結算深圳分公司質押業(yè)務表單

1、中國結算深圳分公司證券質押業(yè)務表單中國結也CSDC證券質押登記申請表質權人身份信息質權人名稱證券賬戶選填）身份證件類型營業(yè)執(zhí)照 中國居民身份證 身份證件號碼出質人及質押證券信息出質人名稱序號證券賬戶證券代碼證券簡稱托管單元證券類別質押證券數(shù)量12 :3質押合同信息質押合同編號融資期限年 月日-年 月日融資金額元P融資利率% （年利率）融資投向 單選）生產(chǎn)經(jīng)營補充流動資金殳權性投資責權類投資不動產(chǎn)類投資 二級市場證券交易 嘗還債務個人消費其他風險管理信息預警線%平倉線%質押雙方聲明：1）本質押雙方保證上述信息及所提供的質押合同等材料真實、準確、完整、合法，本次證券質 押行為、內容、程序符合法律、

2、行政法規(guī)、部門規(guī)章和證券登記結算業(yè)務規(guī)則等有關規(guī)定。因質押合 同等申請材料內容違法、違規(guī)及其他原因產(chǎn)生的糾紛和法律責任，由本質押雙方承擔，與中國證券 登記結算有限責任公司及代理 質押登記業(yè)務的證券公司無關。2）本次質押的質物包括出質的證券及該部分證券在質押登記有效期內的送股（含公積金轉增 股）、通過中國證券登記結算有限責任公司發(fā)放的現(xiàn)金紅利或債券利息。本次證券質押登記不設具 體期限，解除質押登記需由質權人申請辦理。如雙方主合同及質押合同中的約定與前述聲明不符 的，以前述聲明為準。3）如本次質押證券為有限售條件證券的，質押雙方已知曉質押證券處于限售期間，女質押證券 屬法律規(guī)定不得轉讓情形而導致質

3、押登記被法院認定無效的，相關法律責任與中國證券登記結算 有限責任公司及代理 質押登記業(yè)務的證券公司無關。4）如本次質押證券為國有股東持有的，質押雙方已按照規(guī)定在出質人所屬省級以上國有資產(chǎn) 管理部門備案，且質權人同意接受該筆證券質押。出質人簽章）：法定代表人或授權代表簽章）：經(jīng)辦人：聯(lián)系電話：年月日質權人簽章）：法定代表人或授權代表簽章）：經(jīng)辦人：聯(lián)系電話：年月日注:證券數(shù)量單位：股票為股”基金為份”上海市場債券為元（面值）”深圳市場債券張?zhí)畋?說 明1、關于質權人“身份 證件類型”，自然人可根據(jù)情況填寫：中國居民身份 證、港澳居民來往內 地通行證、臺灣居民來往大陸通行證、外國人永久居留證、香港

4、居民身份證、澳門居民身份 證等； 非自然人可根據(jù)情況填寫： 營業(yè)執(zhí)照、登記證書 、批文等。2、質權人未開立 證券賬戶的，可不填寫“質權人證券賬戶”。3、質押標的為上海市 場證券的，可不填寫“托管單元”。4、“證券類別”具體包括股票、債券、基金等，其中股票需根據(jù)其流通情況，填寫 “非流通股 ”、 “限售流通股 ”或 “無限售流通股 ”。5、“融資金額”是指本次證券質押所擔保的出 質人自身或第三方融入的 資金金額，單位為元， 以阿拉伯數(shù)字填寫，保留小數(shù)點兩位。6、“融資利率 ”是指本次融 資的年利率，保留小數(shù)點兩位。7、“融資投向”根據(jù)融入資金的主要用途 進行勾選。8、“預警線”（或稱警戒線）是質

5、押雙方 約定的百分數(shù)，質押期間如質押證券市值與融資金額 （質押證券市值/融資金額）之間的比例低于 預警線時，質權人可向出質人提示因證券價格下跌 產(chǎn) 生的風險；9、“平倉線”是質押雙方 約定的百分數(shù)，質押期間如質押證券市值與融資金額（質押證券市值 / 融資金額）之間的比例低于平 倉線時，質權人有權根據(jù)協(xié)議約 定對質押證券進行處置。10、如質押合同中明確本次 證券質押并非融 資擔保，質押雙方可不填寫融 資金額、融資期限、 融資利率、融資投向；如質押雙方未 約定“預警線”和“平倉線 ”，可不填寫。11、中國證券登記結算有限責任公司對本申請表享有最 終解釋權。勿mil結聲么 CSDC 解除證券質押登記

6、申請表質押雙方身 份信息質權人名稱出質人名稱質押合同信息質押合同編號解除質押證券信息骨口. 序號質押登記編號證券賬戶證券代碼證券簡稱托管單元證券類別原質押證券數(shù)量1234申請人聲明：1、本質權人本次解除證券質押登記行為、內容、程序符合法律、行政法規(guī)、部1規(guī)章及證券登 記結算業(yè)務規(guī)則等有關規(guī)定，所提供材料真實、準確、完整、合法，并承擔因提供材料有誤或本質權 人的其他原因引起的一切法律 責任。2、本次解除質押登記的質物包括原質押證券及該部分證券在質押登記期間的送股、公積金轉 增股及通過中國證券登記結算有限責任公司發(fā)放的現(xiàn)金紅利或債券利息。3、如申請解除質押的證券已被司法凍結，質權人已知曉申請解除質

7、押登記的證券已被司法凍 結，同意對該證券解除質押登記并將自行承擔因上述證券解除質押登記所產(chǎn)生的一切法律責任和后 果。質權人簽章）：法定代表人或授權代表簽章）：經(jīng)辦人：聯(lián)系電話：年月日注:證券數(shù)量單位：股票為股”基金為份”上海市場債券為元（面值）”深圳市場債券張”填表 說 明1、“質押登記編號”是指我司出具的 證券質押登 記證明的 編號。2、質押標的為上海市 場證券的，可不填寫“托管單元”。非流通股 ”、“限3、“證券類別”具體包括股票、債券、基金等，其中股票需根據(jù)其流通情況，填 售 流通股 ”或“無限售流通股 ”。4、中國證券登記結算有限責任公司對本申請表享有最 終解釋權。質押雙方身 份信息質

8、權人名稱出質人名稱質押合同及融資信息質押合同編號剩余融資金額元解除質押證券信息序號質押登記編號證券賬戶證券代碼證券簡稱托管單元證券類別解除質押證券數(shù)量J1234解除質押證券紅利信息上海市場解除解除年第 次紅利份牛除年第 次紅利份深圳市場解除匚質押證券所派生的紅利全部予以解除全國股份轉讓系統(tǒng)解除匚質押證券所派生的紅利全部予以解除質押雙方聲明：1、本質押雙方本次解除證券質押登記行為、內容、程序符合法律、行政法規(guī)、部訂規(guī)章及證券登 記結算業(yè)務規(guī)則等有關規(guī)定，所提供材料真實、準確、完整、合法，并承擔因提供材料有誤或本質押雙 方的其他原因引起的一切法律 責任。2、本質押雙方承諾除減少質押登記的質押證券

9、紅利）數(shù)量外，主合同及質押合同的其他內容保 持不變。3、如本次申請解除質押的證券存在司法凍結，質押雙方同時承諾已知曉該司法凍結情況，雙方同 意對該部分證券解除質押登記并將自行承擔因上述 證券解除質押登記所產(chǎn)生的一切法律責任和后果。出質人簽章）：法定代表人或授權代表簽章）：經(jīng)辦人：聯(lián)系電話：年月日質權人簽章）：法定代表人或授權代表簽章）：經(jīng)辦人：聯(lián)系電話：年月日0）國結訂CSDC部分解除證券質押登記申請表注:證券數(shù)量單位：股票為股”基金為份”上海市場債券為元（面值）”深圳市場債券 張”填表 說 明1、“質押登 記編號”是指我司出具的 證券質押登記證明的編號。2、質押標的為上海市 場證券的，可不填

10、寫“托管單元”。3、“證券類別”具體包括股票、 債券、基金等，其中股票需根據(jù)其流通情況，填寫 “非 流通股 ”、“限售流通股”或“無限售流通股 ”。4、“剩余融 資金額”是指本次部分解除 質押證券后，剩余質押證券所 對應的融資金 額 ，單位為元，以阿拉 伯數(shù)字填寫，保留小數(shù)點兩位。如 質押合同中明確本次 證 券質押 并非融 資擔保，質押雙方可不填寫。5、投資者如申請解除質押證券紅利，深圳市場及全國股 轉市場質押證券所派生的 紅利將按照我司 業(yè)務規(guī)則 予以全部解除，上海市 場可申請部分解除。如申請僅 解除 質 押證券紅利，則“解除質押證券數(shù)量 ”填“0”。6、中國證券登記結算有限責任公司對本申請

11、表享有最 終解釋權。質權人身份信息質權人名稱證 券質押 登記信息證券所屬市場市深市全國股轉系統(tǒng)質押登記編號本質權人聲明：1、本人保證所提供的身份證明文件及其他申請材料真實、準確、完整、有效, 本次質押證券查詢行為符合法律、行政法規(guī)、咅門規(guī)章和證券登記結算業(yè)務規(guī)則 等有關規(guī)定。違反前述聲明的一切法律后果均由本 質權人承擔。2、本人知悉查詢結果僅指本次查詢業(yè)務辦理日前一交易日的質押證券信息， 不反映之后的信息。申請人（網(wǎng)經(jīng)辦人）簽名：申請人（網(wǎng)經(jīng)辦人）聯(lián)系電話：申請日期：年月日滋ID國結總 么 CSDC質押證券信息查詢申請表法定代表人授權委托書授權單位（全稱）：法定代表人：身份證號碼：現(xiàn)任職務：受

12、托人：現(xiàn)任職務：身份證號碼：電話：茲委托為我單位的代理人，全權代表我單位辦理證券簡稱）證券代碼）的質押/解除質押/部分解除質押/證券質押登記狀態(tài)調整/證券質押處置過戶）蜀己手續(xù)。受托人為辦理上述事項所實 施的法律行為和簽署的一切有關文件我 單位均予以承認。授權單位（蓋章）：法定代表人：簽名蓋章）e國結門CSDC證券質押登記狀態(tài)調整申請表證券數(shù)量單位：股票為股”，基金為份”，債券為張出質人姓名（全稱）出質人證券賬戶號質權人姓名（全稱）質押合同編號質押登記編號證券代碼證券簡稱交易單元（托管單元）申請調整為可以賣出質 押登記”的質押證券數(shù)量處置專用托管單元 （深圳市場）申請人聲明：1本質押雙方已達成

13、一致意 見，現(xiàn)特向中國證券登記結算有限責任公司（以下簡稱 中國結算”）申 請將上述質押證券從 不可賣出質押登記”狀態(tài)調整為 可以賣出質押登記”狀態(tài)。2本質押雙方保 證所提供的質押合同或 質押證券處置協(xié)議等申請材料真實、準確、完整、合法，以 及申請調整證券質押登記狀態(tài)的行為、內容、程序符合法律 法規(guī)、部門規(guī)章和中國結算業(yè)務規(guī)則等有 關規(guī)定。因質押合同或質押證券處置協(xié)議等申請材料內容違法、違規(guī)及其他原因 產(chǎn)生的糾紛和法律責 任，由本質押雙方承擔，與中國結算無關。3證券質押登記狀態(tài)調整生效后，出質人根據(jù)質押合同或質押證券處置協(xié)議相關約定自行賣出質 押證券的，應于賣出當日及時向證券公司申報賣出證券有關

14、數(shù)據(jù)信息。出質人未及時申報或申報數(shù)據(jù) 信息存在 錯誤的，應自行承擔全部 責任。4質押雙方已知 曉質押證券被賣出且完成交 收后，所對應的質押登記效力自動解除。證券質押登 記狀態(tài)調整生效后，因質押雙方（或其中一方）或證券公司的原因造成 處置所得資金未及時劃付質權 人而產(chǎn)生的糾紛和法律責任，由相關責任人承擔，與中國 結算無關。出質人簽章）質權人簽章）法定代表人或授權代表簽章）法定代表人或授權代表簽章）經(jīng)辦人簽字）經(jīng)辦人簽字）聯(lián)系電話：聯(lián)系電話：年 月日年 月日注：1、本表根據(jù)質押合同或質押證券處置協(xié)議的約定，由質押雙方或質權人單方簽字蓋章；2、 處置專用托管單元指證券公司協(xié)助賣出質押證券時，根據(jù)實際

15、需要申請的用于 處置質押 證 券的專用托管單元；3、對于深市和全國股 轉系統(tǒng)掛牌的證券，同一質押登記編號對應的質 押證券須一次性申請辦理證券質押登記狀態(tài)調整業(yè)務。證券公司受理證明本公司與出 質人、質權人簽署了編號為的質押合同或質押證券處置協(xié)議，同意根據(jù)該合同（或協(xié)議）的約定協(xié)助質押當事人賣出質押證券及劃付處置所 得資金。質押證券的相關信息如下：出質人姓名 （全稱）出質人證券賬戶號質權人姓名 （全稱）質押合同編 號質押登記編號證券代碼證券簡稱交易單元（托管單元）已調整為可以賣出質押 登記”的質押證券數(shù)量處置專用托管單元 （深圳市場）（蓋E券公司公章/投資人登記業(yè)務專用章）年 月曰證券數(shù)量單位：股

16、票為股”，基金為 份”，債券為張出質人姓名/全稱 過出方）質權人姓名/全稱 過入方）出質人證券賬戶號質權人證券賬戶號質押合同編號質押登記編號質押證券處置協(xié)議編號證券代碼證券簡稱出質人交易單元（托管單元）質權人交易單元（托管單元）過戶質押 證券數(shù)量處置單價處置總價申請人聲明：1本質押雙方已達成一致意 見，現(xiàn)特向中國證券登記結算有限責任公司（以下簡稱 中國結算”）申 請將上述質押證券過戶給質權人。2本質押雙方保 證所提交的質押證券處置協(xié)議等申請材料真實、準確、完整、合法，以及申請辦理質押證券處置過戶業(yè)務的行為、內容、程序符合法律、行政法 規(guī)、部門規(guī)章和中國結算業(yè)務規(guī)則等有關規(guī)定。因申請材料不符合上述要求所引起 的一切法律 責任由本質押雙方自行承擔，與中國結算無關。 出質人簽章）質權人簽章）法定代表人或授權代表簽章）法定代表人或授權代表簽章）經(jīng)辦人簽字）經(jīng)辦人簽字