高管人員薪酬與考核管理辦法

1、 高管人員薪酬與考核管理辦法 第一章總則 第一條目的 為了規(guī)范 * 有限公司（以下簡稱“公司” ）高管人員的薪酬發(fā)放及績效考核工作，建立有效的激勵(lì)和約束機(jī)制，結(jié)合公司實(shí)際情況，制定本辦法。第二條 適用范圍 本辦法所稱公司高管人員包括在公司領(lǐng)薪的董事長、 總經(jīng)理、首席科學(xué)家、副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)總監(jiān)等；經(jīng)董事長批準(zhǔn)，按本辦法考核管理的核心骨干人員和特殊引進(jìn)人員。 第三條考核方式 公司高管人員的經(jīng)營業(yè)績考核，實(shí)行年度考核與年度經(jīng)營計(jì)劃、年度預(yù)算和管理任務(wù)相結(jié)合，結(jié)果考核與過程評(píng)價(jià)相統(tǒng)一、考核結(jié)果與獎(jiǎng)懲相掛鉤的考核制度。 第四條基本原則 （一）實(shí)事求是原則 績效考核以公司經(jīng)營和管理目標(biāo)為基準(zhǔn)，以年度實(shí)際完

2、成的經(jīng)營指標(biāo)和管理成果為依據(jù)，對(duì)經(jīng)濟(jì)形勢、行業(yè)狀況等客觀因素影響予以統(tǒng)籌考慮，綜合分析確定公司考核目標(biāo)值，使業(yè)績考核工作更加符合實(shí)際。 （二）責(zé)權(quán)利相統(tǒng)一原則 公司經(jīng)營業(yè)績完成情況與公司工資總額的增減相聯(lián)系，并與公司高管人員的任免、獎(jiǎng)懲等直接掛鉤，建立有效的激勵(lì)約束機(jī)制和建立健全科學(xué)合理、可追溯的經(jīng)營責(zé)任制。 （三）資本收益最大化原則 按照資產(chǎn)保值增值的原則，突出公司利潤、經(jīng)濟(jì)增加值等資本收益性經(jīng)營指標(biāo)的權(quán)重，實(shí)現(xiàn)資本收益最大化。 （四）可持續(xù)發(fā)展原則 公司績效管理服務(wù)于公司的整體發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃，在確保資產(chǎn)保值增值的 基礎(chǔ)上，以科學(xué)發(fā)展觀為指導(dǎo)， 促進(jìn)公司優(yōu)化資產(chǎn)質(zhì)量、 提高經(jīng)營和管理水平，

3、不斷增強(qiáng)公司核心競爭能力和可持續(xù)發(fā)展能力。 第二章組織機(jī)構(gòu) 第五條機(jī)構(gòu)組成 公司高管薪酬與考核管理機(jī)構(gòu)由董事會(huì)、績效管理委員會(huì)和人力資源管理部門組成，各機(jī)構(gòu)總體定位如下： （一）董事會(huì)是高管薪酬與考核管理的決策機(jī)構(gòu)。 （二）董事會(huì)下設(shè)的績效管理委員會(huì)是實(shí)施高管薪酬和績效考核的管理機(jī)構(gòu)，董事長為績效管理委員會(huì)主任。 （三）公司人力資源管理部門是績效管理委員會(huì)下設(shè)的日常辦事機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)績效管理委員會(huì)確定的績效管理方案具體實(shí)施。第六條 董事會(huì)工作職責(zé) 根據(jù)董事會(huì)議事規(guī)則，行使以下職權(quán)： （一）審議批準(zhǔn)公司高管人員薪酬與考核管理辦法方案及修訂案； （二）監(jiān)督公司高管人員薪酬與考核管理辦法的日常實(shí)施情況；

4、 （三）聽取績效管理委員會(huì)關(guān)于公司高管薪酬發(fā)放情況與績效考核情況的匯報(bào)。 第七條績效管理委員會(huì)工作職責(zé) （一）公司高管人員薪酬與考核管理辦法的制定與修訂，報(bào)董事會(huì)批準(zhǔn)； （二）組織并審核公司高管經(jīng)營業(yè)績考核及綜合表現(xiàn)評(píng)價(jià)工作過程及結(jié)果； （三）提出特殊貢獻(xiàn)獎(jiǎng)的方案，報(bào)董事會(huì)批準(zhǔn)后實(shí)施。 （四）董事會(huì)授予的其它職權(quán)。 第三章薪酬構(gòu)成 第八條薪酬結(jié)構(gòu) 公司高管人員的薪酬由基本年薪、績效薪金、特殊貢獻(xiàn)獎(jiǎng)構(gòu)成，均為稅前金額。 基本年薪按月發(fā)放；績效薪根據(jù)考核結(jié)果確定，作為對(duì)完成經(jīng)營目標(biāo)程度的獎(jiǎng)勵(lì) , 下年度內(nèi)根據(jù)上年度考核結(jié)果兌現(xiàn)；特殊貢獻(xiàn)獎(jiǎng)為非常規(guī)薪資項(xiàng)目，根據(jù)實(shí)際情況確定。 第九條基本年薪及標(biāo)準(zhǔn)

5、基本年薪是公司高管人員當(dāng)年度的基本保障性收入，主要依據(jù)經(jīng)營規(guī)模、 經(jīng)營管理難度、所承擔(dān)的戰(zhàn)略責(zé)任、上年度營業(yè)收入、利潤總額、資產(chǎn)總額、 職工年平均工資等因素確定。 第十條績效薪金及標(biāo)準(zhǔn) 績效薪金主要反映公司年度業(yè)績考核指標(biāo)的實(shí)際完成情況，績效薪的計(jì)算公式如下： W 績效薪金 =W 基本年薪 K 其中 K 為績效薪金系數(shù)，與公司年度績效考核指標(biāo)的完成情況掛鉤?？己私Y(jié)果與績效系數(shù)的對(duì)應(yīng)關(guān)系見高管人員薪酬及考核實(shí)施細(xì)則 。第十一條 特殊貢獻(xiàn)獎(jiǎng) 特殊貢獻(xiàn)獎(jiǎng)對(duì)正常生產(chǎn)經(jīng)營之外發(fā)生的重大事項(xiàng)的專項(xiàng)獎(jiǎng)勵(lì)，獎(jiǎng)勵(lì)給整個(gè)高管人員。特別貢獻(xiàn)獎(jiǎng)必須以資本利益最大化為基礎(chǔ)，以因高管勤勉盡責(zé)、勇于奉獻(xiàn)、努力創(chuàng)新等為股東所

6、創(chuàng)造的超額價(jià)值為前提。以下情況，高管人員可獲得特別貢獻(xiàn)獎(jiǎng)，具體金額由績效管理委員會(huì)確定。 1. 公司經(jīng)營戰(zhàn)略突破、 業(yè)績大幅度增長、 扭虧為盈、重大經(jīng)營難題的解決。 2. 當(dāng)公司取得重大管理創(chuàng)新、科技創(chuàng)新、投資取得顯著成效，公司獲得航天集團(tuán)、政府、行業(yè)等特別嘉獎(jiǎng)。 3. 當(dāng)公司超額完成目標(biāo)利潤時(shí)，可按照 ( 利潤完成值 - 利潤目標(biāo)值 ) 的一定比例計(jì)算特別貢獻(xiàn)獎(jiǎng)。 第四章績效考核 第十二條考核周期與時(shí)間 公司年度績效考核周期為每年的1 月1日至12 月31 日，每年 3 月 31 日之前完成上年度的績效考核工作。第十三條 考核方式 每個(gè)考核年度結(jié)束后，人力資源管理部門依據(jù)公司編制的年度財(cái)務(wù)報(bào)

7、告，通過對(duì)董事會(huì)批準(zhǔn)下達(dá)的經(jīng)濟(jì)指標(biāo)目標(biāo)值與實(shí)際完成值比較，對(duì)高管進(jìn)行經(jīng)濟(jì)指標(biāo)考核計(jì)算，并組織完成管理指標(biāo)的考核。 人力資源管理部門根據(jù)考核結(jié)果提交高管的績效薪金額的發(fā)放草案，提交績效管理委員會(huì)審核，報(bào)董事會(huì)批準(zhǔn)。 第十四條 年度業(yè)績考核 年度業(yè)績考核指標(biāo)由經(jīng)濟(jì)指標(biāo)、管理指標(biāo)兩部分組成。經(jīng)濟(jì)指標(biāo)的權(quán)重為 80%，管理指標(biāo)的權(quán)重為20%。 1. 經(jīng)濟(jì)指標(biāo) 經(jīng)濟(jì)指標(biāo)包括利潤總額、營業(yè)收入、新簽合同額、貨款回收率等，具體考 核計(jì)分辦法見高管人員薪酬及考核實(shí)施細(xì)則。 2. 管理指標(biāo) 管理指標(biāo)評(píng)價(jià)主要從戰(zhàn)略管理、安全管理、內(nèi)部控制、團(tuán)隊(duì)建設(shè)、創(chuàng)新發(fā) 展、風(fēng)險(xiǎn)管理六個(gè)方面進(jìn)行測評(píng)。具體考核計(jì)分辦法見高管人員

8、薪酬及考核 實(shí)施細(xì)則。 3. 考核得分計(jì)算 年度績效考核得分經(jīng)濟(jì)指標(biāo)部分得分80管理指標(biāo)部分得分20%。 4. 考核結(jié)果使用 根據(jù)考核得分將考核結(jié)果分為多個(gè)等級(jí)，分別對(duì)應(yīng)相應(yīng)的績效薪系數(shù)K，績 效系數(shù) K 與基薪的乘積即得到績效薪金。 第十五條考核目標(biāo)確定 為有效保障公司整體戰(zhàn)略目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，考核目標(biāo)確定按以下流程確立： 任期經(jīng)營目標(biāo)：由公司經(jīng)營層根據(jù)公司總體發(fā)展目標(biāo)要求和歷史業(yè)績情況，提出各項(xiàng)經(jīng)營指標(biāo)的目標(biāo)建議值，報(bào)董事會(huì)審議。董事會(huì)根據(jù)宏觀經(jīng)濟(jì)形勢、公司經(jīng)營與投資情況、任期內(nèi)的戰(zhàn)略發(fā)展要求等確定經(jīng)營考核的目標(biāo)項(xiàng)目及目標(biāo)值，形成董事會(huì)決議。 年度經(jīng)營目標(biāo)：根據(jù)任期經(jīng)營目標(biāo)進(jìn)行分解，得到任期內(nèi)每

9、年度的具體經(jīng)營目標(biāo)，并依據(jù)每年度經(jīng)營工作的重點(diǎn)確定出年度的考核指標(biāo)及目標(biāo)值，簽訂年度目標(biāo)責(zé)任書，作為考核的依據(jù)。第十六條 高管個(gè)人考核 1. 高管人員的薪酬結(jié)構(gòu)與總經(jīng)理薪酬結(jié)構(gòu)一致， 分為基本年薪、績效薪金、特殊貢獻(xiàn)獎(jiǎng)； 2. 高管其他人員基本年薪由總經(jīng)理根據(jù)職務(wù)及職責(zé)分工以總經(jīng)理基本年薪為基數(shù)在 0.6-0.9 的范圍內(nèi)確定，每年核定一次； 3. 績效薪金與公司的績效薪金系數(shù) K 以及本人年度考核結(jié)果系數(shù) K 個(gè)人 掛鉤： W 績效薪金 =W 基本年薪 K K 個(gè)人。 第五章監(jiān)督與管理 第十七條薪酬兌現(xiàn) 1. 公司高管人員基本年薪按月平均發(fā)放； 2. 公司高管人員績效薪金、特殊貢獻(xiàn)獎(jiǎng)，根據(jù)考核辦法規(guī)定按期發(fā)放。第十八條 限制激勵(lì)條件 1. 高管人員任職期間，出現(xiàn)下列情形之一者，不予發(fā)放年度績效薪金和特殊貢獻(xiàn)獎(jiǎng)，若當(dāng)年績效薪金已發(fā)放的，應(yīng)予以追回： 1) 嚴(yán)重違反公司各項(xiàng)規(guī)章制度，受到公司內(nèi)部嚴(yán)重警告以上處分的； 2) 嚴(yán)重?fù)p害公司利益的； 3) 發(fā)生重大安全事故、重大質(zhì)量事故、重大泄密事件或決策失誤導(dǎo)致嚴(yán)重?fù)p失的； 4) 因重大違法違規(guī)行為被監(jiān)管機(jī)構(gòu)予以處罰的； 5) 績效管理委員會(huì)認(rèn)為不應(yīng)發(fā)放年度績效薪酬與獎(jiǎng)勵(lì)的其他情形。 2. 高管人員在年度內(nèi)，因個(gè)人原因離職、辭職或被免職的離職，不享受年度績效薪金和特殊貢獻(xiàn)獎(jiǎng)。 第六章附則 第十九條高管兼職報(bào)酬約定