廣州地鐵建設工程計量支付與變更管理辦法[全稿]

1、廣州地鐵工程計量支付與合同變更管理辦法(第二版)廣州地鐵建設工程計量支付與變更管理辦法（目 錄）311. 總則1.1 相關(guān)詞匯的統(tǒng)一31.2 計量支付的定義41.2.1 計量41.2.2 支付41.3 變更的定義41.3.1 變更的原因概述41.3.2 變更的定義51.4 變更的分類51.4.1 i類變更51.4.2 類變更51.4.3 iii類變更61.4.4 iv 類變更62. 計量支付與變更的職責與程序62.1 職責與分工62.1.1 承包商的職責62.1.2 設備供應商（賣方）的職責72.1.3 監(jiān)理工程師的職責72.1.4 與計量支付有關(guān)的部門職責82.1.5財務總部92.1.6企管

2、總部合同部102.1.7總公司總師室102.2 管理程序102.2.1 各種合同規(guī)定的保函的管理102.2.2 計量支付的審批程序及時間要求102.2.3 變更管理的程序123. 計量支付與變更的規(guī)定173.1 計量支付的規(guī)定與實施173.1.1 合同價內(nèi)項目的計量支付173.1.2 合同價外項目的計量支付173.1.3 計量支付的時段劃分173.1.4 不予計量支付的規(guī)定173.2 變更的費用計算183.3 變更的計量與支付184. 附則184.1 施工圖設計數(shù)量實施的變更184.2 適用范圍184.3 解釋權(quán)和修訂權(quán)185.附表185.1 計量支付報表185.2 變更報表及合同管理臺帳19

3、5.3 合同審查會簽表19 廣州地鐵建設工程計量支付與變更管理辦法（第二版）1. 總則 工程建設中的合同管理和投資控制管理是建設管理的重要任務，廣州地鐵總公司授權(quán)廣州地鐵建設事業(yè)總部按照職責分工，代表業(yè)主進行廣州地鐵工程建設管理，地鐵總公司財務總部和企業(yè)管理總部按照職責分工，對建設事業(yè)總部執(zhí)行合同和控制投資工作進行管理和監(jiān)督，為此特制定本管理辦法。 廣州地鐵工程各土建工程施工合同、各車站建筑裝修與機電安裝工程合同、各機電項目合同的計量支付管理，以及合同形成、合同執(zhí)行過程中發(fā)生變更均應按本辦法進行管理。計量支付的實施應按照承包合同的原則進行。一切變更都應在合同的基礎(chǔ)上進行，并同時依據(jù)合同原則進行

4、。 廣州地鐵工程所有土建工程承包商、機電項目供應商、系統(tǒng)機電安裝工程承包商、所有車站建筑裝修與機電安裝工程承包商（包括聯(lián)營體內(nèi)各方）、各設計單位、設計咨詢單位、各駐地監(jiān)理單位、各系統(tǒng)集成商、各商務代理均應按本辦法進行計量支付和變更管理，一切變更均應按本辦法規(guī)定的程序進行，否則業(yè)主有權(quán)不予認可、承認。在建設事業(yè)總部業(yè)務范圍內(nèi)合同的計量支付按本辦法處理，合同的變更批準，按分級分類管理模式處理，各級批準必須嚴格按各級的授信額度執(zhí)行，授信額度按年度制定。目前二號線規(guī)定如下：一、二類變更由總公司領(lǐng)導簽認，其他各類變更由總公司領(lǐng)導授權(quán)相關(guān)負責人按相關(guān)管理流程簽認。三類變更累計年度授信額度，為年度工程項目計

5、劃投資額的3%和機電項目計劃投資額的1%，四類變更累計年度授信額度，為年度工程項目計劃投資額的0.4%和機電項目計劃投資額的0.2%，總公司領(lǐng)導根據(jù)情況可調(diào)整各類授信額度，額度用完后，由建設事業(yè)總部提出申請、企管總部合同部審核、總公司領(lǐng)導審發(fā)新的額度。任何變更若使累計變更額超過原合同總值的15%，則需由建設事業(yè)總部在45天內(nèi)提出詳細的變更報告（列表），報總公司領(lǐng)導審批后，原件留合同部備案。緊急情況下的重大變更事項由總公司領(lǐng)導審批或授權(quán)審批，事后由建設事業(yè)總部在45天內(nèi)提出詳細的變更報告，報總公司領(lǐng)導批準后，原件留合同部備案。各種合同的計量與支付條款和變更條款必須參照本管理辦法編寫，由企管總部合

6、同部審查通過。 1.1 相關(guān)詞匯的統(tǒng)一 為統(tǒng)一認識，便于工作的具體操作，現(xiàn)特別對以下一些相關(guān)詞匯作如下統(tǒng)一定義：合同內(nèi)：特指在工程承包合同總價以內(nèi)，其中各項目的單價、合價及其各個工程量均是在工程承包合同中的數(shù)量以內(nèi)。即指工程承包合同內(nèi)工程量清單的工程量和各相應單價、合價、總價以內(nèi)。合同外：特指在上述定義以外的工程數(shù)量和相應的費用。即指變更、簽證等形式計量后產(chǎn)生的工程量和費用。簽 證：指因施工圖以外的工程現(xiàn)場發(fā)生的工作，由監(jiān)理工程師簽字確認。簽證是監(jiān)理工程師證明工程行為的發(fā)生與數(shù)量，是否予以計量支付應按合同原則及本辦法的規(guī)定辦理。工程項目：指土建工程項目、車站裝修項目和單獨招標的機電安裝項目及相

7、關(guān)的臨水、臨電、征地拆遷和管線遷改項目。機電項目：指機電采購項目（含包安裝的機電采購項目）、系統(tǒng)集成項目和機電商務代理項目。 1.2 計量支付的定義 在合同履行過程中，進度款的計量與支付，按照工程量清單中的項目，在施工完成且質(zhì)量合格、單證齊全，符合有關(guān)合同的計量與支付原則，承包商即可填寫有關(guān)報表向監(jiān)理工程師申請計量與支付，得到監(jiān)理工程師確認的計量支付的驗工計價單，按相應合同條款計價支付進度款。未經(jīng)計量的工程費用業(yè)主不予支付。 1.2.1 計量 計量必須按技術(shù)條件與業(yè)主批準的施工詳圖的有關(guān)要求和規(guī)定完成全部工作，項目包括合同規(guī)定的所必須完成工作的責任和義務。各項目的計量原則應按照有關(guān)合同的規(guī)定進

8、行。承包商在完成具有形象進度的分部分項工程、且質(zhì)量合格、各種規(guī)定的證、照齊全時，在計價同時向監(jiān)理工程師申請驗工計量。當月計量部分必須當月匯總，否則業(yè)主可以拒付。 1.2.2 支付 承包商根據(jù)監(jiān)理工程師批準的當月計量支付的驗工計價匯總表，填報月度付款申請。業(yè)主根據(jù)監(jiān)理工程師在月度付款申請上簽署的審核意見，在扣除按合同各條款應扣除的預付款、保留金等費用后，批準支付給承包商。若當月的月度完成工程量小于20萬人民幣時，接轉(zhuǎn)下月支付。 1.3 變更的定義 1.3.1 變更的原因概述 （1）前期及準備工作： 前期及準備工作引起的變更主要由監(jiān)理工程師指示進行，經(jīng)業(yè)主批準，并按簽證的形式計量與支付。 （2）工

9、程施工或機電項目實施： a. 經(jīng)業(yè)主批準的設計變更引起的工程、設備數(shù)量、費用或進度計劃變化； b. 經(jīng)業(yè)主批準的建筑、裝修采用的材質(zhì)標準引起的變更； c. 機電安裝工程中業(yè)主批準的器材規(guī)格、型號及接口的變化； d. 因機電項目的接口條件的變化，且這種變化是一個有經(jīng)驗的承包商無法預見而引起的變更。 1.3.2 變更的定義 指合同執(zhí)行過程中相對于合同簽訂時的合同條件發(fā)生變化，或因為合同商簽時相對于項目定標時的合同條件發(fā)生變化，并因前1.3.1條所述原因引起的包括合同標的、數(shù)量、質(zhì)量、價款或者報酬、履行期限、履行地點和方式、違約責任和解決爭議方法等的改變。以下簡稱為“變更”。 1.4 變更的分類 變

10、更共分為i、iv類。各類定義如下： 1.4.1 i類變更 下列兩條符合者為i類變更： (1) 變更批準的建筑和裝修設計風格、設備制造標準、規(guī)模、施工方法，技術(shù)標準、重大工期計劃等引起的變更； (2) 雖無前述技術(shù)變更、施工變更而土建和設備采購一次變更費用在300萬元以上者，裝修和機電安裝一次變更費用在100萬元以上者。 1.4.2 類變更凡未改變技術(shù)風格、標準、規(guī)模，但改變已確定的主要技術(shù)方案，改變工點一般設計原則、方案，技術(shù)比較復雜，或需要補充進行技術(shù)方案的研究，或改變原合同節(jié)點工期計劃，或雖不屬于上述范圍而一次變更費用范圍為如下者屬于類變更。主要項目包括但不限于： 線路平面、縱斷面局部改變

11、，涉及車站，區(qū)間隧道變更設計； 站位、車站起訖里程、站臺中心里程少量變更，以及站內(nèi)管理及設備用房不涉及車站規(guī)模和運營功能的局部變更； 車站出入口、風亭的位置、尺寸、建筑方案的變更； 地下車站圍護結(jié)構(gòu)（作為主體結(jié)構(gòu)的組成部分者）局部變更，或由于外界條件變更引起車站或區(qū)間施工方法的改變； 車站主體結(jié)構(gòu)材料的規(guī)格、數(shù)量變更； 車站結(jié)構(gòu)防水方案、防水材料的變更； 道床類型的變更； 機電安裝工程中，管道、電纜線路走向引起的變更，并引起不同承包商工程量的變化。 設備采購中對原主要部件分包商的變更，或原未確定主要部件分包商范圍現(xiàn)補充確定。對業(yè)主已授權(quán)由賣方確定的，不屬于變更。或不屬于以上項目，但對土建工程項

12、目或設備采購項目，達到300-50萬元（含300萬和50萬）的變更，對機電安裝工程、裝修工程，達到100-20萬元（含100萬和20萬）的變更都屬于ii類變更。 1.4.3 iii類變更主要項目包括但不限于：(1) 機電安裝工程中，管道、電纜線路走向引起的變更，但不引起其他承包商工程量的變化。 (2) 凡未改變技術(shù)風格、標準、規(guī)模，但改變投標時（或合同簽定時）確定的主要技術(shù)方案，改變工點局部設計原則、方案。 凡改變機電項目非主要部件分包商的。或不屬于以上項目，但土建和設備采購一次變更費用在50-5萬元（含5萬元,不含50萬）者，裝修和機電安裝一次變更費用在20-2萬元（含2萬元，不含20萬）者

13、都屬于iii類變更。 1.4.4 iv 類變更 凡變更技術(shù)簡單以及輔助工程設計且不降低地鐵技術(shù)標準、使用功能，不影響限界、管道布設、電纜線路走向和工期計劃, 土建和設備采購一次變更費用在5萬元以下者，裝修和機電安裝一次變更費用在2萬元以下者屬于iv類變更。2. 計量支付與變更的職責與程序 計量支付的驗工計價工作實行統(tǒng)一管理，各司其職、各負其責的管理原則。 本管理辦法規(guī)定范圍內(nèi)的任何變更均應在上報的報告中附上相應的支持材料，這些材料必須在技術(shù)和經(jīng)濟兩方面提出理由，并作出相應的分析。變更報告必須考慮引起相關(guān)工程費用變化的情況，不得分解屬于同一次變更的內(nèi)容、工程量及費用。承包商若有此類行為，業(yè)主將視

14、為違約，并保留追索損失的權(quán)力。監(jiān)理工程師是變更的第一核查責任人，若某些項目沒有監(jiān)理工程師，建設事業(yè)總部的項目經(jīng)理是變更的第一核查責任人。 所有變更報告均應按附表的形式填寫并準備報告，報告的遞交必須留有足夠的處理時間，不得無故拖延。若非合同規(guī)定的特殊情況，承包商（包括聯(lián)營各方）不得因工期或工序等原因擅自進行變更處理。否則若因承包商延誤處理時機，造成的損失由承包商承擔。監(jiān)理工程師和項目經(jīng)理對此類情況應認真履行自己的職責，加強對承包商的督促與幫助。建設事業(yè)總部將對所有承包商和監(jiān)理工程師進行督查。 2.1 職責與分工 2.1.1 承包商的職責按本辦法規(guī)定，承包商必須按照合同原則、技術(shù)規(guī)范、業(yè)主批準的施

15、工設計圖紙、合同工程量清單及本辦法的規(guī)定，在監(jiān)理工程師在場的情況下，對已完工程進行計量，并按規(guī)定填報有關(guān)表格報表。承包商應按合同原則及本辦法的變更管理規(guī)定，業(yè)主批準的各類變更，及根據(jù)合同商定的定額、取費標準，提出合同價外新增項目，即工程量清單以外的新增項目（已含在工程量清單相關(guān)項目單價與合價中的除外）的單價分析表及單項預算表?；虬凑蘸贤嘘P(guān)原則確定的單價分析表及單項預算表。若監(jiān)理工程師、建設事業(yè)總部認為承包商提供的資料不完整、不準確、不詳細時，承包商應按要求及時進行補充和完善，否則因此影響計量支付由承包商負責。承包商必須按本辦法的規(guī)定報告變更情況，并提相應的支持材料，按合同原則進行變更的實施。

16、具體業(yè)務規(guī)定如下： 工程量：承包商必須嚴格按照施工圖紙及變更設計通知等資料每季度分別計算項目的工程數(shù)量，并按附表（js-01、js-02）計算單格式進行計算。其中變更報告必須附工程量計算單，否則不予辦理。計算單一式4份：建設事業(yè)總部1份、財務總部1份、駐地監(jiān)理1份、承包商1份，經(jīng)確認的項目工程量是計量支付的限值。 單價：承包商必須遵循合同原則，對合同中原有項目的綜合單價繼續(xù)沿用于變更中相同的項目，合同外新增項目單價應按合同規(guī)定的定額和計費標準編制。對于合同外承包商自購的建筑、裝修及機電安裝材料、設備之價高量多者，應事先按附表“承包商選材申報表sb-01”格式填報，經(jīng)駐地監(jiān)理審核，建設事業(yè)總部批

17、復后方可訂貨，否則不予認可。 簽證：對于隱蔽工程、變更工程、監(jiān)理工程師指示的工程，承包商應及時辦理簽證，并按附表“簽證單”bg03的格式填寫，尤其要注明發(fā)生簽證的時間和原因。隱蔽工程必須隨即簽證，其它事發(fā)10日內(nèi)辦理簽證有效，逾期補簽或簽證內(nèi)容不實者，不予辦理，造成的經(jīng)濟損失由承包商自負。 臺帳：承包商應按附表格式建立“工程量變更臺帳”、“計量臺帳”、“驗工計價臺帳”，并每月與監(jiān)理工程師進行各種計量臺帳的核對和確認。 季計量支付時，承包商應附完成項目工程量的計算單；完成量的計算應采用總算總扣的方法。月驗工雖不要求附計算單，但承包商應實事求是，不得故意加大驗工量，避免月累計驗工超季驗的情況。對承

18、包商故意加大驗工量的現(xiàn)象，建設事業(yè)總部有權(quán)采取必要的措施加以制止。 月、季計量支付表，各變更申請表應按合同原則及本辦法規(guī)定編制，并在規(guī)定的時間內(nèi)申報，不得無故拖延。如拖延影響支付，造成資金緊張，由承包商自負。 2.1.2 設備供應商（賣方）的職責按本辦法規(guī)定，設備供應商（賣方）必須按照合同原則、技術(shù)規(guī)范、業(yè)主批準的設計圖紙、合同價格清單及本辦法的規(guī)定，填報有關(guān)表格報表。 2.1.3 監(jiān)理工程師的職責監(jiān)理工程師應按合同原則，按本辦法的規(guī)定，及時審核、簽認承包商報送的計量支付資料。負責審核承包商報送的新增工程的數(shù)量、單價分析、對單項預算表提出審核意見?；虬春贤瑮l款規(guī)定，指定新增項目的選用單價。監(jiān)督

19、承包商嚴格執(zhí)行本辦法的有關(guān)規(guī)定，防止出現(xiàn)超驗、超計，并對審核的工程量計量的準確性承擔監(jiān)理工程師相應的責任。按本辦法規(guī)定及時指示變更工作，督促承包商按本辦法規(guī)定報告變更情況，按規(guī)定主持變更處理會議，審核相應報告，提出意見。按監(jiān)理合同的工作要求認真履行職責，有責任和義務避免因變更引起的損失或延誤。具體業(yè)務規(guī)定如下： 工程量：監(jiān)理工程師是工程量的第一核查人，應具有高度的責任心。對隱蔽工程要堅持旁站，對現(xiàn)場發(fā)生的所有工程量要做好記錄并建立相應的施工日志，對承包商提交的工程量計算單要逐一認真核查，有權(quán)更正，對工程量計算正確與否負有完全責任。如出現(xiàn)工程量計算錯誤或超驗重驗情況，建設事業(yè)總部將依據(jù)監(jiān)理服務合

20、同規(guī)定酌情扣除監(jiān)理酬金，按誤計費用的5%罰款。 單價：按照合同原則，對承包商沿用的單價和新編制的單價分析進行審核，對合同外自購材料、設備的質(zhì)量進行把關(guān)，并根據(jù)需要參與選廠工作。 簽證 ：督促承包商及時辦理簽證手續(xù)，認真負責地審理每一簽證內(nèi)容，杜絕事隔數(shù)日后補簽的現(xiàn)象，對簽證的及時性和準確性負責。 臺帳：監(jiān)理工程師應按附表格式建立“工程量變更臺帳”、“計量臺帳”、“驗工計價臺帳”，每月與承包商、每季度與建設事業(yè)總部項目部、財務總部駐建設財務部和企管總部駐建設合同部進行各種計量臺帳的核對和確認。 督促承包商按本辦法規(guī)定及時申報各種資料，并按規(guī)定主持變更處理會議，有責任做到及時準確，防止“少做多報”

21、冒支的現(xiàn)象發(fā)生。 嚴格遵守本辦法規(guī)定的報批程序和報批時間，不得無故延誤。若某些項目沒有監(jiān)理工程師，建設事業(yè)總部的項目經(jīng)理代行以上職責。 2.1.4 與計量支付有關(guān)的部門職責建設事業(yè)總部的主要任務是從初步設計開始對地鐵設計、設備采購、設備監(jiān)造、土建與安裝工程施工、到工程驗收等全過程，負責進行全面的業(yè)主管理。同時，負責工程建設項目在國家驗收前的工程整改和收尾工作。負責按照投資合理、質(zhì)量滿意、符合進度要求等管理要求進行建設管理。財務總部駐建設財務部和企管總部駐建設合同部財務總部駐建設財務部和企管總部駐建設合同部是總公司財務總部和企管總部分別派駐建設事業(yè)總部進行工程計量支付與合同管理的職能部門。財務總

22、部駐建設財務部直接對財務總部工程預結(jié)算部負責，企管總部駐建設合同部直接對企管總部合同部負責。作為工程建設造價監(jiān)控的第一責任部門，是計量支付與合同（變更）的歸口管理的責任部門。有權(quán)督促檢查計量支付和合同（變更）的各個環(huán)節(jié)是否按有關(guān)規(guī)定認真執(zhí)行，并根據(jù)實際情況修改、完善管理辦法。負責綜合審查各種變更處理方式的合法性和完整性，計量與支付的正確性和準確性，及時扣除或扣留各種應扣款，配合財務總部和企管總部在投資控制上把關(guān)。負責每季一次對監(jiān)理工程師在投資控制方面的考評工作，嚴格執(zhí)行獎罰條例。嚴格遵守本辦法規(guī)定的報批程序和報批時間，不得無故延誤。審查各種變更的合同處理方式的合法性和完整性，相應計量與支付的正

23、確性與準確性。在變更的問題上配合財務總部和企管總部把關(guān)。具體業(yè)務規(guī)定如下：工程量：了解施工圖的工程量，了解現(xiàn)場工程進度及主要在施部位，發(fā)現(xiàn)工程量有疑問，及時退回項目部進行澄清或更正。單價：根據(jù)合同原則，審核承包商計量支付和變更中每一個單價的準確性和合理性，視情況需要參與乙供材料的選廠定價，在價格確定上把關(guān)，并負責有關(guān)材料價格的行文公布。簽證：根據(jù)合同原則，審查各種簽證的及時性和合理性，合同中已含內(nèi)容的簽證不予計量，過時補辦的簽證不予計量，不真實和沒有計算單的簽證不予計量。臺帳：按附表的格式建立“工程量變更臺帳” 、“計量臺帳”和“驗工計價臺帳”，負責定期（每季度至少一次）組織監(jiān)理工程師、承包商

24、進行各種計量臺帳的核對和確認。 2) 總體部作為全線工程進度協(xié)調(diào)管理、全線工程施工技術(shù)、施工質(zhì)量安全管理的總體部，負責審查變更技術(shù)方案的必要性、可行性、經(jīng)濟合理性，對變更技術(shù)方案組織總公司有關(guān)部門集體決策，從技術(shù)經(jīng)濟上把關(guān)。 3)土建部、機電部和前期部 項目協(xié)調(diào)管理的主要負責部門，合同的執(zhí)行部門，通過監(jiān)理工程師進行工程的現(xiàn)場綜合協(xié)調(diào)管理和監(jiān)督工作；在沒有監(jiān)理工程師的項目中直接進行工程的現(xiàn)場綜合協(xié)調(diào)管理和監(jiān)督工作。工程項目包括：(1)車站和區(qū)間土建工程項目；（2）車站建筑裝修項目；(3)機電制造、安裝工程項目；（4）勘察和征地拆遷項目。負責項目協(xié)調(diào)、管理、監(jiān)督。負責審定監(jiān)理工程師批準上報的承包商

25、計量支付報表內(nèi)各實施工程項目的工程量。負責對變更的必要性、適時性進行審查，對監(jiān)理工程師的變更指令進行督查。對變更的技術(shù)方案從施工組織上，進行必要性和適時性方面把關(guān)，對變更涉及的工程量增減核實把關(guān)。 4) 建設事業(yè)總部綜合部作為建設事業(yè)總部綜合信息管理責任部門，其職責是負責處理資料、文件，按本辦法的程序及時送發(fā)各相關(guān)部門處理，并對變更的處理進行登記和督辦。 2.1.5財務總部財務總部是總公司的財務管理部門。根據(jù)國家的有關(guān)制度，結(jié)合總公司的具體情況，全面負責會計核算、資金使用、資產(chǎn)管理和預算與分析等財務管理工作。負責對包括新線建設在內(nèi)的各項基建工程進行預決算管理，對計量支付進行最后審核。審核完畢后

26、在專用互聯(lián)網(wǎng)上登記審批付款數(shù)據(jù)。財務總部對合同管理所涉及的財務管理的所有重要內(nèi)容進行管理。 2.1.6企管總部合同部合同部承擔總公司各類合同的歸口管理，通過審查合同訂立及變更確保合同的科學性、合理性及合同執(zhí)行的嚴肅性。合同部的職責是對合同的所有重要方面（包括合同標的、數(shù)量、質(zhì)量、價款或報酬、履行期限、履行地點和方式、違約責任和解決爭議方法等）進行管理、監(jiān)控。 2.1.7總公司總工程師室總工程師室是總公司的技術(shù)決策機構(gòu)和科研協(xié)調(diào)管理機構(gòu)，其主要任務是組織對總公司重大技術(shù)問題的評審，決定重大技術(shù)方案并監(jiān)督、指導方案的實施，負責總公司的科研和技改協(xié)調(diào)管理工作，推動總公司的技術(shù)進步，負責總公司有關(guān)安全

27、管理工作的歸口協(xié)調(diào)管理。（參見重大技術(shù)管理規(guī)定） 2.2 管理程序 2.2.1 各種合同規(guī)定的保函的管理機電項目合同的各種保函統(tǒng)一由設備供應商（賣方）通過通知行交商務代理審核，商務代理審核無誤后，送企管總部派駐建設合同部相關(guān)主審人員審查后，由商務代理送企管總部合同部存檔。工程項目合同的各種保函統(tǒng)一由承包商送企管總部派駐建設合同部相關(guān)主審人員審查后，由派駐建設合同部送企管總部合同部存檔。 2.2.2 計量支付的審批程序及時間要求1)工程項目計量支付流程表時間要求工作項目流程及要求每月28日前承包商將本月“進度計量支付證書”在專用互聯(lián)網(wǎng)上更新資料，并送監(jiān)理工程師，在沒有監(jiān)理工程師的項目中直接送項目

28、經(jīng)理。次月1日前監(jiān)理工程師審查后送建設事業(yè)總部項目經(jīng)理簽收與審查次月6日前項目經(jīng)理審查完畢，并填報支付審核表。項目部經(jīng)理審查完畢，送達財務總部駐建設財務部。次月10日前財務總部駐建設財務部項目主審人員審核完畢（其中工程數(shù)量按職責范圍由監(jiān)理、項目經(jīng)理和項目部經(jīng)理審查、核實、簽字，財務總部駐建設財務部和企管總部駐建設合同部主審人員在此基礎(chǔ)上進行驗工計價審查）次月11日12:00前財務總部駐建設財務部副經(jīng)理簽署意見完畢，送達企管總部駐建設合同部次月12日12:00前派駐企管總部駐建設合同部副經(jīng)理簽署意見完畢，送達建設事業(yè)總部總經(jīng)理次月13日12:00前建設事業(yè)總部總經(jīng)理審批完畢，送達企管總部合同部次

29、月15日12:00前企管總部項目主審人員審核完畢，合同部經(jīng)理審核完畢，每筆300萬元以上的支付由企管總部分管領(lǐng)導進一步審核完畢。送達財務總部。次月17日前總公司財務總部審核完畢，或送達總公司領(lǐng)導次月18日前或總公司分管領(lǐng)導審核完畢，每筆支付超過500萬元的，由總公司總經(jīng)理進一步審核。審核完畢后送達財務總部次月20日前財務總部完成正常的支付，在專用互聯(lián)網(wǎng)上更新資料，“計量支付匯總表”，退財務總部駐建設財務部次月21日前 財務總部駐建設財務部將“計量支付匯總表”退監(jiān)理工程師次月21日17:00前監(jiān)理工程師將“計量支付匯總表”退承包商注：計量支付單據(jù)不符合合同規(guī)定的，責任由承包商承擔。有關(guān)專用互聯(lián)網(wǎng)

30、業(yè)務只對專用互聯(lián)網(wǎng)會員開放。2)機電項目計量支付流程表時間要求工作項目流程及要求起計設備供應商（賣方）將“機電項目支付申請”在專用互聯(lián)網(wǎng)上更新資料，并送系統(tǒng)集成商，在沒有集成商的項目中“支付申請”直接送商務代理。2個工作日系統(tǒng)集成商審查后送商務代理簽收與審查，并在專用互聯(lián)網(wǎng)上更新資料。2個工作日商務代理審查后送建設事業(yè)總部簽收與審查，并在專用互聯(lián)網(wǎng)上更新資料。4個工作日項目經(jīng)理審查完畢，填寫付款審核表，送項目部經(jīng)理審查完畢，送達派建設事業(yè)總部總經(jīng)理或分管副總經(jīng)理審批完畢，送達企管總部合同部。4個工作日企管總部合同部項目主審人員審核完畢，合同部經(jīng)理審查完畢，每筆300萬元以上的支付由企管總部分管

31、領(lǐng)導進一步審核完畢，送達財務總部。4個工作日總公司財務總部審查完畢，或送達總公司領(lǐng)導。2個工作日總公司分管領(lǐng)導審核完畢，每筆支付超過500萬元的，由總公司總經(jīng)理進一步審核。審核完畢后送達財務總部2個工作日財務總部完成正常的支付，在專用互聯(lián)網(wǎng)上更新資料，“機電項目支付申請”退建設事業(yè)總部。1個工作日建設事業(yè)總部將“機電項目支付申請”退商務代理。1個工作日商務代理將“機電項目支付申請”退系統(tǒng)集成商和賣方。（沒有集成商的項目不用退）注：支付單據(jù)不符合合同規(guī)定的，責任由設備供應商（賣方）承擔，有關(guān)專用互聯(lián)網(wǎng)業(yè)務只對專用互聯(lián)網(wǎng)會員開放。3) 工程竣工結(jié)算 承包商按合同規(guī)定完成全部工程，按照建設事業(yè)總部的

32、有關(guān)竣工驗收規(guī)定，在竣工驗收工作完成、承包商收到竣工驗收證書（工程完工移交證書）后，按合同有關(guān)規(guī)定和業(yè)主制定的工程竣工結(jié)算辦法提出竣工結(jié)算書（完工付款申請），按相關(guān)規(guī)定及流程審批后，由廣州地鐵總公司財務總部送廣州市政府有關(guān)主管部門審查確認后，承包商與業(yè)主對清往來帳目與款項，按合同規(guī)定扣留保留金（質(zhì)保金）后，業(yè)主將進行完工付款。在承包商在合同規(guī)定的時間內(nèi)或合理時間內(nèi)未能執(zhí)行監(jiān)理工程師修補缺陷的指示時，業(yè)主有權(quán)雇用其他人和支付給其他人合理費用來完成這項工作，該費用將在原承包商合同總額中扣除。機電項目初步驗收結(jié)算按機電項目合同規(guī)定和業(yè)主制定的工程竣工結(jié)算辦法執(zhí)行。4) 結(jié)清 按合同規(guī)定承包商在收到缺

33、陷責任證書（質(zhì)保期證書）后，承包商應提交最終付款申請，按季計量支付流程審批后，監(jiān)理工程師（或商務代理）將按合同規(guī)定應送給業(yè)主一份最終付款證書，并交給承包商一份副本，業(yè)主與承包商進行最終付款結(jié)清合同所有款項。 2.2.3 變更管理的程序 變更處理按分類分級處理的原則進行，工程項目合同具體變更管理程序規(guī)定如下： a) 、ii類變更（按定義）、ii類變更程序表時間責任單位(人)工作內(nèi)容與方式起計承包商或設計單位“設計變更申請報告”及建議解決方案送相關(guān)的設計總體組5工作日內(nèi)設計總體組提出審查意見，報設計咨詢5工作日內(nèi)設計咨詢提出評估意見，報至建設事業(yè)總部相關(guān)項目經(jīng)理簽收5工作日內(nèi)相關(guān)項目經(jīng)理充分了解情

34、況，提出初步審查意見，知會項目部經(jīng)理，同時報財務總部和企管總部合同部5工作日內(nèi)建設事業(yè)總部組織方案論證，搜集有關(guān)資料，組織會審會議。4工作日內(nèi)總公司總師室、技術(shù)委員會組織審批承包商或設計單位提出的、ii類變更建議解決方案，形成技術(shù)決策建議。2工作日內(nèi)總公司領(lǐng)導審批。合理時間內(nèi)承包商根據(jù)批準的施工圖或設計方案提出“工程變更申請報告”送相關(guān)的監(jiān)理工程師5工作日內(nèi)監(jiān)理工程師提出審核意見，報至建設事業(yè)總部相關(guān)項目經(jīng)理簽收5工作日內(nèi)相關(guān)項目經(jīng)理充分了解情況，提出初步審查意見，知會項目部經(jīng)理，同時報財務總部和企管總部合同部10工作日內(nèi)財務總部工程預結(jié)算部審查變更預算。企管總部合同部審查變更是否符合合同原則

35、。5工作日內(nèi)建設事業(yè)總部提前提供有關(guān)資料，負責通知建設事業(yè)總部各相關(guān)部、各相關(guān)承包商、設計、監(jiān)理單位相關(guān)人員參加會審會議。企管總部合同部組織會審會議，視情況通知總公司領(lǐng)導、財務總部等參加會審會議、主持變更會審會議，提出集體處理意見，報地鐵總公司領(lǐng)導。5工作日內(nèi)地鐵總公司領(lǐng)導作出批準或不批準的決定，并轉(zhuǎn)交至建設事業(yè)總部總經(jīng)理1工作日內(nèi)建設事業(yè)總部通知相關(guān)項目經(jīng)理、財務總部駐建設財務部、企管總部駐建設合同部、監(jiān)理工程師1工作日內(nèi)監(jiān)理工程師通知承包商 注：審批過程中若未獲通過，則退監(jiān)理工程師處理 c) iii 類變更(按定義）iii 類變更程序表時間責任單位（人）工作內(nèi)容與方式起計承包商或設計單位“

36、設計變更申請報告”及建議解決方案送相關(guān)的設計咨詢10工作日內(nèi)設計咨詢提出評估意見，報至建設事業(yè)總部相關(guān)項目經(jīng)理簽收5工作日內(nèi)相關(guān)項目經(jīng)理充分了解情況，提出初步審查意見，知會項目部經(jīng)理，同時報財務總部駐建設財務部和企管總部駐建設合同部5工作日內(nèi)建設事業(yè)總部組織方案論證，搜集有關(guān)資料，組織會審會議，審批技術(shù)方案。起計承包商“工程變更申請報告”送監(jiān)理工程師5工作日內(nèi)監(jiān)理工程師提出評估意見轉(zhuǎn)報至建設事業(yè)總部項目主管工程師簽收5工作日內(nèi)相關(guān)項目經(jīng)理充分了解情況，提出初步審查意見，知會項目部經(jīng)理，同時報財務總部駐建設財務部和企管總部駐建設合同部2工作日內(nèi)財務總部駐建設財務部審查變更預算。企管總部駐建設合同

37、部審查變更是否符合合同原則。5工作日內(nèi)建設事業(yè)總部提前提供有關(guān)資料，組織并主持會審會議，參加人員和部門有財務總部、企管總部、建設事業(yè)總部各相關(guān)部、各相關(guān)承包商、設計、監(jiān)理單位，會議應通知上述部門參加，提出集體處理意見，才能夠作為有效意見，報建設事業(yè)總部總經(jīng)理。5工作日內(nèi)建設事業(yè)總部總經(jīng)理作出批準或不批準的決定。1工作日內(nèi)建設事業(yè)總部通知相關(guān)項目經(jīng)理、財務總部駐建設財務部、企管總部駐建設合同部、監(jiān)理工程師1工作日內(nèi)監(jiān)理工程師通知承包商注： 三類變更累計年度授信額度，為年度工程項目計劃投資額的3%，審批過程中若未獲通過，則退監(jiān)理工程師處理。 d) iv 類變更iv 類變更程序表時間責任單位（人）工

38、作內(nèi)容與方式起計承包商或設計單位“設計變更申請報告”及建議解決方案送相關(guān)的設計咨詢3工作日內(nèi)監(jiān)理工程師主持并召集承包商研究，提出處理意見，轉(zhuǎn)報至建設事業(yè)總部項目主管工程師簽收5工作日內(nèi)建設事業(yè)總部項目部組織并主持會審會議，參加人員和部門有建設事業(yè)總部各相關(guān)人員、各相關(guān)設計、施工、監(jiān)理單位，會議做出處理意見，形成報告。注： 四類變更累計年度授信額度，為年度工程項目計劃投資額的0.4%，審批過程中若未獲通過，則退監(jiān)理工程師處理。機電項目變更的具體程序規(guī)定如下： a) 、ii類變更（按定義）、ii類變更程序表時間責任單位(人)工作內(nèi)容與方式起計設備賣方或設計單位“設計變更申請報告”及建議解決方案送相

39、關(guān)的設計總體5工作日內(nèi)設計總體組提出審查意見，報設計咨詢5工作日內(nèi)設計咨詢提出評估意見，報至建設事業(yè)總部相關(guān)項目經(jīng)理簽收5工作日內(nèi)相關(guān)項目經(jīng)理充分了解情況，提出初步審查意見，知會項目部經(jīng)理，同時報財務總部和企管總部合同部5工作日內(nèi)建設事業(yè)總部組織方案論證，搜集有關(guān)資料，組織會審會議。4工作日內(nèi)總公司總師室、技術(shù)委員會組織審批賣方或設計單位提出的、ii類變更建議解決方案，形成技術(shù)決策建議。2工作日內(nèi)總公司領(lǐng)導審批。起計設備供應商“機電項目變更申請報告”送系統(tǒng)集成商（沒有系統(tǒng)集成商的項目直接送商務代理）5工作日內(nèi)系統(tǒng)集成商提出評估意見，報至商務代理簽收5工作日內(nèi)商務代理提出評估意見，報至建設事業(yè)總

40、部5工作日內(nèi)相關(guān)項目部充分了解情況，提出初步審查意見，知會項目部經(jīng)理，報企管總部合同部2工作日內(nèi)企管總部合同部審查變更是否符合合同原則。15工作日內(nèi)建設事業(yè)總部提前提供有關(guān)資料，負責通知建設事業(yè)總部各相關(guān)部、各相關(guān)設計、系統(tǒng)集成、商務代理、供應商（賣方）相關(guān)人員參加會審會議。企管總部合同部組織會審會議，視情況通知總公司領(lǐng)導、財務總部等參加會審會議，主持變更會審會議，提出集體處理意見，報地鐵總公司領(lǐng)導。5工作日內(nèi)地鐵總公司領(lǐng)導作出批準或不批準的決定，并批復建設事業(yè)總部1工作日內(nèi)建設事業(yè)總部通知相關(guān)項目經(jīng)理、財務總部、企管總部合同部、商務代理1工作日內(nèi)商務代理通知系統(tǒng)集成商和設備供應商c) iii

41、 類變更(按定義）iii 類變更程序表時間責任單位（人）工作內(nèi)容與方式起計設備賣方或設計單位“設計變更申請報告”及建議解決方案送相關(guān)的設計咨詢10工作日內(nèi)設計咨詢提出評估意見，報至建設事業(yè)總部相關(guān)項目經(jīng)理簽收5工作日內(nèi)相關(guān)項目經(jīng)理充分了解情況，提出初步審查意見，知會項目部經(jīng)理，報財務總部駐建設財務部和企管總部駐建設合同部5工作日內(nèi)建設事業(yè)總部組織方案論證，搜集有關(guān)資料，組織會審會議，審批技術(shù)方案。起計設備供應商“機電項目變更申請報告”送系統(tǒng)集成商（沒有系統(tǒng)集成商的項目直接送商務代理）5工作日內(nèi)系統(tǒng)集成商提出評估意見，報至商務代理簽收5工作日內(nèi)商務代理提出評估意見，報至建設事業(yè)總部5工作日內(nèi)相關(guān)

42、項目經(jīng)理充分了解情況，提出初步審查意見，知會項目部經(jīng)理，報企管總部合同部2工作日內(nèi)合同部審查變更是否符合合同原則。5工作日內(nèi)建設事業(yè)總部提前提供有關(guān)資料，組織并主持會審會議，參加人員和部門有財務總部、企管總部、建設事業(yè)總部各相關(guān)部、各相關(guān)設計、系統(tǒng)集成、商務代理、供應商（賣方），會議應通知上述部門參加，提出集體處理意見，才能夠作為有效意見，報建設事業(yè)總部總經(jīng)理。5工作日內(nèi)建設事業(yè)總部總經(jīng)理或授權(quán)副總經(jīng)理作出批準或不批準的決定。1工作日內(nèi)建設事業(yè)總部通知相關(guān)項目經(jīng)理、財務總部、企管總部合同部、商務代理1工作日內(nèi)商務代理通知集成商和設備供應商注： 三類變更累計年度授信額度，為年度機電項目計劃投資額

43、的1%。 d) iv 類變更iv 類變更程序表時間責任單位（人）工作內(nèi)容與方式起計設備供應商提出變更要求3工作日內(nèi)商務代理主持并召集承包商、系統(tǒng)集成商研究，提出處理意見，轉(zhuǎn)報至建設事業(yè)總部項目主管工程師簽收5工作日內(nèi)建設事業(yè)總部項目部組織并主持會審會議，參加人員和部門有建設事業(yè)總部各相關(guān)人員、各相關(guān)設計、系統(tǒng)集成、商務代理、供應商（賣方），會議做出處理意見，形成報告。注： 四類變更累計年度授信額度，為年度機電項目計劃投資額的0.2%。3. 計量支付與變更的規(guī)定 3.1 計量支付的規(guī)定與實施 合同的計量支付必須按相應的合同所規(guī)定的計量支付原則進行。機電項目按合同規(guī)定的控制節(jié)點及合同規(guī)定的原則支付

44、。土建及車站裝修及機電安裝按以下原則計量和支付： 3.1.1 合同價內(nèi)項目的計量支付滿足合同計量支付原則時，工程量清單中具有單價的項目，在工程量累計不超出合同工程量時，以當期計量的工程數(shù)量乘以單價即為當期該項目的支付款額。滿足合同計量支付原則時，以合價包干的項目，在合價款額以內(nèi)以承包商提供的資料，經(jīng)監(jiān)理工程師簽證，按合同原則按完成的工作量進行支付。 3.1.2 合同價外項目的計量支付合同中以單價承包的項目，由于批準的施工圖或批準的變更增加的工程數(shù)量，按合同原則和本辦法計量后，由監(jiān)理工程師簽證，套用工程量清單的相應單價進行計量支付的計算。簽證形式提供的工作，按合同原則進行計量支付計算。合同中以綜

45、合單價（按規(guī)定調(diào)整價差）的項目，按合同規(guī)定進行價差調(diào)整，以該時段的工程數(shù)量按季度進行總量調(diào)差支付。變更的工程項目，按本辦法的有關(guān)規(guī)定進行審批，批準后進行計量支付的計算，并納入當期的計量支付申請表。 3.1.3 計量支付的時段劃分計量支付按月、季、年、竣工驗收、缺陷責任證書（移交）等不同階段。月、季、年等應以以公歷為準，計量支付應以相應的時段完成的工程數(shù)量、項目進行，每月的25日作為截止日。監(jiān)理工程師的監(jiān)理服務費按合同規(guī)定的時段，由建設事業(yè)總部進行審查批準支付。 3.1.4 不予計量支付的規(guī)定 計量支付應按照合同規(guī)定進行，下列情況不予計量支付：無開工報告或開工報告未經(jīng)批準；無計量資料或計量資料不

46、全；因施工錯誤而增加的工程量；工程項目、計量單位、單價、費率與投標文件不符；隱蔽工程未經(jīng)監(jiān)理工程師檢查簽證；各分部分項工程無質(zhì)量檢查合格證，或須反工、待處理；合價包干項目超出工程量清單合價總額；未按有關(guān)質(zhì)量檢查管理辦法進行檢查，未填寫相應質(zhì)量檢查證；成品、半成品、器材等缺少應有的試驗鑒定資料或合格證；材料未按規(guī)定試驗，并未獲得監(jiān)理工程師批準；變更及費用未按規(guī)定辦理手續(xù)，或變更的費用未獲批準； 3.2 變更的費用計算 變更的費用計算，應同各個合同項目在合同簽訂時的各項原則，報價時的計算原則相統(tǒng)一。即費用總構(gòu)成和各單項費用構(gòu)成，單價構(gòu)成的費率和構(gòu)成應有連續(xù)性，延伸性，并不能超越或違反合同原則。 3

47、.3 變更的計量與支付 變更批準成立后，則按本辦法的有關(guān)規(guī)定進行計量與支付。4. 附則 4.1 施工圖設計數(shù)量實施的變更 經(jīng)批準的施工圖設計的工程數(shù)量實施時的工程數(shù)量與合同內(nèi)工程數(shù)量有變化，也應按本辦法辦理工程變更，但應由監(jiān)理工程師核查其數(shù)量以便合同執(zhí)行備查。其支付按本辦法3.1.2條“合同價外項目的計量支付”規(guī)定處理。 4.2 適用范圍 本辦法的規(guī)定適用于廣州地鐵新線建設所有工程項目、機電項目和其他相關(guān)項目。 4.3 解釋權(quán)和修訂權(quán) 本管理辦法的解釋權(quán)和修訂權(quán)在廣州地鐵總公司企管總部合同部。5.附表 5.1 計量支付報表適用于工程項目的表格：計量支付申請（封面）預付款支付證書zf01（動員預

48、付款、器材預付款）進度計量支付證書zf02月度計量支付匯總表zf03月度合同內(nèi)計量支付表zf04月度合同外計量支付表zf05季度計量支付匯總表zf06（首頁）季度計量支付匯總表zf06（末頁）季度合同內(nèi)計量支付表zf07季度合同外計量支付表zf08工程量計算單js01鋼筋計算表js02廣州地鐵總公司建設合同付款審核表fk01（與機電項目通用）適用于機電項目的表格：機電項目支付申請jd01（適用于有系統(tǒng)集成商的項目）機電項目支付申請jd02（適用于無系統(tǒng)集成商的項目）5.2 變更報表及合同管理臺帳承包商選材申報表sb-01變更申請報告bg01變更監(jiān)理工程師指示bg02監(jiān)理工程師簽證單bg03工程項目變更預算審批表ys01單項預算表ys02單價分析表