發(fā)展公共技術平臺的戰(zhàn)略研究

1、建設與發(fā)展公共技術平臺的戰(zhàn)略研究為了加速自主創(chuàng)新體系建設， 盡快建設起高水平有特色的公共技術平臺， 深 圳市于 2004 年頒布了關于完善區(qū)域創(chuàng)新體系推動高新技術產業(yè)持續(xù)快速發(fā)展 的決定（以下簡稱決定）。決定關于加快建設高新技術公共技術平臺的內 容包括：建設有深圳特色的高新技術公共技術平臺； 支持建立高新技術產業(yè)專業(yè) 公共技術平臺； 支持建立優(yōu)勢傳統產業(yè)專業(yè)公共技術平臺， 用高新技術改造傳統 產業(yè)；整合和利用高校研究開發(fā)資源； 推動產學研合作向深度和廣度發(fā)展， 促進 科技成果產業(yè)化； 建立國際科技商務平臺； 繼續(xù)辦好高交會和加強科技信息庫網 建設等。本課題的立意源于南山區(qū)政府希望發(fā)揮區(qū)位優(yōu)勢，

2、 整合區(qū)內大型、 先進科技 資源，以期用較少的投入， 盤活大量的存量資源， 提高科技資源的共享性和利用 率，促進本地區(qū)的科技創(chuàng)新活動， 降低企業(yè)技術創(chuàng)新成本， 加快科技成果轉化速 度，推動區(qū)域創(chuàng)新體系建設， 繼續(xù)引領深圳市高新技術產業(yè)的發(fā)展。眾所周知， 深圳市現有各類重點實驗室、 工程技術研究開發(fā)中心、 產品檢測 中心以及若干行業(yè)協會建立的行業(yè)公共技術平臺等的原始投資的全部或大部來 自于各級政府， 因而這些機構的共同特點是產權具有公共色彩。 產權的公共色彩 決定了使用應具有公共性。 本報告的研究對象也正是這些具有公共性的各類重點 實驗室、工程技術研究開發(fā)中心、 產品檢測中心以及若干行業(yè)協會建立

3、的行業(yè)公 共技術平臺等。因為本調研報告所涉及的內容主要集中在公共技術平臺的條件建 設方面，即上述的各類重點實驗室、 工程技術研究開發(fā)中心、 產品檢測中心以及 若干行業(yè)協會建立的行業(yè)公共技術平臺等。 為描述方便， 以下將其統稱為公共實 驗室。公共實驗室耗費了大量國家投資， 產權的公共性毋須置疑， 但使用的公共性 卻未充分展現， 因而其利用率不盡人意。 為了能夠更充分地發(fā)揮公共實驗室的作 用，本課題組歷時一年有余， 調查了深圳市公共實驗室的情況， 參觀訪問了北京、 上海兩大城市的公共實驗室， 并深入地考察了香港對于公共實驗室的管理與利用情況。在大量調研與分析的基礎上，撰此報告第一章 公共實驗室的地

4、位及與相關各界的關系世界各國對于公共實驗室無一例外地都進行了巨額投資， 越是發(fā)達國家， 其 投資規(guī)模越大。 巨額的投資凝固為大量的儀器設備， 為保持先進性， 這些設備還 需要不斷地更新， 因而需要年復一年地投入。 不僅如此， 公共實驗室還聚集了大 量待遇豐厚的研究人員。 因此，公共實驗室只有不斷消耗巨額財富， 才能保證基 礎理論研究、應用技術研究與新產品開發(fā)等科技活動的順利進行并推動經濟發(fā)展 與社會進步。 無論是發(fā)達國家還是發(fā)展中國家， 都同樣重視公共實驗室的投資與 建設，這與公共實驗室在社會經濟發(fā)展中的地位和作用密切相關。一個國家要自立于世界民族之林， 首要的是要有實力。 衡量國家實力的一個

5、 最具代表性的指標是 GDP。考察世界各國的 GDP，我們會發(fā)現，其人均水平懸殊 之大，令人吃驚，高者數萬美元，低者僅有幾十美元。形成如此懸殊的原因有多 種，但最無爭議的原因是， 各國的教育水平， 尤其是高等教育以及與高等教育密 切相關的科學研究水平太過懸殊。 科研水平代表著國家的核心競爭力， 它直接反 映出各國的生產力水平。自 20 世紀 90 年代以來，世界各國大力發(fā)展信息技術， 對經濟也冠以知識經 濟的美名， 說到底是在強調知識與技術無與倫比的重要。 先進的國家企圖獨領風 騷，落后的國家要追趕先進國家。 面對競爭激烈的世界， 我國一個無法回避的任 務是，國家內部各個部門、各個行業(yè)、各種機

6、構要同心協力形成一種創(chuàng)新機制， 不僅在知識、技術上創(chuàng)新，更要在制度上創(chuàng)新。優(yōu)越的制度、機制，才可以保證 科學研究水平的不斷提高， 技術創(chuàng)新的不斷涌現， 從而提升國家和民族的競爭力。創(chuàng)新是一種機制， 也是一個系統， 其中的主要機構是大學、 科研機構以及企 業(yè)等。顯然，大學、科研機構與企業(yè)在這一系統中扮演的角色各不相同，而這種角色的不同，與知識的分類有關。第一節(jié) 公共實驗室與大學、 與科學技術知識密不可分大學是生產知識的園地， 因而在創(chuàng)新系統中處于最高端。 大學在培養(yǎng)高級專 門人才的同時， 還須傳承社會的文化傳統與價值觀念。 知識的傳承是教育系統的 首要和基本的任務。此外，在社會經濟快速發(fā)展、科學

7、技術日益進步的時代，大 學實際上也同樣承擔著更新知識、 創(chuàng)造知識與發(fā)明技術的艱巨任務。 這是大學的 第二項使命。大學的第三項使命是， 將這些新知識、 新發(fā)明與新技術應用于社會 經濟發(fā)展的實踐中。無可否認的是，所有這三項使命的完成都離不開公共實驗室。知識的更新、技術的創(chuàng)新乃至一切發(fā)明創(chuàng)造都是在既有的知識系統和結構的 基礎上誕生的。 創(chuàng)造發(fā)明并非一朝一夕之事， 是需經過多年的潛心研究， 在反復 多次的實驗中才可能成功的。 這就是為什么各國公共實驗室最重要的組成部分 重點實驗室大都放在大學的原因之一。 但在許多國家，重點實驗室放在大學 （或 企業(yè)）并不意味著從屬于大學（或企業(yè)） 。以美國的阿貢國家實

8、驗室 （Argonne National Laboratory） 為例，它放在芝加哥大學卻屬于美國能源部。究其原因， 是因為這些實驗室規(guī)模過于龐大， 任何一家大學 （或企業(yè)） 都無力獨自承擔所需 經費。如阿貢國家實驗室每年承擔 200 多項研究項目，橫跨多個重大理論領域， 雇傭 4500 名雇員，其中科學家與工程師 1755人， 800人具有博士學位，年預算 高達 4.7 億美元。顯然，任何一家大學 （或企業(yè)）都沒有財力支撐這樣的實驗室。 特別要強調的是， 該實驗室研究所涉及的專業(yè)、 學科都與芝加哥大學的專業(yè)、 學 科相匹配。大學與實驗室的天然聯系由此可見。阿貢國家實驗室雖屬于美國能源部， 但

9、卻由芝加哥大學直接運營， 其主要管 理者均為芝加哥大學的教授。 其實， 世界各國的國家級實驗室也大致如此， 即其 科研人員的來源， 科研項目的制定與實施， 運作管理等均依托大學。 大學憑借這 些實驗室在科學研究上取得成果和突破，不斷推動人類的科技進步與社會發(fā)展； 這些成果和突破被不斷充實到知識傳播體系中； 新的成果和突破又帶動科學研究 乃至生產向新的領域進展并形成良性循環(huán)。 公共實驗室成為這一發(fā)展循環(huán)的重要 載體，擔當重要的任務。總之，大學作為各國公共實驗室的主要所有者、 使用者與經營管理者， 一方 面要有效地利用其傳播知識， 另一方面，也是更重要的， 還須利用其在基礎研究、 應用研究與開發(fā)研

10、究三個方面進行研究、 創(chuàng)新與開發(fā)。 許多重大的理論突破、 技 術發(fā)明的誕生與新產品的研發(fā)都是在公共實驗室內完成的。 所以說，大學與實驗 室的天然聯系存在于知識的傳承、 科學知識的創(chuàng)造、 技術的發(fā)明與科技成果推廣 應用等一系列活動之中。 因此，大學、公共實驗室與科學技術知識是密不可分的。第二節(jié) 科學知識與技術知識的不同生產與傳播知識主要依靠教育系統。 觀察人類社會的發(fā)展史， 知識體系處在 不斷更新的狀態(tài)。 自 20世紀 50年代以來， 科學技術的更新速度不斷加快， 特別 是自上一世紀 90 年代以來，這種狀況更趨明顯，以至于知識經濟一詞的誕生。知識是一個十分抽象而又籠統的表述。 為了分辨清楚大學

11、、 實驗室、 企業(yè)與 政府在社會經濟系統中的關系， 我們大致將知識分為科學知識和技術知識。 科學 知識是指人類對于客觀世界的認識， 是一個理論系統。 但是， 科學知識并不能直 接運用于社會生產， 也不能直接為企業(yè)生產所用。 與此相對應， 技術知識是指有 實用價值的知識，它可以直接為企業(yè)帶來經濟效益。 科學知識是技術知識的源泉。 科學知識的主要源泉是基礎理論研究， 自然，部分應用研究也會提供科學知識的 內容，但主要是前者。 技術知識的產生源自部分應用研究和開發(fā)研究， 當然也不 排除在直接的產品勞務生產中產生的技術知識。第三節(jié) 科學與技術是一個系統區(qū)分科學知識與技術知識是為了說明問題， 區(qū)分并不等

12、于分割。 在現實的系 統中， 科學知識、 基礎理論研究是一切應用研究與開發(fā)研究的基礎。 沒有基礎研 究，應用研究與開發(fā)研究領域就狹窄，生命就短促。在這種意義上，基礎理論研 究是長期投資， 沒有直接的經濟效益， 基礎理論研究的成果也僅僅是作為應用研 究與開發(fā)研究的母體。 而應用研究與開發(fā)研究則可以直接產生經濟效益。 在市場 經濟條件，不能產生經濟效益的東西，企業(yè)是不會染指的。因此，企業(yè)一般不會 直接從事基礎理論研究。科學知識在市場經濟條件不會被生產出來， 市場沒有自動配置資源去生產科 學知識的功能， 因為科學知識不能帶來直接的經濟效益。 為此，科學知識只好由 公共部門政府去生產。 在此意義上，

13、科學知識包括重大基礎理論研究， 應屬 于公共產品。第四節(jié) 科學知識作為公共產品的特點 一個社會經濟體系中存在著許多種不同的公共產品。 科學知識這種公共產品 區(qū)別于其它公共產品的特點是， 生產成本極為高昂， 不僅需要巨額投入， 而且需 要年復一年不間斷地投入。 倘若投入中斷， 對于一個國家的損失， 通常在短期內 不易察覺，但從長遠來看，不僅將使這個國家在很長一個時期內科學技術水平處 于落后狀態(tài)， 而且會嚴重影響該國的經濟發(fā)展與社會進步。 科學技術水平不僅是 一個國家綜合實力的重要組成部分， 而且是一個國家的核心競爭力?？茖W知識作為公共產品的另一特點是，一旦生產出來，可以被反復使用且 沒有折舊，生

14、命周期長?？茖W知識作為公共產品也可以被無數多的人或企業(yè)所占 用，與此同時，并不妨礙其他人繼續(xù)占有和使用?？茖W知識被使用的次數、頻率 與社會獲得的利益成正比。 那么，一方面，生產科學知識要付出高昂的生產成本； 另一方面， 使用科學知識又不支付代價， 這就注定了科學知識只能由政府出面組 織生產。 因為沒有任何市場經濟主體樂于生產被他人無償使用的產品。 大學、科 研機構、公共實驗室最適宜承擔科學知識這一公共產品的生產。第五節(jié) 技術知識的占有和使用具有排他性 能夠在生產中使用的技術、 工藝等一旦產生， 由于它可以帶來經濟利益， 占 有和使用者通常不樂于其他人知曉。 這就是企業(yè)之間司空見慣的在技術上相互

15、保 密。保密總有局限，由此產生了專利制度，盡管不再保密，但使用者必須支付成 本才可以獲得生產技術。顯然，技術知識不是公共產品，無需政府生產。但是， 科學知識與技術知識不僅處于一個系統之中，而且都與公共實驗室有著密切聯 系，即它們的產生、完善、發(fā)展、創(chuàng)新乃至突破都離不開對公共實驗室的依賴。 因此，對于技術知識的生產， 企業(yè)不僅有動力而且也應該負擔成本。總之，在任何國家的科學技術這一動態(tài)的系統之中， 都可以按照科學知識與 技術知識進行分類。在這一系統之中從事活動的主體有 4 個：大學與科研機構； 企業(yè)；實驗室；政府。很顯然， 4 個主體不同，各有優(yōu)勢，其社會分工也與各自 的優(yōu)勢密切相關。 討論政府

16、、 大學、企業(yè)與公共實驗室之間的關系是為了更好地 安排他們之間的分工與協作， 這是經營運作公共實驗室的關鍵。公共產品是由政府出面組織生產的。 這里所說的公共產品是指科學知識， 直 接來源于實驗室中的基礎理論研究以及部分應用研究。 如何利用公共實驗室進行 公共產品的生產，包括政府和大學在其中扮演的角色以及公共產品具體由誰進行 生產等，是一個十分值得研究的問題。 為此，下一節(jié)簡要介紹英美發(fā)達國家的情 況。第六節(jié) 英美政府是公共實驗室的主要出資者但不是指導者仔細研讀美英等國公共實驗室的資料，其中有關政府出資與經費撥款的報道與數據屢見不鮮， 但絕少見到政府如何指導或指揮實驗室的情況。英國曾是世界頭號強

17、國， 20 世紀中葉后，其地位被美國所取代。但英國人 不甘落后，自 20 世紀 80 年代后，開始調整產業(yè)結構，注重發(fā)展高新技術產業(yè)。 在英國，上至議會，下至私人公司，都有一套支持和發(fā)展科學技術的研發(fā)機制。 其議會下院、上院先后成立了科技委員會，并不斷加強其職能。 1993 年又專門 設立了對上、下兩院負責的議會科技辦公室。在政府，由貿工部大臣掛帥，組成 了有政府首席科技顧問、 企業(yè)與大學研究機構代表參加的科學技術委員會 ( 1993 年建立)，直接為首相提供長期的科技政策咨詢報告。此外，在貿工部、國防部、 衛(wèi)生部、環(huán)境部、國際發(fā)展部、外交部等，都下設科技發(fā)展部門，分工負責不同 領域和方向的研

18、究工作。在非政府部門，從皇家學會到各大學、科學研究機構、 協會、理事會、企業(yè)和各種基金會等，都直接參與研發(fā)項目投資、科技成果產業(yè) 化、技術專利的保護與利用等。盡管英國政府如此努力地推動科學技術的研究與開發(fā)，但政府并未對于公 共實驗室進行具體的指導或政策限制等。 在英國，實際負責經營管理實驗室的都 是一些學術成就卓著、威望崇高、對未來研究方向有遠見卓識的科學家與教授。 例如，世界聞名的英國劍橋大學卡文迪許 (Cavendish) 實驗室，建于 1209 年， 已培養(yǎng)出 25 位諾貝爾獎獲得者，是世界一流的科研基地。該實驗室有各類人員 800 人，年度預算為 2100 萬英鎊，40-65%來自于政

19、府的直接撥款， 其中每年 200 萬英鎊專門用于實驗室改造和更新，實驗室的經營管理均由科學家負責。美國的情況與英國相似，政府也是依靠大學來經營管理實驗室。美國政府 向公共實驗室撥付大量資金， 而實驗室的管理則放手大學自由競爭。 這種競爭的 結果使美國成為當今世界頭號科技強國。 下面看看美國若干著名實驗室每年的運 營費用：阿貢 (Argonne National Laboratory) 國家實驗室年度預算為 4.7 億美 元，占地 900 英畝，由芝加哥大學經營管理；洛斯阿拉莫斯國家實驗室 (Los Alamos National Laboratory ) 年度預算為 21 億美元，占地 43

20、平方英里， 由加州大學經營管理； 布魯克海文國家實驗室 (Brookhaven National Laboratory) 年度預算為 4 億美元，占地 5300 英畝，由紐約州立大學的合作伙伴布魯克 海文科學協會經營管理。為進一步弄清政府、大學、企業(yè)與公共實驗室之間的關系，我們以最典型 也最具說服力的美國為例，以該國大學經費來源為切入點，定會有所發(fā)現。第七節(jié) 美國高等教育的特點與大學的經費來源一、政府權力下放美國政府(含聯邦政府在內的任何一級政府) 對大學的活動行使較小程度的 控制權，這與美國大學經費來源的多樣化不無關系， 即政府不是大學唯一的出資 人。此外，美國大學的經濟地位和法律地位是獨立

21、于中央權威機構的。 這意味著， 一方面，大學可以獨立決定辦學方向、目標等；另一方面，大學不能完全依賴聯 邦政府的撥款。這種狀況明顯與我國不同。二、大學間存在激烈競爭Rosovsky, H. 在The University: An Owner s Manual Cambridge 一 書中指出：“世界上領先的大學有很大一部分位于美國，對于這一點，我已經部 分地歸因于大學之間競爭的效應” 。美國每年都有若干家權威機構對幾千所大學 進行評估排名，而在排名的標準中， 學校的科學研究成果歷來是最重要的一項因 素。沒有經費， 如何進行科學研究？因此， 處于競爭核心的是圍繞研究經費的爭 奪，而經費的背后是科

22、研成果。 所有大學都為獲得聯邦政府、 產業(yè)界和基金機構 的科研經費而競爭。 而在這種競爭中勝出的最重要的法碼是， 出自公共實驗室成 果的杰出程度、數量多少和可以轉化為新產品的可能性等。三、歷來重視基礎性研究1997 年，估計 67%的學術研究所瞄準的是基礎研究， 25%是應用研究， 8%是 開發(fā)研究。美國學術研究的上述分布狀況自 1978 年以來大體沒有改變。只不過 在 1960 1975 年時期內，美國的基礎研究所占份額還要更高一些，達 75%。不 僅如此，美國大學的專業(yè)設置在其建立之日就與本地經濟密切相關。四、美國大學的經費來源 首先是沒有錢任何能人都辦不好大學，甚至辦不了大學。其次是錢從

23、哪里 來，這影響著大學的辦學目標與方向、 大學的教學內容與實驗項目， 因為出錢人 通常會有一定要求。為此，我們有必要考察美國大學的研究開發(fā)經費來源渠道。從表 1 可以看出，在 19761996的20 年中，美國各級政府對于大學的研究 機構的經費開支始終高于三分之二。盡管從動態(tài)上看， 1976、1986、 1996 年三 個時間點上，各級政府擔負研究開發(fā)費的百分比在下降，分別是77.2%、69.8%和 67.6%，但政府擔負的絕對金額的增長十分驚人，在短短 20 年間，單單聯邦 一級政府的資助額就增長了 60 多倍，是所有資金來源中增長幅度最大的。由此 可見，美國政府或者說聯邦政府對于基礎研究、

24、 應用研究與開發(fā)研究是十分重視 的，并且始終擔負著主要出資人的角色。 表 1 另外一個值得注意的特征是， 除去 聯邦政府以外，資金來源中增長最快的是產業(yè)界，不僅在 1976、1986、1996 三 個時間點分別為 3.3%、6.4%、6.7%，增長率大幅攀升，且資助的絕對金額增長 了將近 12 倍。這充分說明，美國大學科學研究機構、實驗室與產業(yè)界的聯系正 在日益加強。 大學不僅繼續(xù)擔負著知識的傳承與創(chuàng)造的任務， 其第三項使命 新知識、新發(fā)明、 新技術的商業(yè)應用也正在強化著大學與產業(yè)界的聯系， 而其中 的物質媒介就是公共實驗室。表 1 美國大學與學院研究開發(fā)經費來源（單位：百萬美元）經費來源19

25、76198619961996 比9財政年度財政年度財政年度1976 增長 %聯邦政府2512（67.4% ）6712（ 61.4% ）13810449.8（60.1% ）州和地方政府364 （9.8% ）915 （8.4% ）1725 （7.5% ）373.9產業(yè)界123 （3.3% ）700 （6.4% ）1576 （6.7% ）1181.3機構基金446 （12.0% ）1869（ 17.1% ）4232（18.4% ）848.9所有其它來源285 （7.6% ）732 （6.7% ）1653 （7.2% ）480總計3729109282299506061.5第八節(jié) 美國政府與大學、公共實

26、驗室的關系 美國的大學從整體上講是科學研究與應用研究并重。 盡管在最近十余年， 美 國也在爭取產業(yè)界的資助（見表 1），但大學實驗室重視基礎理論研究的傳統仍 然占主導地位， 其資金的主要提供者仍然是政府。 美國政府與大學、 公共實驗室 的關系可以概括為如下兩點：一、政府是大學和公共實驗室的主要出資人如上所述，美國政府只是大學與公共實驗室的主要出資者而不是指導者， 如 果說政府對大學存在一定影響的話， 那主要是通過一些政府項目的招標， 既委托 并利用大學的科研力量，又在一定程度上引導大學或實驗室的研究方向。二、大學既重視基礎理論研究，也重視著推動本地經濟發(fā)展為了說明這一點， 我們引用斯托克斯對于

27、大學研究的 2*2 矩陣分類， 其中三 個象限具有引人注目的名稱：其一，玻爾象限，純粹的基礎研究，追求根本性認 識而不考慮用途；其二，巴斯德象限，受到用途啟發(fā)的基礎研究，追求根本性認10 識并且考慮用途；其三，愛迪生象限，純粹的應用研究，考慮用途但并不追求根 本性認識。美國頂尖的 10 所大學有能力在所有領域同時進行研究，而且成果豐 碩。其他名牌大學則專注于其中一個領域， 如一些私立名牌大學將自己局限在玻 爾象限或巴斯德象限之中。 其他一些地方性大學則主要在愛迪生象限， 即只注重 實用技術的開發(fā)研究。 再次強調， 幾千所美國大學幾乎在所有象限中活動， 這也 是美國大學具有競爭力的重要表現?；A

28、理論研究是一切應用技術研究與開發(fā)研究的源泉， 這是長期投資。 基礎 理論研究成果就是長期投資的收益， 而這將為應用技術研究、 科技成果產業(yè)化等 提供廣闊的前景。有了源泉，不愁沒有支流。第九節(jié) 美國產業(yè)界與大學、 實驗室之間關系的變化大學 (University) ，顧名思義，是面向世界的，理應讓全世界的學者參與。發(fā)達國家的大學，包括我國的大學，正在努力向這一方向邁進。不可否認的是， 各國大學的資金來源幾乎全部來自于國內， 其中主要承擔者則是政府。 由此引來 的問題是，大學取得的成果，或者說政府資助所帶來的好處到底應該由誰來分 享？事實上， 在市場經濟條件下， 企業(yè)處于競爭激烈殘酷的市場環(huán)境中。

29、 為了保 持企業(yè)的生命力，追尋新技術、采用新技術，是企業(yè)不二的選擇。但是，從基礎 理論研究的成果到應用技術、 工藝和新產品的形成之間， 有一段艱難的轉化過程， 即通常所指的應用開發(fā)研究。從事應用開發(fā)研究的人員必須具備三種特征： 其一，十分了解基礎研究的成 果及其可能的應用方向；其二，異常熟悉生產工藝和技術上的具體要求；其三， 十分熟悉市場需求。 而生產工藝與技術的具體要求通常是從事基礎理論研究的學 者所不熟悉的。 不熟悉市場需求就不知道具體的生產工藝該向哪個方向改進、 標 準是什么。自上 20 世紀 80年代開始， 特別是 90 年代以后，各國政府都在努力， 試圖以11 比較妥當的方式解決好產

30、業(yè)界與大學科研機構 （包括實驗室） 之間的關系。例如， 美國在 1980 年產生了貝赫多爾專利法。該法規(guī)定，大學可以擁有從政府資助 的教員發(fā)明中所產生的專利。 貝赫多爾法案產生的歷史背景是， 產業(yè)界受逐利 動機的驅使，積極尋找一切可能的新技術、新材料、新工藝等，而美國大學的科 研成果正好為產業(yè)界提供一處取之不盡的源泉。 隨著產業(yè)界與大學之間的聯系不 斷加強，科研成果向應用技術、工藝的轉化也在加速。結果是，美國大學的專利 （生產）許可證急劇增加。 隨之而來的是財富。 為了讓大學的科研成果產業(yè)化的 過程更為順暢， 為了更有力地推動新成果、 新工藝、新技術等向產業(yè)界迅速擴散， 立法解決產業(yè)界與大學之

31、間的利益之爭是可行的辦法。事實也證明了立法的效 果。在 1980 年貝赫多爾法案通過后，美國大學專利申請急劇增加，獲得專利 授權也大幅度增加。貝赫多爾法案的實質是保護知識產權。 獲得專利意味著獲得知識產權， 未 獲得者則必須購買使用權或許可證。 保護知識產權實質上是否定其產品的公共性 質，從而可以加速其商業(yè)化， 使其更快地應用于生產實踐之中， 推動經濟以更快 速度發(fā)展?？梢韵胂?，作為科學知識的大學研究成果，并不能被直接運用于生產實踐， 此時作為公共產品， 無論使用者有多少， 并不會傷害哪一方， 也不會造成任何一 方的經濟損失。 但是， 大學研究成果并不能輕易地轉變?yōu)閼眉夹g， 不可能在不 支付

32、成本的條件下商業(yè)化。 如前所述，其間需要大量的開發(fā)研究與成果轉化的工 作，也需要資金投入。這種轉化工作是有風險的，即研究失敗。如果研發(fā)成果無 專利保護， 則沒有私人資本樂于投資這種高風險的研發(fā)工作， 結果將使大學科研 成果束之高閣， 到頭來是社會資源的巨大浪費。 有專利保護， 可以誘使更多私人 投資進入從基礎研究成果向商品化轉化的過程中來， 最終將大大推動社會經濟的 發(fā)展?？傊?，美國政府、大學科研機構（包括實驗室） 、企業(yè)之間的關系可以總結 為：政府是大學、科研機構的主要出資人；大學及科研機構具有相當的獨立性， 自主決定辦學目標、 方向、方式等； 政府對于大學的影響局限在項目的研究性質 上；實

33、驗室的資金仍然由政府負擔，但完全由大學運作、管理；大學是從事基礎 理論研究還是應用開發(fā)研究，抑或是兼而有之均取決于大學本身；企業(yè)與大學、12 公共實驗室的聯系在日益加強， 這是現代技術進步不斷加快的要求； 企業(yè)與大學、 實驗室之間的聯系實質上是基礎理論研究成果轉變?yōu)閼眉夹g的研究過程， 在此 過程中，不僅同時具有上述三項特點的人才是稀缺的， 資金投入也具有極大的風 險，而且成功后的專利所有權如何分配也是頗有挑戰(zhàn)性的問題。第二章 深圳公共實驗室的現狀及其存在的問題第一節(jié) 深圳市公共技術平臺的總體情況 公共技術平臺是一個城市、一個地區(qū)乃至一個國家創(chuàng)新體系的重要組成部 分，是支撐科技進步與技術創(chuàng)新的

34、基礎條件。 為建成國家創(chuàng)新型城市， 深圳市委 市政府明確提出要提升源頭創(chuàng)新能力， 建設創(chuàng)新公共基礎平臺； 完善創(chuàng)新資金鏈 條，建設創(chuàng)新資本平臺；充分利用海內外創(chuàng)新資源，建設創(chuàng)新合作平臺；完善創(chuàng) 新體制機制，建設最佳創(chuàng)新成本平臺；培養(yǎng)強化創(chuàng)新意識，建設創(chuàng)新文化平臺。20 多年來，為發(fā)展高新技術產業(yè)，調整產業(yè)結構，深圳市各級政府在軟、 硬環(huán)境建設方面不惜血本， 投巨資進行建設， 公共技術平臺的建設更是重中之重， 耗費了政府大量財力物力。 如今，一個基本適應深圳高新技術產業(yè)發(fā)展的公共技 術平臺體系已初步建成。如前所述，因為本調研報告所涉及的內容主要集中在公共技術平臺的條件建 設方面， 即各類重點實驗

35、室、 工程技術研究開發(fā)中心、 產品檢測中心以及若干行 業(yè)協會建立的行業(yè)公共技術平臺等。 因此，下面有關深圳市公共技術平臺的介紹 也僅限于重點實驗室、 工程技術研究中心、 各類產品檢測中心以及若干行業(yè)協會 建立的行業(yè)公共技術平臺。一、重點實驗室13深圳市政府從 1997 年開始認證和資助深圳市重點實驗室，政府主管部門是 深圳市科技和信息局， 截至 2004年底已經資助建設了 30 個重點實驗室或國家重 點實驗室深圳分室， 如表 2 所示。這些實驗室的重點研究研究領域分別為： 信息 技術（ 9個）、環(huán)境科學（ 2個）、生物技術（ 2個）、新材料（ 3個）、機電一 體化（7個）、中藥（ 2個）、建筑

36、（ 2個）、大氣（ 1個）、物流（ 1個）和農 業(yè)（1個）。30 個重點實驗室全部位于南山區(qū)。（一）功能定位：按照深圳市有關規(guī)定， 重點實驗室職能定位是 “從事上游基礎性研究， 推動 深圳高新技術產業(yè)的發(fā)展” 。但是，為了適應深圳高新技術產業(yè)環(huán)境發(fā)展的要求， 這些重點實驗室主要以應用技術和產業(yè)化研究開發(fā)為主， 特別注重與企業(yè)界的橫 向聯合開發(fā)。（二）組建與運作：、建設主體： 由市政府全額或部分撥款支持建設， 如獲深圳市重點實驗室 資格認定， 可一次性獲得市政府 300-800 萬元人民幣建設經費， 部分重點實驗室 （如深圳大學等）還從市政府發(fā)展與改革局得到重點建設項目的專項經費資助 （資助額度

37、更大）。各重點實驗室均以高校、研究院或大型企業(yè)為依托，各依托 單位按規(guī)定也須投入一定比例的資金建設重點實驗室。 但從市政府于年 首次進行的重點實驗室評估結果來看， 有相當依托單位的自籌資金沒有到位或沒 有足額到位。、研究領域：重點從事與深圳高新技術產業(yè)相關的應用技術研究與新產品 開發(fā)。、運營與管理：按規(guī)定，市政府的撥款，只允許用來購置儀器設備，而不 能用做實驗室日常運作與管理人員經費等用途， 實驗室的運營費用靠依托單位和 實驗室自己創(chuàng)收解決， 政府原則上不再撥付運行維護費用， 但重點實驗室可以通 過申報科研項目而獲得市政府科技三項經費的資助。 各依托單位須配備專職人員 對重點實驗室進行運營與管

38、理， 政府只進行宏觀指導， 并定期進行驗收與績效評 估（含專項財務審計）。表 2 深圳市重點實驗室一覽 （2004.12）14序號實驗室名稱依托單位成立時間1發(fā)酵精制檢測系統重點實驗室深圳職業(yè)技術學院19972電子設計自動化與網絡應用技術重點實驗室深圳清華大學研究院19983現代通信與信息處理重點實驗室ATR 國防科技重點實驗室智能信息處 理研究室深圳大學19984光電子工程重點實驗室深圳大學光電子學研究所19995網絡信息電器重點實驗室深圳國際技術創(chuàng)新研究院20006激光加工技術重點實驗室深圳華中科技大學研究院20017電力系統國家重點實驗室深圳研究室深圳清華大學研究院20018激光工程重點

39、實驗室深圳大學20019現代設計與制造技術重點實驗室深圳職業(yè)技術學院200110水資源利用與環(huán)境污染控制深圳國際技術創(chuàng)新研究院200111信息功能陶瓷重點實驗室深圳華中科技大學研究院200112創(chuàng)新中藥及天然藥物研究重點實驗室深圳中藥及天然藥物研究中心200113微生物基因工程重點實驗室深圳大學200214機電一體化重點實驗室深圳清華大學研究院200215復合材料重點實驗室深圳國際技術創(chuàng)新研究院200216特種功能材料重點實驗室深圳大學200217寬帶網多媒體重點實驗室清華大學深圳研究生院200218系統芯片設計（ SOC ）重點實驗室深港產學研基地200219環(huán)境模擬與污染控制重點實驗室深港

40、產學研基地20021520測繪遙感信息國家重點實驗室深圳研究室測繪遙感信息工程國家重點實驗室深圳研發(fā)中心200221深圳市中藥制劑與藥理研究重點實驗室普爾藥物科技開發(fā) （深圳 ）有限公 司、香港理工大學深圳研究院現 代中藥研究所200322深圳市工業(yè)應用分離技術重點實驗室深圳清華大學研究院200323深圳市衛(wèi)星技術及其應用重點實驗室深圳國際技術創(chuàng)新研究院200324深圳市海岸與大氣研究重點實驗室深港產學研基地200325深圳市物流工程與仿真重點實驗室清華大學深圳研究生院200326深圳市數字化制造技術重點實驗室哈爾濱工業(yè)大學深圳研究生院200327深圳市土木工程耐久性重點實驗室深圳大學2003

41、28數字電視重點實驗室深圳清華大學研究院200429建筑節(jié)能重點實驗室深圳建筑科學研究院200430超級雜交水稻研究重點實驗室清華大學深圳研究生院2004資料來源：深圳市科技和信息局編制的 2005 年深圳科技年鑒二、工程技術研究開發(fā)中心 為了推動企業(yè)的科技進步，促進企業(yè)成為技術開發(fā)的主體；促進大學、科 研院所和企業(yè)的結合，推動產、學、研活動，提高科研成果的工程化、商品化水 平，解決科技成果轉化過程中在工藝、裝備、測試、標準及產品質量等方面的薄 弱環(huán)節(jié)；提高公用技術和產業(yè)橫斷技術水平， 逐步形成現代化工業(yè)技術服務體系； 形成我市高新技術系列產品和名牌產品研究開發(fā)能力， 努力實現技術規(guī)范與產品

42、標準國際化， 促進我市高新技術產業(yè)和外向型經濟的發(fā)展， 深圳市科技和信息局 聯合深圳市發(fā)展與改革局于 1996年 12月30日出臺了深圳市工程技術研究開 發(fā)中心暫行管理辦法 （以下簡稱辦法）。在該辦法的推動下，截至 2004 年底，全市共認證市級工程技術研究開發(fā)中心 50 家（見表 3），涉及的領域包括16 通信（5個）、電子和光電子（ 4個）、計算機（ 5個）、軟件（6個）、電子信息（ 8 個）、數字電視（ 2 個）、新材料（ 7 個）、生物及生物工程（ 8 個）、機電和醫(yī)療 器械（ 5 個）。獲得市級工程技術研究開發(fā)中心資格認定，將會一次性獲得市政 府 300 萬元人民幣資助。由于我市工程

43、技術研究開發(fā)中心全部依托企業(yè)進行建 設，屬于企業(yè)內置的機構，由企業(yè)自主進行資金、人員和研發(fā)項目的配置，所獲 得的技術創(chuàng)新與新產品開發(fā)成果也屬企業(yè)自主知識產權， 企業(yè)迫于商業(yè)保密的需 要，工程技術研究開發(fā)中心實際沒有對外開放。沒有對外開放就沒有了公共性。 但是，這種內置式的研發(fā)中心在同行業(yè)企業(yè)間形成戰(zhàn)略聯盟時， 其公共性就凸現 出來。在聯盟企業(yè)間實現資源共享，有利于推動同行業(yè)的技術研發(fā)。因此，當工 程技術研究開發(fā)中心不對外開放時， 我們可將其視為深圳市的研發(fā)資源； 當其具 有局部甚至大部的開放性時， 我們將其納入公共技術平臺進行討論。 這也是值得 研究的課題。值得一提的是， 在國內有依托高校和科

44、研院所進行建設的工程技術 研究開發(fā)中心，其公共性是毋須置疑的。表 3 深圳市工程技術研究開發(fā)中心一覽序號1依托單位華為技術有限公司技術領域通信專業(yè)深圳市數字通信工程技術研究開發(fā)中心234深圳邁瑞生物醫(yī)療電子股份有限公司深圳比亞迪股份有限公司深圳天玉高分子材料有限公司醫(yī)療器械新材料新材料深圳市醫(yī)療電子（監(jiān)護、醫(yī)學檢驗）工程技術研究開發(fā)中心深圳市電池及電池材料工程技術研究開發(fā)中心深圳市有機硅材料工程技術研究開發(fā)中心5深圳達實智能股份有限公司機電深圳市自動化工程（燃燒、罐區(qū)、樓宇）工程技術研究開發(fā)中心176黎明電腦網絡有限公司計算機深圳市電腦網絡工程技術研究開發(fā)中心7深圳富康精密電子陶瓷有限公司新材

45、料深圳市功能陶瓷工程技術研究開發(fā)中心8深圳特發(fā)泰科通信有限公司通信深圳市數字傳輸工程技術研究開發(fā)中心9深圳安科高技術股份有限公司醫(yī)療器械深圳市醫(yī)學影像工程技術研究開發(fā)中心10深圳市中興通訊股份有限公司通信深圳市移動通信工程技術研究開發(fā)中心11深圳市艾默生網絡能源有限公司電子深圳市電力電氣工程技術研究開發(fā)中心12多媒體技術有限公司軟件深圳市多媒體應用軟件工程技術研究開發(fā)中心13康佳集團股份有限公司電子深圳市高清晰度數字電視工程技術研究開發(fā)中心14深圳飛通光電股份有限公司光電子深圳市光纖通信器件和模塊工程技術研究開發(fā)中心15天馬微電子股份有限公司微電子深圳市液晶顯示工程技術研究開發(fā)中心16深圳市冠

46、日通訊科技股份有限公司通信深圳市公用電話通信工程技術研究開發(fā)中心17迪科信息技術有限責任公司通信深圳市寬帶視頻信息技術工程技術研究開發(fā)中心18深圳市現代計算機有限公司軟件深圳市電信應用軟件工程技術研究開發(fā)中心19深圳市長園新材料股份有限公司新材料深圳市高分子材料輻射加工工程技術研究開發(fā)中心20金蝶軟件（中國）有限公司軟件深圳市管理軟件工程技術研究開發(fā)中心21深圳科興生物工程股份有限公司生物工程深圳市基因工程藥物工程技術研究開發(fā)中心22深圳綠鵬農科產業(yè)股份有限公司生物工程深圳市轉基因動物（動物乳腺生物反應器）工程技術研究開發(fā)中心1823深圳豪威真空光電子股份有限公司新材料深圳市真空工程技術研究開

47、發(fā)中心24深圳市經天通信股份有限公司電子信息深圳市衛(wèi)星通信應用工程技術研究開發(fā)中心25深圳市日海通訊設備有限公司機電深圳市高速網絡物理連接工程技術研究開發(fā)中心26深圳市雅圖數字視頻技術有限公司機電深圳市投影顯示工程技術研究開發(fā)中心27深圳市太光電信股份有限公司電子信息深圳市數字用戶環(huán)路工程技術研究開發(fā)中心28生物深圳市生態(tài)肥工程技術研究開發(fā)中心深圳市芭田生態(tài)股份有限公司29深圳市海普瑞藥業(yè)有限公司生物深圳市天然活性物質應用工程技術研究開發(fā)中心30深圳市遠望谷信息技術有限公司電子信息深圳市射頻識別工程技術研究開發(fā)中心31深圳市桑夏高科技股份有限公司軟件深圳市嵌入式操作系統及應用平臺工程技術研究開

48、發(fā)中心32深圳市數視通信息技術有限公司電子信息深圳市數字電視設備工程技術研究開發(fā)中心33深圳市翰宇生物工程有限公司生物電子信息深圳市多肽合成工程技術研究開發(fā)中心34深圳市同洲電子股份有限公司深圳市交互式數字電視工程技術研究開發(fā)中心35中國長城計算機深圳股份有限公司計算機深圳市網絡計算機工程技術研究開發(fā)中心36深圳華強信息產業(yè)有限公司電子信息深圳市衛(wèi)星定位應用工程技術研究開發(fā)中心37新材料深圳市環(huán)境友好金屬材料工程技術研究開發(fā)中心深圳市格林美高新技術有限公司38深圳市國微電子股份有限公司電子信息深圳市數字電視集成電路設計工程技術研究開發(fā)中心39深圳市雅都軟件股份有限公司軟件深圳市網絡設施資源管理

49、地理信息系統19工程技術研究開發(fā)中心40深圳艾科創(chuàng)新微電子有限公司電子信息深圳市嵌入式微處理器與系統芯片設計工程技術研究開發(fā)中心41深圳益生堂生物企業(yè)有限公司生物深圳市生物芯片工程技術研究開發(fā)中心42深圳市研祥智能科技股份有限公司計算機深圳市嵌入式智能平臺工程技術研究開發(fā)中心43創(chuàng)維數字技術（深圳）有限公司數字電視深圳市數字電視應用工程技術研究開發(fā)中心44深圳市衛(wèi)武光明生物制品有限公司生物深圳市血液制品工程技術研究開發(fā)中心45深圳冠利達波頓香料有限公司材料深圳市天然香料工程技術研究開發(fā)中心46長城國際信息產品（深圳）有限公司計算機深圳市筆記本電腦增值服務工程技術研究開發(fā)中心47深圳市海王英特龍

50、生物技術股份有限公司生物深圳市疫苗工程工程技術研究開發(fā)中心48深圳市茁壯網絡技術有限公司軟件深圳市數字電視中間件工程技術研究開發(fā)中心49深圳市迪威特數字視訊技術有限公司數字電視深圳市數字電視業(yè)務應用工程技術研究開發(fā)中心50深圳市新天下集團有限公司計算機深圳市筆記本電腦工程技術研究開發(fā)中心資料來源：深圳市科技和信息局編制的2005 年深圳科技年鑒三、行業(yè)公共技術平臺為全面提升我市傳統產業(yè)的技術水平和整體競爭力，實現其增長方式的20 根本轉變，經市政府批準，自 2001 年由原市經貿局（現貿工局）提出建設行 業(yè)公共技術服務平臺（以下簡稱行業(yè)平臺）的創(chuàng)新設想。 2002 年，我市開始 在優(yōu)勢傳統產業(yè)

51、內進行試點建設，四年來已建成服裝、家具、鐘表、電子、 材料、電氣、設計等七個行業(yè)公共技術服務平臺，珠寶行業(yè)平臺也在籌建之 中，部分平臺已全部或部分為行業(yè)企業(yè)或相關企業(yè)服務，并初步取得成效， 尤其是深受各行業(yè)企業(yè)的歡迎，在社會各界乃至全國同行業(yè)產生了較大影響。 作者深信不疑的是，隨著時間的推移，行業(yè)公共技術服務平臺在我市傳統優(yōu) 勢產業(yè)的結構調整與升級、全面提升相關行業(yè)的新產品開發(fā)水平從而提高其 核心競爭力、大幅提升優(yōu)勢傳統產業(yè)企業(yè)群的經濟效益、使我市優(yōu)勢傳統產 業(yè)的產品占有更大的國際市場份額等，都將會發(fā)揮越來越重要的作用。各行 業(yè)公共技術平臺的基本情況如表 4 所示。七個行業(yè)平臺中只有電子檢測中

52、心位 于南山區(qū)。表 4 行業(yè)公共技術平臺概況一覽表（表中金額單位：萬元）服裝研家具鐘表研電子檢材料分電氣檢工業(yè)設名稱發(fā)中心研發(fā)院究中心測中心析中心測中心計中心籌建時間2001.62001.1220012001200220012002.9運營時間2003.112002.72002.62002.72003.12002.92004.11資助總額1000140050026601509.1500400資金已使用943.38584.01397.922660816.7750013.052004 年收入388056.4215818210260設計加工、檢測認證、檢測認證、檢測認證、檢測認證、產品檢測、設計輔助

53、制主要功能人才培 訓、人才培 訓、鐘表加工、技術咨詢技術服務、產品試驗造、技術、信息資訊、管理與技人才培訓、項目研發(fā)設計信息、21管理咨詢術咨詢、信 息資 訊、 產品研發(fā)信息資訊、產品研發(fā)、技術咨詢設計創(chuàng)新、合作交流場地情況租賃自有租賃租賃政府解決經濟效益目前較好，目前較好，目前虧損，目前良好，效果虧損，目前良好，目前較好，前景良好前景樂觀前景樂觀未來更好前景較好未來更好未來更好一）功能定位：深圳市行業(yè)公共技術平臺由市政府全額或部分撥款支持建設， 肩負著如下職 能：、加強當地基礎性研究或原創(chuàng)上游應用技術研究；、通過推動上、中、下游應用技術研究來提升當地產業(yè)的競爭水平；、為當地高新技術產業(yè)發(fā)展提

54、供行業(yè)技術支持、 教育培訓、 性能測試和管 理咨詢等全套服務；、完善自主創(chuàng)新鏈的研發(fā)與服務；、孵化高新技術初創(chuàng)型企業(yè)以及促進高新技術研發(fā)等。二）深圳已建行業(yè)公共技術服務平臺的兩種模式：、依托行業(yè)協會建設的行業(yè)公共技術平臺，簡稱為“協會平臺” 。目前， 我市此類平臺有服裝、家具、鐘表、珠寶等 4 個行業(yè)平臺。“協會平臺”的主要特點是：以協會或協會與其他組織的聯合體為公共技術 平臺的籌建主體，以本行業(yè)的企業(yè)為主要服務對象；以技術推廣、信息服務、管 理咨詢和人才培訓等為主要服務內容；以推進各類大型科學儀器和設備、試驗 設施、先進加工裝備的開放與共用，集中對本行業(yè)具有重大實用價值的共性22 技術項目的

55、開發(fā)與研究為技術導向；以提高本行業(yè)整體的技術水平、加工工 藝水平、管理水平和實現行業(yè)整體生產技術、經營管理水平的提升為目的。“協會平臺”的優(yōu)勢是：各種檢測實驗儀器和加工設備的購置，充實了 協會的服務功能和服務能力，使協會對企業(yè)的服務向更深更廣的領域發(fā)展， 增強協會在行業(yè)的領導力和凝聚力；在平臺建立初期，可以依賴協會的融資 籌資功能支持平臺前期運作；可以充分利用協會與行業(yè)內企業(yè)的廣泛聯系與 信息交流，使平臺建成后，各種業(yè)務能快速推廣并進入正常運作狀態(tài)；平臺 與協會間存在的相互依存關系，使平臺和協會的某些功能互相滲透，增加了 平臺的贏利點。“協會平臺” 的劣勢是：因協會缺乏技術人才和技術服務的基礎， 籌建公共 技術平臺需重新組建技術人才隊伍， 故需一定時間才能進入技術服務狀態(tài)。 如果 協會與其他研究院所或大學合作，也可彌補這一不足。、依托研究院、研究所、各類中心或其他專業(yè)研究機構等建設的公共技 術平臺，按照貿工局的劃分標準，簡稱為“研究院平臺” ，是事業(yè)單位。目前， 我市建成的此類公共技術平臺有電子產品質量檢測中心、材料表面分析檢測 中心、深圳市電氣產品質量檢測中心等?！把芯吭浩脚_”的主要其特點是：以深圳原有的為企業(yè)進行技術服務的 研究院、