建設(shè)工程督查制度

1、建設(shè)工程督查制度第一條為規(guī)范公司工程項(xiàng)目的管理行為，全面督促工程項(xiàng)目管理辦法的實(shí)施，加強(qiáng)工程項(xiàng)目 實(shí)施過(guò)程中的監(jiān)督與控制，促進(jìn)工程項(xiàng)目有序、健康、穩(wěn)定地發(fā)展，提高項(xiàng)目管理水平， 實(shí)現(xiàn)工程項(xiàng)目既定的各項(xiàng)管理目標(biāo)，結(jié)合我公司實(shí)際情況，制定本辦法。第二條本辦法適用于公司所有在建工程項(xiàng)目及鐵路運(yùn)輸。第三條督查的目的是掌握公司各在建工程項(xiàng)目及鐵路運(yùn)輸管理運(yùn)行狀況，重點(diǎn)是督查項(xiàng)目管理目 標(biāo)的實(shí)現(xiàn)情況，查找項(xiàng)目管理過(guò)程中存在的主要問(wèn)題并督促實(shí)施整改，對(duì)工程項(xiàng)目及鐵路 運(yùn)輸管理行為進(jìn)行考核評(píng)價(jià)，督促項(xiàng)目規(guī)范管理，提高管理水平。第四條工程項(xiàng)目督查的依據(jù)：（一）國(guó)家現(xiàn)行的有關(guān)法律法規(guī)、政策、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)及制度、辦法。

2、（二）公司指定的各項(xiàng)管理制度（三）工程項(xiàng)目管理辦法及相關(guān)配套文件（四）項(xiàng)目承包發(fā)包合同（五）項(xiàng)目設(shè)計(jì)文件第五條工程項(xiàng)目督查原則（一）監(jiān)督檢查（二）嚴(yán)肅、科學(xué)、客觀、公正（三）實(shí)事求是、注重實(shí)效，解決實(shí)際問(wèn)題，堅(jiān)持調(diào)查研究，反饋真實(shí)情況。（四）有查必有果，真實(shí)可信，及時(shí)反饋。（五）逐級(jí)負(fù)責(zé)，分工協(xié)作，分級(jí)處理。第二章督查組織與分工第六條公司成立工程項(xiàng)目督查科，負(fù)責(zé)公司工程項(xiàng)目督查工作的組織、協(xié)調(diào)與監(jiān)督指導(dǎo)，各項(xiàng)目指揮部具體負(fù)責(zé)各自工程項(xiàng)目督查工作。第三章 督查工作內(nèi)容第八條黨和國(guó)家的路線方針政策及法律法規(guī)在工程項(xiàng)目上的貫徹落實(shí)情況。第九條上級(jí)單位，公司文件、規(guī)定、決定和批件在項(xiàng)目上的落實(shí)情況。上

3、級(jí)單位、公司的重要會(huì)議精神和領(lǐng)導(dǎo)指 示、批示在項(xiàng)目上的落實(shí)河執(zhí)行情況。第十條在建工程項(xiàng)目、開(kāi)展前期工作項(xiàng)目及未移交工程運(yùn)行情況項(xiàng)目管理目標(biāo)實(shí)現(xiàn)情況，以及項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中存 在的問(wèn)題。第十一條 公司各業(yè)務(wù)部門(mén)對(duì)工程項(xiàng)目相關(guān)職責(zé)履行情況。第十二條 其他需要督查的工作。第四章督查工作方式督查工作方式分為策劃督查、綜合督查、專項(xiàng)督查、巡視 督查、催辦督察、跟蹤督查、調(diào)研督查等七項(xiàng)。第十三條 策劃督查，是為了掌握工程項(xiàng)目前期策劃工作， 對(duì)工程項(xiàng)目布局謀篇、管理目標(biāo)的確定、組織結(jié)構(gòu)的配置、 人員設(shè)備履約、規(guī)章制度建設(shè)等情況進(jìn)行的督查。第十四條綜合督查，是為了掌握工程項(xiàng)目及運(yùn)行整體狀況，對(duì)工程項(xiàng)目及運(yùn)行項(xiàng)目進(jìn)

4、行全面督查。綜合督查分為 年度督查和終結(jié)督查，需要提前通知工程項(xiàng)目及運(yùn)行項(xiàng)目 做好準(zhǔn)備。第十五條專項(xiàng)督查，是為了深入掌握工程項(xiàng)目的特定環(huán)節(jié)、重要職能的狀況，進(jìn)行的有針對(duì)性的督查。專項(xiàng)督查 主要針對(duì)共性問(wèn)題和薄弱環(huán)節(jié)，體現(xiàn)突擊性。為落實(shí)上級(jí) 和企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)的專項(xiàng)批示合指示精神，可組織專項(xiàng)督查。第十六條巡視督查，是為了及時(shí)了解工程項(xiàng)目及運(yùn)行項(xiàng)目動(dòng)態(tài)，督促落實(shí)各類督促中所發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的整改，對(duì)工程 項(xiàng)目及運(yùn)行項(xiàng)目管理狀況等進(jìn)行隨機(jī)檢查。巡視督查應(yīng)加 強(qiáng)突擊性；對(duì)存在的問(wèn)題，需提出現(xiàn)場(chǎng)初步處理意見(jiàn)，并 形成現(xiàn)場(chǎng)處理情況記錄。第十七條催辦督察，對(duì)督查過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，采取電話督促、現(xiàn)場(chǎng)督辦等形式，催辦相關(guān)單位、

5、部門(mén)完成相應(yīng) 工作，并要求在限定時(shí)間內(nèi)以書(shū)面形式報(bào)告工作年視情況。第十八條跟蹤督查，對(duì)一些關(guān)系全局和事關(guān)項(xiàng)目利益的重要事項(xiàng)，在前期督查基礎(chǔ)上，進(jìn)行跟蹤督查，及時(shí)掌握 工作進(jìn)展情況。第十九條調(diào)研督查，對(duì)督查工作中帶有共性和普遍性的問(wèn)題，進(jìn)行調(diào)研督查。通過(guò)深入進(jìn)行調(diào)查走訪，掌握第一 手資料，形成有情況分析、有對(duì)策建議的調(diào)研報(bào)告，為領(lǐng) 導(dǎo)決策提供參考。第五章督查工作程序第二十條工程項(xiàng)目督查科應(yīng)根據(jù)公司在建項(xiàng)目情況，結(jié) 合在建工程計(jì)劃，在年初編制年度工程督查工作規(guī)劃。每 年 1 月 10日前將督查規(guī)劃報(bào)集團(tuán)公司工程項(xiàng)目督察處備案。第二十一條 各受督查工程項(xiàng)目，在接受綜合督查時(shí)準(zhǔn)備以下資料：（一）項(xiàng)目經(jīng)

6、濟(jì)評(píng)估書(shū)（二）項(xiàng)目管理目標(biāo)責(zé)任書(shū)（三）項(xiàng)目年度（過(guò)程）審計(jì)報(bào)告（若進(jìn)行過(guò)審計(jì)）（四）公司下達(dá)的年度計(jì)劃、指標(biāo)（五）項(xiàng)目年度計(jì)劃分解點(diǎn)執(zhí)行情況、自我考核評(píng)價(jià)報(bào)告。（六）項(xiàng)目實(shí)施性施工組織設(shè)計(jì)（七）項(xiàng)目安全、質(zhì)量、成本、合同、環(huán)境保護(hù)等方面的 規(guī)章制度。（八）項(xiàng)目綜合匯報(bào)材料（包括形象進(jìn)度、完成投資、安 全質(zhì)量體系運(yùn)行、責(zé)任成本管理、物資設(shè)備管理、 組織體系管理、財(cái)務(wù)管理情況等）。第二十二條 工程項(xiàng)目督查工作，可以采取下列方式：（一）聽(tīng)取項(xiàng)目負(fù)責(zé)人匯報(bào)工程項(xiàng)目綜合情況（二）查閱與項(xiàng)目相關(guān)的原始資料（三）進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)施工檢查，必要時(shí)委托檢測(cè)單位進(jìn)行檢測(cè)（四）向有關(guān)單位和個(gè)人調(diào)查核實(shí)（五）進(jìn)行工程項(xiàng)目財(cái)務(wù)

7、檢查第二十三條 在聽(tīng)取匯報(bào)、查看資料、現(xiàn)場(chǎng)檢查的基礎(chǔ)上 對(duì)工程項(xiàng)目進(jìn)行綜合分析，了解工程項(xiàng)目各項(xiàng)管理目標(biāo)的 實(shí)現(xiàn)情況、公司下達(dá)指標(biāo)的完成情況第二十四條 在綜合分析基礎(chǔ)上，按照工程項(xiàng)目管理辦 法的要求，對(duì)工程項(xiàng)目進(jìn)行考核評(píng)價(jià)計(jì)分。第二十五條 現(xiàn)場(chǎng)督查完成后，及時(shí)召開(kāi)檢查結(jié)果有部門(mén) 以上領(lǐng)導(dǎo)參加的檢查情況通報(bào)會(huì)，提出對(duì)有關(guān)問(wèn)題的初步 處理，匯總檢查情況，討論有關(guān)問(wèn)題的處理意見(jiàn)和建議， 起草工程處理意見(jiàn)，下達(dá)工程項(xiàng)目督查整改通知書(shū) ，并 規(guī)定整改時(shí)限。第二十六條 工程項(xiàng)目督察部門(mén)在現(xiàn)場(chǎng)督查工作完成后 7 個(gè)工作日內(nèi)，完成工程項(xiàng)目督查專題報(bào)告的編制，呈 送公司領(lǐng)導(dǎo)閱批后，下發(fā)給各工程項(xiàng)目。第二十七條

8、工程項(xiàng)目督查科應(yīng)對(duì)督查發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的整改情 況進(jìn)行跟蹤，對(duì)督查發(fā)現(xiàn)的重大問(wèn)題執(zhí)行復(fù)查制度，再次 到工程項(xiàng)目現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行復(fù)查。工程項(xiàng)目問(wèn)題整改完畢后在 3 個(gè)工作日內(nèi)以書(shū)面形式報(bào)督查科。第二十八條 督查工作載體（一）工程項(xiàng)目督查通知單，在進(jìn)行綜合督查時(shí)，對(duì)需 要督察的事項(xiàng)，以工程項(xiàng)目督查通知單的形式下發(fā)通 知，告知工程項(xiàng)目及運(yùn)行項(xiàng)目具體督查要求。（二）工程項(xiàng)目督查專題報(bào)告，主要是對(duì)工程項(xiàng)目和運(yùn) 行項(xiàng)目的督查情況的報(bào)告。（三）工程項(xiàng)目督查通報(bào)，主要針對(duì)全公司工程項(xiàng)目督 查過(guò)程中存在的問(wèn)題及總體情況的通報(bào)。（四）工程項(xiàng)目督查整改通知單，針對(duì)在工程項(xiàng)目及運(yùn) 行項(xiàng)目督查過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題所下達(dá)的整改要求。（五）工

9、程項(xiàng)目督察處理決定書(shū)，針對(duì)在工程項(xiàng)目及運(yùn)行項(xiàng)目督查過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題所下達(dá)的處理決定。（六）工程項(xiàng)目督查處罰決定書(shū)，針對(duì)在工程項(xiàng)目及運(yùn)行項(xiàng)目督查過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題所下達(dá)的處罰決定。第四章督查督查工作要求第二十九條公司各單位要建立和完善工程項(xiàng)目督查工作網(wǎng)絡(luò)，確保督查工作渠道暢通。加強(qiáng)督查隊(duì)伍建設(shè)，明確 負(fù)責(zé)督查工作人員，真正把那些素質(zhì)好、能力強(qiáng)、有一定 工作經(jīng)驗(yàn)的優(yōu)秀人員選配到督查工作部門(mén)和工作崗位。第三十條督查工作人員要忠于職守，依法督查，廉潔自律，正確行使職權(quán)，堅(jiān)持實(shí)事求是，搞好調(diào)查研究，客觀 真實(shí)的反映督查情況，正確執(zhí)行國(guó)家法律法規(guī)以及上級(jí)單 位、公司決定，及時(shí)完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的工作任務(wù)，幫助項(xiàng)目

10、 查找問(wèn)題，提出解決問(wèn)題的有效措施，做到客觀公正、督 查有力、情況清楚、反饋及時(shí)、督促項(xiàng)目完善管理，指導(dǎo) 項(xiàng)目提高管理水平。第三十條各被督查項(xiàng)目，項(xiàng)目經(jīng)理部領(lǐng)導(dǎo)班子要統(tǒng)一思想，提高認(rèn)識(shí)，帶領(lǐng)項(xiàng)目人員積極配合工程項(xiàng)目督查部門(mén) 開(kāi)展督導(dǎo)工作。任何項(xiàng)目、任何個(gè)人，對(duì)公司開(kāi)展的工程 項(xiàng)目督促工作不得消極對(duì)待，更不允許有抵觸情緒或消極 應(yīng)對(duì)做法。第三十二條工程項(xiàng)目督察部門(mén)到達(dá)被督查項(xiàng)目時(shí)，其項(xiàng)目領(lǐng)導(dǎo)班子成員和各部門(mén)負(fù)責(zé)人必須在崗到位，以利于配 合開(kāi)展督查工作。在督查工作過(guò)程中，及時(shí)提供原始證明 材料，嚴(yán)禁弄虛作假。在查看項(xiàng)目所有原始資料和各種賬 表、并詢問(wèn)有關(guān)情況時(shí)，被詢問(wèn)人應(yīng)如實(shí)作答或解釋。第三十三條

11、當(dāng)項(xiàng)目對(duì)工程項(xiàng)目督查部門(mén)的考核評(píng)價(jià)有異議時(shí)，經(jīng)督察部門(mén)復(fù)議，確認(rèn)考核評(píng)價(jià)有誤的，予以修正， 確認(rèn)考核評(píng)價(jià)無(wú)誤的，維持原考核評(píng)價(jià)。第三十四條被督查項(xiàng)目要為工程項(xiàng)目督查部門(mén)提供必要的辦公、交通和生活條件。第三十五條工程項(xiàng)目督察部門(mén)應(yīng)建立督查資料臺(tái)賬，對(duì)現(xiàn)場(chǎng)督查工作記錄、抽檢數(shù)據(jù)等經(jīng)項(xiàng)目負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn)， 并進(jìn)行匯總整理后存入監(jiān)督工作檔案，并及時(shí)錄入相關(guān)數(shù) 據(jù)庫(kù)。督查資料包括督查實(shí)施方案、現(xiàn)場(chǎng)督查記錄、督查 通報(bào)、問(wèn)題更改落實(shí)資料和必要的聲（影）像資料等。第三十六條督查工作人員要注意保密制度，凡督查研究討論事項(xiàng)和初步考核評(píng)價(jià)意見(jiàn)，嚴(yán)禁擅自向被督查工程項(xiàng)目人員透露。第五章督查結(jié)果處理第三十七條對(duì)督查發(fā)現(xiàn)

12、的問(wèn)題，督察部門(mén)根據(jù)問(wèn)題的性質(zhì)和嚴(yán)重程度，簽發(fā)工程項(xiàng)目督查整改通知單、工程 項(xiàng)目督查處理決定書(shū)及工程項(xiàng)目督查處罰決定書(shū)等 予以處理和處罰。第三十八條在督查過(guò)程中，凡是發(fā)現(xiàn)工程項(xiàng)目有違反公司工程項(xiàng)目管理辦法及安全、質(zhì)量、成本、物資、設(shè) 備、財(cái)務(wù)管理等相關(guān)文件規(guī)定的，按相應(yīng)處罰條款進(jìn)行處 理。第三十九條對(duì)確因主觀原因?qū)е鹿こ添?xiàng)目嚴(yán)重虧損或造成其他嚴(yán)重不良后果的，督察部門(mén)有權(quán)對(duì)直接責(zé)任人進(jìn)行 停職、免職或經(jīng)濟(jì)處罰，隨后報(bào)公司完善相關(guān)手續(xù)。第四十條對(duì)督查過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的違法違紀(jì)現(xiàn)象，移送紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)處理。第四十一條建立督查結(jié)果運(yùn)用與考核掛鉤機(jī)制，將督查情況納入績(jī)效管理，將督查工作作為考核評(píng)優(yōu)的重要依據(jù)。第四十二條一年內(nèi)，被公司