國際船舶安全營運(yùn)及防止污染管理規(guī)則知識(shí)分享

1、國際船舶安全營運(yùn)及防止污染管理規(guī)則(ism規(guī)則)前言1本規(guī)則旨在提供船舶安全管理、安全營運(yùn)和防止污染的國際標(biāo)準(zhǔn)。2大會(huì)通過的第a.443(xi)號(hào)決議，敬請(qǐng)各國政府采取必要措施，以保證船長在海上安全和保護(hù)海洋環(huán)境方面正當(dāng)履行其職責(zé)。3大會(huì)通過的第a.680(17)號(hào)決議，進(jìn)一步認(rèn)識(shí)到需要建立適當(dāng)?shù)墓芾斫M織，使其能夠?qū)Υ系哪承┬枨笞龀龇磻?yīng)，以達(dá)到并保持安全和環(huán)境保護(hù)的高標(biāo)準(zhǔn)。本4認(rèn)識(shí)到航運(yùn)公司或船舶所有人的情況各異以及船舶操作條件的大不相同，規(guī)則依據(jù)一般原則和目標(biāo)制定。5本規(guī)則用概括性術(shù)語寫成，因而具有廣泛的適用性。顯然，無論是岸上還是在船上，不同的管理層次對(duì)所列條款需要有不同程度的了解和認(rèn)識(shí)

2、。6高級(jí)領(lǐng)導(dǎo)層的承諾是做好安全管理工作的基礎(chǔ)。就安全和防止污染而言，各級(jí)人員的責(zé)任心、能力、態(tài)度和主觀能動(dòng)性將決定其最終結(jié)果。a部分實(shí)施1總則1.1定義以下定義適用于本規(guī)則的a和b兩部分。1.1.1“國際安全管理（ism）規(guī)則”系指由國際海事組織大會(huì)通過的，并可由該組織予以修正的“國際船舶安全營運(yùn)和防止污染管理規(guī)則”。1.1.2“公司”系指船舶所有人，或已承擔(dān)船舶所有人的船舶營運(yùn)責(zé)任并在承擔(dān)此種責(zé)任時(shí)同意承擔(dān)本規(guī)則規(guī)定的所有責(zé)任和義務(wù)的任何組織或法人，如管理人或光船承租人。1.1.3“主管機(jī)關(guān)”系指船旗國政府。1.1.4“安全管理體系”系指能使公司人員有效實(shí)施公司安全和環(huán)境保護(hù)方針的結(jié)構(gòu)化和文

3、件化的體系。1.1.5“符合證明”系指簽發(fā)給符合本規(guī)則要求的公司的文件。1.1.6“安全管理證書”系指簽發(fā)給船舶，表明其公司和船上管理已按照認(rèn)可的安全管理體系運(yùn)作的文件。1.1.7“客觀證據(jù)”系指通過觀察、衡量或測(cè)試獲得并能被證實(shí)的有關(guān)安全或安全管理體系要素存在和實(shí)施的量或質(zhì)的信息、記錄或事實(shí)聲明。1.1.8“評(píng)述”系指在安全管理審核過程中做出的并由客觀證據(jù)證實(shí)的事實(shí)聲明。1.1.9“不符合規(guī)定情況”系指客觀證據(jù)表明不滿足某一具體規(guī)定要求的可見情況。1.1.10“重大不符合規(guī)定情況”系指對(duì)人員或船舶安全構(gòu)成嚴(yán)重威脅或?qū)Νh(huán)境構(gòu)成嚴(yán)重危險(xiǎn)，并需要立即采取糾正措施的可辨別的背離，或未能有效或系統(tǒng)地實(shí)

4、施本規(guī)則的要求。1.1.11“周年日”系指對(duì)應(yīng)于有關(guān)文件或證書有效期屆滿之日的每一年中的該月該日。1.1.12“公約”系指經(jīng)修正的1974年國際海上人命安全公約。1.2目標(biāo)1.2.1本規(guī)則的目標(biāo)是保證海上安全，防止人員傷亡，避免對(duì)環(huán)境，特別是對(duì)海洋環(huán)境造成損害以及對(duì)財(cái)產(chǎn)造成損失。1.2.2公司的安全管理目標(biāo)應(yīng)當(dāng)包括：.1提供船舶營運(yùn)的安全做法和安全工作環(huán)境；.2對(duì)其船舶、人員及環(huán)境已標(biāo)識(shí)的所有風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估并制定適當(dāng)?shù)姆婪洞胧?；以?3不斷提高岸上及船上人員的安全管理技能，包括安全及環(huán)境保護(hù)方面的應(yīng)急準(zhǔn)備。1.2.3安全管理體系應(yīng)當(dāng)保證：.1符合強(qiáng)制性規(guī)定及規(guī)則；.2對(duì)國際海事組織、主管機(jī)關(guān)、船

5、級(jí)社和海運(yùn)行業(yè)組織所建議的適用的規(guī)則、指南和標(biāo)準(zhǔn)予以考慮。1.3適用范圍本規(guī)則的要求可適用于所有船舶。1.4安全管理體系的功能要求每個(gè)公司均應(yīng)建立、實(shí)施并保持包括以下功能要求的安全管理體系：.1安全和環(huán)境保護(hù)方針；.2確保船舶的安全營運(yùn)和環(huán)境保護(hù)符合國際和船旗國有關(guān)立法的須知和程序；.3船、岸人員的權(quán)限和相互間的聯(lián)系渠道；.4事故和不符合規(guī)定情況的報(bào)告程序；.5對(duì)緊急情況的準(zhǔn)備和反應(yīng)程序；以及.6內(nèi)部審核和管理復(fù)查程序。2安全和環(huán)境保護(hù)方針2.1公司應(yīng)當(dāng)制定安全和環(huán)境保護(hù)方針，說明如何實(shí)現(xiàn)1.2所述目標(biāo)。2.2公司應(yīng)當(dāng)保證船岸各級(jí)機(jī)構(gòu)均能執(zhí)行和保持此方針。3公司的責(zé)任和權(quán)力3.1如果負(fù)責(zé)船舶營

6、運(yùn)的實(shí)體不是船舶所有人，則船舶所有人必須向主管機(jī)關(guān)報(bào)告該實(shí)體的全稱和詳細(xì)情況。3.2對(duì)涉及和影響安全和防止污染工作的管理、執(zhí)行以及審核的所有人員，公司應(yīng)當(dāng)以文件形式明確規(guī)定其責(zé)任、權(quán)力及其相互關(guān)系。3.3為使指定人員能夠履行其職責(zé)，公司有責(zé)任確保提供足夠的資源和岸基支持。4指定人員為保證各船的安全營運(yùn)，提供公司與船上之間的聯(lián)系渠道，公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)情況指定一名或數(shù)名能直接同最高管理層聯(lián)系的岸上人員。指定人員的責(zé)任和權(quán)力應(yīng)包括對(duì)各船的安全營運(yùn)和防止污染方面進(jìn)行監(jiān)控，并確保按需要提供足夠的資源和岸基支持。5船長的責(zé)任和權(quán)力5.1公司應(yīng)當(dāng)以文件形式明確規(guī)定船長的下列責(zé)任：.1執(zhí)行公司的安全和環(huán)境保護(hù)方針

7、；.2激勵(lì)船員遵守該方針；.3以簡(jiǎn)明方式發(fā)布相應(yīng)的命令和指令；.4核查具體要求的遵守情況；并且.5定期復(fù)查安全管理體系并向岸上管理部門報(bào)告其存在的缺陷。5.2公司應(yīng)當(dāng)保證在船上實(shí)施的安全管理體系中包含一個(gè)強(qiáng)調(diào)船長權(quán)力的明確聲明。公司應(yīng)當(dāng)在安全管理體系中確立船長的絕對(duì)權(quán)力和責(zé)任，以便做出關(guān)于安全和防止污染事務(wù)的決定并在必要時(shí)要求公司給予協(xié)助。6資源和人員6.1公司應(yīng)當(dāng)保證船長：.1具有適當(dāng)?shù)闹笓]資格；.2完全熟悉公司的安全管理體系；以及.3得到必要的支持，以便可靠地履行其職責(zé)。6.2公司應(yīng)當(dāng)保證根據(jù)本國和國際有關(guān)規(guī)定，為每艘船舶配備合格、持證并健康的船員。6.3公司應(yīng)當(dāng)建立有關(guān)程序，以便保證涉及

8、安全和環(huán)境保護(hù)工作的新聘和轉(zhuǎn)崗人員適當(dāng)熟悉其職責(zé)。凡須在開航前發(fā)出的重要指令均應(yīng)當(dāng)標(biāo)明并以文件形式下達(dá)。6.4公司應(yīng)當(dāng)保證與其安全管理體系有關(guān)的所有人員充分理解有關(guān)法規(guī)、規(guī)定、規(guī)則和指南。6.5公司應(yīng)當(dāng)建立并保持有關(guān)程序，以便標(biāo)識(shí)為支持安全管理體系可能需要的任何培訓(xùn)，并保證向所有相關(guān)人員提供這種培訓(xùn)。6.6公司應(yīng)當(dāng)建立有關(guān)程序，以使船上人員能夠籍此以一種工作語言或他們懂得的其它語言獲得有關(guān)安全管理體系的信息。6.7公司應(yīng)當(dāng)保證船上人員在履行其涉及安全管理體系的職責(zé)時(shí)能夠有效地交流。7船上操作方案的制定對(duì)涉及人員、船舶安全和防止污染的關(guān)鍵性的船上操作，公司應(yīng)當(dāng)建立制定有關(guān)程序、方案或須知包括必要

9、的檢查清單。與之相關(guān)的各項(xiàng)工作，應(yīng)當(dāng)明確規(guī)定并分配給適任人員。8應(yīng)急準(zhǔn)備8.1對(duì)船上可能出現(xiàn)的緊急情況，公司應(yīng)當(dāng)予以標(biāo)識(shí)并制定對(duì)其做出反應(yīng)的程序。8.2公司應(yīng)當(dāng)制定應(yīng)急訓(xùn)練和演習(xí)的計(jì)劃。8.3安全管理體系應(yīng)提供措施，確保公司有關(guān)機(jī)構(gòu)能在任何時(shí)候?qū)ζ浯八媾R的危險(xiǎn)、事故和緊急情況做出反應(yīng)。9不符合規(guī)定情況、事故和險(xiǎn)情的報(bào)告和分析9.1安全管理體系應(yīng)當(dāng)包括確保向公司報(bào)告不符合規(guī)定情況、事故和險(xiǎn)情并對(duì)其進(jìn)行調(diào)查和分析的程序，以便改進(jìn)安全和防止污染工作。9.2公司應(yīng)當(dāng)制定實(shí)施糾正措施的程序，包括避免不符合規(guī)定情況、事故、險(xiǎn)情重復(fù)發(fā)生的措施。10船舶和設(shè)備的維護(hù)10.1公司應(yīng)當(dāng)建立有關(guān)程序，以便保證船

10、舶按照有關(guān)規(guī)定、規(guī)則以及公司可能制定的任何附加要求進(jìn)行維護(hù)。10.2為滿足這些要求，公司應(yīng)當(dāng)保證：.1按照適當(dāng)?shù)拈g隔期進(jìn)行檢查；.2任何不符合規(guī)定情況得到報(bào)告，并附可能的原因；.3采取適當(dāng)?shù)募m正措施；以及.4保存這些活動(dòng)的記錄。10.3公司應(yīng)當(dāng)標(biāo)識(shí)那些會(huì)因突發(fā)性運(yùn)行故障而導(dǎo)致險(xiǎn)情的設(shè)備和技術(shù)系統(tǒng)。安全管理體系應(yīng)當(dāng)提供旨在提高這些設(shè)備和系統(tǒng)可靠性的具體措施。這些措施應(yīng)當(dāng)包括對(duì)備用裝置及設(shè)備或非連續(xù)使用的技術(shù)系統(tǒng)的定期測(cè)試。10.410.2所述的檢查和10.3所提及的措施應(yīng)納入船舶的日常操作性維護(hù)。11文件11.1公司應(yīng)當(dāng)建立并保持有關(guān)程序，以便控制與安全管理體系有關(guān)的所有文件和資料。11.2公司

11、應(yīng)當(dāng)保證：.1各有關(guān)部門均能夠獲得有效的文件；.2文件的更改應(yīng)由經(jīng)授權(quán)的人審查批準(zhǔn)；.3被廢止的文件應(yīng)及時(shí)清除。11.3用于闡述和實(shí)施安全管理體系的文件可稱為“安全管理手冊(cè)”。文件應(yīng)當(dāng)以公司認(rèn)為最有效的方式予以保存。每艘船舶均應(yīng)配備與之相關(guān)的全部文件。12公司審核、復(fù)查和評(píng)價(jià)12.1公司應(yīng)當(dāng)在不超過12個(gè)月的間隔期內(nèi)對(duì)船上及岸基實(shí)施內(nèi)部審核，以核查安全和防止污染活動(dòng)是否符合安全管理體系的要求。特殊情況下，間隔期不應(yīng)超過15個(gè)月。12.2公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)制定的有關(guān)程序定期評(píng)價(jià)安全管理體系的有效性。12.3審核及可能采取的糾正措施應(yīng)當(dāng)按文件規(guī)定的程序進(jìn)行。12.4除非由于公司的規(guī)模和性質(zhì)不可能做到，實(shí)

12、施審核的人員應(yīng)當(dāng)不從屬于被審核的部門。12.5審核及復(fù)查的結(jié)果應(yīng)當(dāng)告知所有負(fù)有責(zé)任的人員，以提請(qǐng)他們注意。12.6負(fù)有責(zé)任的管理人員應(yīng)當(dāng)對(duì)所發(fā)現(xiàn)的缺陷及時(shí)采取糾正措施。b部分審核發(fā)證13發(fā)證和定期審核13.1船舶應(yīng)當(dāng)由持有與該船相關(guān)的“符合證明”或符合14.1要求的“臨時(shí)符合證明”的公司營運(yùn)。13.2“符合證明”應(yīng)由主管機(jī)關(guān)，主管機(jī)關(guān)認(rèn)可的機(jī)構(gòu)，或應(yīng)主管機(jī)關(guān)的請(qǐng)求由另一締約國政府，簽發(fā)給符合本規(guī)則要求的公司?！胺献C明”的有效期由主管機(jī)關(guān)確定，但不超過5年。該證明應(yīng)當(dāng)被視為該公司能夠符合本規(guī)則要求的證據(jù)。13.3“符合證明”只對(duì)其載明的船舶種類有效。所載明的船舶種類以初次審核所認(rèn)定的船舶種類為

13、依據(jù)。其它船舶種類，只有在審核其公司的能力確已滿足本規(guī)則關(guān)于此類船舶種類的要求時(shí)才能被載入。關(guān)于船舶種類，參閱公約第ix/1條的規(guī)定。13.4“符合證明”的有效性應(yīng)當(dāng)服從于由主管機(jī)關(guān)或主管機(jī)關(guān)認(rèn)可的機(jī)構(gòu)，或者應(yīng)主管機(jī)關(guān)的請(qǐng)求由另一締約國政府，在周年日前或后三個(gè)月內(nèi)實(shí)施的年度審核。13.5如果沒有申請(qǐng)13.4所要求的年度審核，或者有證據(jù)表明存在重大不符合規(guī)定情況時(shí)，主管機(jī)關(guān)或應(yīng)主管機(jī)關(guān)的請(qǐng)求簽發(fā)證書的締約國政府應(yīng)當(dāng)收回“符合證明”。13.5.1如果收回“符合證明”，所有相關(guān)的“安全管理證書”、“臨時(shí)安全管理證書”也應(yīng)當(dāng)收回。13.6船上應(yīng)當(dāng)保存一份“符合證明”的副本，以便船長被要求時(shí)出示給主管機(jī)

14、關(guān)或主管機(jī)關(guān)認(rèn)可的機(jī)構(gòu)查驗(yàn)，以及用來接受公約第ix/6.2條規(guī)定的監(jiān)督檢查。該副本不必是簽發(fā)的原件。13.7在審核該公司及其船上的管理確已按照經(jīng)認(rèn)可的安全管理體系運(yùn)作后，主管機(jī)關(guān)或主管機(jī)關(guān)認(rèn)可的機(jī)構(gòu)，或者應(yīng)主管機(jī)關(guān)請(qǐng)求的另一締約國政府，應(yīng)當(dāng)向船舶簽發(fā)有效期不超過5年的“安全管理證書”。該證書應(yīng)當(dāng)被視為該船舶符合本規(guī)則要求的證據(jù)。13.8“安全管理證書”的有效性應(yīng)當(dāng)服從于由主管機(jī)關(guān)或主管機(jī)關(guān)認(rèn)可的機(jī)構(gòu)，或者是應(yīng)主管機(jī)關(guān)的請(qǐng)求由另一締約國政府實(shí)施的至少一次的中間審核。如果只進(jìn)行一次中間審核，且“安全管理證書”的有效期為5年，中間審核應(yīng)當(dāng)在證書的第二和第三個(gè)周年日之間進(jìn)行。13.9除了13.5.1的

15、要求之外，如果沒有申請(qǐng)13.8要求的中間審核，或者有證據(jù)表明存在重大不符合規(guī)定情況時(shí)，主管機(jī)關(guān)或應(yīng)主管機(jī)關(guān)請(qǐng)求簽發(fā)該證書的締約國政府應(yīng)當(dāng)收回“安全管理證書”。13.10盡管有13.2和13.7的規(guī)定，當(dāng)換證審核在所持“符合證明”或“安全管理證書”有效期屆滿之前三個(gè)月內(nèi)完成時(shí)，新簽發(fā)的“符合證明”或“安全管理證書”應(yīng)當(dāng)自完成換證審核之日起有效，且有效期自原證書有效期屆滿之日起不超過5年。有13.11當(dāng)換證審核在所持“符合證明”或“安全管理證書”效期屆滿之日三個(gè)月前完成時(shí)，新簽發(fā)的“符合證明”或“安全管理證書”應(yīng)當(dāng)自完成換證審核之日起有效，且有效期自完成換證審核之日起不超過5年。13.12當(dāng)換證審

16、核在原“安全管理證書”有效期屆滿之日后完成時(shí)，新簽發(fā)的“安全管理證書”應(yīng)當(dāng)自完成換證審核之日起有效，且有效期自原證書有效期屆滿之日起不超過5年。13.13如果在原“安全管理證書”有效期屆滿日前換證審核已完成，但新證書還未簽發(fā)或未到船，則主管機(jī)關(guān)或主管機(jī)關(guān)認(rèn)可的機(jī)構(gòu)可以對(duì)原證書予以不超過5個(gè)月的展期簽注。13.14當(dāng)“安全管理證書”有效期屆滿時(shí)，如果船舶不在將要對(duì)其進(jìn)行審核的港口，主管機(jī)關(guān)可以對(duì)其“安全管理證書”有效期予以不超過3個(gè)月的展期，但此種展期只能是在適當(dāng)、合理的情況下并且是出于允許該船航行至接受審核的港口的目的。被給予證書展期的船舶到達(dá)接受審核的港口后，在沒有取得新證書的情況下不允許離

17、港。換證審核完成后，新“安全管理證書”的有效期自原證書展期前屆滿日起不超過五年。14核發(fā)臨時(shí)證書14.1對(duì)于下列公司，為便利其初始實(shí)施本規(guī)則，在審核該公司業(yè)已建立的安全管理體系滿足本規(guī)則1.2.3的目標(biāo)要求后，可向其簽發(fā)一份“臨時(shí)符合證明”，但前提是該公司已做出在“臨時(shí)符合證明”有效期內(nèi)運(yùn)行滿足本規(guī)則全部規(guī)定的安全管理體系的計(jì)劃：.1公司新成立，或.2現(xiàn)有“符合證明”新增船舶種類。該“臨時(shí)符合證明”應(yīng)由主管機(jī)關(guān)或主管機(jī)關(guān)認(rèn)可的機(jī)構(gòu)，或者應(yīng)主管機(jī)關(guān)的請(qǐng)求由另一締約國政府簽發(fā)，有效期不超過12個(gè)月。船上應(yīng)當(dāng)保存一份“臨時(shí)符合證明”的副本，以便船長被要求時(shí)出示給主管機(jī)關(guān)或主管機(jī)關(guān)認(rèn)可的機(jī)構(gòu)查驗(yàn)，以及

18、用來接受公約第ix/6.2條規(guī)定的監(jiān)督檢查。該副本不必是簽發(fā)的原件。14.2下述情況下可向船舶簽發(fā)“臨時(shí)安全管理證書”：.1新造船交付使用；.2公司新承擔(dān)一艘船舶的營運(yùn)責(zé)任；.3船舶換旗。該“臨時(shí)安全管理證書”應(yīng)由主管機(jī)關(guān)或主管機(jī)關(guān)認(rèn)可的機(jī)構(gòu)，或者應(yīng)主管機(jī)關(guān)的請(qǐng)求由另一締約國政府簽發(fā)，有效期不超過6個(gè)月。14.3特殊情況下，主管機(jī)關(guān)或應(yīng)主管機(jī)關(guān)請(qǐng)求的另一締約國政府，可以對(duì)“臨時(shí)安全管理證書”做自其屆滿之日起不超過6個(gè)月的展期。14.4“臨時(shí)安全管理證書”應(yīng)在審核下述情況后簽發(fā)給船舶：.1“符合證明”或“臨時(shí)符合證明”覆蓋了該船種；.2公司在該船實(shí)施的安全管理體系涵蓋了本規(guī)則的關(guān)鍵要素并在為簽發(fā)“符合證明”的審核中已做評(píng)估或在為簽發(fā)“臨時(shí)符合證明”的審核中已表明；.3公司已做好三個(gè)月內(nèi)對(duì)該船實(shí)施內(nèi)審的計(jì)劃；.4