商品交易所商品批發(fā)市場結(jié)算細(xì)則

1、商品交易所商品批發(fā)市場結(jié)算細(xì)則（暫行）第一條 為規(guī)范商品交易所（以下簡稱交易所）掛牌商品批發(fā)市場 的結(jié)算行為，保障市場參與者的合法權(quán)益，根據(jù)市人民政府頒布的渤 海商品交易所交易市場監(jiān)督管理暫行辦法（津政發(fā)200932 號(hào)），以及交易 所制定的商品交易所商品批發(fā)市場管理辦法，制定本細(xì)則。第二條 結(jié)算是指根據(jù)交易商的商品交易結(jié)果和交易所的有關(guān)規(guī)定，對(duì)交易 商訂貨保證金、盈虧、貨款及其它款項(xiàng)進(jìn)行計(jì)算、劃撥的業(yè)務(wù)活動(dòng)。第三條 交易所的結(jié)算實(shí)行每日結(jié)算制度。第四條 交易所僅為經(jīng)交易所核準(zhǔn)的交易商提供結(jié)算服務(wù)。第五條 本細(xì)則適用于交易所掛牌商品的商品交易，如果某掛牌商品制定有 獨(dú)立的結(jié)算細(xì)則，則以該掛牌商

2、品的結(jié)算細(xì)則為準(zhǔn)。交易所、授權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)、交 易商、交易所指定的結(jié)算銀行及其相關(guān)工作人員必須遵守本細(xì)則。第六條 交易所設(shè)立結(jié)算部門。結(jié)算部門為交易商通過交易所電子交易系統(tǒng) 成交的電子購銷合同進(jìn)行統(tǒng)一結(jié)算，對(duì)交易商訂貨保證金、盈虧、貨款及其它款 項(xiàng)進(jìn)行計(jì)算、劃撥和管理，防范結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)。第七條 結(jié)算部門的主要職責(zé)(一) 控制結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)；(二) 登錄和編制交易商的結(jié)算帳表；(三) 辦理資金往來匯劃業(yè)務(wù)；(四) 統(tǒng)計(jì)、登記和報(bào)告交易結(jié)算情況；(五) 辦理交易商訂貨保證金、當(dāng)日盈虧、貨款及其它有關(guān)款項(xiàng)結(jié)算業(yè)務(wù)；(六) 妥善保管結(jié)算資料、結(jié)算報(bào)表及相關(guān)憑證、帳冊(cè)；(七) 處理與結(jié)算有關(guān)的其它業(yè)務(wù)。第八條 所有在

3、交易所電子交易系統(tǒng)中成交的電子購銷合同必須通過結(jié)算部 門統(tǒng)一結(jié)算。第九條 結(jié)算部門及其工作人員必須保守交易所和交易商的商業(yè)秘密。 第十條 交易所在各結(jié)算銀行開設(shè)專用結(jié)算賬戶，用于清算交易商應(yīng)交付的訂貨保證金、貨款及與交易和交收相關(guān)的款項(xiàng)。第十一條 交易商須在結(jié)算銀行開立一個(gè)資金賬戶，用于資金的存放和劃轉(zhuǎn)。 第十二條 交易所與交易商之間資金劃轉(zhuǎn)通過同一結(jié)算銀行的交易所專用結(jié)算賬戶和交易商資金賬戶辦理。第十三條 結(jié)算銀行是指由交易所指定的、協(xié)助交易所辦理結(jié)算業(yè)務(wù)的銀行。 第十四條 結(jié)算銀行與交易所須簽訂合作協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)，以規(guī)范相關(guān)業(yè)務(wù)流程。第十五條 結(jié)算銀行的職責(zé)和業(yè)務(wù)范圍(一) 為

4、交易所開設(shè)專用結(jié)算賬戶；(二) 為交易商開設(shè)資金賬戶；(三) 根據(jù)交易所和交易商要求，在符合國家法律、法規(guī)及政策的前提下 提供各類金融服務(wù)；(四) 協(xié)助交易所管理交易商資金劃轉(zhuǎn)；(五) 協(xié)助交易所在不同結(jié)算銀行的專用結(jié)算賬戶間的資金劃轉(zhuǎn)；(六) 配合交易所建立數(shù)據(jù)對(duì)賬制度；(七) 保守交易所和交易商的商業(yè)秘密。第十六條 交易商在辦理進(jìn)入交易所商品批發(fā)市場手續(xù)時(shí)，需要與交易所、 結(jié)算銀行簽訂三方協(xié)議或與結(jié)算銀行簽訂雙邊協(xié)議。第十七條 交易所對(duì)交易商劃入交易所專用結(jié)算帳戶的交易資金實(shí)行分帳管 理，為每一交易商設(shè)立明細(xì)帳戶，按日、序時(shí)登記核算每一交易商的資金轉(zhuǎn)入、 資金轉(zhuǎn)出、盈虧、訂貨保證金、交易系

5、統(tǒng)使用費(fèi)、交收系統(tǒng)使用費(fèi)等。第十八條 交易所對(duì)交易商每日持有的電子購銷合同，按當(dāng)日結(jié)算價(jià)向買賣 雙方收取訂貨保證金。訂貨保證金的具體標(biāo)準(zhǔn)按交易所的有關(guān)規(guī)定及電子購銷合 同的約定執(zhí)行。第十九條 交易所對(duì)交易商的訂貨盈虧進(jìn)行結(jié)算，當(dāng)訂貨盈虧為負(fù)時(shí)，從交 易商賬戶可用資金中扣除；當(dāng)訂貨盈虧為正時(shí)，不增加交易賬戶可用資金。訂貨 盈虧具體計(jì)算公式如下：訂貨盈虧=（結(jié)算價(jià)-采購成交價(jià)）采購訂貨量+ （銷售成交價(jià)-結(jié)算價(jià)）銷售訂貨量交易所對(duì)交易商的合同權(quán)益變更盈虧和交收盈虧進(jìn)行結(jié)算劃轉(zhuǎn)，合同權(quán)益 變更盈虧和交收盈虧具體計(jì)算公式如下：合同權(quán)益變更盈虧=（銷售轉(zhuǎn)讓價(jià)-采購成交價(jià)）銷售轉(zhuǎn)讓數(shù)量+ （銷售成交價(jià)-采

6、購轉(zhuǎn)讓價(jià)）采購轉(zhuǎn)讓數(shù)量買方交收盈虧=（結(jié)算價(jià)-采購成交價(jià)）交收成交數(shù)量 賣方交收盈虧=（銷售成交價(jià)-結(jié)算價(jià)）交收成交數(shù)量第二十條 結(jié)算價(jià)是指某交易商品該交易日成交價(jià)格按照成交量計(jì)算的加權(quán) 平均價(jià)格。結(jié)算價(jià)按照最小變價(jià)單位取整。該交易日無成交價(jià)格的交易商品沿用 上一交易日該交易商品的結(jié)算價(jià)作為該交易日結(jié)算價(jià)。第二十一條 交易商的訂貨保證金、盈虧、貨款及其它款項(xiàng)由交易所在每交 易日結(jié)束后進(jìn)行清算。如交易商在交易所專用結(jié)算帳戶內(nèi)的交易資金余額不足以 支付以上款項(xiàng)，交易所向該交易商發(fā)出追加訂貨保證金通知。第二十二條 當(dāng)交易商在交易所專用結(jié)算帳戶內(nèi)的資金余額不足時(shí)，交易商 應(yīng)在下一個(gè)交易日交易所規(guī)定的時(shí)

7、間內(nèi)，按交易規(guī)則規(guī)定劃入資金至交易所專用 結(jié)算賬戶或采取自行轉(zhuǎn)讓措施，補(bǔ)足訂貨保證金，否則交易所將對(duì)其持有的電子 購銷合同實(shí)行強(qiáng)制處理，直至補(bǔ)足所欠款項(xiàng)。第二十三條 交易商可按其簽署的相關(guān)協(xié)議劃轉(zhuǎn)資金。有下列情況之一的交 易商，交易所可限制其資金劃出：(一) 涉嫌重大違規(guī)，交易所或有關(guān)部門正在調(diào)查的；(二) 交易所認(rèn)為市場出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)時(shí)；(三) 交易所認(rèn)為必要的其它情況。第二十四條 當(dāng)日結(jié)算完成后，交易商可通過電子交易系統(tǒng)獲得相關(guān)的結(jié)算 數(shù)據(jù)。第二十五條 如遇特殊情況造成交易所不能按時(shí)提供結(jié)算數(shù)據(jù)，交易所將及 時(shí)公告，并采取相應(yīng)措施。第二十六條 交易商對(duì)結(jié)算數(shù)據(jù)有異議，應(yīng)在下一交易日開市前三十

8、分鐘以 書面形式向結(jié)算部提出。如交易商在上述規(guī)定時(shí)間內(nèi)沒有對(duì)結(jié)算數(shù)據(jù)提出異議， 則視作交易商已認(rèn)可結(jié)算數(shù)據(jù)的正確性。第二十七條 交易所為交易商提供貨款結(jié)算服務(wù)。交收貨款的結(jié)算實(shí)行“一收一付，先收后付”的方法。賣方按照交收成交的當(dāng)日結(jié)算價(jià)開具增值稅專用發(fā) 票或普通發(fā)票，買方按交收成交的當(dāng)日結(jié)算價(jià)支付貨款。第二十八條 交易所向交收成交的交易商收取交收保證金。交收保證金的具 體標(biāo)準(zhǔn)按交易所的有關(guān)規(guī)定及電子購銷合同的約定執(zhí)行。第二十九條 在交易所規(guī)定時(shí)間內(nèi)，買方交易商應(yīng)在自己的交易賬戶內(nèi)備足 除交收保證金外的剩余貨款；在交收完成之后交易所規(guī)定時(shí)間內(nèi)，交易所釋放賣 方交易商的交收保證金。第三十條 交易所按規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)向交易商收取交易系統(tǒng)使用費(fèi)和交收系統(tǒng)使 用費(fèi)，交易系統(tǒng)使用費(fèi)和交收系統(tǒng)使用費(fèi)的收取標(biāo)準(zhǔn)在電子購銷合