北京證券投資銀行業(yè)務(wù)管理制度

1、北京證券投資銀行業(yè)務(wù)管理制度12020 年 5 月 29 日文檔僅供參考公司各有關(guān)部門:經(jīng)總經(jīng)理辦公會(huì)討論決定,現(xiàn)將 (試行 )正式下發(fā) ,請(qǐng)認(rèn)真遵照?qǐng)?zhí)行。二一年七月十三日送 : 董事會(huì)秘書處、稽核部、總經(jīng)理辦公室、計(jì)劃財(cái)務(wù)部、證券投資部、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部、國(guó)債部、投資銀行總部及所屬業(yè)務(wù)部、公司所屬各營(yíng)業(yè)部22020 年 5 月 29 日文檔僅供參考北京證券投資銀行業(yè)務(wù)管理辦法(試行 )第一章總則第一條為加強(qiáng)對(duì)公司投資銀行業(yè)務(wù)的管理、監(jiān)督和指導(dǎo), 合理分工 ,協(xié)調(diào)發(fā)展 ,建立科學(xué)、規(guī)范、高效的業(yè)務(wù)管理體制,根據(jù)國(guó)家有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)證券發(fā)行上市的規(guī)范性文件及公司有關(guān)規(guī)定,特

2、制定本辦法。第二條本辦法旨在明確公司投資銀行業(yè)務(wù)管理及決策程序,理順管理總部與業(yè)務(wù)部門關(guān)系 ,強(qiáng)化指標(biāo)考核 ,提高工作質(zhì)量和工作效率,增強(qiáng)公司投資銀行業(yè)務(wù)健康有序發(fā)展。第三條公司投資銀行部業(yè)務(wù)主要包括股票的發(fā)行與承銷,上市公司增發(fā)與配股 ,上市輔導(dǎo)與推薦 ,債券發(fā)行 ,兼并與收購(gòu) ,財(cái)務(wù)顧問等項(xiàng)業(yè)務(wù)及其它金融創(chuàng)新業(yè)務(wù)。第四條公司設(shè)立投資銀行總部及管理部(以下簡(jiǎn)稱”總部” ),總部是公司投資銀行業(yè)務(wù)的歸口管理部門,負(fù)責(zé)對(duì)投資銀行業(yè)務(wù)進(jìn)行統(tǒng)籌安排、宏觀調(diào)控、業(yè)務(wù)協(xié)調(diào)和績(jī)效考核。開展投資銀行32020 年 5 月 29 日文檔僅供參考業(yè)務(wù)必須在總部的統(tǒng)一指導(dǎo)下進(jìn)行。第五條公司設(shè)立投資銀行業(yè)務(wù)部門,具

3、體承攬承做項(xiàng)目。第六條投資銀行實(shí)行”總部統(tǒng)一協(xié)調(diào) ,業(yè)務(wù)部獨(dú)立運(yùn)作”的模式。業(yè)務(wù)部是獨(dú)立的業(yè)務(wù)部門 ,年初對(duì)公司簽訂收入、費(fèi)用、利潤(rùn)任務(wù)書 ,年終由總部協(xié)助公司進(jìn)行核算與考核。第二章投資銀行總部及管理部第七條總部設(shè)總經(jīng)理1 人,副總經(jīng)理 1 2 人。第八條總部及管理部的主要職責(zé)是:1、負(fù)責(zé)業(yè)務(wù)的統(tǒng)一協(xié)調(diào);2、負(fù)責(zé)各業(yè)務(wù)部、分部的設(shè)立與考核;3、負(fù)責(zé)項(xiàng)目的立項(xiàng)審查、項(xiàng)目進(jìn)度控制、項(xiàng)目正式報(bào)送材料的審核 ;4、負(fù)責(zé)項(xiàng)目?jī)?nèi)核工作;5、負(fù)責(zé)業(yè)務(wù)培訓(xùn)、收集政策信息;6、負(fù)責(zé)與有關(guān)部門協(xié)調(diào)及公司內(nèi)部協(xié)調(diào);7、負(fù)責(zé)文件收發(fā)、檔案管理、內(nèi)部各項(xiàng)管理制度的制定與修改;8、負(fù)責(zé)財(cái)務(wù)核算、指標(biāo)考核,員工審核、考核、

4、晉級(jí);9、負(fù)責(zé)聘請(qǐng)主承銷法律顧問,嚴(yán)格控制項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn);10、負(fù)責(zé)業(yè)務(wù)創(chuàng)新;42020 年 5 月 29 日文檔僅供參考11、公司領(lǐng)導(dǎo)交辦的其它事項(xiàng)。第九條總部應(yīng)根據(jù)精減高效的原則進(jìn)行人員配置,編制 5 10 人。第十條總部原則上不得從事具體業(yè)務(wù),其承攬的項(xiàng)目交由業(yè)務(wù)部承做。第三章業(yè)務(wù)部第十一條設(shè)立業(yè)務(wù)部應(yīng)滿足以下條件:1、有至少1 家以上正式簽署協(xié)議的新股、配股或增發(fā)主承銷項(xiàng)目 ;2、有 3 家以上新股輔導(dǎo)項(xiàng)目(含創(chuàng)業(yè)版 );3、有至少1 家配股或增發(fā)主承銷商的潛在項(xiàng)目;4、預(yù)計(jì)實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)不少于1000 萬元 ;5、有切實(shí)可行的設(shè)立方案。第十二條各業(yè)務(wù)部應(yīng)該突出業(yè)務(wù)重點(diǎn),逐步形成各自業(yè)務(wù)優(yōu)勢(shì)。第十

5、三條業(yè)務(wù)部辦公地點(diǎn)原則上應(yīng)在區(qū)域內(nèi)中心城市。第十四條業(yè)務(wù)部實(shí)行獨(dú)立核算,獨(dú)立從事投資銀行業(yè)務(wù)。第十五條業(yè)務(wù)部全年結(jié)算考核兩次,分為半年和年終。第十六條業(yè)務(wù)部前期開辦費(fèi)用不超過50 100 萬元 ,每月累計(jì)虧損額不得超過150 200 萬元。第十七條業(yè)務(wù)部員工原則上應(yīng)在辦公地城市招聘,人員編制應(yīng)根據(jù)52020 年 5 月 29 日文檔僅供參考業(yè)務(wù)發(fā)展需要控制在 5 30 人。第十八條出現(xiàn)下列情況之一時(shí) ,業(yè)務(wù)部應(yīng)予以撤消 :1、年終結(jié)算出現(xiàn)虧損的 ;2、工作中出現(xiàn)重大失誤 ,給公司造成重大損失的;3、業(yè)務(wù)前景不明朗 ,年度計(jì)劃無法落實(shí)的 ;4、前期開辦費(fèi)用或每月虧損額超過規(guī)定限額,而無切實(shí)可行的

6、整改措施的 ;5、連續(xù)兩年沒有完成指標(biāo)的。第四章營(yíng)業(yè)部從事投資銀行開發(fā)業(yè)務(wù)第十九條公司鼓勵(lì)營(yíng)業(yè)部從事投資銀行開發(fā)業(yè)務(wù),積極承攬項(xiàng)目。第二十條營(yíng)業(yè)部從事投資銀行開發(fā)業(yè)務(wù)的費(fèi)用、人員、獎(jiǎng)懲、考核等由營(yíng)業(yè)部自主管理,業(yè)務(wù)由總部統(tǒng)一協(xié)調(diào)、指導(dǎo)。第二十一條營(yíng)業(yè)部承攬業(yè)務(wù)后,輔導(dǎo)、發(fā)行及上市推薦等項(xiàng)目需與業(yè)務(wù)部合作進(jìn)行 ,由業(yè)務(wù)部具體承做材料。第二十二條營(yíng)業(yè)部與業(yè)務(wù)部進(jìn)行項(xiàng)目合作,其項(xiàng)目組人員組成、收入分成等問題需事前協(xié)商確定。62020 年 5 月 29 日文檔僅供參考第五章項(xiàng)目管理第二十三條投資銀行業(yè)務(wù)的所有項(xiàng)目必須經(jīng)過總部立項(xiàng)批準(zhǔn)后方可實(shí)施。第二十四條投資銀行項(xiàng)目管理實(shí)行三級(jí)審查、三級(jí)負(fù)責(zé)制,即所有業(yè)務(wù)的制作需經(jīng):項(xiàng)目負(fù)責(zé)人審核、業(yè)務(wù)部審核、總部復(fù)核三級(jí)審查、負(fù)責(zé)。第二十五條投資銀行業(yè)務(wù)項(xiàng)目實(shí)行從項(xiàng)目立項(xiàng)、簽訂協(xié)議到材料申報(bào)全過程的內(nèi)部審核制度,以避免項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn),提高項(xiàng)目質(zhì)量。管理部是公司發(fā)行材料內(nèi)核小組日常辦事機(jī)構(gòu),內(nèi)部審核工作由管理部承擔(dān)。第二十六條所有對(duì)外報(bào)送的材料,特別是項(xiàng)目申報(bào)材料定稿前,應(yīng)嚴(yán)格遵守投資銀行業(yè)務(wù)三級(jí)審核制,報(bào)管理部審核,經(jīng)管理部審核并報(bào)證券發(fā)行內(nèi)核小組批準(zhǔn)后方可上報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)或有關(guān)主管部門。第二十七條所有主承銷項(xiàng)目的中介機(jī)構(gòu)協(xié)調(diào)會(huì)及有關(guān)重要會(huì)議的會(huì)議