公司各部門內(nèi)審檢查表9

1、平易電子技術(shù)（深圳）有限公司內(nèi)審檢查表日期:受審核部門：市場(chǎng)部?jī)?nèi)審員:IS014001標(biāo)準(zhǔn)要求標(biāo)準(zhǔn)要求企業(yè)應(yīng)開展的活動(dòng)環(huán)境治理體系審核要點(diǎn)檢杳記錄4.2環(huán)境方針1. 由最高治理者制定2. 明確其指導(dǎo)地位3. 明確以下內(nèi)容：（1）適合性（2）以持續(xù)改善為目標(biāo)（3）承諾遵守有關(guān)法律法規(guī)（4）和環(huán)境目標(biāo)相聯(lián)系（5）文件化（6）傳達(dá)到全體職員4. 定期評(píng)審，公眾能夠獲得證據(jù)：環(huán)境方針、社區(qū)人員反映及職員 的環(huán)境意識(shí)證據(jù)等。1. 詢冋該部門人員我廠的環(huán)境方針；2. 詢問(wèn)部門經(jīng)理如何理解我廠的環(huán)境 方針；3. 我部門如何對(duì)本部門人員宣傳環(huán)境 方針；4. 本部門的有哪些重大的環(huán)境因素跟 環(huán)境方針有直接關(guān)系；

2、5. 詢問(wèn)本部門人員如何理解環(huán)境方 針；4.3.1環(huán)境因素1. 有識(shí)不環(huán)境因素的程序（活動(dòng)、產(chǎn) 品、服務(wù)）2. 考慮了環(huán)境目標(biāo)的設(shè)定3. 信息能夠更新（1）作為應(yīng)考慮的事項(xiàng)要緊有： 對(duì)大氣的排放 對(duì)水體的排放 廢棄物治理 原料和天然資源的1. 查是否考慮了 IS014001附錄的內(nèi) 容：看是否評(píng)價(jià)并傳遞了環(huán)境因素 信息2. 查是否對(duì)環(huán)境因素進(jìn)行了評(píng)價(jià)和確 認(rèn)3. 查是否對(duì)環(huán)境因素進(jìn)行了動(dòng)態(tài)評(píng)價(jià) 和及時(shí)更新4. 詢問(wèn)本部門有哪些環(huán)境因素，其中 哪些是重大的及其對(duì)環(huán)境帶來(lái)的阻利用 其他的地區(qū)環(huán)境和 社會(huì)問(wèn)題(2)還應(yīng)考慮： 正常運(yùn)作條件 停止、起動(dòng)的條件 緊急事態(tài)的阻礙 證據(jù)：環(huán)境因素及重大環(huán)境因

3、素評(píng) 價(jià)、識(shí)不記錄，清單及現(xiàn)場(chǎng)的驗(yàn)證、操 縱的證據(jù)礙；5.詢問(wèn)部門主管重大環(huán)境確定時(shí)考慮 了哪些因素；4.3.2 法律與其他要求應(yīng)有確認(rèn)、獵取適合因素的法律及其 他要求的程序其他要求事項(xiàng)要緊考慮： 行業(yè)標(biāo)準(zhǔn) 和政府部門的協(xié)定 非法律性指南 證據(jù)：國(guó)家、地點(diǎn)、行業(yè)的法律與 法規(guī)文件、評(píng)審及傳遞證據(jù)1. 詢問(wèn)適合于本部門的重大環(huán)境因素 的法律、法規(guī)有哪些；2. 詢問(wèn)法律、法規(guī)的獵取方法及如何 更新；4.3.3目標(biāo)和指標(biāo)1. 各有關(guān)部門、崗位建立并保持文件 的目標(biāo)和指標(biāo)2. 考慮法律及其他要求環(huán)境因素、相 關(guān)方意見3. 和環(huán)境方針一致證據(jù)：公司、項(xiàng)目經(jīng)理部的目標(biāo)指 標(biāo)文件、編制依據(jù)、評(píng)審證據(jù)1. 查

4、看是否考慮法律、法規(guī)等條件、 環(huán)境因素相關(guān)方意見；2. 查是否強(qiáng)調(diào)持續(xù)改進(jìn)；3. 查和環(huán)境方針有無(wú)矛盾？是否與施 工過(guò)程相適宜：4. 查目標(biāo)及指標(biāo)內(nèi)容及其與法規(guī)要求 一致性：5. 詢問(wèn)本部門的環(huán)境目標(biāo)指標(biāo)有哪 些：4.3.4環(huán)境治理方案1. 為達(dá)到目標(biāo)和指標(biāo)而制疋方案(內(nèi) 容有：責(zé)任、方法和日程)2. 依照需要能夠修訂3. 環(huán)境治理方案的內(nèi)容應(yīng)反映目標(biāo)指 標(biāo)要求、環(huán)保防治技術(shù)、財(cái)務(wù)要求1. 查治理方案的清單，查是否與重要 環(huán)境因素相一致2. 查治理方案在施工過(guò)程的適宜性， 特不是與施工方案的接口3. 查治理方案的內(nèi)容是否符合規(guī)定要等4.環(huán)境治理方案應(yīng)與施工過(guò)程的質(zhì)量 要求及環(huán)境因素的操縱需求相

5、一致 證據(jù)：環(huán)境治理方案的編制、審批 內(nèi)容、環(huán)境治理方案的交底等求，施工中的環(huán)保方法是否適宜4.查本部門治理方案的實(shí)施渠道及實(shí) 踐效果，重點(diǎn)查揚(yáng)塵、噪聲（攪拌 機(jī)、混凝土振動(dòng)）、施工及生活污水、 施工材料的白費(fèi)情況等441組織結(jié)構(gòu)和職責(zé)1將作用、責(zé)任、權(quán)限明確化、文件 化傳達(dá)2. 治理者提供必須資源3. 選任治理者代表、其權(quán)限為： 建立、實(shí)施并保扌寸環(huán)境治 理體系 向取咼治理者報(bào)告環(huán)境治理體系的進(jìn)展?fàn)顩r證據(jù)：公司、項(xiàng)目經(jīng)理部的人員 分工及職責(zé)文件、人職員作績(jī)效、環(huán)保 行為等1. 查企業(yè)的治理、實(shí)施與環(huán)境有關(guān)活 動(dòng)的責(zé)任、權(quán)限及相互關(guān)系2. 查企業(yè)對(duì)環(huán)境治理者代表及負(fù)責(zé)人 的任命3. 查有關(guān)項(xiàng)目

6、經(jīng)理部、部門的作用、 權(quán)限、相互關(guān)系的文件4. 查組織結(jié)構(gòu)圖及職責(zé)人員的文件5. 驗(yàn)證要緊人員職責(zé)的落實(shí)情況6. 詢問(wèn)本部經(jīng)理或主管的要緊職責(zé)；4.4.2 培 訓(xùn)、意識(shí)和能力1. 對(duì)與環(huán)境阻礙有關(guān)的全體職員進(jìn)行 培訓(xùn)2. 使職員認(rèn)識(shí)到： 遵守方針、方法及 EMS 要求是一件大事 工作過(guò)程對(duì)環(huán)境有阻 礙 遵守方針、方法及EMS 要求的作用和責(zé)任 不遵守規(guī)則的后果3. 從事對(duì)環(huán)境可能有重大阻礙的工作 的職員必須有相應(yīng)能力4. 對(duì)供應(yīng)方要求進(jìn)行必要的環(huán)境培訓(xùn)（包括勞務(wù)供方、材料、工程及運(yùn) 輸供方）1. 查文件化的培訓(xùn)程序2. 查人員環(huán)境意識(shí)及能力的識(shí)不3. 查人員培訓(xùn)的需求及打算4. 查要緊治理人員

7、的培訓(xùn)記錄5. 查人員環(huán)保培訓(xùn)及能力評(píng)價(jià)的證據(jù)6. 查看本部門職員的培訓(xùn)記錄及考核 結(jié)果；7. 詢問(wèn)本部門關(guān)鍵崗位的職員該崗位 的環(huán)境阻礙及相關(guān)的防護(hù)措施；5.保證履行專門的EMS只務(wù)的職員的 能力證據(jù)：關(guān)鍵崗位的人員能力識(shí)不不 考核記錄、培訓(xùn)打算、記錄、證書 等。供方有關(guān)人員的培訓(xùn)記錄4.4.3 信息交流1. 有關(guān)環(huán)境因素、EMS勺以下程序： 內(nèi)容各部門、各層次的信 息交流 外來(lái)信息的接收、文件化 對(duì)應(yīng)2. 關(guān)于重要環(huán)境因素，規(guī)疋和外部信 息交流的程序或規(guī)則，并留下實(shí)施 記錄3. 有信息接收和應(yīng)答的程序4. 緊急狀態(tài)時(shí)和相關(guān)部門的信息交流 證據(jù)：各種會(huì)議、培訓(xùn)、溝通記錄1. 查規(guī)定環(huán)境信息操

8、縱方法的文件或 程序2. 有關(guān)內(nèi)、外部信息的同意、文件化、 答復(fù)的程序明確嗎3. 查信息處理和結(jié)果4. 查顧戶對(duì)我公司環(huán)境行為的意見及 我公司采取的相關(guān)改善措施4.4.5 文件操縱建立關(guān)保持操縱IS014001所要求 的所有文件的程序，應(yīng)操縱的項(xiàng)目包 括： 文件的發(fā)送對(duì)象 定期評(píng)審、修訂、批準(zhǔn) 有關(guān)部門能得到最新版 本 舊文件的處理 舊文件需要保存時(shí)，應(yīng) 易于識(shí)不，并標(biāo)明日期、指定保管期限1. 查是否文件通過(guò)審批、評(píng)審后的公 布2. 查文件清單過(guò)程的接口3. 查文件公布與法規(guī)的一致性4. 查文件架構(gòu)及內(nèi)容是否滿足規(guī)定4.4.6 運(yùn)行操縱1. 明確有關(guān)重大環(huán)境阻礙的運(yùn)行活動(dòng) 要沿著目標(biāo)和指標(biāo)進(jìn)行

9、2. 實(shí)施以下項(xiàng)目： 運(yùn)行的程序 程序中的運(yùn)行標(biāo)準(zhǔn) 確立有關(guān)重大環(huán)境阻礙1. 查運(yùn)行過(guò)程的識(shí)不和活動(dòng)策劃2. 查治理方案的實(shí)施效果3. 查施工現(xiàn)場(chǎng)污水、揚(yáng)塵、噪聲等環(huán) 境阻礙4. 查本部門的垃圾治理狀況的程序，并傳達(dá)給供應(yīng)方，承包方 證據(jù)：施工現(xiàn)場(chǎng)和辦公區(qū)域的操 縱狀況及相關(guān)運(yùn)行記錄4.5.2 不合格、糾正與預(yù) 防措施1. 明確以下責(zé)任和權(quán)限： 處理、調(diào)查不符合 采取減少阻礙的行動(dòng) 采取糾正和預(yù)護(hù)措施2. 措施應(yīng)與問(wèn)題的大小和產(chǎn)生的阻礙 相適應(yīng)3. 要有程序變更時(shí)的實(shí)施和記錄 證據(jù)：工地及部門不符合的糾正證 據(jù)，記錄及效果等1. 查不符合的監(jiān)定及處置證據(jù)2. 查糾正措施的記錄及內(nèi)容3. 查預(yù)防

10、措施的記錄4. 查持續(xù)改進(jìn)的證據(jù)5. 查異常情況時(shí)的信息交流4.5.3 記錄1. 應(yīng)有標(biāo)識(shí)、保持、處理記錄的程序2. 培訓(xùn)記錄、審核、評(píng)審結(jié)果也應(yīng)包 括在內(nèi)3. 記錄的保管要求 容易檢索、閱讀 能夠識(shí)不 能夠追蹤 能夠損壞、丟失4. 明確保管期限并記錄5. 適合標(biāo)準(zhǔn)要求6. 記錄的要緊種類有：法律、法規(guī)及其他要求 投訴 培訓(xùn)1. 查記錄的標(biāo)識(shí)、匯合、使用、填寫、 保管、維護(hù)及廢棄的程度的設(shè)立和 保持2. 查本部門的記錄3. 查記錄易讀明白、能識(shí)不有關(guān)的活 動(dòng)、產(chǎn)品、服務(wù)4. 查記錄易檢索，用防止損傷、丟失 的方法保管、規(guī)定并記錄保管期限5. 查建立并保持組織內(nèi)部、相關(guān)方獵 取記錄的程序4.5.3 記錄 檢查、維護(hù)、校準(zhǔn) 承包方、供應(yīng)方 事故 阻礙評(píng)價(jià) 審核結(jié)果 治理評(píng)審證據(jù)：環(huán)境記錄臺(tái)帳及記錄歸檔情 況4.6治理評(píng)審1. 由最高治理者實(shí)施2. 自主性進(jìn)行3收集必要信息4. 評(píng)審文件化5. 評(píng)審言明方針、目標(biāo)及其他因素變 更的必要性6. 要反映出審核結(jié)果信息變化和持續(xù) 改進(jìn)的關(guān)系7.