)和分層分步實施的要求。 4、跟蹤審核 應(yīng)加強對審核后的區(qū)域、過程的實施及糾正情況進(jìn)行跟蹤審核，并在緊接著的下一次審核時，對措施的實施情況及效果進(jìn)行復(fù)查評價，寫入報告，實現(xiàn)審核閉環(huán)管理，

26、以推動連續(xù)的質(zhì)量改進(jìn)。在任何組織中，從審核得到的真正益處最終均來自“自身”的審核。,第四章 、內(nèi)部審核的基本要求和特點,一、基本要求 1、審核程序 應(yīng)建立并保持組織內(nèi)部審核書面程序。內(nèi)審程序是組織內(nèi)部審核各項活動決的指導(dǎo)和規(guī)定，可包括體系、過程、產(chǎn)品和服務(wù)的質(zhì)量審核，具體操作宜另訂細(xì)則執(zhí)行。 2、審核計劃 根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)、程序規(guī)定和所審核活動的實際情況及重要性，制定并實施內(nèi)審年度計劃和專項活動計劃。質(zhì)量管理體系審核應(yīng)對所有過程和部門進(jìn)行，在規(guī)定時間內(nèi)（通常為一年）覆蓋為100%，并必須包含所有班次； 3、審核人員 審核人員應(yīng)能保持相對獨立性/公正性，并經(jīng)組織管理者專門授權(quán)，具備足夠資格。,4、審核資

27、源 組織管理者應(yīng)提供內(nèi)審時所需的各種資源（包括人員、技能、設(shè)備、圖表、經(jīng)費、時間等），以實現(xiàn)審核工作目標(biāo)。 5、審核結(jié)果 質(zhì)量審核的結(jié)果按要求整理、綜合，形成報告，并按程序規(guī)定被及時有效地傳遞和充分利用。 6、審核文件 審核工作用的所有文件（包括程序、標(biāo)準(zhǔn)、記錄、報告、表格）齊全、適用，格式規(guī)范化，保管檔案化。 7 、糾正措施 對審核中發(fā)現(xiàn)的問題采取糾正措施，并實施跟蹤與監(jiān)督，保證糾正系統(tǒng)靈敏有效。 組織內(nèi)審活動只要達(dá)到上述七條要求，基本可滿足IATF16949標(biāo)準(zhǔn)提出的要求。值得提出的是，這些要求僅是組織開展內(nèi)審活動的基本要求。,二、內(nèi)部審核的基本特點 1、內(nèi)審的主要動力來自管理者 沒有管理

28、者的支持內(nèi)審就難以開展，也不會取得應(yīng)有的效果。內(nèi)審應(yīng)是一種自覺的、持續(xù)的內(nèi)部管理行為，而不是一項被動的應(yīng)付性的活動。 2、內(nèi)審的重點是推動內(nèi)部改進(jìn) 每次內(nèi)審應(yīng)致力于發(fā)現(xiàn)問題和改進(jìn)，這是衡量內(nèi)審有效的標(biāo)志之一；而外部審核重點是進(jìn)行評價，并據(jù)此作為認(rèn)證注冊或選擇、控制供方的依據(jù)。 3、內(nèi)審的人員來自于組織內(nèi)部,第五章、內(nèi)部審核策劃,一、制定審核計劃 審核計劃包括年度審核計劃和審核活動計劃。年度審核計劃是審核策劃的始端也是總綱，審核活動計劃則是按照年度審核計劃安排具體實施。 審核計劃的內(nèi)容可包括：審核目的、范圍、審核準(zhǔn)則、審核組成員及分工、主要審核活動的時間安排、首末次會議時間等。 組織年度審核計劃

29、應(yīng)以文件形式頒發(fā)，審核活動計劃應(yīng)有審核組長簽名和主管領(lǐng)導(dǎo)的批準(zhǔn)。,1、 年度審核計劃要點 年度內(nèi)部審核計劃可包括質(zhì)量管理體系、過程、產(chǎn)品和服務(wù)的審核； (a)質(zhì)量管理體系審核應(yīng)在年內(nèi)對所有過程和部門全部覆蓋，并突出關(guān)鍵過程、部門 (b)過程質(zhì)量審核應(yīng)在年內(nèi)對所有過程、特殊過程全部覆蓋； (c)產(chǎn)品質(zhì)量審核應(yīng)在年內(nèi)按周期和既定抽樣方案進(jìn)行，突出主導(dǎo)產(chǎn)品。,2、審核活動計劃要點 (a) 審核活動計劃是對本次審核活動的具體安排，應(yīng)形成文件，由審核組長制定并經(jīng)主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)。 (b)審核活動應(yīng)明確審核的目的和范圍、審核依據(jù)的文件（標(biāo)準(zhǔn)、手冊及程序等）、審核組成員名單及分工情況、審核日期和地點、受審核部門

30、；首次會議、末次會議的安排；各主要質(zhì)量審核活動的時間安排等。 (c)審核活動計劃還應(yīng)體現(xiàn)本次審核所采用的主要方法，如是操作流程法，還是選擇部門法，或是選擇過程法等。,3、在編制審核計劃時，應(yīng)注意： （a）審核計劃必須按過程來編寫。 （b）審核計劃的具體內(nèi)容應(yīng)與受審核方的規(guī)模和復(fù)雜程度相適應(yīng)，應(yīng)確保在有效的時間內(nèi)完成審核。 （c）審核組分工時應(yīng)把具備能力的審核員安排在產(chǎn)品實現(xiàn)過程或產(chǎn)品的測量過程的審核上，以確保審核有效進(jìn)行。 （d）審核計劃中應(yīng)強調(diào)安排對領(lǐng)導(dǎo)層的審核。,二、建立審核小組 根據(jù)審核活動目的、范圍、過程以及審核日程安排，建立審核小組，選定審核組長和成員。 小組成立后，應(yīng)明確各成員分工

31、和要求，這是審核組長的責(zé)任。審核組長應(yīng)注意“審核員不能審核自己的工作”的原則。 審核員按分配任務(wù)做好各項準(zhǔn)備工作。主要有： 熟悉必要的文件和程序； 根據(jù)要求編制檢查表； 考慮前次審核結(jié)果應(yīng)跟蹤的項目。 小組成立后通常應(yīng)舉行審核組會議，以確保審核前準(zhǔn)備工作全部完成，每個審核員對審核任務(wù)完全了解。,三、編制檢查表 1、 檢查表是審核前需準(zhǔn)備的一個重要工作文件。 2、為提高審核的有效性和效率，審核員一般應(yīng)根據(jù)分工準(zhǔn)備現(xiàn)場審核用的檢查表。檢查表內(nèi)容的多少，取決于被審核過程的涉及范圍、職能、抽樣方案及審核要求和方法。按照IATF16949標(biāo)準(zhǔn)條款編制的檢查表，其關(guān)鍵是識別過程，分清主次。 3、檢查表的作

32、用 （a）始終保持審核目的。檢查表應(yīng)用列出與審核目的有關(guān)的項目和要點，以確保審核覆蓋面的完整和代表性； （b）緊扣審核主題，突出重點，確保審核計劃兌現(xiàn)； （c）減少審核偏見，提高審核效能;,第六章 、內(nèi)部審核實施,一、審核實施的基本內(nèi)容 以召開首次會議為審核實施開端。根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)、文件、檢查表和計劃安排，審核員進(jìn)入現(xiàn)場檢查、核實，開始審核的主要活動現(xiàn)場審核。在現(xiàn)場審核中，審核員運用各種審核策略和技巧，把收集到的客觀證據(jù)適時記入“審核筆記”或“現(xiàn)場審核記錄表”，通過對客觀證據(jù)、審核發(fā)現(xiàn)的整理分析和判斷，并經(jīng)受審核方確認(rèn)后開具不合格項報告，最后以末次會議結(jié)束現(xiàn)場審核。 二、首次會議 首次會議是實施審核

33、的開端，是審核組全體成員與受審核方領(lǐng)導(dǎo)及有關(guān)人員共同參加的會議。首次會議由審核組長主持，向受審核方介紹具體內(nèi)容及方法，并協(xié)調(diào)、澄清有關(guān)問題。到會人員要有簽到記錄。,三、現(xiàn)場審核 現(xiàn)場審核是使用抽樣檢查的方法尋找客觀證據(jù)的過程。在這個過程中，審核員的個人素質(zhì)和審核策略、技巧可以得到充分的發(fā)揮。一個稱職的審核員會在輕松自如并使受審核方口服心服的情況下，完成審核任務(wù)。 1、現(xiàn)場審核的原則 現(xiàn)場審核時審核員應(yīng)堅持一定的原則，以確保審核的成功。 (a)堅持以“客觀證據(jù)”為依據(jù)的原則 這是最為基本、主要的原則。沒有客觀證據(jù)而獲取的任何信息都不能作為不合格項判斷的依據(jù)。 (b)堅持標(biāo)準(zhǔn)與實際核對的原則 嚴(yán)格

34、對照標(biāo)準(zhǔn)，確定審核項目、要點和合格與否的結(jié)論。凡標(biāo)準(zhǔn)與實際未核對過的項目，都不能判斷為合格或不合格。,(c)堅持獨立、公正的原則 審核判斷時應(yīng)堅決排除干攏因素，自始至終維護(hù)、保持審核判斷的獨立性和公正性，不能因情面或畏懼而私自消化不合格項。 2、客觀證據(jù)的收集 審核員應(yīng)首先把精力放在收集有關(guān)客觀證據(jù)上面。收集客觀證據(jù)的方式可能有： a)與受審核方人員的面談； b)查閱文件和記錄； c)現(xiàn)場觀察和核對（對活動和周圍的工作與條件的觀察）； d)對實際活動及結(jié)果的驗證；,3、現(xiàn)場審核記錄 在提問、驗證、觀察中，審核員應(yīng)作好記錄，記下審核中聽到、看到的有用的真實信息，這些記錄是審核員提出報告的真憑實據(jù)

35、。 記錄的作用: (a)作為編制不合格項報告和審核報告的依據(jù)； (b)作為備忘、核實的依據(jù)； (c)作為查閱、追溯的參考。 記錄的要求 (a)記錄應(yīng)清楚、全面易懂，便于查閱、追溯； (b)記錄應(yīng)準(zhǔn)確、具體，如文件名稱、物資標(biāo)識、產(chǎn)品批號、設(shè)備編號、記錄編號、合同號碼、陳述人職位和工作崗位等； (c)記錄應(yīng)及時、當(dāng)場記，避免事后回憶、追記。,4、審核證據(jù)與審核發(fā)現(xiàn) 對所收集到的客觀證據(jù)應(yīng)進(jìn)行整理、分析、篩選，在此基礎(chǔ)上得出審核證據(jù)與審核發(fā)現(xiàn)。在審核時，應(yīng)統(tǒng)一審核記錄表形式，并規(guī)定填寫和保存要求。 5、現(xiàn)場審核的基本技巧 審核過程實際上是一個溝通過程，而且是一個正式的雙向溝通過程。掌握溝通技巧，是

36、對審核員的基本要求。充分、流暢的溝通是審核成功的關(guān)鍵之一。 (a)面談技巧 一次成功的面談，有利于建立融洽關(guān)系，消除心理障礙；有助于爭取受審核方人員的合作，有助于查明情況，獲取需要的客觀證據(jù)。在面談時的審核員應(yīng)掌握的技巧有： 得當(dāng)?shù)奶釂枺?說要少，聽要多； 保持融洽的關(guān)系； 選擇適當(dāng)?shù)拿嬲剬ο蟆?(b)提問技巧 1）提問是審核中運用最多、最基本的方法。采用正確的提問方式提問，這是審核員基本的溝通技巧。 2）提問的目的主要有： 獲取審核所需的信息。通過提問，有目的、有重點地去收集信息。 掌握審核主動權(quán)，保證審核計劃如如期兌現(xiàn)。 3）提問按回答結(jié)果分成三類： 開放式提問。以能得到較廣泛的回答為目的

37、提問方式?！霸趺礃?？什么”這樣的問式為開放式提問； 封閉式提問?？梢杂谩笆恰?、“不是”或一兩個字就能回答的提問方式。審核員除必要時應(yīng)盡量少用封閉式提問。 思考式提問。可圍繞問題展開討論以便獲得更多的信息的提問方式。問式常有：為什么？請告訴我,(c)聆聽技巧 學(xué)會聆聽，對審核員來說是非常重要的。 在審核過程中，審核員聆聽的時間可能會達(dá)到總時間的80%，謙虛和認(rèn)真的聆聽?wèi)B(tài)度有助于形成融洽氣氛和獲得有價值的信息，有助于得出客觀的審核發(fā)現(xiàn)。 (d)驗證技巧 審核員得到對方回答后，需要辨別真?zhèn)危_理解意思，所以進(jìn)行分析驗證是必不可少的。,四、不合格項報告 1、不合格項報告是對現(xiàn)場審核得到的審核發(fā)現(xiàn)進(jìn)行

38、評審并經(jīng)受審核方領(lǐng)導(dǎo)確認(rèn)的對不合格項的陳述，是審核報告的一部分，是審核組提交給委托方或受審核方的正式文件。 2、不合格項的分級與評定 內(nèi)部審核可根據(jù)自己需要和標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行分級。分級的目的在于正確客觀地得到審核結(jié)論。不同的審核對象會出現(xiàn)不同的分級方法，而質(zhì)量管理體系審核則以不合格的嚴(yán)重性進(jìn)行分級，如第三方體系審核時分為嚴(yán)重不合格和一般不合格兩種。 內(nèi)部質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核可將嚴(yán)重性分成嚴(yán)重不合格、一般不合格、觀察項三級：,嚴(yán)重不合格項 嚴(yán)重不合格通常是指系統(tǒng)性失效或缺陷。主要判斷標(biāo)準(zhǔn)有： a)質(zhì)量管理體系與標(biāo)準(zhǔn)或文件的要求嚴(yán)重不符。如關(guān)鍵的控制程序沒有得到貫徹，缺少標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的要求等； b)造成系統(tǒng)性

39、失效的不合格（可能需要由多個一般不合格去說明）。如在用測量監(jiān)控設(shè)備大部分未按周期進(jìn)行校準(zhǔn)（檢定），不合格品的處置大部分未按規(guī)定要求進(jìn)行評審和記錄等； c)造成區(qū)域性失效的不合格（可能需要由多個一般不合格去說明）。如某組織質(zhì)量體系未覆蓋到應(yīng)實施的某車間或該車間根本未按標(biāo)準(zhǔn)要求組織實施，質(zhì)量管理體系覆蓋的所有的產(chǎn)品中有某個產(chǎn)品未按標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行質(zhì)量控制等； d)可造成嚴(yán)重后果的不合格項。如壓力容器的焊接達(dá)不到規(guī)定要求，船舶的焊縫沒有按規(guī)定進(jìn)行X光探傷，家用電器沒有進(jìn)行絕緣、耐壓試驗，按錯誤的圖紙進(jìn)行加工等，這些都直接危及到產(chǎn)品、人身安全，或會給組織帶來重大經(jīng)濟(jì)損失，嚴(yán)重?fù)p害組織聲譽； e)違反法律、法規(guī)

40、的不合格項。,一般不合格項判斷標(biāo)準(zhǔn)： a)是偶然的，明顯不符合文件要求的不合格項。如有部分銷售合同未進(jìn)行評審，檢驗員職責(zé)不明確； b)直接影響產(chǎn)品質(zhì)量的不合格項。如幾臺檢測設(shè)備超過校準(zhǔn)周期， 未按規(guī)定進(jìn)行首檢自檢； c)造成質(zhì)量活動失效的不合格項。如質(zhì)量控制點沒有針對關(guān)鍵質(zhì)量特性或工序支配因素進(jìn)行控制等。,觀察項 a)證據(jù)稍有不足，但存在問題，需提醒的事項； b)已發(fā)現(xiàn)問題，但尚不能構(gòu)成不合格，如發(fā)展下去就有可能構(gòu)成為不合格的事項； c)其他需提醒注意的事項。 觀察項報告不屬于不合格報告，也不列入最后的審核報告中去。,3、不合格項報告的內(nèi)容 可包括：受審核方名稱，審核員，日期，不合格現(xiàn)象的描述（應(yīng)指出不合格、缺陷的客觀事實），不合格現(xiàn)象結(jié)論（違反標(biāo)準(zhǔn)、文件的條文）， 不合格項性質(zhì)（按嚴(yán)重程度），受審核方的確認(rèn)，糾正措施及完成時間，采取糾