銀行分行“合規(guī)建設(shè)回頭看”活動方案

1、銀行分行“合規(guī)建設(shè)回頭看”活動方案各縣市支行、分行各部室：為進(jìn)一步貫徹落實商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險管理指引的要求，鞏固我行開展“合規(guī)建設(shè)年”活動以來取得的成果，完善我行合規(guī)管理機(jī)制，提升合規(guī)建設(shè)的重要性認(rèn)識，確保全行實現(xiàn)持續(xù)穩(wěn)健規(guī)范經(jīng)營,根據(jù)廣東省銀監(jiān)局的有關(guān)部署,我行決定在全行范圍開展“合規(guī)建設(shè)回頭看”主題活動。為有效組織和開展“合規(guī)建設(shè)回頭看”各項活動，特制定本工作方案。一、活動宗旨（一）鞏固成果，提高認(rèn)識。通過“合規(guī)建設(shè)回頭看”主題活動，進(jìn)一步鞏固我行在合規(guī)建設(shè)方面取得的成果，推動全行加深對合規(guī)管理重要性的再認(rèn)識。（二）查找問題，規(guī)范行為。通過“合規(guī)建設(shè)回頭看”，查找并解決我行合規(guī)建設(shè)中存在的問

2、題，進(jìn)一步規(guī)范經(jīng)營管理行為，促進(jìn)全行正確處理好合規(guī)風(fēng)險管理與業(yè)務(wù)發(fā)展的關(guān)系。（三）完善機(jī)制，促進(jìn)發(fā)展。進(jìn)一步完善我行合規(guī)風(fēng)險管理機(jī)制，完善我行合規(guī)隊伍建設(shè)機(jī)制，完善合規(guī)文化推進(jìn)機(jī)制。繼續(xù)營造合規(guī)建設(shè)的氛圍和環(huán)境，在全行業(yè)強(qiáng)化“合規(guī)從高層做起”、“合規(guī)人人有責(zé)”、“合規(guī)創(chuàng)造價值”的觀念，從內(nèi)部產(chǎn)生主動合規(guī)的原動力，促進(jìn)銀行的可持續(xù)發(fā)展。二、活動主題分為必選和自選主題兩部分。（一）必選主題1、開展自查自糾活動，查找合規(guī)建設(shè)中存在的問題。2、組織落實自查自糾整改工作，并接受銀監(jiān)分局和市分行組織的驗收。3、配合銀監(jiān)分局在全轄開展合規(guī)風(fēng)險管理有效性現(xiàn)場評價工作。4、參加各級銀監(jiān)局和市分行組織的系列合規(guī)建

3、設(shè)宣傳培訓(xùn)活動。5、組織開展“行長談合規(guī)”宣傳活動。6、組織開展“一人一句”合規(guī)口號及合規(guī)建議有獎?wù)骷顒?。必選主題由市分行統(tǒng)一組織安排。（二）自選主題1、開展“合規(guī)建設(shè)回頭看”演講比賽、征文比賽或辯論賽；2、舉辦合規(guī)建設(shè)系列講座和研討活動，組織員工開展合規(guī)教育培訓(xùn)。3、通過“走出去”和“請進(jìn)來”的方式，向合規(guī)實踐經(jīng)驗較豐富的外資銀行、或合規(guī)建設(shè)起步較早的兄弟單位取經(jīng)，加強(qiáng)經(jīng)驗交流，虛心學(xué)習(xí)借鑒。4、利用刊物、網(wǎng)絡(luò)等多媒體信息平臺進(jìn)行多方宣傳，向員工灌輸通俗易懂的合規(guī)理念，幫助員工將合規(guī)的理解轉(zhuǎn)化為在各個崗位、各項業(yè)務(wù)中的自覺行動。市分行及各一級支行聯(lián)合開展“合規(guī)建設(shè)回頭看”演講比賽，各一級支

4、行至少另外開展一項自選活動。三、活動組織自收到本方案起，各支行要按照部署，正式啟動“合規(guī)建設(shè)回頭看”主題活動各項工作，并要周密安排活動內(nèi)容，確保各項工作有序開展。（一）市分行設(shè)立“合規(guī)建設(shè)回頭看主題活動領(lǐng)導(dǎo)小組”（以下簡稱“領(lǐng)導(dǎo)小組”），由賴怡桐行長任組長,其他行領(lǐng)導(dǎo)任副組長,各部門負(fù)責(zé)人為領(lǐng)導(dǎo)小組成員，領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，由各部門派1名業(yè)務(wù)骨干參加，辦公室設(shè)在風(fēng)險合規(guī)部。領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)制定活動方案，協(xié)調(diào)解決活動中的問題，研究確定活動的總結(jié)、評比等事項。領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室具體負(fù)責(zé)執(zhí)行領(lǐng)導(dǎo)小組議定事項，負(fù)責(zé)活動的推動、協(xié)調(diào)、指導(dǎo)等工作。同時，市分行還將成立由相關(guān)部門組成的活動督導(dǎo)組，負(fù)責(zé)對各級單位開展

5、的各項工作進(jìn)行督導(dǎo)并對活動結(jié)束后的相關(guān)工作進(jìn)行評估。（二）各一級支行要高度重視、加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，成立活動領(lǐng)導(dǎo)小組，由行長擔(dān)任組長，分管行領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任副組長，各行綜合管理部作為活動辦公室負(fù)責(zé)與各相關(guān)部門協(xié)調(diào)聯(lián)動、實施具體方案，并要對本單位活動進(jìn)行評估和總結(jié)。同時，各一級支行要制定相應(yīng)的實施方案和標(biāo)準(zhǔn)，并要成立督導(dǎo)組，確保各項工作在轄內(nèi)按時推進(jìn)。四、活動時間及主要形式本次活動為期一年（年5月至年4月），具體活動主要分為以下4個階段開展：（一）籌備階段（年5月1日6月15日）：1.準(zhǔn)備活動，年5月1至6月1日。各級機(jī)構(gòu)成立活動領(lǐng)導(dǎo)小組，明確領(lǐng)導(dǎo)小組和各部門職責(zé)。市分行和一級支行逐級成立領(lǐng)導(dǎo)小組，制定“合規(guī)

6、建設(shè)回頭看”活動實施方案，方案應(yīng)包括活動目標(biāo)、活動構(gòu)成、活動參與機(jī)構(gòu)和時間安排、組織領(lǐng)導(dǎo)、活動具體步驟、活動要求等相關(guān)內(nèi)容。各一級支行“合規(guī)建設(shè)回頭看”主題活動方案應(yīng)于年6月8日前上報市分行領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室。2.動員活動，年6月1日至6月10日。舉行“合規(guī)建設(shè)回頭看”啟動儀式，開展動員活動，發(fā)布市分行“合規(guī)建設(shè)回頭看”活動方案，部署相關(guān)工作，提出相關(guān)要求。市分行于年6月初舉行全行“合規(guī)建設(shè)回頭看”主題活動啟動儀式，召開“合規(guī)建設(shè)回頭看”全行動員電視電話會議，參加單位及人員為市分行“合規(guī)建設(shè)回頭看”領(lǐng)導(dǎo)小組成員、各級分行高管層及分行各部門負(fù)責(zé)人。一級支行均需以電視電話會議或會議形式舉行“合規(guī)建設(shè)回

7、頭看”相關(guān)啟動儀式。啟動儀式應(yīng)覆蓋到一級支行轄內(nèi)所有員工。3.學(xué)習(xí)宣傳活動，年6月10日至15日。各一級支行及市分行各部室應(yīng)認(rèn)真組織本級機(jī)構(gòu)員工學(xué)習(xí)“合規(guī)建設(shè)回頭看”活動方案和監(jiān)管部門對合規(guī)風(fēng)險管理的有關(guān)要求，將活動精神傳達(dá)到每一位員工，統(tǒng)一思想，積極參與。各級分行要通過橫幅、標(biāo)語等方式營造活動氛圍。（二）自查自糾階段（年6月10日8月31日）：1各級高管人員開展自查自糾工作。年6月10日-7月10日，市分行、各一級支行的高管人員（具備高管任職資格的人員）要對其自身在高管崗位上的合規(guī)履職及推動合規(guī)機(jī)制與文化建設(shè)的情況進(jìn)行深入回顧和反思，查找存在問題，提出改進(jìn)措施，并形成自查自糾的文字材料。2各

8、級支行開展自查自糾工作。年7月10日日-8月5日，全市各支行（各內(nèi)設(shè)部門）均要對本機(jī)構(gòu)的合規(guī)履職及推動合規(guī)機(jī)制與文化建設(shè)的情況進(jìn)行回顧和反思，查找存在問題，提出改進(jìn)措施，并形成自查自糾的文字材料。3市分行內(nèi)設(shè)部門開展自查自糾工作。年7月10日日-8月5日，市分行的每一個內(nèi)設(shè)部門均要對本部門的合規(guī)履職及本部門推動合規(guī)機(jī)制與文化建設(shè)的情況進(jìn)行回顧和反思，查找存在問題，提出改進(jìn)措施，并形成自查自糾的文字材料。4全市開展有獎糾錯工作。年6月10日8月5日，各級分支行要認(rèn)真組織和督促員工積極參與到以上1至3項“合規(guī)建設(shè)回頭看”的自查自糾活動中來，通過在內(nèi)部網(wǎng)公開以上自查自糾文字材料，與員工互動，深入查找

9、存在問題，深挖問題形成原因，提出切實可行的整改措施，并匯總形成本行的自查自糾報告。在此期間，各級分支行可通過設(shè)立糾錯獎勵的方式，發(fā)動全體員工積極參與到自查自糾活動中來，對查找出問題或提出有效整改建議的員工給予適當(dāng)?shù)奈镔|(zhì)或精神獎勵。.5.自糾自查資料報送階段。年7月10日8月15日（1）高管人員自糾自查資料報送。年7月10前，有任職資格的高管人員將形成的自查自糾報告加蓋公章后報送至市分行“合規(guī)建設(shè)回頭看”主題活動領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室。（2）各級支行自查自糾資料報送。年8月5日前，各一級支行將形成的自查自糾報告加蓋公章后報送至市分行“合規(guī)建設(shè)回頭看”主題活動領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室。（3）市分行各內(nèi)設(shè)部門自查自糾

10、資料報送。年8月5日前，市分行各內(nèi)設(shè)部門將形成的自查自糾報告加蓋公章后報送至市分行“合規(guī)建設(shè)回頭看”主題活動領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室。（4）市分行自糾自查資料報送。年8月15日前，市分行將形成的全行性自查自糾總報告加蓋公章后報送至銀監(jiān)分局“合規(guī)建設(shè)回頭看”主題活動領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室；同時將市分行有任職資格的高管人員、各內(nèi)設(shè)部門以及轄屬各支行的自查自糾報告電子版壓縮文件，報送至銀監(jiān)分局。以上自查自糾報告將作為今后市分行合規(guī)管理的重要參考，同時也作為銀監(jiān)局系統(tǒng)實施分類監(jiān)管及高管、業(yè)務(wù)、機(jī)構(gòu)準(zhǔn)入的重要參考。（三）開展主題活動階段（年9月1日年3月1日）：1、開展自查自糾整改驗收。年9月1日-10月30日。各級機(jī)構(gòu)

11、（分支行、部門）要針對各自的自查自糾報告內(nèi)容，制定整改方案和整改流程，抓好問題的整改落實?！昂弦?guī)建設(shè)回頭看”主題活動領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室將對各級機(jī)構(gòu)的整改情況開展驗收，并將驗收結(jié)果作為活動效果評價的主要依據(jù)之一。2. 配合做好銀監(jiān)分局開展的合規(guī)風(fēng)險管理有效性現(xiàn)場評價。時間以銀監(jiān)分局的安排為準(zhǔn)。根據(jù)廣東銀監(jiān)局的“合規(guī)建設(shè)回頭看”活動方案，銀監(jiān)分局參考省局現(xiàn)場評價方案，視情況選擇轄內(nèi)1-2家銀行機(jī)構(gòu)，從合規(guī)風(fēng)險管理總體情況、高管層對合規(guī)管理的重視與支持情況、合規(guī)風(fēng)險管理制度建設(shè)情況、合規(guī)組織架構(gòu)建設(shè)及履職情況、業(yè)務(wù)條線履行合規(guī)職責(zé)情況、其他后臺部門履行合規(guī)職責(zé)情況、合規(guī)配套機(jī)制建設(shè)與實施情況、合規(guī)文化建

12、設(shè)情況、內(nèi)部合規(guī)與外部監(jiān)管的互動情況等9個方面，對其合規(guī)風(fēng)險管理制度的完備性、合規(guī)風(fēng)險管理架構(gòu)實際運行的有效性，以及合規(guī)文化的環(huán)境氛圍作出全面評價，形成合規(guī)風(fēng)險管理有效性現(xiàn)場評估報告，在發(fā)給評估對象的同時抄送廣東銀監(jiān)局和評價對象上級行，旨在自上而下推動合規(guī)建設(shè)，提高評價對象對合規(guī)風(fēng)險管理的認(rèn)識，提升其合規(guī)風(fēng)險管理水平。分行各級機(jī)構(gòu)要積極配合銀監(jiān)分局開展的合規(guī)風(fēng)險管理有效性現(xiàn)場評價。通過監(jiān)管部門的監(jiān)督檢查，進(jìn)一步促進(jìn)我行合規(guī)建設(shè)。3. 開展“一人一句”合規(guī)口號及合規(guī)建議有獎?wù)骷顒?。活動時間為年7月1日-12月31日，參加人員為分行轄內(nèi)各級機(jī)構(gòu)員工。通過合規(guī)建議征集活動，進(jìn)一步貫徹落實“合規(guī)人人

13、有責(zé)，合規(guī)人人建設(shè)”的理念，使全體員工了解合規(guī)、關(guān)注合規(guī)、參與合規(guī)、主動合規(guī)，營造符合我行發(fā)展經(jīng)營特點的合規(guī)文化氛圍。為鼓勵廣大員工積極參與，在行領(lǐng)導(dǎo)的大力支持下，擬對本次活動組織評獎，評出一、二、三等獎若干名，一等獎獎勵500元，二等獎獎勵300元，三等獎獎勵200元。4.組織系列合規(guī)建設(shè)宣傳培訓(xùn)活動。年10月1日-11月1日。主要開展三項活動。一是市分行將以電視電話會議的方式組織開展一期以各級行領(lǐng)導(dǎo)、各部門主要負(fù)責(zé)人及合規(guī)管理人員為對象的合規(guī)主題培訓(xùn)活動。培訓(xùn)班將邀請具有豐富合規(guī)管理經(jīng)驗的專家來進(jìn)行講授。二是舉辦全市合規(guī)條線人員培訓(xùn)班。主要通過集中培訓(xùn)、專題講座為主的培訓(xùn)方式，對銀行機(jī)構(gòu)合

14、規(guī)條線進(jìn)行全覆蓋的培訓(xùn)，提高我方合規(guī)條線上的管理人員在今后經(jīng)營管理活動中主動監(jiān)測、識別、防范各類風(fēng)險的能力。三是對新員工開展合規(guī)教育培訓(xùn)。主要在對年新進(jìn)員工進(jìn)行合規(guī)的教育培訓(xùn)。在市分行對年新入員工進(jìn)行培訓(xùn)的課程安排上嵌入合規(guī)培訓(xùn)課程；同時組織開展新員工簽訂的合規(guī)承諾書活動。5開展“行長談合規(guī)”活動。在年11月1日-12月1日。為貫徹落實“合規(guī)從高層做起”的理念，將在全市各級分支行開展“行長談合規(guī)”的有關(guān)采訪活動?；顒佑墒蟹中泻弦?guī)部提出采訪提綱，由各級支行進(jìn)行組織采訪。對各支行形成的稿件由市分行進(jìn)行整理形成合規(guī)?？鳛楹弦?guī)管理的指導(dǎo)手冊。對于優(yōu)秀稿件推薦到有關(guān)專業(yè)期刊進(jìn)行發(fā)表。6.開展“合規(guī)建

15、設(shè)學(xué)習(xí)之旅”活動。在年12月1日-年2月1日。主要是通過“走出去”的方式，向合規(guī)實踐經(jīng)驗較豐富的外資銀行、或合規(guī)建設(shè)起步較早的兄弟單位取經(jīng)，加強(qiáng)經(jīng)驗交流，虛心學(xué)習(xí)借鑒。7.開展自選主題活動。市分行、市區(qū)各二級支行及各縣（市）支行聯(lián)合開展“合規(guī)建設(shè)回頭看”演講比賽。以上分行轄內(nèi)各級機(jī)構(gòu)自行組織轄內(nèi)員工開張演講比賽初賽，并于8月31日前將參加市分行舉辦的演講比賽復(fù)賽名單報送至市分行領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室（聯(lián)系人：柯海玲，電話：2531169），其中市分行部室各2人，市區(qū)二級支行各1-2人，縣（市）支行各3人。為鼓勵各級機(jī)構(gòu)員工踴躍參加，市分行將對復(fù)賽參賽者進(jìn)行評優(yōu)獎勵，評選出一、二、三等獎及優(yōu)秀獎若干名。各縣（市）支行開展根據(jù)自身需求至少另外選擇一項自選主題活動，細(xì)化自選主題活動方案，并將活動方案及組織實施情況報市分行領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室備案。該項自選主題活動由單位自定。（四）總結(jié)評價階段（年3月1日年