前期與設計專業(yè)稽察要點

1、前期與設計專業(yè)稽察要點水利廳安監(jiān)處楊 萍2012 年5月29日一年多來，通過配合水利部稽察組工作和組織開展我省水利工程的專項稽察、復查以及全面核查工作，初步了解了一些水利工程前期與設計專業(yè)稽察的重點、要點、基本要求和我們的實際工作中常見的特別應該注意和避免發(fā)生的問題?，F(xiàn)就前期和設計專業(yè)稽察工作講三個問題，供大家參考：一、前期與設計工作稽察的主要內(nèi)容和基本要求前期與設計專業(yè)稽察具體包括：前期與設計工作程序、勘察設計單位的資質(zhì)、前期與設計工作的深度、前期與設計工作的審查和審批、設計單位的質(zhì)量保證體系及現(xiàn)場設計服務、設計變更和概算調(diào)整、施工期的渡汛安全等七個方面的內(nèi)容。（一）前期與設計工作的程序根據(jù)

2、國家、水利部、松遼委和我省關(guān)于加強水利1工程前期項目管理的有關(guān)規(guī)定，水利項目建設前期工作一般包括：水利規(guī)劃、水工程建設規(guī)劃同意書、項目建議書、可行性研究報告、初步設計報告和重大設計變更等階段。1、水利規(guī)劃水利規(guī)劃分為國家規(guī)劃、流域規(guī)劃和區(qū)域規(guī)劃。國家規(guī)劃包括戰(zhàn)略規(guī)劃、發(fā)展規(guī)劃和專項規(guī)劃。流域規(guī)劃包括綜合規(guī)劃、專業(yè)規(guī)劃和專項規(guī)劃。區(qū)域規(guī)劃包括發(fā)展規(guī)劃、綜合規(guī)劃和專項規(guī)劃。水利項目立項必須有水利規(guī)劃依據(jù)。2、水工程建設規(guī)劃同意書在江河、湖泊上新建、擴建以及改建并調(diào)整原有功能的水工程，項目責任單位在立項前按照規(guī)定申請辦理水工程建設規(guī)劃同意書。根據(jù)水工程建設規(guī)劃同意書制度管理辦法（試行）（水利部令第

3、31 號），水工程建設單位（以下簡稱建設單位）應當在水工程的（預）可行性研究報告（項目申請報告、備案材料）報請審批（核準、備案）前，向有水工程建設規(guī)劃同意書審查簽署權(quán)限的流域管理機構(gòu)或者縣級以上地方人民政府水行政主管部門（以下簡稱審查簽署機關(guān)）提出水工程建設規(guī)劃同意2書申請。審查簽署機關(guān)對受理的水工程建設規(guī)劃同意書申請，應當依據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)以及流域綜合規(guī)劃和防洪規(guī)劃進行審查；對符合條件的，作出批準的決定，并簽署水工程建設規(guī)劃同意書。3、立項立項過程主要包括項目建議書 （立項第一階段） 和可行性研究報告階段（立項完成階段） 。對已有堤防實施加高加固工程、 病險水庫除險加固工程、中小河流治理項目

4、、擬列入國家基本建設投資年度計劃的大型灌區(qū)改造工程、節(jié)水示范工程、水土保持、生態(tài)建設工程，水利基本建設立項過程可適當簡化。4、初步設計初步設計編制的概算靜態(tài)總投資原則上不得突破已批準的可行性研究報告估算的靜態(tài)總投資。由于工程項目基本條件發(fā)生變化， 引起工程規(guī)模、 工程標準、設計方案、工程量的改變，其靜態(tài)總投資超過可行性研究報告相應估算靜態(tài)投資在15 以內(nèi)時，要對工程變化內(nèi)容和增加投資提出專題分析報告；超過可行性研究報告估算靜態(tài)投資15以上（含15）時，必須重編可行性研究報告，重新按原程序報批。35、設計變更根據(jù) 2012 年 3 月水利部印發(fā)的水利工程設計變更管理暫行辦法（水規(guī)計 201293

5、 號），工程設計變更審批采取分級管理制度。重大設計變更文件，由項目法人按原報審程序報原初步設計審批部門審批。一般設計變更由項目法人組織審查確認后實施，并報項目主管部門核備，必要時報項目主管部門審批。設計變更文件批準后由項目法人負責組織實施。具體到各類項目如：病險水庫除險加固、中小河流治理、大型灌區(qū)續(xù)建配套與節(jié)水改造、農(nóng)村飲水安全、大型泵站技術(shù)改造項目應按照各自項目的建設管理辦法組織實施，一般分為安全鑒定（或規(guī)劃）和初步設計（可行性研究報告或?qū)嵤┓桨福?兩個（或三個）設計階段。6、設計報告的編制水利基本建設項目的水工程建設規(guī)劃同意書、項目建議書、可行性研究報告和初步設計報告由項目責4任單位組織編

6、制。水工程建設規(guī)劃同意書按照黑龍江省水工程建設規(guī)劃同意書制度管理辦法（試行）實施細則進行編制，項目建議書、可行性研究報告按照水利水電工程項目建議書、可行性研究報告編制規(guī)程規(guī)定進行編制, 初步設計報告按照水利水電工程初步設計報告編制規(guī)程規(guī)定進行編制。項目建議書、可行性研究報告批準后 ,未能在 3 年內(nèi)按條件報送下一程序文件的 ,需重新編報項目建議書、可行性研究報告。（二）審查、審批職責1、水利前期工作實行分級負責管理， 由項目主管部門、責任單位和承擔單位根據(jù)管理要求各負其責。 項目主管部門主要是省級水行政主管部門和有關(guān)單位，負責組織前期工作立項申請、業(yè)務指導及有關(guān)協(xié)調(diào)工作，對前期工作質(zhì)量和進度進

7、行檢查監(jiān)督，主持或參加前期工作成果的審查驗收。 項目責任單位主要是指具體組織開展水利前期工作的項目法人單位，包括各市（地）、縣（市）水行政主管部門等。項目責任單位負責前期工作立項申報、成果初審等工作，并具體負責項目前期工作實5施過程中的監(jiān)督和協(xié)調(diào)等事務，對項目前期工作進度和成果質(zhì)量負總責。 項目承擔單位主要是指受項目責任單位委托，具體從事各項水利前期工作，并且具有咨詢、勘測設計等相應資質(zhì)的設計單位。項目承擔單位應接受項目主管部門和項目責任單位的指導和監(jiān)督，做好前期工作各項工作的組織落實，嚴格按照國家規(guī)定和行業(yè)技術(shù)標準開展工作，按合同要求提交合格的前期工作成果。項目承擔單位應具有與所承擔前期工作

8、任務規(guī)模、性質(zhì)相符的水利勘察、設計、咨詢、科研等相應資質(zhì)。項目承擔單位要根據(jù)責任單位的要求和有關(guān)合同開展工作，對成果質(zhì)量和完成時間負責。2、前期工作各階段均應履行相關(guān)的審查、審批程序。不同工程性質(zhì)、不同階段實施的建設項目，對審查、審批部門或單位的要求不一致。 水利樞紐工程的程序為：項目建議書、可行性研究報告、初步設計報告等先后順序具體實施。對于列入國家規(guī)劃的大中型水利工程項目建議書、可行性研究報告，由水利部審查，報國家發(fā)改委審批；初步設計報告由水利部審批或省水利廳審批。6 病險水庫除險加固工程的程序為： 安全鑒定，安全鑒定核查，并總投資 2 億元（含 2 億元）以上或總庫容在 10 億立方米（

9、含 10 億立方米）以上的工程，必須編制可行性研究報告，由水利部提出審查意見后報國家發(fā)改委審批；初步設計在其概算經(jīng)國家發(fā)改委核定后，由水利部或省發(fā)改部門審批?？偼顿Y 2 億元以下且總庫容在 10 億立方米以下的大中型工程，可直接編制初步設計，由省水利廳提出審查意見，經(jīng)松遼委復核后，由省發(fā)改部門審批。重點小（一）型病險水庫初步設計報告由省水利廳和財政廳審查批復。 大型灌區(qū)續(xù)建配套與節(jié)水改造工程應符合國家發(fā)改委（發(fā)改農(nóng)經(jīng) 2008145 號）批準的總體規(guī)劃，可編制分期或分年度可行性研究報告， 省水利廳審查，省發(fā)改委審批；編制的年度實施方案由省水利廳審批。 農(nóng)村飲水安全工程建設程序為：依據(jù)批準的農(nóng)村

10、飲水安全規(guī)劃，各縣（市、區(qū)）水務部門負責編制工程實施方案，與縣級發(fā)展改革部門聯(lián)合上報市級水務局審批，并報省水利廳備案。日供水量500 立方米（或供水人口5000 人）以上的單項工程應由建設單位委托具有相應資質(zhì)的勘測設計單位編制，省水利廳組織專家進行技術(shù)審查，省發(fā)改委審批。7 泵站技術(shù)改造工程應符合批準的總體規(guī)劃。泵站管理單位在批準的總體規(guī)劃基礎上，委托具有相應資質(zhì)的勘測設計單位編制建設項目可行性研究報告和初步設計報告，報省發(fā)改委和水利廳?？尚行匝芯繄蟾嬗墒“l(fā)改委會同省水利廳進行審批，對涉及提高泵站裝機規(guī)模和防洪排澇標準的項目，其可行性研究報告需報經(jīng)松遼委就上述兩項內(nèi)容提出意見后進行批復；初步設

11、計概算需由省發(fā)改委和省水利廳聯(lián)合報送國家發(fā)改委核定后，由省發(fā)改委會同水利廳批復。 中小河流治理項目應依據(jù)財政部、水利部關(guān)于印發(fā)全國重點地區(qū)中小河流治理項目管理暫行辦法的通知（財建 2009819 號），按照批準的規(guī)劃，地方水行政主管部門或建設管理單位，按規(guī)定選擇具備相應資質(zhì)的勘測設計單位編制建設項目初步設計報告。初步設計報告由省水利廳審批，其中涉及省際河段的建設項目，須經(jīng)流域機構(gòu)復核后審批。建設項目涉及征地、環(huán)保等，應履行相應程序。（三）勘察、設計單位資質(zhì)等級承擔項目勘察設計單位和資質(zhì)等級應符合工程勘察資質(zhì)分級標準、工程設計資質(zhì)分級標準 、堤防工程勘察設計資格分級標準補充規(guī)定 、村鎮(zhèn)供水8單位

12、資質(zhì)標準以及省水利廳相關(guān)規(guī)定的要求，在檢查勘察設計的勞務合作和分包時，應查明分包單位相關(guān)人員資質(zhì)及職責，界定勘察設計行為的責任主體。（四）前期與設計工作深度按照水利工程質(zhì)量管理規(guī)定 （1997 年水利部令第 7 號），對于設計文件必須符合下列基本要求：設計文件應當符合國家、水利行業(yè)有關(guān)工程建設法規(guī)、工程勘測設計技術(shù)規(guī)程、標準和合同的要求；設計依據(jù)的基本資料應完整、準確、可靠，設計論證充分，計算成果可靠；設計文件的深度應滿足相應設計階段有關(guān)規(guī)程規(guī)范規(guī)定要求，設計質(zhì)量必須滿足工程質(zhì)量、安全需要并符合設計規(guī)范的要求。一般情況下項目建議書的編制深度應符合水利水電工程項目建議書編制規(guī)定 （報批稿）的要求

13、；可行性研究報告編制深度應符合水利水電工程可行性研究編制規(guī)程（報批稿）的要求；初步設計報告編制內(nèi)容深度應符合水利水電工程初步設計報告編制規(guī)程（報批稿）的要求。例如： 水庫樞紐工程稽察以初步設計報告為重點，水利水電工程初步設計報告編制規(guī)程 1.0.4 條對于9初步設計報告的主要內(nèi)容和深度作了明確的規(guī)定，是稽察時檢查初步設計深度的主要依據(jù)，重點檢查是否進一步復核水文成果；是否查明水庫地質(zhì)和建筑物工程地質(zhì)條件、灌區(qū)水文地質(zhì)條件；是否復核工程的等級和設計標準 ;是否確定主要建筑物的軸線、線路、結(jié)構(gòu)型式和布置、控制尺寸、高程和工程量；是否確定電廠或泵站的裝機容量，機型、單機容量、流量、臺數(shù)，接入系統(tǒng)方式

14、，電氣主接線，機電設備型式和布置，開關(guān)站型式，閘門和啟閉型式和布置等。 病險水庫除險加固工程應按照大壩安全評價導則對水庫進行安全評價，按照水庫大壩安全鑒定辦法進行安全鑒定，經(jīng)核查意見確定的大壩病險部位、程度、成因和處理措施， 是初步設計的依據(jù)。初步設計的建設內(nèi)容應與安全鑒定成果核查意見指出的問題相對應，不得超出或縮減。有關(guān)建筑物的除險加固設計深度，可按相關(guān)的地質(zhì)勘察規(guī)范和建筑物設計及施工規(guī)程、規(guī)范的規(guī)定進行檢查。 大型泵站改造項目應按照泵站安全鑒定規(guī)程進行安全鑒定?？尚行匝芯繄蟾婧统醪皆O計報告深度，主要檢查是否對土建工程、抽水裝置、輸變電系統(tǒng)及其配套設備進行全面分析研究，并作出評價；10檢查各

15、項改造項目專題論證的深度和主要技術(shù)措施的安全性、經(jīng)濟性和合理性；經(jīng)改造后，應消除隱患和不安全因素，保證在10-15 年內(nèi)仍有相當技術(shù)水平和較高的運行可靠性；檢查主泵、主電動機及其傳動裝置、進出水管道、金屬結(jié)構(gòu)輔助設備、電氣設備及水工建筑物的改造是否符合泵站技術(shù)改造規(guī)程的要求。（五）設計單位質(zhì)量保證和現(xiàn)場設計服務在稽察時，要根據(jù)水利工程質(zhì)量管理規(guī)定（水利部令第 7 號）第二十八條、第二十九條規(guī)定： “設計單位應按合同規(guī)定及時提供設計文件及施工圖紙，在施工過程中要隨時掌握施工情況，優(yōu)化設計，解決有關(guān)設計問題。對大中型工程，設計單位應按合同規(guī)定在施工現(xiàn)場設立設計代表機構(gòu)或派駐設計代表” ?！霸O計單位

16、應按水利部有關(guān)規(guī)定在階段驗收、單位工程驗收和竣工驗收中，對施工質(zhì)量是否滿足設計要求提出評價意見”。檢查設計單位的現(xiàn)場設計服務是否到位。（六）設計變更根據(jù)水利部印發(fā)的水利工程設計變更管理暫行辦法（水規(guī)計 201293 號），設計變更是指水利建設項目初步設計批準之日起至竣工驗收交付使用之日11止，對已批準的初步設計所進行的修改活動。水利工程的設計變更應當符合國家有關(guān)法律、法規(guī)和技術(shù)標準的要求，嚴格執(zhí)行工程設計強制性標準，符合項目建設質(zhì)量和使用功能的要求。設計變更分為重大設計變更和一般設計變更。重大設計變更是指工程建設過程中，工程的建設規(guī)模、設計標準、總體布局、布置方案、主要建筑物結(jié)構(gòu)型式、重要機電

17、金屬結(jié)構(gòu)設備、重大技術(shù)問題的處理措施、施工組織設計等方面發(fā)生變化，對工程的質(zhì)量、安全、工期、投資、效益產(chǎn)生重大影響的設計變更。其他設計變更為一般設計變更。重大設計變更：-工程規(guī)模、建筑物等級及設計標準的變化1、水庫庫容、特征水位的變化；引（供）水工程的供水范圍、供水量、輸水流量、關(guān)鍵節(jié)點控制水位的變化；電站或泵站裝機容量的變化； 灌溉或除澇（治澇）范圍與面積的變化；河道及堤防工程治理范圍、水位等的變化。122、工程等別、主要建筑物級別、抗震設計烈度、洪水標準、除澇（治澇）標準等的變化。-總體布局、工程布置及主要建筑物的變化1、總體布局、主要建設內(nèi)容、主要建筑物場址、壩線、骨干渠（管）線、堤線的

18、變化。2、工程布置、主要建筑物型式的變化。3、主要水工建筑物基礎處理方案、消能防沖方案的變化。4、主要水工建筑物邊坡處理方案、地下洞室支護型式或布置方案的變化。5、除險加固或改（擴）建工程主要技術(shù)方案的變化。-機電及金屬結(jié)構(gòu)的變化1、大型泵站工程或以發(fā)電任務為主工程的電廠主要水力機械設備型式和數(shù)量的變化。132、大型泵站工程或以發(fā)電任務為主工程的接入電力系統(tǒng)方式、電氣主接線和輸配電方式及設備型式的變化。3、主要金屬結(jié)構(gòu)設備及布置方案的變化。-施工組織設計的變化1、主要料場場地的變化。2、水利樞紐工程的施工導流方式、導流建筑物方案的變化。3、主要建筑物施工方案和工程總進度的變化。一般設計變更：對

19、工程質(zhì)量、安全、工期、投資、效益影響較小的局部工程設計方案、建筑物結(jié)構(gòu)型式、設備型式、工程內(nèi)容和工程量等方面的變化為一般設計變更。水利樞紐工程中次要建筑物基礎處理方案變化、布置及結(jié)構(gòu)型式變化、施工方案變化，附屬建設內(nèi)容變化，一般機電設備及金屬結(jié)構(gòu)設計變化；堤防和河道治理工程的局部線路、灌區(qū)和引調(diào)水工程中非骨干工程的局部線路調(diào)整或者局部基礎處理方案變化、次要建筑14物布置及結(jié)構(gòu)型式變化，施工組織設計變化，中小型泵站、水閘機電及金屬結(jié)構(gòu)設計變化等，可視為一般設計變更。涉及工程開發(fā)任務變化和工程規(guī)模、設計標準、總體布局等方面較大變化的設計變更，應當征得原可行性研究報告批復部門的同意。設計變更文件編制

20、要求： 重大設計變更文件編制的設計深度應當滿足初步設計階段技術(shù)標準的要求，有條件的可按施工圖設計階段的設計深度進行編制，主要內(nèi)容應包括：（一）工程概況，設計變更發(fā)生的緣由，設計變更的依據(jù)，設計變更的項目和內(nèi)容，設計變更方案及技術(shù)經(jīng)濟比較，設計變更對工程規(guī)模、工程安全、工期、生態(tài)環(huán)境、工程投資和效益等相關(guān)方面的影響分析，與設計變更相關(guān)的基礎及試驗資料，項目原批復文件。（二）設計變更的勘察設計圖紙及原設計相應圖紙。15（三）工程量、投資變化對照清單和分項概算文件。一般設計變更文件的編制內(nèi)容，項目法人可參照以上內(nèi)容研究確定。特殊情況： 特殊情況重大設計變更的處理（一）對需要進行緊急搶險的工程設計變更

21、，項目法人可先組織進行緊急搶險處理，同時通報項目主管部門，并按照本辦法辦理設計變更審批手續(xù)，并附相關(guān)的影像資料說明緊急搶險的情形。（二）若工程在施工過程中不能停工，或不繼續(xù)施工會造成安全事故或重大質(zhì)量事故的， 經(jīng)項目法人、監(jiān)理單位、設計單位同意并簽字認可后即可施工，但項目法人應將情況在 5 個工作日內(nèi)報告項目主管部門備案，同時按照本辦法辦理設計變更審批手續(xù)。（七）施工期度汛安全對于水利樞紐、病險水庫除險加固和泵站技術(shù)改造工程等項目，項目法人負責度汛安全工作。設計單位應做好施工度汛方案的編制工作，確定度汛標準、度汛方案、工程形象進度和應急情況處理等，并報有16管轄權(quán)的防汛指揮部門批準。項目法人、

22、施工單位等其他參建單位應做好度汛準備和安排，如工程經(jīng)費、器材、設備和施工力量安排，工程施工合理部署、具體措施，及時完成度汛工程汛前建設內(nèi)容等。二、前期與設計專業(yè)稽察重點（一）檢查各階段前期與設計工作的程序、設計文件的審查、審批程序以及勘察設計單位的資質(zhì)是否符合規(guī)定，并作出評價。檢查各階段審查、審批資料，查明審查、審批程序是否健全、合法，重點檢查審查、審批意見和存在的問題，在下一階段設計中是否得以貫徹執(zhí)行和予以落實。 對水利樞紐工程、病險水庫除險加固工程、界河防護工程、中小河流治理工程等項目的稽察，重點為初步設計的審批和實施；對施工圖階段未經(jīng)批準擅自改變已批復的初步設計報告的情況，要分析原因，檢

23、查變更的合理性和履行報批情況。 對農(nóng)村飲水安全和大型灌區(qū)節(jié)水改造工程等應重點檢查前期工作程序是否履行到位，可行性研究報告及實施方案是否均已審批，實施方案安排的建設項目是否為可行性研究報告范圍內(nèi)的項目。17現(xiàn)場稽察工作開展以后，應核查勘察、設計單位的資質(zhì)是否符合相關(guān)規(guī)定要求。涉及勘察設計工作分包和勞務合作的，還應查明分包單位的相關(guān)人員、資質(zhì)情況以及各自職責履行情況，界定勘察、設計行為的責任主體。（二）查閱工程水文、地質(zhì)資料的完整性、準確定、可靠性1、深入了解可能引起工程規(guī)模改變的水文、泥沙等基本資料及其設計成果的變化。這些基本資料的變化一般會影響工程規(guī)模的變化，如水庫庫容、防洪保護對象、治澇面積

24、、灌溉面積、供水對象、裝機容量等的變化，可能導致工程重大設計變更。2、深入了解地質(zhì)資料， 地震基本烈度和地震參數(shù)的變化及工程地質(zhì)條件的變化。地質(zhì)條件是工程設計的重要依據(jù)之一，具有隱蔽性，地質(zhì)條件的變化將會影響主要建筑物的安全或設計方案的改變，如地基加固方案、防滲方案的改變，建筑物結(jié)構(gòu)方案調(diào)整或修改。深入了解天然建筑材料的質(zhì)量、儲量及主要場地的變化，可能影響建筑物布置、型式、防滲處理等設計方案改變或工期延長，影響工程正常效益的發(fā)揮。（三）重點檢查工程重要設計內(nèi)容、關(guān)鍵部位和18主要設計指標1、病險水庫除險加固項目。 應重點檢查大壩的抗滑穩(wěn)定和滲透穩(wěn)定計算，檢查壩體與壩基、岸坡及其他建筑物結(jié)合部（

25、如壩下埋管、穿壩建筑物）處理設計。還應著重關(guān)注設計深度是否滿足規(guī)范要求，特別是滿足強制性條文的要求，水庫病險處理是否符合安全鑒定的意見，對地質(zhì)勘察中發(fā)現(xiàn)的異常問題是否進行了研究并提出相應的處理措施，有關(guān)設計標準（如防洪標準等）和參數(shù)選擇是否符合規(guī)范要求，重要建筑物的滲流、穩(wěn)定和水力設計是否開展相應的計算分析或試驗等；對施工中發(fā)現(xiàn)的地質(zhì)問題是否進行專門研究。2、大型灌區(qū)節(jié)水改造項目。 應重點檢查渠道防滲結(jié)構(gòu)設計是否合理，在寒冷地區(qū)、有地下水（土）侵蝕地區(qū)，是否進行了抗凍脹設計和砼防腐蝕設計，位于膨脹土、濕陷土地區(qū)的渠道，或有斷層、滑坡、溶洞及地下水位較高或傍山渠道，是否采取了相應的工程措施，以確

26、保其安全，渠系建筑物是否進行了相應的計算。3、泵站技術(shù)改造項目。 主要內(nèi)容為機電設備更新改造和泵站主體建筑物加固改造。應重點檢查泵站改19造初步設計是否根據(jù)安全鑒定和可行性研究報告提出的問題進行更新改造；泵站主要參數(shù)指標（流量、揚程、抽水裝置效率、泵站能源單耗、主電動機的容量等）確定的合理性，可行性研究是否對灌溉和城鎮(zhèn)供水其水源可靠性、排灌站的防洪或排澇安全性進行論證，是否對泵站樞紐的土建工程、抽水裝置輸變電系統(tǒng)及其配套設備等進行全面分析研究并作出評價。4、農(nóng)村飲水安全項目。 應重點檢查集中式供水工程的供水規(guī)模是否滿足用水量要求。水源選擇是否合理；是否對水源水質(zhì)進行檢驗分析，對水質(zhì)超標項目是否

27、采取了處理措施；主要建（構(gòu)）筑物是否進行了結(jié)構(gòu)設計。分散式供水工程供生活飲用水的水質(zhì)是否符合農(nóng)村實施 準則的要求，單戶集雨工程的集流面積和蓄水構(gòu)筑物的設計是否滿足規(guī)范要求。5、中小河流治理項目。 應重點檢查堤防堤線確定是否合理，堤防的邊坡穩(wěn)定和滲透穩(wěn)定計算，雙層地基的處理及其他建筑物的結(jié)合部處理等；還應著重關(guān)注設計深度是否滿足要求；有關(guān)設計標準（如防洪標準等）和參數(shù)選擇是否符合規(guī)范要求。20（四）核查工程設計變更鑒于現(xiàn)有的法規(guī)和規(guī)程規(guī)范對重大設計變更未提出明確的量化指標，我們暫時可以參照水利部水利工程設計變更管理辦法 （報批稿），在稽察工作中，稽察中應根據(jù)工程實際情況， 慎重認定重大設計變更，

28、并核查變更的原因、變更的主要內(nèi)容，評價設計變更的合理性，稽察檢查設計變更是否符合報批規(guī)定。（五）檢查工程設計質(zhì)量保證體系和現(xiàn)場服務檢查設計成果的校審制度是否完備，是否按照合同規(guī)定供應圖紙和設計文件，現(xiàn)場處理與設計有關(guān)的問題是否及時等。三、稽察中常見問題和法規(guī)標準的適用近年來，從水利部稽察組和我省稽察辦派出稽察組進行的大型灌區(qū)續(xù)建配套與節(jié)水改造、小型病險水庫除險加固、中小河流治理、農(nóng)田水利重點縣建設等項目的全面核查、專項稽察情況來看，前期與設計專業(yè)常見問題，可歸納為以下三種情況：（一）第一類問題項目建設程序和審查審批不合規(guī)。主要表現(xiàn)在未履行必要的前期工作程序或程序倒置，先開工建設后審批；重大設計

29、變更未履行報批手21續(xù)、未經(jīng)原審批單位審批，一般設計變更未進行現(xiàn)場各方認證并履行相關(guān)手續(xù)。這主要是：第一，由于前期工作和設計工作滯后，有些工程項目在項目建議書、可行性研究報告或初步設計報告未經(jīng)審批（或尚未完成）情況下，就安排了投資，開始了建設項目施工。第二，由于設計周期較短，勘測設計單位任務繁重，投入的力量薄弱，同時受季節(jié)氣候的影響和前期工作經(jīng)費投入的能力限制，制約了外業(yè)工作，在施工圖設計和施工過程中經(jīng)常出現(xiàn)由于地勘資料的深度和精度不夠，導致設計變更而未履行設計變更的相關(guān)手續(xù)。按照水利部設計變更管理辦法（報批稿）規(guī)定，任何單位或者個人不得擅自變更已經(jīng)批準的初步設計，不得肢解設計變更規(guī)避審批。經(jīng)

30、批準的設計變更原則上不得再次變更。但是稽察中我們發(fā)現(xiàn)，在施工過程中變更已經(jīng)批復的初步設計現(xiàn)象時有發(fā)生：例 1、某市中小河流治理工程，初步設計批復中堤防護坡工程為拆除重建方案，在施工時鑒于工程現(xiàn)狀相對較好，具有維修利用價值，項目法人將此段護坡由拆除重建改為維修加固方案。但是，項目法人作為一般設計變更進行了現(xiàn)場簽證處理。未履行設計變22更報批手續(xù)。例 2、某市中小河流治理工程，初步設計批復后，在投資計劃尚未下達的情況下，項目單位在招標前利用自籌資金完成了一段新建堤防工程施工。在招標階段，新建堤防在初設批復建設規(guī)模及內(nèi)容以外又向下游延長了一段。例 3、某建設單位自行將批復的堤防工程堤防軸線外移 15

31、0 米。堤防工程變更堤線屬重大設計變更，必須履行設計變更報批手續(xù)，報原批復單位批復。例 4、某重點縣項目對批復的實施方案，在實際實施中，建設地點變更，主要工程建設內(nèi)容渠道防滲長度、防滲結(jié)構(gòu)型式工程等進行了調(diào)整，屬重大設計變更，但未履行設計變更報批手續(xù)。（二）第二類問題前期與設計工作管理問題。主要表現(xiàn)在設計單位不具備相應資質(zhì)等級，施工過程中擅自變更設計標準或調(diào)整項目，設計單位現(xiàn)場服務不到位。 承擔勘察設計項目的單位不具備相應的資質(zhì)等級。例 1、某中小河流治理項目承擔設計單位為水利23勘測設計所，為水利工程勘測設計丙級資質(zhì)，按照相關(guān)管理辦法不具備與本工程相應的設計資質(zhì)。例 2、某農(nóng)田水利重點縣項目

32、編制的年度規(guī)劃由縣局設計隊完成，不具備相應的資質(zhì)等級。例 3、有相當一些某農(nóng)田水利重點縣項目編制的實施方案沒有設計單位相應資質(zhì)證書和設計單位公章。 擅自變更設計標準或調(diào)整項目。例 1、施工時將初步設計批復的穿堤建筑物由5座涵閘變?yōu)?6 座涵洞；（變項目）例 2、將初步設計批復的堤防超高為 1.5 米，在施工圖設計時超高改為 1.3 米；（變標準）例 3、初步設計批復堤防長度為 1400 米，施工圖改為 1700 米。（變規(guī)模） 設計單位現(xiàn)場服務不到位。例 1、施工圖提供不滿足現(xiàn)場施工要求，不能及時解決施工中存在的技術(shù)問題，不能及時派員參加工程驗收等。（三）第三類問題設計質(zhì)量問題。主要表現(xiàn)為勘察

33、和設計深度、精度不夠或存在設計缺陷；設計圖紙不齊全、不規(guī)范，24設計圖章使用和設計人員簽名不規(guī)范。1、關(guān)于地質(zhì)勘察深度問題地質(zhì)條件是工程設計重要依據(jù)之一?；熘邪l(fā)現(xiàn)地質(zhì)勘察深度不夠的問題較為普遍，勘探工作內(nèi)容和數(shù)量不滿足規(guī)范要求，未進行必要的地質(zhì)勘察，未進行分析論證即引用相關(guān)資料，缺少地質(zhì)測繪成果和天然建材勘察資料等，這些都是困擾設計質(zhì)量的重要原因之一。在病險水庫除險加固工程、大型灌區(qū)續(xù)建配套與節(jié)水改造工程、中小河流治理項目、農(nóng)田水利重點縣建設項目等都存在不同程度的地勘質(zhì)量問題。有的問題還相當嚴重，導致工程停工修改設計、大幅增加投資、工期延長等不良后果。例 1、某工程設計穿堤排水涵閘 2 座，

34、其中 1 座排水涵閘工程沒有地質(zhì)鉆孔資料。例 2、某工程初步設計報告批復為一處集中取土料場，而實際筑堤時新增加了取土料場，新增取土料場沒有土工試驗物理力學指標。例 3、某堤防工程初步設計批復文件明確提出“下階段應對土料場進行詳細勘察設計和碾壓實驗，確定碾壓厚度和碾壓遍數(shù)，以滿足工程施工要求” 。但在施工圖階段，設計部門沒有對土料場進行進一步詳細勘察25設計，地質(zhì)勘察設計精度沒有達到施工圖設計階段的要求，堤防土料場土工試驗物理力學指標不清楚。例 4 、某大型灌區(qū)續(xù)建配套與節(jié)水改造項目2005 2009 年五個年度實施方案中，均未對渠線及渠系建筑物進行初步設計階段的地質(zhì)勘察工作。由于我省屬嚴寒地區(qū)

35、，未提供凍土的分布情況；未提供重建、新建渠系建筑物基礎巖土層的物理力學參數(shù)，未對不良地質(zhì)問題防治和地基處理提出建議。2、關(guān)于設計深度不夠或存在設計缺陷問題有些工程設計論證不夠充分，缺少或沒有進行方案比較，合理性分析不夠，一些技術(shù)要求不明確。例 1 、某大型灌區(qū)續(xù)建配套與節(jié)水改造項目2005 2009 年年度實施方案中，均未對渠道填筑料的技術(shù)指標提出具體要求；未對渠道襯砌護面進行凍脹基本參數(shù)計算；15 座橋的墩基礎、 5 座橋的樁基礎，未按照相應的荷載及跨徑進行抗凍拔計算。例 2、某小型病險水庫原泄洪閘為 1978 年重建的灌溉及泄洪兩用洞，閘洞結(jié)構(gòu)為 21.5m 砼預制圓涵管。設計單位編制的初步設計報告只進行了新建泄洪洞和泄洪閘的方案比較，未進行利用原泄洪洞擴孔整修方案的比較和相應的經(jīng)濟論證，方案比選深度不26夠。例 3、某小型病險水庫新建泄洪閘底板座落在低液限粘土層上，底板下部 0.5m-1m 既為級配不好礫石透水層，但初步設計中閘前防滲僅依靠 1-2m 原天然粘土層鋪蓋，且閘前進口段底板齒坎穿透粘土層至礫石透水層，構(gòu)筑物易造成滲透破壞，設計存在缺陷。例 4、某中小河流治理項目，設計單位提供的施工圖紙和技術(shù)要求內(nèi)容不明確，沒有標注筑堤碾壓的合格標準、混