高級(jí)專賣(mài)管理員證件管理講義（純知識(shí)點(diǎn)）doc

1、第一章 證件管理學(xué)習(xí)要點(diǎn)：1.生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)類許可證的辦理2.生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)類許可證法律文書(shū)制作3.許可證持證戶業(yè)態(tài)統(tǒng)計(jì)和匯總分析4.許可證申辦中的違法行為與法律責(zé)任5.編制與歸檔證件報(bào)表第一節(jié) 許可證辦理在初、中級(jí)專賣(mài)管理員篇的許可證辦理部分，我們分別對(duì)許可證的辦理類型和零售許可證的辦理及后續(xù)監(jiān)管作了較為詳盡的講解，因此本章中的許可證辦理只涉及生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)類許可證的相關(guān)內(nèi)容。本節(jié)主要對(duì)不同類型的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)類許可證的受理、審查與審批層級(jí)和申辦條件，以及實(shí)施審查的主要環(huán)節(jié)作重點(diǎn)講解。一、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)類許可證的辦理煙草專賣(mài)生產(chǎn)企業(yè)許可證、煙草專賣(mài)批發(fā)企業(yè)許可證、煙草專賣(mài)批發(fā)企業(yè)許可證（經(jīng)營(yíng)）和特種煙草專賣(mài)經(jīng)營(yíng)企業(yè)許可證

2、統(tǒng)稱為生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)類許可證。（一）受理、審查、審批的層級(jí)要求申請(qǐng)單位申辦生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)類許可證的，應(yīng)當(dāng)向所在地的地市級(jí)局或省級(jí)局提出申請(qǐng)，由地市級(jí)局或省級(jí)局受理和審查，上一級(jí)煙草專賣(mài)局審批并作出最終的行政許可決定。1.以下煙草專賣(mài)許可證由省級(jí)局受理和審查,國(guó)家局審批：（1）煙草專賣(mài)生產(chǎn)企業(yè)許可證，申請(qǐng)人為從事煙草專賣(mài)品生產(chǎn)、加工業(yè)務(wù)的法人或其他組織；（2）煙草專賣(mài)批發(fā)企業(yè)許可證，申請(qǐng)人為從事卷煙、雪茄煙批發(fā)業(yè)務(wù)，跨省、自治區(qū)、直轄市經(jīng)營(yíng)的法人或其他組織；（3）煙草專賣(mài)批發(fā)企業(yè)許可證（經(jīng)營(yíng)），申請(qǐng)人為從事煙葉、復(fù)烤煙葉、煙絲、卷煙紙、濾嘴棒、煙用絲束、煙草專用機(jī)械經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的法人或其他組織；（4）特種煙草專

3、賣(mài)經(jīng)營(yíng)企業(yè)許可證，申請(qǐng)人為從事煙草專賣(mài)品進(jìn)出口業(yè)務(wù)、免稅煙草制品批發(fā)業(yè)務(wù)或罰沒(méi)國(guó)外煙草制品拍賣(mài)業(yè)務(wù)的企業(yè)，或從事外國(guó)煙草制品批發(fā)業(yè)務(wù)、罰沒(méi)國(guó)外煙草制品批發(fā)業(yè)務(wù)的地市級(jí)煙草公司。2.以下煙草專賣(mài)許可證由地市級(jí)局受理和審查、省級(jí)局審批：（1）煙草專賣(mài)批發(fā)企業(yè)許可證，申請(qǐng)人為從事卷煙、雪茄煙批發(fā)業(yè)務(wù)，在本省、自治區(qū)、直轄市范圍內(nèi)經(jīng)營(yíng)的法人或其他組織；（2）特種煙草專賣(mài)經(jīng)營(yíng)企業(yè)許可證，申請(qǐng)人為從事外國(guó)煙草制品批發(fā)業(yè)務(wù)、罰沒(méi)國(guó)外煙草制品批發(fā)業(yè)務(wù)的縣級(jí)煙草營(yíng)銷(xiāo)單位。（二）申辦條件及申辦材料1. 申辦條件（1）申請(qǐng)煙草專賣(mài)生產(chǎn)企業(yè)許可證，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：有與生產(chǎn)煙草專賣(mài)品相適應(yīng)的資金；有生產(chǎn)煙草專賣(mài)品所需

4、要的技術(shù)、設(shè)備條件；符合國(guó)家煙草行業(yè)的產(chǎn)業(yè)政策要求及企業(yè)組織結(jié)構(gòu)調(diào)整的需要；國(guó)務(wù)院煙草專賣(mài)行政主管部門(mén)規(guī)定的其他條件。煙草專用機(jī)械生產(chǎn)企業(yè)申請(qǐng)煙草專賣(mài)生產(chǎn)企業(yè)許可證，還應(yīng)當(dāng)具備下列條件： 有生產(chǎn)煙草專用機(jī)械產(chǎn)品所需要的技術(shù)條件，對(duì)申請(qǐng)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的煙草專用機(jī)械設(shè)備具有自主或合法授權(quán)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)；以新型煙草專用機(jī)械設(shè)備進(jìn)行申請(qǐng)的，產(chǎn)品樣機(jī)應(yīng)按照相關(guān)規(guī)定通過(guò)由國(guó)家煙草專賣(mài)局組織的樣機(jī)鑒定或驗(yàn)收；有生產(chǎn)煙草專用機(jī)械產(chǎn)品所需要的設(shè)備條件，能夠保障生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)煙草專用機(jī)械所需的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)與水平；符合煙草專用機(jī)械工業(yè)生產(chǎn)布局的基本原則，申請(qǐng)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的煙草專用機(jī)械設(shè)備應(yīng)具有較強(qiáng)的創(chuàng)新性或?qū)嵱眯?，利于在煙草制品企業(yè)推廣使

5、用，有一定規(guī)模的市場(chǎng)應(yīng)用前景。（2）申請(qǐng)煙草專賣(mài)批發(fā)企業(yè)許可證，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：有與經(jīng)營(yíng)煙草專賣(mài)品批發(fā)業(yè)務(wù)相適應(yīng)的資金；有固定的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和必要的專業(yè)人員； 符合煙草專賣(mài)批發(fā)企業(yè)合理布局的要求；國(guó)務(wù)院煙草專賣(mài)行政主管部門(mén)規(guī)定的其他條件。（3）申請(qǐng)?zhí)胤N煙草專賣(mài)經(jīng)營(yíng)企業(yè)許可證，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：有與經(jīng)營(yíng)特種煙草專賣(mài)品業(yè)務(wù)相適應(yīng)的資金；有固定的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和必要的專業(yè)人員；符合經(jīng)營(yíng)外國(guó)煙草專賣(mài)品業(yè)務(wù)合理布局的要求；國(guó)務(wù)院煙草專賣(mài)行政主管部門(mén)規(guī)定的其他條件。2. 申辦材料（1）申請(qǐng)新辦生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)類許可證，應(yīng)當(dāng)提交以下材料：煙草專賣(mài)許可證新辦申請(qǐng)表；企業(yè)成立的證明文件。其中煙草制品的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)企業(yè)應(yīng)提交國(guó)家局批

6、準(zhǔn)企業(yè)成立的文件；法定代表人任職文件、身份證明。工商營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本或企業(yè)名稱預(yù)核準(zhǔn)通知書(shū)；審批機(jī)關(guān)規(guī)定需要提供的其他材料。生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)新型煙草專用機(jī)械設(shè)備的企業(yè)申請(qǐng)煙草專賣(mài)生產(chǎn)企業(yè)許可證的，還應(yīng)提交由國(guó)家煙草專賣(mài)局組織的樣機(jī)鑒定或驗(yàn)收的證明材料。（2）取得生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)類許可證的企業(yè)，在許可證有效期內(nèi)企業(yè)名稱、企業(yè)住所、法定代表人（負(fù)責(zé)人）發(fā)生變化的，應(yīng)當(dāng)自變更事項(xiàng)發(fā)生后30日內(nèi)提出變更申請(qǐng)；許可范圍需要變化的，應(yīng)當(dāng)提前提出變更申請(qǐng)。申請(qǐng)時(shí)應(yīng)提交下列材料：煙草專賣(mài)許可證變更申請(qǐng)表；與變更事項(xiàng)相關(guān)的證明材料；原許可證正副本；工商營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本；審批機(jī)關(guān)認(rèn)為需要提供的其他材料。取得生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)類許可證的企業(yè)，在許可

7、證有效期內(nèi)企業(yè)類型發(fā)生變化的，應(yīng)當(dāng)重新申辦許可證。（3）取得生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)類許可證的企業(yè)，在許可證有效期屆滿后仍需要繼續(xù)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的，應(yīng)當(dāng)在有效期屆滿30日前提出延續(xù)申請(qǐng)，并提交下列材料：煙草專賣(mài)許可證延續(xù)申請(qǐng)表；原許可證正副本；工商營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本；審批機(jī)關(guān)規(guī)定需要提供的其他材料。（4）取得生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)類許可證的企業(yè)，需要暫停生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)行為的，應(yīng)當(dāng)在停業(yè)前7日內(nèi)提出停業(yè)申請(qǐng)，并提交下列材料：煙草專賣(mài)許可證管理類事項(xiàng)申請(qǐng)表；許可證正副本；審批機(jī)關(guān)規(guī)定要求提供的其他材料；（5）取得生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)類許可證的企業(yè)停業(yè)期滿或者提前恢復(fù)營(yíng)業(yè)的，應(yīng)當(dāng)提出恢復(fù)營(yíng)業(yè)的申請(qǐng)，并提交下列材料：煙草專賣(mài)許可證管理類事項(xiàng)申請(qǐng)表；審批機(jī)關(guān)規(guī)定

8、需要提供的其他材料。（6）取得生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)類許可證的企業(yè)，在許可證有效期內(nèi)遺失或損毀許可證的，應(yīng)當(dāng)申請(qǐng)補(bǔ)辦許可證，并提交下列材料：煙草專賣(mài)許可證管理類事項(xiàng)申請(qǐng)表；遺失或損毀證明；審批機(jī)關(guān)規(guī)定需要提供的其他材料。（7）取得生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)類許可證的企業(yè)，在許可證有效期內(nèi)申請(qǐng)歇業(yè)的，應(yīng)當(dāng)提交以下材料：煙草專賣(mài)許可證管理類事項(xiàng)申請(qǐng)表；許可證正副本；審批機(jī)關(guān)規(guī)定需要提供的其他材料。（三）申請(qǐng)的審查地市級(jí)局或省級(jí)局收到生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)類許可證申請(qǐng)后，應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定，對(duì)申請(qǐng)材料進(jìn)行形式審查，決定是否受理。在初級(jí)專賣(mài)管理員篇的許可證辦理部分，已經(jīng)對(duì)受理時(shí)的形式審查和受理的法定情形進(jìn)行了講解，這里不再重復(fù)。下面重點(diǎn)講解作出受理

9、決定后，地市級(jí)局或省級(jí)局對(duì)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)類許可證申請(qǐng)的審查程序。審查程序僅適用于生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)類許可證。在做出受理決定后，受理機(jī)關(guān)（地市級(jí)局或省級(jí)局）應(yīng)當(dāng)啟動(dòng)審查程序，通過(guò)對(duì)申請(qǐng)的初步實(shí)質(zhì)審查，對(duì)是否辦理許可證提出自己的意見(jiàn)，并報(bào)審批機(jī)關(guān)（省級(jí)局或國(guó)家局）。設(shè)置審查程序的目的，主要是充分發(fā)揮受理機(jī)關(guān)屬地管理的優(yōu)勢(shì)，便于審批機(jī)關(guān)更加充分的了解企業(yè)情況。審查程序?qū)儆趦?nèi)部程序，不需要向申請(qǐng)人出具行政許可文書(shū)，受理機(jī)關(guān)的審查意見(jiàn)在性質(zhì)上屬于辦理建議，不影響最終的行政許可決定，審批機(jī)關(guān)對(duì)是否準(zhǔn)予行政許可仍具有決定權(quán)。1.審查的內(nèi)容和受理程序中的形式審查不同，地市級(jí)局或省級(jí)局在審查程序中，應(yīng)當(dāng)對(duì)照煙草專賣(mài)許可證管理辦

10、法以及煙草專賣(mài)許可證申請(qǐng)與辦理程序規(guī)定有關(guān)申辦條件的規(guī)定，進(jìn)行初步的實(shí)質(zhì)審查，并結(jié)合申請(qǐng)企業(yè)的實(shí)際情況，提出是否辦理許可證的意見(jiàn)。2.審查的方式審查生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)類許可證的申請(qǐng)時(shí)，一般應(yīng)以書(shū)面方式進(jìn)行。地市級(jí)局或省級(jí)局認(rèn)為申請(qǐng)企業(yè)提供的材料不能全面反映企業(yè)經(jīng)營(yíng)情況的，可以由本機(jī)關(guān)或委托下級(jí)煙草專賣(mài)局指派兩名以上工作人員進(jìn)行實(shí)地核查。（四）申請(qǐng)的審批1.審批的時(shí)限受理和審批生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)類許可證的，受理機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)在受理申請(qǐng)后10日內(nèi)將審查意見(jiàn)和全部申請(qǐng)材料報(bào)送審批機(jī)關(guān)，審批機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)自收到申請(qǐng)材料之日起10日內(nèi)作出行政許可決定。審批機(jī)關(guān)在10日內(nèi)不能作出行政許可決定的，經(jīng)審批機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，審批期限可以延長(zhǎng)10

11、日并出具煙草專賣(mài)許可證延長(zhǎng)審批期限通知書(shū)送達(dá)申請(qǐng)人。依法需要聽(tīng)證、檢驗(yàn)、檢測(cè)的，所需時(shí)間不計(jì)算在規(guī)定期限內(nèi)。2.作出行政許可決定前的聽(tīng)證作出行政許可決定前的聽(tīng)證，分為涉及公共利益的、由審批機(jī)關(guān)依職權(quán)組織的聽(tīng)證和涉及申請(qǐng)人和他人重大利益關(guān)系的、由審批機(jī)關(guān)依申請(qǐng)組織的聽(tīng)證。本節(jié)主要講述依申請(qǐng)組織的聽(tīng)證。煙草專賣(mài)局審批許可證時(shí)，審批結(jié)果直接涉及申請(qǐng)人與他人之間重大利益關(guān)系的，應(yīng)當(dāng)告知申請(qǐng)人、利害關(guān)系人享有要求聽(tīng)證的權(quán)利。申請(qǐng)人、利害關(guān)系人在被告知聽(tīng)證權(quán)利之日起5日內(nèi)提交煙草專賣(mài)許可證聽(tīng)證申請(qǐng)書(shū)的，煙草專賣(mài)局應(yīng)當(dāng)依法舉行聽(tīng)證并向申請(qǐng)人、利害關(guān)系人出具煙草專賣(mài)許可證聽(tīng)證通知書(shū)。煙草專賣(mài)許可證聽(tīng)證會(huì)的組織

12、規(guī)則等內(nèi)容，在初級(jí)專賣(mài)管理員篇已經(jīng)進(jìn)行了講解，這里不再重復(fù)。3.行政許可的有效期限煙草專賣(mài)許可證的有效期限由審批機(jī)關(guān)根據(jù)實(shí)際情況決定，最長(zhǎng)不得超過(guò)5年，自發(fā)證之日起計(jì)算。二、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)類許可證行政許可文書(shū)的制作煙草專賣(mài)局辦理煙草專賣(mài)許可證應(yīng)當(dāng)使用規(guī)范的行政許可文書(shū)，包括申請(qǐng)類文書(shū)、告知及相關(guān)記錄類文書(shū)、內(nèi)部審批類文書(shū)和其他類文書(shū)。生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)類許可證的行政許可文書(shū)格式由國(guó)家局統(tǒng)一制訂，煙草專賣(mài)零售許可證的行政許可文書(shū)格式由各省級(jí)局參照生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)類許可證行政許可文書(shū)格式統(tǒng)一制訂。下面重點(diǎn)講解生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)類許可證的行政許可文書(shū)的制作和保管。（一）行政許可文書(shū)的制作1.申請(qǐng)類文書(shū)申請(qǐng)類文書(shū)是申請(qǐng)人向煙草專賣(mài)局提

13、交許可證辦理申請(qǐng)時(shí)填寫(xiě)的格式文本。按照申請(qǐng)類型的不同，分為新辦申請(qǐng)表、變更申請(qǐng)表、延續(xù)申請(qǐng)表、管理類事項(xiàng)申請(qǐng)表以及聽(tīng)證申請(qǐng)書(shū)。申請(qǐng)類文書(shū)一般應(yīng)由申請(qǐng)人、利害關(guān)系人本人或其代理人填寫(xiě)；申請(qǐng)人通過(guò)信函、電報(bào)、電傳、傳真、電子數(shù)據(jù)交換和電子郵件等方式提出申請(qǐng)的，受理申請(qǐng)的煙草專賣(mài)局可以代為填寫(xiě)，但需經(jīng)申請(qǐng)人確認(rèn)。收到申請(qǐng)類文書(shū)后，煙草專賣(mài)局應(yīng)當(dāng)對(duì)是否符合格式文本的填寫(xiě)要求進(jìn)行審核，如申請(qǐng)類型是否正確、企業(yè)基本信息是否與營(yíng)業(yè)執(zhí)照的相關(guān)登記事項(xiàng)一致、是否加蓋公章等。2.告知及相關(guān)記錄類文書(shū)（1）申請(qǐng)材料補(bǔ)正告知書(shū)受理申請(qǐng)的煙草專賣(mài)局發(fā)現(xiàn)申請(qǐng)材料不齊全或者不符合法定形式時(shí)，填寫(xiě)此文書(shū)，一次性告知申請(qǐng)人需要

14、補(bǔ)正的全部申請(qǐng)材料內(nèi)容。制作文書(shū)時(shí)，應(yīng)注意以下問(wèn)題：需補(bǔ)正的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)具體、明確、全面；補(bǔ)正材料提交的期限由受理的煙草專賣(mài)局根據(jù)實(shí)際情況合理確定；加蓋煙草專賣(mài)許可證專用印章；此文書(shū)一式兩份，一份送達(dá)申請(qǐng)人，一份由受理的煙草專賣(mài)局歸檔保存。（2）受理通知書(shū)和不予受理通知書(shū)受理申請(qǐng)的煙草專賣(mài)局對(duì)申請(qǐng)材料進(jìn)行形式審查后，作出受理或不予受理決定時(shí)，填寫(xiě)此類文書(shū)。制作文書(shū)時(shí)，應(yīng)注意以下問(wèn)題：不予受理的依據(jù)應(yīng)為法律、法規(guī)、規(guī)章；行政復(fù)議機(jī)關(guān)應(yīng)為下達(dá)通知書(shū)的煙草專賣(mài)局的上一級(jí)煙草專賣(mài)局；加蓋煙草專賣(mài)許可證專用印章；此文書(shū)一式兩份，一份送達(dá)申請(qǐng)人，一份由受理的煙草專賣(mài)局歸檔保存。（3）延長(zhǎng)審批期限通知書(shū)審批申請(qǐng)

15、的煙草專賣(mài)局認(rèn)為需要延長(zhǎng)審批期限時(shí)，填寫(xiě)此文書(shū)，告知申請(qǐng)人延期審批的理由以及延長(zhǎng)后的審批期限。制作文書(shū)時(shí)，應(yīng)注意以下問(wèn)題：填寫(xiě)本文書(shū)前，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行延長(zhǎng)審批期限的內(nèi)部審批；加蓋煙草專賣(mài)許可證專用印章；此文書(shū)一式兩份，一份送達(dá)申請(qǐng)人，一份由受理的煙草專賣(mài)局歸檔保存。（4）準(zhǔn)予行政許可決定書(shū)、不予行政許可決定書(shū)、管理類事項(xiàng)辦理通知書(shū)審批申請(qǐng)的煙草專賣(mài)局對(duì)許可類事項(xiàng)或管理類事項(xiàng)的申請(qǐng)進(jìn)行實(shí)質(zhì)審查后，作出行政許可決定時(shí)，填寫(xiě)此類文書(shū)。制作文書(shū)時(shí)，應(yīng)注意以下問(wèn)題：準(zhǔn)予行政許可決定書(shū)、不予行政許可決定書(shū)適用于許可類事項(xiàng)的申請(qǐng)，管理類事項(xiàng)辦理通知書(shū)適用于管理類事項(xiàng)的申請(qǐng)；不予行政許可的依據(jù)應(yīng)為法律、法規(guī)、規(guī)章；

16、加蓋本行政機(jī)關(guān)印章；此文書(shū)一式兩份，一份送達(dá)申請(qǐng)人，一份由受理的煙草專賣(mài)局歸檔保存。（5）注銷(xiāo)決定書(shū)審批申請(qǐng)的煙草專賣(mài)局按規(guī)定作出許可證注銷(xiāo)決定后，填寫(xiě)此類文書(shū)，告知被許可人注銷(xiāo)理由、依據(jù)。制作文書(shū)時(shí)，應(yīng)注意以下問(wèn)題：按照煙草專賣(mài)許可證申請(qǐng)與辦理程序規(guī)定的規(guī)定，注銷(xiāo)許可證的事由分為被許可人申請(qǐng)歇業(yè)和被許可人出現(xiàn)特定違法行為兩類，在填寫(xiě)注銷(xiāo)事由及依據(jù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)引用法律、法規(guī)、規(guī)章；加蓋本行政機(jī)關(guān)印章；此文書(shū)一式兩份，一份送達(dá)申請(qǐng)人，一份由受理的煙草專賣(mài)局歸檔保存。（6）責(zé)令變更通知書(shū)經(jīng)檢查發(fā)現(xiàn)被許可人未按規(guī)定及時(shí)申請(qǐng)變更許可證的，審批機(jī)關(guān)應(yīng)填寫(xiě)此文書(shū)，告知被許可人變更許可證的期限。制作文書(shū)時(shí)，應(yīng)注

17、意以下問(wèn)題：加蓋本行政機(jī)關(guān)印章；此文書(shū)一式兩份，一份送達(dá)申請(qǐng)人，一份由受理的煙草專賣(mài)局歸檔保存。（7）申請(qǐng)材料接收憑證受理的煙草專賣(mài)局收到申請(qǐng)人提交的申請(qǐng)材料后，應(yīng)填寫(xiě)此文書(shū)，用于證明申請(qǐng)材料接收情況。制作文書(shū)時(shí)，應(yīng)注意以下問(wèn)題：受理的煙草專賣(mài)局收到申請(qǐng)材料后，除依法可以當(dāng)場(chǎng)作出不予受理決定外，應(yīng)當(dāng)即時(shí)填寫(xiě)此文書(shū)并交付申請(qǐng)人或申請(qǐng)材料提交人;此文書(shū)應(yīng)由受理機(jī)關(guān)經(jīng)辦人員和申請(qǐng)材料提交人共同簽字或蓋章；此文書(shū)一式兩份，一份交付申請(qǐng)人或申請(qǐng)材料提交人，一份由受理機(jī)關(guān)歸檔保存。（8）聽(tīng)證公告審批申請(qǐng)的煙草專賣(mài)局認(rèn)為申請(qǐng)事項(xiàng)關(guān)系重大公共利益，決定組織聽(tīng)證的，應(yīng)填寫(xiě)此文書(shū)，向社會(huì)公眾公告聽(tīng)證事由以及聽(tīng)證會(huì)

18、的時(shí)間、地點(diǎn)、注意事項(xiàng)等情況。制作文書(shū)時(shí)，應(yīng)注意以下問(wèn)題：此文書(shū)應(yīng)當(dāng)在舉行聽(tīng)證的7日前制作并公示；此文書(shū)一式多份,一份歸檔，其余對(duì)外張貼公示。（9）聽(tīng)證權(quán)利告知書(shū)審批申請(qǐng)的煙草專賣(mài)局認(rèn)為某項(xiàng)申請(qǐng)涉及申請(qǐng)人與他人之間重大利益關(guān)系的，應(yīng)填寫(xiě)此文書(shū)，用于告知申請(qǐng)人或利害關(guān)系人享有申請(qǐng)聽(tīng)證的權(quán)利以及行使方式。制作文書(shū)時(shí)，應(yīng)注意以下問(wèn)題：此文書(shū)一式多份，一份歸檔，其余送達(dá)申請(qǐng)人或利害關(guān)系人；送達(dá)此文書(shū)時(shí)應(yīng)當(dāng)同時(shí)向申請(qǐng)人或利害關(guān)系人提供煙草專賣(mài)許可證聽(tīng)證申請(qǐng)書(shū)。（10）聽(tīng)證通知書(shū)審批的煙草專賣(mài)局收到申請(qǐng)人或利害關(guān)系人提交的煙草專賣(mài)許可證聽(tīng)證申請(qǐng)書(shū)后，應(yīng)填寫(xiě)此文書(shū)，用于告知申請(qǐng)人或利害關(guān)系人聽(tīng)證會(huì)的時(shí)間、地

19、點(diǎn)、聽(tīng)證人員以及相關(guān)事項(xiàng)等內(nèi)容。制作文書(shū)時(shí)，應(yīng)注意以下問(wèn)題：聽(tīng)證會(huì)的舉行時(shí)間應(yīng)當(dāng)在申請(qǐng)人或利害關(guān)系人提出申請(qǐng)之日起20日內(nèi)；此文書(shū)應(yīng)當(dāng)在舉行聽(tīng)證的7日前送達(dá)申請(qǐng)人或利害關(guān)系人；此文書(shū)一式多份，一份歸檔，其余送達(dá)申請(qǐng)人或利害關(guān)系人。（11）聽(tīng)證筆錄審批申請(qǐng)的煙草專賣(mài)局舉行聽(tīng)證會(huì)的，應(yīng)填寫(xiě)此文書(shū)，記錄聽(tīng)證會(huì)組織及現(xiàn)場(chǎng)情況。制作文書(shū)時(shí)，應(yīng)注意以下問(wèn)題：聽(tīng)證筆錄應(yīng)當(dāng)包括：a.聽(tīng)證主持人宣布聽(tīng)證開(kāi)始的情況，包括對(duì)申請(qǐng)人或利害關(guān)系人權(quán)利的告知、申請(qǐng)人或利害關(guān)系人申請(qǐng)回避權(quán)的使用情況以及聽(tīng)證紀(jì)律；b.許可證申請(qǐng)審查人員的陳述；c.申請(qǐng)人及其委托代理人的陳述、申辯；d.利害關(guān)系人及其委托代理人的陳述、申辯；e

20、.相互的質(zhì)證和辯論；f.各方最后陳述；g.出現(xiàn)聽(tīng)證延期、中止、放棄情況的，該情況產(chǎn)生的原由、過(guò)程及相關(guān)決定。聽(tīng)證筆錄應(yīng)當(dāng)完整，不得缺少法定要件和程序，同時(shí)要突出重點(diǎn)，對(duì)各方存在的爭(zhēng)議及圍繞爭(zhēng)議所展開(kāi)的質(zhì)證和辯論，應(yīng)詳細(xì)記錄。聽(tīng)證筆錄應(yīng)當(dāng)由聽(tīng)證主持人和記錄人簽名，并經(jīng)聽(tīng)證參加人審核無(wú)誤或者補(bǔ)正后，由聽(tīng)證參加人當(dāng)場(chǎng)簽名或者蓋章。聽(tīng)證參加人拒絕簽名或者蓋章的，應(yīng)在聽(tīng)證筆錄中載明情況。（12）實(shí)地核查記錄煙草專賣(mài)局按規(guī)定對(duì)申請(qǐng)人或被許可人的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所進(jìn)行實(shí)地核查時(shí)，填寫(xiě)此文書(shū)。制作文書(shū)時(shí)，應(yīng)注意以下問(wèn)題：被核查方（煙草專賣(mài)許可證申請(qǐng)人或被許可人）需簽字或蓋章確認(rèn)，被核查方拒絕簽字的，核查人員應(yīng)當(dāng)在備

21、注欄注明；本文書(shū)一份，由核查的煙草專賣(mài)局保存。（13）行政許可文書(shū)送達(dá)回證煙草專賣(mài)局將相關(guān)行政許可文書(shū)或煙草專賣(mài)許可證送達(dá)申請(qǐng)人或被許可人時(shí)，應(yīng)填寫(xiě)此文書(shū)。制作文書(shū)時(shí)，應(yīng)注意以下問(wèn)題：送達(dá)方式分為直接送達(dá)、郵寄送達(dá)、留置送達(dá)和其他送達(dá)方式，需根據(jù)實(shí)際情況填寫(xiě)；直接送達(dá)時(shí)，領(lǐng)取人需簽字確認(rèn)；留置送達(dá)時(shí)，需有相關(guān)證明人簽字確認(rèn)；本文書(shū)一份，由送達(dá)的煙草專賣(mài)局保存。3.內(nèi)部審批類文書(shū)內(nèi)部審批類文書(shū)包括受理審查表、依申請(qǐng)辦理許可證審批表、依職權(quán)辦理許可證審批表和延期辦理審批表，用于記錄煙草專賣(mài)局內(nèi)部在受理、審查和審批許可證時(shí)的工作流程。由于國(guó)家局已開(kāi)發(fā)使用了煙草專賣(mài)許可證計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)管理系統(tǒng)，對(duì)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)

22、類許可證已實(shí)現(xiàn)信息化管理，內(nèi)部審批類文書(shū)全部通過(guò)計(jì)算機(jī)系統(tǒng)自動(dòng)生成，此處不再詳細(xì)講解。4.其他類文書(shū)其他類文書(shū)包括卷宗封面、卷冊(cè)目錄和卷宗封底，用于行政許可文書(shū)的分類歸檔，此處不贅述。（二）行政許可文書(shū)的保管1.一次行政許可涉及到的所有行政許可文書(shū)及相關(guān)材料整理匯編為一份煙草專賣(mài)許可證行政許可卷宗。一份煙草專賣(mài)許可證行政許可卷宗使用一個(gè)檔案編號(hào)。煙草專賣(mài)許可證行政許可卷宗的檔案編號(hào)由審批機(jī)關(guān)統(tǒng)一確定。2.煙草專賣(mài)許可證行政許可卷宗檔案分為電子檔案和紙質(zhì)檔案兩種。其中，紙質(zhì)檔案由受理機(jī)關(guān)保存。國(guó)家局負(fù)責(zé)建立生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)類許可證行政許可卷宗的電子檔案，有條件的省級(jí)局應(yīng)當(dāng)在?。▍^(qū)、市）內(nèi)煙草專賣(mài)零售許可

23、證系統(tǒng)中建立電子檔案。3.各煙草專賣(mài)許可證辦理機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)在每年文書(shū)檔案移交的規(guī)定時(shí)間內(nèi)，將本年度的煙草專賣(mài)許可證行政許可卷宗交機(jī)關(guān)檔案部門(mén)集中統(tǒng)一保管。4.煙草專賣(mài)行政許可卷宗保管期限為卷宗建立之日起30年。第二節(jié) 監(jiān)督管理監(jiān)督管理是證件管理工作中的一項(xiàng)重要內(nèi)容，也是證件管理工作正常開(kāi)展的基本保證。本節(jié)主要對(duì)煙草專賣(mài)許可證持證戶業(yè)態(tài)統(tǒng)計(jì)和匯總分析以及證件報(bào)表編制的基本方法和要求等內(nèi)容作相應(yīng)的說(shuō)明。一、煙草專賣(mài)許可證持證戶業(yè)態(tài)統(tǒng)計(jì)和匯總分析（一）煙草專賣(mài)許可證持證戶的業(yè)態(tài)劃分1.煙草專賣(mài)許可證持證戶的業(yè)態(tài)概述煙草專賣(mài)許可證持證戶業(yè)態(tài)就是煙草專賣(mài)持證經(jīng)營(yíng)戶向確定的顧客群提供確定的煙草專賣(mài)品的具體形態(tài)

24、，是持證經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的具體形式。通俗理解，煙草專賣(mài)許可證持證戶業(yè)態(tài)就是持證戶賣(mài)什么、賣(mài)給誰(shuí)、如何賣(mài)的具體經(jīng)營(yíng)形式。2.煙草專賣(mài)許可證持證戶的業(yè)態(tài)類型（見(jiàn)表1-2）表1-2 持證零售戶的業(yè)態(tài)類型表業(yè)態(tài)類型基本特征食雜店以銷(xiāo)售煙、酒、飲料、休閑食品及日雜貨為主，獨(dú)立、傳統(tǒng)的無(wú)品牌形象的零售業(yè)態(tài)。便利店以開(kāi)架自選為主，銷(xiāo)售小容量應(yīng)急性的食品、日用小百貨等，以滿足客戶便利性需求為目的的零售業(yè)態(tài)。超市以開(kāi)架自選、消費(fèi)者在出口付款為形式，滿足消費(fèi)者一次性購(gòu)全大眾化適用品需求的零售業(yè)態(tài)。商場(chǎng)在一個(gè)建筑物內(nèi)，經(jīng)營(yíng)若干大類商品；實(shí)行統(tǒng)一管理，分區(qū)銷(xiāo)售；滿足顧客對(duì)時(shí)尚、中高檔商品多樣化選擇需求的零售業(yè)態(tài)。煙酒店以銷(xiāo)售

25、煙草制品、酒類商品為主的零售業(yè)態(tài)。娛樂(lè)服務(wù)以提供餐飲、住宿、休閑、娛樂(lè)等服務(wù)場(chǎng)所的業(yè)態(tài)。其他以經(jīng)營(yíng)各類非煙草制品為主的其他商品零售和服務(wù)形式，并不能歸入上述6類業(yè)態(tài)的其他零售業(yè)態(tài)。由于國(guó)家目前未對(duì)煙草專賣(mài)零售許可證持證戶以外的煙草專賣(mài)許可證持證戶業(yè)態(tài)進(jìn)行明確劃分，本節(jié)中也無(wú)法對(duì)煙草專賣(mài)許可證持證戶業(yè)態(tài)和除煙草專賣(mài)零售許可證持證戶以外的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)類持證戶的業(yè)態(tài)作出一個(gè)清晰的界定。但各地在自行建立煙草專賣(mài)許可證持證戶檔案時(shí)，還是有一些要素可以作為類型劃分的參考因素的。（1）行為。是只生產(chǎn)、只經(jīng)營(yíng)，還是生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)兼有。（2）煙草專賣(mài)品。是卷煙、煙機(jī)、輔料，還是其他種類。（3）經(jīng)營(yíng)范圍。是本地經(jīng)營(yíng)還是跨省

26、經(jīng)營(yíng)。（4）銷(xiāo)售對(duì)象。是銷(xiāo)售給生產(chǎn)企業(yè)、批發(fā)企業(yè)，還是零售戶。（5）企業(yè)住所。甲地或乙地。（6）生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)規(guī)模。大、中、小。從以上所列要素中，可以選取一項(xiàng)或多項(xiàng)作為分類的指標(biāo)，從而建立本轄區(qū)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)類持證經(jīng)營(yíng)戶業(yè)態(tài)分類標(biāo)準(zhǔn)，健全完善煙草專賣(mài)許可證持證經(jīng)營(yíng)戶業(yè)態(tài)和相關(guān)信息檔案。（二）煙草專賣(mài)許可證持證戶業(yè)態(tài)統(tǒng)計(jì)與分析信息的應(yīng)用1.煙草專賣(mài)許可證持證戶基本信息檔案建立建立煙草專賣(mài)許可證持證戶檔案，摸清家底，是實(shí)施煙草專賣(mài)監(jiān)督管理的前提和基礎(chǔ)，為提高專賣(mài)管理的針對(duì)性創(chuàng)造條件。煙草專賣(mài)行政主管部門(mén)應(yīng)定期開(kāi)展轄區(qū)內(nèi)煙草專賣(mài)許可證持證戶基本情況調(diào)查，從轄區(qū)總?cè)丝凇⒘鲃?dòng)人口比例、各類持證戶數(shù)量、業(yè)態(tài)、月均總

27、銷(xiāo)量等方面，按每證一案的原則，建立健全轄區(qū)內(nèi)持證戶檔案。在此基礎(chǔ)上，按照持證零售戶經(jīng)營(yíng)業(yè)態(tài)、月均銷(xiāo)量、消費(fèi)群體、守法程度建立轄區(qū)內(nèi)個(gè)性化的卷煙零售戶檔案：一是找出經(jīng)營(yíng)業(yè)態(tài)為酒樓、賓館、歌舞廳、游戲廳、電話亭、加油站、風(fēng)景區(qū)等特殊零售戶，建立轄區(qū)特殊群體卷煙零售戶檔案；二是找出具有卷煙批發(fā)嫌疑和存在違法經(jīng)營(yíng)情況特征的持證零售戶，按違法經(jīng)營(yíng)次數(shù)建立轄區(qū)內(nèi)重點(diǎn)監(jiān)管持證零售戶檔案，對(duì)于違法經(jīng)營(yíng)的持證零售戶，檔案中需要查明違法經(jīng)營(yíng)的卷煙（雪茄煙）性質(zhì)、數(shù)量、品牌、來(lái)源以及處理情況；三是調(diào)查轄區(qū)內(nèi)經(jīng)營(yíng)卷煙（雪茄煙）無(wú)證戶分布、外來(lái)無(wú)證戶籍貫情況，按季度編制轄區(qū)卷煙無(wú)證經(jīng)營(yíng)戶檔案 ，詳細(xì)記錄經(jīng)營(yíng)卷煙（雪茄煙

28、）的品牌、進(jìn)貨渠道、月均銷(xiāo)量，是否擺賣(mài)假煙、非煙、走私煙等情況。 2.市場(chǎng)狀況的認(rèn)知（1）市場(chǎng)狀況認(rèn)知的概念市場(chǎng)狀況認(rèn)知是指人們獲得市場(chǎng)狀況信息或應(yīng)用這種信息的過(guò)程，或信息加工的過(guò)程。這是人最基本的心理過(guò)程。它包括感覺(jué)、知覺(jué)、記憶、想象、思維和語(yǔ)言等。人腦接受外界輸入的信息，經(jīng)過(guò)頭腦的加工處理，轉(zhuǎn)換成內(nèi)在的心理活動(dòng)，再進(jìn)而支配人的行為，這個(gè)過(guò)程就是信息加工的過(guò)程，也就是認(rèn)知過(guò)程。（2）市場(chǎng)狀況認(rèn)知的應(yīng)用通過(guò)對(duì)煙草專賣(mài)許可證持證戶業(yè)態(tài)信息的統(tǒng)計(jì)與分析，可以獲得煙草專賣(mài)品生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)市場(chǎng)狀況的認(rèn)知，從而可在以下方面加以應(yīng)用：可以掌握某種煙草專賣(mài)品在某一地域的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)數(shù)量是否飽和，為下一步同類型的煙草專

29、賣(mài)許可證的發(fā)放提供依據(jù)，進(jìn)行合理化布局，科學(xué)、合理地分配資源；比如某地的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)表明，該地某一地段的持證零售戶過(guò)密，導(dǎo)致經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)下降，市場(chǎng)管理難度加大,煙草專賣(mài)行政主管部門(mén)就應(yīng)通過(guò)法定程序?qū)ο履甓仍摰囟纬肿C零售戶的布局作出合理規(guī)劃，對(duì)煙草專賣(mài)零售許可證的發(fā)放進(jìn)行嚴(yán)格控制。可以對(duì)不同的持證戶群體進(jìn)行重點(diǎn)的、定向的、具有針對(duì)性的管理，并提供個(gè)性化服務(wù)；可以作為煙草專賣(mài)行政主管部門(mén)依法進(jìn)行市場(chǎng)清理整頓的依據(jù)。二、許可證申辦過(guò)程中的違法行為和法律責(zé)任煙草專賣(mài)許可證的申請(qǐng)和辦理必須遵循合法原則，嚴(yán)格按照法律、法規(guī)、規(guī)章以及國(guó)家局的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行，出現(xiàn)違法行為的，應(yīng)當(dāng)依法追究有關(guān)人員的法律責(zé)任。（一）煙草專

30、賣(mài)行政主管部門(mén)及其工作人員的違法行為和法律責(zé)任1.煙草專賣(mài)行政主管部門(mén)及其工作人員有下列情形之一的，由其上級(jí)煙草專賣(mài)行政主管部門(mén)責(zé)令改正，情節(jié)嚴(yán)重的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員依法給予行政處分：（1）對(duì)符合法定條件的申請(qǐng)不予受理的；（2）不在辦公場(chǎng)所公示依法應(yīng)當(dāng)公示的材料的；（3）在受理、審查、發(fā)放煙草專賣(mài)許可證過(guò)程中，未向申請(qǐng)人、利害關(guān)系人履行法定告知義務(wù)的；（4）申請(qǐng)人提交的申請(qǐng)材料不齊全、不符合法定形式，不一次告知申請(qǐng)人必須補(bǔ)正全部?jī)?nèi)容的；（5）未依法說(shuō)明不受理申請(qǐng)或者不發(fā)證理由的。2.煙草專賣(mài)行政主管部門(mén)工作人員辦理煙草專賣(mài)許可證或者依法進(jìn)行監(jiān)督檢查時(shí)，索取、收受他人財(cái)物或

31、者謀取其他利益的，依法給予行政處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。3.煙草專賣(mài)行政主管部門(mén)有下列情形之一的，由其上級(jí)煙草專賣(mài)行政主管部門(mén)責(zé)令改正，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員依法給予行政處分，構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任： （1）對(duì)不符合法定條件的申請(qǐng)人發(fā)放煙草專賣(mài)許可證或者超越法定職權(quán)發(fā)放煙草專賣(mài)許可證的；（2）對(duì)符合法定條件的申請(qǐng)人不予發(fā)放煙草專賣(mài)許可證或者不在法定期限內(nèi)發(fā)放煙草專賣(mài)許可證的。（二）申請(qǐng)人或被許可人的違法行為和法律責(zé)任1.申請(qǐng)人隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料的，應(yīng)當(dāng)不予受理或者不予發(fā)證，給予警告。同時(shí)申請(qǐng)人在一年內(nèi)不得再次申請(qǐng)煙草專賣(mài)許可證。2.申請(qǐng)人以欺騙、賄賂等

32、不正當(dāng)手段取得的煙草專賣(mài)許可證被撤銷(xiāo)的，申請(qǐng)人三年內(nèi)不得再次提出申請(qǐng)。3.使用涂改、偽造、變?cè)斓臒煵輰Ｙu(mài)許可證的，煙草專賣(mài)行政主管部門(mén)應(yīng)當(dāng)對(duì)違法當(dāng)事人處以1000元以下的罰款。4.被許可人不及時(shí)辦理煙草專賣(mài)許可證變更、注銷(xiāo)手續(xù)的，煙草專賣(mài)行政主管部門(mén)應(yīng)當(dāng)責(zé)令改正，拒不改正的，處以1000元以下的罰款。三、證件報(bào)表編制與歸檔（一）報(bào)表編制的要求1.數(shù)字真實(shí)證件報(bào)表必須根據(jù)登記完整、核對(duì)無(wú)誤的原始臺(tái)帳記錄，按一定的指標(biāo)體系加工、整理、編制而成的，各項(xiàng)指標(biāo)和數(shù)據(jù)必須計(jì)算準(zhǔn)確、真實(shí)可靠，做到表從賬出，賬表相符，切忌匡算估計(jì)，弄虛作假。2.內(nèi)容完整證件報(bào)表必須按照規(guī)定格式編報(bào)，填列齊全、完整。不論主表、附表或補(bǔ)充資料，都不得漏填、漏報(bào)，更不能任意改變報(bào)送的內(nèi)容。如報(bào)表規(guī)定項(xiàng)目?jī)?nèi)容容納不下，可以利用附表、附注以及其他形式加以說(shuō)明。3.編制及時(shí)證件報(bào)表時(shí)效性較強(qiáng)，應(yīng)在保證質(zhì)量的前提下，在規(guī)定期限內(nèi)編制完畢