aibsmzu證-券考試投資分析和基金試題_New

1、aibsmzu 證 - 券考試投資分析和 基金試題 _Newaibsmzu 證 - 券考試投資分析和 基金試題、|!_ 一個(gè)人總要走陌生的路，看陌生的風(fēng)景，聽陌生的歌，然后在某個(gè)不經(jīng)意 的瞬間，你會(huì)發(fā)現(xiàn)，原本費(fèi)盡心機(jī)想要忘記的事情真的就這么忘記了 .證券考試投資分析和基金試題幫考網(wǎng)公共基礎(chǔ)溫馨提示，此乃練習(xí)題，請(qǐng)勿對(duì)號(hào)入座。1開放式基金是通過(guò)投資者向（）申購(gòu)和贖回實(shí)現(xiàn)流通的。A 基金托管人B基金受托人C基金管理公司D證券交易市場(chǎng)2基金屆滿即為基金終止，對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行清 產(chǎn)核資后的（ ）按投資者出資比例分配 A基金凈資產(chǎn)B基金總資產(chǎn)C基金投資額D基金流動(dòng)資產(chǎn)額E開放式基金3證券投資基金不包括（）

2、。A封閉式基金B(yǎng)開放式基金C創(chuàng)業(yè)投資基金D債券基金E股票 基金4根據(jù)投資對(duì)象的不同，證券投資基金的劃分類別不包括（ ）。A股票基金B(yǎng)國(guó)債基金C債券基金D指數(shù)基金5根據(jù)運(yùn)作特點(diǎn)劃分的證券投資基金不包括（ ）。A對(duì)沖基金B(yǎng)套利基金C指數(shù)基金D國(guó)際基金6根據(jù)運(yùn)作特點(diǎn)劃分的證券投資基金不包括（ ）。A成長(zhǎng)型基金B(yǎng)收入型基金C期權(quán)基金D平衡型基金7第一家證券投資基金誕生于（）。A美國(guó)B英國(guó)C德國(guó)D法國(guó)8（）是衡量一個(gè)基金經(jīng)營(yíng)好壞的主要指標(biāo)，也是基金單位交易價(jià)格的計(jì)算依 據(jù)。 A基金規(guī)模B基金收益率C基金資產(chǎn)凈值D基金贖回率9證券投資基金的發(fā)起人不可以是（）A信托投資公司B證券公司C保險(xiǎn)公司D基金管理公司

3、10每個(gè)基金發(fā)起人的實(shí)收資本不少于 （）A2 億元B3 億元C 4 億元D1 億元11基金管理公司的發(fā)起人可以是（）A保險(xiǎn)公司B證券公司C商業(yè)銀行D金融咨詢公司12擬設(shè)立的基金管理公司的最低實(shí)收資本為（ ）。A 1000 萬(wàn)元B1500 萬(wàn)元C 2000 萬(wàn)元D 3000 萬(wàn)元13基金管理公司發(fā)起人的實(shí)收資本不少于（ ）。A 1 億元B2 億元C 3 億元D 4 億元14基金會(huì)計(jì)帳冊(cè)報(bào)表和記錄的保存年限在（ ）。A10 年以上B20 年以上C15 年以上D5 年以上15基金管理公司治理結(jié)構(gòu)中不包括（）A董事會(huì)B監(jiān)事會(huì)C股東大會(huì)D消費(fèi)者16基金管理公司的獨(dú)立董事不少于（）A2人B3人C4 人D5

4、 人17基金管理公司的獨(dú)立董事的人數(shù)占董事會(huì)的比例不得低于（ ）。A1/4B1/3C1/2D1/518我國(guó)封閉式基金不允許以下列價(jià)格發(fā)行（ ）。A 溢價(jià)發(fā)行B折價(jià)發(fā)行C平價(jià)發(fā)行D面值發(fā)行19根據(jù)我國(guó)的規(guī)定， 封閉式基金的存續(xù)時(shí)間不 得少于（ ）年，最低募集數(shù)額不 m=S 得少 于（ ）億元A10，5B5，10C5，2D10，1020我國(guó)封閉式基金的發(fā)行期限為（）。A4 個(gè)月B2 個(gè)月C3 個(gè)月D1 個(gè)月21我國(guó)封閉式基金在發(fā)行期限內(nèi)募集的資金超過(guò)該基金批準(zhǔn)規(guī)模的（ ）方可成立：A70%B80%C90%D60%22開放式基金的銷售機(jī)構(gòu)不包括（）。A 商業(yè)銀行B保險(xiǎn)公司C證券公司D擔(dān)保公司23基金

5、變更不包括（）。A封閉式基金轉(zhuǎn)為開放式基金B(yǎng)封閉式基金清算C封閉式基金擴(kuò)募D封閉式基金續(xù)期24根據(jù)證券投資基金管理暫行辦法，一個(gè) 基金持有一家上市公司的股票， 不得超過(guò)該基金 資產(chǎn)凈值的（ ）。A10%B20%C30%D15%25基金清算帳冊(cè)以及有關(guān)文件由（）來(lái)保存。A 基金托管人B基金發(fā)起人C基金管理人D基金清算小組26在我國(guó)，基金發(fā)起人不包括（）。A證券公司B信托投資公司C基金管理公司D金融咨詢公司27在我國(guó)，基金發(fā)起人的實(shí)收資本不少于 （ ）。A2 億元人民幣B 3 億元人民幣C4 億元人民幣D1 億元人民幣28證券投資管理的指導(dǎo)性原則不包括 （）A合規(guī)性原則B誠(chéng)實(shí)信用原則C合理性原則D

6、投資分散化原則29證券投資管理的的作業(yè)流程不包括 （）A確定投資目標(biāo)B信息管理C資產(chǎn)配置D投資選擇E風(fēng)險(xiǎn)管理30貨幣市場(chǎng)上交易的金融產(chǎn)品不包括 （）A短期國(guó)債B公司債券C大額可轉(zhuǎn)讓存單D回購(gòu)協(xié)議31資本市場(chǎng)上交易的金融產(chǎn)品不包括 （）A股票B債券C基金證券D商業(yè)票據(jù)32金融期貨市場(chǎng)交易的產(chǎn)品包括A利率期貨B大豆期貨C綠豆期貨D遠(yuǎn)期合約 33證券投資的交易成本不包括(A固定成本B變動(dòng)成本C人力成本D買賣價(jià)差 34證券投資的交易成本包括(A執(zhí)行成本B信息成本C科研成本D人力成本 35證券投資的執(zhí)行成本包括(A機(jī)會(huì)成本B市場(chǎng)沖擊成本 C持有庫(kù)存的風(fēng)險(xiǎn)成本D買賣價(jià)差48開放式基金的贖回費(fèi)率不得超過(guò)贖回

7、金額的（ ）。A2%B3%C4%D5%49巨額贖回是指基金凈贖回申請(qǐng)超過(guò)基金總份 額的（ ）。A10%B9%C8%D7%50假定某基金的總資產(chǎn)為 35 億元，總負(fù)債為5 億元，基金份額總數(shù)為 30 億份，那么該基金 單位凈值為（ ）。A 1 元/份B1.167元/份C1.33 億/份D1.2 元/份51開放式基金的買入價(jià)不可以是（）。A基金單位凈值B基金單位凈值減交易費(fèi) C基金單位凈值減贖回費(fèi) D 基金單位凈值加交易費(fèi)52假設(shè)某基金某日持有的某三種股票的數(shù)量分 別為 100 萬(wàn)股 500萬(wàn)股和 1000萬(wàn)股，每股的 收盤價(jià)分別為 30元 20元和 10 元，銀行存款 為 10000 萬(wàn)元，對(duì)托

8、管人或管理人應(yīng)付的報(bào)酬為 5000 萬(wàn)元，應(yīng)付稅金為 5000 萬(wàn)元，基金單位為 20000萬(wàn)，請(qǐng)運(yùn)用一般的會(huì)計(jì)原則，計(jì)算基金單 位凈值為（ ）。A 1.09元B1.53元C 1.15 元D 1.35 元53非金融機(jī)構(gòu)法人買賣基金應(yīng)繳納稅收， 其稅 種包括（ ）。A營(yíng)業(yè)稅B印花稅C企業(yè)所得稅 D個(gè)人所得稅54下列哪種風(fēng)險(xiǎn)可以通過(guò)組合投資來(lái)分散 （ ）。A利率風(fēng)險(xiǎn)B通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)C市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)D違約風(fēng)險(xiǎn)55我國(guó)證券投資基金是基于（）而組織起來(lái)的代理投資行為。A委托原理B代理原理C契約原理D公約原理56公司型基金的持有人是基金公司的 （）A債權(quán)人B受益人C委托人D股東57證券投資基金托管人是（）權(quán)益的代

9、表。A 基金監(jiān)管人B基金持有人C基金發(fā)起人D基金管理人）而組織起來(lái)的58契約型基金是基于（ 代理投資行為。 A委托原則 B代理原則 C契約原理 D公約原理 59契約型基金持有人實(shí)際上是（A經(jīng)營(yíng)者B監(jiān)管者C受益者D受托者 60不在公司擔(dān)任具體管理職務(wù)的董事， 因履行職責(zé)到達(dá)公司現(xiàn)場(chǎng)的時(shí)間每年應(yīng)當(dāng)不少于（ ）。A7天B10天C7 個(gè)工作日D10 個(gè)工作日61根據(jù)中華人民共和國(guó)信托法，受托人以（ ）為限向受益人承擔(dān)支付信托利益的義 務(wù)。A信托財(cái)產(chǎn)B其自有資產(chǎn)C信托合同約定的限度D其注冊(cè)資本62消極型股票投資戰(zhàn)略的理論基礎(chǔ)是 （）A市場(chǎng)有效性理論B市場(chǎng)無(wú)效性理論C套利定價(jià)理論D資本資產(chǎn)定價(jià)理論63銀行間債券市場(chǎng)上的交易產(chǎn)品不包括（ ）。A國(guó)債B金融債券C國(guó)債回購(gòu)D商業(yè)票據(jù)64債券收益與市場(chǎng)利率的關(guān)系是（）。A同方向B無(wú)關(guān)C反方向D無(wú)確定關(guān)系65我國(guó)私募基金是按（）組織起來(lái)的。A信托法B證券法C目前沒(méi)有法律依據(jù)D公司法66委托單個(gè)社?；鹜顿Y管理人進(jìn)行管理的資 產(chǎn)，不得超過(guò)年度社?；鹞匈Y產(chǎn)總值的 （ ）。A10%B15%C20%D25%E30%67在我國(guó)，基金托管人可由（）來(lái)?yè)?dān)任A