商務(wù)風(fēng)格基金基礎(chǔ)知識(shí)講解基金基投講座教育課件ppt模板

1、基金基礎(chǔ)講解,講解人：XXX,點(diǎn)擊輸入機(jī)構(gòu)名稱,logo,目錄,CONTENT,3,01,基金的基本概念,基金定義 基金歷史 基金特點(diǎn) 基金分類 基金收益與風(fēng)險(xiǎn),通俗地說(shuō)，證券投資基金是通過(guò)匯集眾多投資者資金，交給銀行保管，由專業(yè)的基金管理公司負(fù)責(zé)投資于股票和債券等證券，以實(shí)現(xiàn)保值增值目的的一種投資工具。,買基金最大的好處是借專家智慧參與股票和債券市場(chǎng)投資，降低了個(gè)人直接投資股票和債券風(fēng)險(xiǎn)，達(dá)到使個(gè)人資產(chǎn)增值的目的，最后實(shí)現(xiàn)您關(guān)于退休、子女教育等理財(cái)目標(biāo)。,LOGO,基金定義,5,股票代表對(duì)上市公司股份的所有權(quán)，持有股票是為了分享上市公司經(jīng)營(yíng)利潤(rùn)，或者希望從股票市價(jià)上漲中獲利。上市公司經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)

2、往往有許多不確定性，所以股票價(jià)格容易波動(dòng)，投資風(fēng)險(xiǎn)較大，需要花費(fèi)許多時(shí)間和精力去跟蹤研究。 基金是專業(yè)團(tuán)隊(duì)（基金管理公司）以科學(xué)的方法研究股票或債券，進(jìn)行組合投資，力求在控制風(fēng)險(xiǎn)前提下獲得較好收益的一種投資工具。若您時(shí)間和精力有限，又想分享資本市場(chǎng)的收益，我們建議您購(gòu)買基金，享受專業(yè)化理財(cái)。同時(shí)，由于基金是采用組合投資，其抗風(fēng)險(xiǎn)能力較強(qiáng)，這一點(diǎn)是一般個(gè)人投資者無(wú)法做到的。,LOGO,基金定義,基金將眾多投資者的資金集中起來(lái)，委托基金管理人進(jìn)行共同投資，表現(xiàn)出一種集合理財(cái)?shù)奶攸c(diǎn)，通過(guò)匯集眾多投資者的資金，積少成多，有利于發(fā)揮資金的規(guī)模優(yōu)勢(shì)，降低投資成本。 基金由基金管理人進(jìn)行投資管理和運(yùn)作?；?/p>

3、管理人一般擁有大量的專業(yè)投資研究人員和強(qiáng)大的信息網(wǎng)絡(luò)，能夠更好地對(duì)證券市場(chǎng)進(jìn)行全方位的動(dòng)態(tài)跟蹤與分析。將資金交給基金管理人管理，使中小投資者也能享受到專業(yè)化的投資管理服務(wù)。,為降低投資風(fēng)險(xiǎn)，我國(guó)證券投資基金 法規(guī)定，基金必須以組合投資的方式進(jìn)行基金的投資運(yùn)作，從而使“組合投資、分散風(fēng)險(xiǎn)”成為基金的一大特色?！敖M合投資、分散風(fēng)險(xiǎn)”的科學(xué)性已為現(xiàn)代投資學(xué)所證明。中小投資者由于資金量小，一般無(wú)法通過(guò)購(gòu)買不同的股票分散投資風(fēng)險(xiǎn)。基金通常會(huì)購(gòu)買幾十種甚至上百種股票，投資者購(gòu)買基金就相當(dāng)于用很少的資金購(gòu)買了一攬子股票，某些股票下跌造成的損失可以用其他股票上漲的盈利來(lái)彌補(bǔ)。因此可以充分享受到組合投資、分散風(fēng)

4、險(xiǎn)的好處。,1,2,集合理財(cái)、專業(yè)管理。,組合投資、分散風(fēng)險(xiǎn)。,基金特點(diǎn),基金投資者是基金的所有者，基金投資人共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，共享收益?；鹜顿Y收益在扣除由基金承擔(dān)的費(fèi)用后的盈余全部歸基金投資者所有，并依據(jù)各投資者所持有的基金份額比例進(jìn)行分配。為基金提供服務(wù)的基金托管人、基金管理人只能按規(guī)定收取一定的托管費(fèi)、管理費(fèi)，并不參與基金收益的分配。,為切實(shí)保護(hù)投資者的利益，增強(qiáng)投資者對(duì)基金投資的信心，中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金業(yè)實(shí)行比較嚴(yán)格的監(jiān)管，對(duì)各種有損投資者利益的行為進(jìn)行嚴(yán)厲的打擊，并強(qiáng)制基金進(jìn)行較為充分的信息披露。在這種情況下，嚴(yán)格監(jiān)管與信息透明也就成為基金的一個(gè)顯著特點(diǎn)。,3,4,利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān),嚴(yán)格監(jiān)

5、管、信息透明,8,封閉式基金是指基金份額在基金合同期限內(nèi)固定不變,基金份額可以在依法設(shè)立的證券交易所交易,但基金份額持有人不得申請(qǐng)贖回的一種基金運(yùn)作方式。 開(kāi)放式基金是指基金份額不固定，基金份額可以在基金合同約定的時(shí)間和場(chǎng)所進(jìn)行申購(gòu)或者贖回的一種基金運(yùn)作方式。,沒(méi)有特別注明下，所提到的基金均為開(kāi)放式基金。,基金分類（一）,開(kāi)放式基金為市場(chǎng)主流產(chǎn)品；國(guó)外90基金均為開(kāi)放基金。,開(kāi)放式基金,封閉式基金,目前我國(guó)有封閉式基金40只，開(kāi)放式基金600多只。,開(kāi)放式基金vs封閉式基金,基金分類（一）,稱為“上市型開(kāi)放式基金”。也就是上市型開(kāi)放式基金發(fā)行結(jié)束后，投資者既可以在指定網(wǎng)點(diǎn)申購(gòu)與贖回基金份額（場(chǎng)

6、外交易），也可以在交易所買賣該基金（場(chǎng)內(nèi)交易）。 場(chǎng)外交易形式同普通開(kāi)放式基金，場(chǎng)內(nèi)交易形式同封閉式基金。 上市開(kāi)放式基金不但具有一般開(kāi)放式基金長(zhǎng)期投資的特征，還具有交易方式多樣優(yōu)勢(shì)。,基金分類（一）,11,偏股（股票）基金： 是最主要的基金品種，以股票作為主要投資對(duì)象。 債券基金： 是一種以債券為投資對(duì)象的證券投資基金。由于債券是一種收益穩(wěn)定、風(fēng)險(xiǎn)較小的有價(jià)證券，因此，債券基金適合于想獲得穩(wěn)定收入的投資者。債券基金基本上屬于收益型投資基金，一般會(huì)定期派息，具有低風(fēng)險(xiǎn)且收益穩(wěn)定的特點(diǎn)。 混合基金： 按一定比例在股票投資和債券投資之間分配。其風(fēng)險(xiǎn)和收益狀況介于偏股型基金和債券型基金之間。 貨幣基

7、金：主要投資于短期貨幣工具如國(guó)庫(kù)券、商業(yè)票據(jù)、銀行定期存單、政府短期債券等風(fēng)險(xiǎn)低、流通性高的短期有價(jià)證券。投資貨幣基金的平均年回報(bào)率一般高于銀行一年期定期存款。,股票基金,混合基金,債券基金,貨幣市場(chǎng)基金,按照資產(chǎn)配置比例不同可分為:,基金分類（二）,股票配置權(quán)重越高，風(fēng)險(xiǎn)越大，收益越高,不同類型基金風(fēng)險(xiǎn)收益特征圖,貨幣基金,債券型基金,混合型基金,股票型基金,風(fēng)險(xiǎn),收 益,基金分類（一）,成長(zhǎng)型基金是指以追求資本增值為基本目標(biāo)，較少考慮當(dāng)期收入的基金，主要以具有良好增長(zhǎng)潛力的股票為投資對(duì)象。 價(jià)值型基金是指以追求穩(wěn)定的經(jīng)常性收入為基本目標(biāo)的基金，主要以大盤藍(lán)籌股、公司債、政府債券等穩(wěn)定收益證

8、券為投資對(duì)象。 平衡型基金則是既注重資本增值又注重當(dāng)期收入的一類基金。一般而言，成長(zhǎng)型基金的風(fēng)險(xiǎn)大、收益高；收入型基金的風(fēng)險(xiǎn)小、收益也較低；平衡型基金的風(fēng)險(xiǎn)、收益則介于成長(zhǎng)型基金與收入型基金之間。,成長(zhǎng)型基金,價(jià)值型基金,平衡型基金,根據(jù)投資目標(biāo)的不同，可分為:,基金分類（三）,利息收入： 指投資國(guó)債、金融債、企業(yè)債或銀行存款產(chǎn)生的利息給付； 資本利得： 指買賣股票或債券獲得的差價(jià)收入； 其他收入： 指運(yùn)用基金資產(chǎn)帶來(lái)的成本或費(fèi)用節(jié)約計(jì)入的收入。,基金收益,15,投資基金的獲利來(lái)源主要有兩個(gè)： 一個(gè)是由于買賣基金價(jià)格差異所產(chǎn)生的資本利得，另一個(gè)是因?yàn)榛鸱旨t所生的投資收益。如果投資的是開(kāi)放式基

9、金，資本利得來(lái)源于基金所投資的股票或債券升值和獲取股息、利息等因素導(dǎo)致基金份額凈值的增長(zhǎng)。,如果是封閉式基金，資本利得則來(lái)源于市場(chǎng)供求關(guān)系變化導(dǎo)致基金價(jià)格的上漲，基金價(jià)格以二級(jí)市場(chǎng)形成的價(jià)格為交易基準(zhǔn)。使得賣出基金單位時(shí)可以取得價(jià)差收入。投資期間所取得的基金分紅也是投資基金獲利的組成部分。,注意,基金收益,16,指計(jì)算日基金資產(chǎn)凈值除以該計(jì)算日發(fā)行在外的基金份額總數(shù)后的值基金資產(chǎn)凈值是基金持有各項(xiàng)證券、現(xiàn)金等資產(chǎn)的現(xiàn)值，根據(jù)所投資的股票或債券升值和獲取股息、利息而變化,基金凈值為基金結(jié)算標(biāo)準(zhǔn) 不分紅、拆分的前提下，持續(xù)盈利的基金表現(xiàn)為基金份額凈值增長(zhǎng)，由此可簡(jiǎn)單算出自己投資獲利的情況,基金收益

10、,買基金是有風(fēng)險(xiǎn)的。 基金的投資風(fēng)險(xiǎn)包括股票投資風(fēng)險(xiǎn)和債券投資風(fēng)險(xiǎn)?；鸬耐顿Y目標(biāo)不同，其投資風(fēng)險(xiǎn)通常也不同。,基金具有集合理財(cái)、專業(yè)管理、組合投資、分散風(fēng)險(xiǎn)的優(yōu)勢(shì)和特點(diǎn)。 隨著我國(guó)上市公司股權(quán)分置改革、證券公司綜合治理、清理大股東資金占用和上市公司違規(guī)擔(dān)保等基礎(chǔ)性制度建設(shè)的順利推進(jìn)，證券市場(chǎng)的深層次矛盾和結(jié)構(gòu)性問(wèn)題逐步得到解決，市場(chǎng)效率得以提高，基金業(yè)保持了快速健康發(fā)展的良好勢(shì)頭。 選擇基金，即將資金交給專業(yè)的機(jī)構(gòu)管理，理財(cái)則變得輕松簡(jiǎn)單。,基金風(fēng)險(xiǎn)（一）,保本基金是一種半封閉式的基金品種。 基金在一定的投資期（如3年或5年）內(nèi)為投資者提供一定固定比例（如100%、102%或更高）的本金回報(bào)

11、保證，除此之外還通過(guò)其他的一些高收益金融工具（股票、衍生證券等）的投資保持了為投資者提供額外回報(bào)的潛力。投資者只要持有基金到期，就可以獲得本金回報(bào)的保證。在市場(chǎng)波動(dòng)較大或市場(chǎng)整體低迷的情況之下，保本基金為風(fēng)險(xiǎn)承受能力較低，同時(shí)又期望獲取高于銀行存款利息回報(bào)，并且以中至長(zhǎng)線投資為目標(biāo)的投資者提供了一種低風(fēng)險(xiǎn)同時(shí)又保有升值潛力的投資工具,基金分類（四）,19,交易所交易基金（ETFs, Exchange-Traded Funds）指的是可以在交易所交易的基金。交易所交易基金從法律結(jié)構(gòu)上說(shuō)仍然屬于開(kāi)放式基金，但是在二級(jí)市場(chǎng)上以競(jìng)價(jià)方式交易；并且通常不準(zhǔn)許現(xiàn)金申購(gòu)及贖回，而是以一籃子股票來(lái)創(chuàng)設(shè)和贖回基

12、金單位(100萬(wàn)份為單位)。對(duì)一般投資者而言，交易所交易基金主要還是在二級(jí)市場(chǎng)上進(jìn)行買賣. 指數(shù)基金,基金分類（四）,傘型基金也稱“傘子基金”或“傘子結(jié)構(gòu)基金”，是基金的一種組織形式。在這一組織結(jié)構(gòu)下，基金發(fā)起人根據(jù)一份總的基金招募書，設(shè)立多只相互之間可以根據(jù)規(guī)定的程序及費(fèi)率水平進(jìn)行轉(zhuǎn)換的基金，這些基金稱為“子基金”或“成分基金”；而由這些子基金共同構(gòu)成的這一基金體系被稱為“傘型基金”。,基金分類（四）,指數(shù)基金是按指數(shù)化的方式進(jìn)行投資的基金，簡(jiǎn)單的說(shuō)，就是選擇一定的市場(chǎng)的指數(shù)進(jìn)行跟蹤，被動(dòng)的投資于市場(chǎng)，使得基金的收益與這個(gè)市場(chǎng)指數(shù)的收益一致。 傘型基金,基金分類（四）,和股票型基金不同的是，

13、 在債券基金中有些特殊的分類， 比如華夏債券和大成債券分A、B、C 三類，而工銀強(qiáng)債、招商安泰、博時(shí)穩(wěn)定和鵬華普天分A、B 兩類。這之間到底有多少區(qū)別呢？,首先，無(wú)論是A、B、C 三類還是A、B 兩類， 其核心的區(qū)別在申購(gòu)費(fèi)上。 如果是ABC 三類的基金，A 類一般是代表前端收費(fèi)，B 類代表后端收費(fèi)， 而C 類是沒(méi)有申購(gòu)費(fèi)，即無(wú)論前端還是后端，都沒(méi)有手續(xù)費(fèi)；而A、B 兩類分類的債券基金，一般A 類為有申購(gòu)費(fèi)，包括前端和后端，而B(niǎo) 類債券沒(méi)有任何申購(gòu)費(fèi)。,基金分類（四）,聯(lián)接基金是2009年國(guó)內(nèi)基金業(yè)出現(xiàn)的一個(gè)創(chuàng)新產(chǎn)品，它的基金資產(chǎn)不是直接投向股票，而是投向一個(gè)事先選定的目標(biāo)ETF，。,因?yàn)镋T

14、F產(chǎn)品必須在券商處進(jìn)行交易，普通銀行客戶無(wú)法購(gòu)買，聯(lián)接基金就像是一個(gè)大的批發(fā)零售商，它從目標(biāo)ETF處批發(fā)購(gòu)買份額，再通過(guò)銀行柜臺(tái)零售給普通中小客戶，在銀行客戶和交易型基金ETF之間架起了一座橋梁，給銀行客戶提供了更便宜、更豐富、更高效的投資選擇。,華安180聯(lián)接基金就是把基金資產(chǎn)主要投向華安180ETF，考慮到180ETF是直接買入180指數(shù)成份股的指數(shù)基金，因此聯(lián)接基金實(shí)質(zhì)上還是一個(gè)指數(shù)基金,例如,基金分類（四）,24,基金業(yè)務(wù)知識(shí),基金發(fā)行流程 基金辭典 基金手續(xù)費(fèi) 基金交易業(yè)務(wù)類型 基金分紅和拆分,02,基金發(fā)行,基金成立,基金開(kāi)放,10個(gè)工作日,完成驗(yàn)資報(bào)備,限期打開(kāi),最長(zhǎng)3個(gè)月,募集

15、期一個(gè)月,1元認(rèn)購(gòu),封閉期,存續(xù)期 無(wú)期限,申購(gòu)、贖回/每日披露凈值,不能申贖 /每周公布一次凈值,基金發(fā)行流程,26,認(rèn)購(gòu)：指在本基金募集期內(nèi)，投資者申請(qǐng)購(gòu)買本基金份額的行為 申購(gòu)：指基金投資者根據(jù)基金銷售網(wǎng)點(diǎn)規(guī)定的手續(xù)，向基金管理人購(gòu)買基金份額的行為。 贖回：指基金投資者根據(jù)基金銷售網(wǎng)點(diǎn)規(guī)定的手續(xù)，向基金管理人賣出基金份額的行為,指基金募集期結(jié)束并達(dá)到合同生效條件后向中國(guó)證監(jiān)會(huì)辦理基金合同備案手續(xù)并收到其書面確認(rèn)之日；,募集期,指自基金份額發(fā)售之日起最長(zhǎng)不超過(guò)3個(gè)月；,存續(xù)期,基金合同生效日,指基金合同生效至基金合同終止，基金存續(xù)的不定期之期限；,基金辭典,基金申購(gòu)、贖回遵循“未知價(jià)”原則

16、，以T日基金凈值為計(jì)算基準(zhǔn),T日指銷售機(jī)構(gòu)在規(guī)定時(shí)間受理投資者申購(gòu)、贖回或其他業(yè)務(wù)申請(qǐng)的日期 T+N 指自T日起第N個(gè)工作日（不包含T日） 申購(gòu)確認(rèn)時(shí)間：T+1 查詢時(shí)間：T+2 贖回確認(rèn)時(shí)間：T+1 查詢時(shí)間：T+2 到賬時(shí)間：T+7以內(nèi)（非貨幣基金）,基金辭典,指投資者向本基金管理人提出申請(qǐng)將其所持有的本基金管理人管理的任一開(kāi)放式基金轉(zhuǎn)出基金）的全部或部分基金份額轉(zhuǎn)換為本基金管理人管理的任何其他開(kāi)放式基金（轉(zhuǎn)入基金）的基金份額的行為,轉(zhuǎn)托管,指投資者將其持有的同一基金賬戶下的基金份額從某一交易賬戶轉(zhuǎn)入另一交易賬戶的業(yè)務(wù),基金賬戶,指基金注冊(cè)登記人給投資者開(kāi)立的用于記錄投資者持有基金管理人管

17、理的開(kāi)放式基金份額情況的賬戶,交易賬戶,指各銷售機(jī)構(gòu)為投資者開(kāi)立的記錄投資者通過(guò)該銷售機(jī)構(gòu)辦理基金交易所引起的基金份額的變動(dòng)及結(jié)余情況的賬戶；,基金轉(zhuǎn)換,基金辭典,”,定期定額投資計(jì)劃、QFII,指投資者通過(guò)有關(guān)銷售機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)，約定每期扣款日、扣款金額及扣款方式，由銷售機(jī)構(gòu)于每期約定扣款日在投資者指定銀行賬戶內(nèi)自動(dòng)完成扣款及基金申購(gòu)申請(qǐng)的一種投資方式；,基金辭典,基金份額持有人指根據(jù)基金合同及相關(guān)文件合法取得本基金基金份額的投資者 基金代銷機(jī)構(gòu)指依據(jù)有關(guān)基金銷售與服務(wù)代理協(xié)議辦理本基金發(fā)售、申購(gòu)、贖回和其他基金業(yè)務(wù)的代理機(jī)構(gòu) 銷售機(jī)構(gòu)指基金管理人及基金代銷機(jī)構(gòu)；,基金管理人指基金管理公司 基

18、金托管人指基金托管銀行,基金辭典,認(rèn)購(gòu)費(fèi)；用于基金的市場(chǎng)推廣、銷售、注冊(cè)登記等募集期間發(fā)生的各項(xiàng)費(fèi)用 申購(gòu)費(fèi)；用于基金的市場(chǎng)推廣、銷售、注冊(cè)登記等各項(xiàng)費(fèi)用。 贖回費(fèi)；扣除用于市場(chǎng)推廣、注冊(cè)登記費(fèi)和其他手續(xù)費(fèi)后的余額歸基金資產(chǎn),基金交易手續(xù)費(fèi)(客戶交納)QFII,基金手續(xù)費(fèi),32,同一證件號(hào)項(xiàng)下的交易帳戶可以辦理轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)。 在轉(zhuǎn)出基金所在機(jī)構(gòu)辦理轉(zhuǎn)出轉(zhuǎn)托管，視轉(zhuǎn)入機(jī)構(gòu)規(guī)定辦理轉(zhuǎn)入轉(zhuǎn)托管。 申請(qǐng)時(shí)需填寫轉(zhuǎn)出機(jī)構(gòu)代碼。 費(fèi)用由代理機(jī)構(gòu)收取。 跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管要求LOF基金賬號(hào)與股東卡號(hào)匹配。,基金辭典,33,定期定額投資是指在固定的時(shí)間(例如每月26日)投資固定的金額(例如300元)于指定的基金。 目

19、前定期定額投資的扣款方式多是從投資人已開(kāi)立的銀行存款賬戶中自動(dòng)扣款,并不需要投資人每月去做繳款的動(dòng)作。,定期定額業(yè)務(wù),基金交易業(yè)務(wù)類型,定期定額投資基金的優(yōu)點(diǎn)是可以平均單位投資成本，從而降低投資風(fēng)險(xiǎn)。,定期定額業(yè)務(wù),如果到了約定的扣款申購(gòu)日，指定賬戶余額不足，那么當(dāng)期的申購(gòu)將不成功。如因?yàn)橥顿Y者的原因造成連續(xù)3期扣款不成功，則視為自動(dòng)終止“定期定額投資計(jì)劃”（以代銷機(jī)構(gòu)規(guī)定為準(zhǔn)）。 約定時(shí)間恰好是非交易日，遞延到下一個(gè)交易日（以代銷機(jī)構(gòu)規(guī)定為準(zhǔn)）。 到相關(guān)基金指定的銷售場(chǎng)所開(kāi)立基金賬戶。在開(kāi)戶成功之后，提交“定期定額投資計(jì)劃”的申請(qǐng)，具體辦理程序和申請(qǐng)生效時(shí)間需遵循相關(guān)基金銷售機(jī)構(gòu)的相關(guān)規(guī)定。

20、,定期定額的適用對(duì)象是： 1、領(lǐng)固定薪水的上班族； 2、于未來(lái)某一時(shí)點(diǎn)有特殊資金需求者； 3、不喜歡承擔(dān)過(guò)大投資風(fēng)險(xiǎn)者。,基金交易業(yè)務(wù)類型,35,非交易過(guò)戶,非交易過(guò)戶是指不采用申購(gòu)、贖回等基金交易方式，將一定數(shù)量的基金份額按照一定規(guī)則從某一投資者基金賬戶轉(zhuǎn)移到另一投資者基金賬戶的行為。 基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)只受理繼承、捐贈(zèng)、司法強(qiáng)制執(zhí)行和經(jīng)注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)認(rèn)可的其他情況下的非交易過(guò)戶。其中，“繼承”指基金份額持有人死亡，其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承；“捐贈(zèng)”指基金份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈(zèng)給福利性質(zhì)的基金會(huì)或社會(huì)團(tuán)體的情形；“司法執(zhí)行”是指司法機(jī)構(gòu)依據(jù)生效司法文書將基金份額持有人持

21、有的基金份額強(qiáng)制劃轉(zhuǎn)給其他自然人、法人、社會(huì)團(tuán)體或其他組織。無(wú)論在上述何種情況下，接受劃轉(zhuǎn)的主體應(yīng)符合相關(guān)法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的持有本基金份額的投資者的條件。辦理非交易過(guò)戶必須提供基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)要求提供的相關(guān)資料。 基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)受理上述情況下的非交易過(guò)戶，其他銷售機(jī)構(gòu)不得辦理該項(xiàng)業(yè)務(wù)。(中登深圳、基金管理公司),基金交易業(yè)務(wù)類型,基金的凍結(jié)、解凍及質(zhì)押,基金注冊(cè)登記人只受理國(guó)家有權(quán)機(jī)關(guān)依法要求的基金賬戶或基金份額的凍結(jié)與解凍?；鹳~戶或基金份額被凍結(jié)的，被凍結(jié)部分產(chǎn)生的權(quán)益（包括現(xiàn)金分紅和紅利再投資）一并凍結(jié)，被凍結(jié)部分份額仍然參與基金收益分配與支付。 在有關(guān)法律法規(guī)有明確規(guī)定的情況下，基金管理人將可以辦理基金份額的質(zhì)押或其它業(yè)務(wù)，并會(huì)同注冊(cè)登記人制定、公布和實(shí)施相應(yīng)的業(yè)務(wù)規(guī)則。,