[考試復(fù)習(xí)題庫精編合集]2021年證券交易第二章最新模擬試題

1、考試復(fù)習(xí)題庫精編合集2021年證券交易第二章最新模擬試題考試復(fù)習(xí)題庫精編合集2021年證券交易第二章最新模擬試題1、【單選題】關(guān)于我國證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，下面表述（）是不正確的。1分A、證券公司不墊付資金B(yǎng)、證券公司不賺差價(jià)C、證券公司可為委托人融券D、證券公司只收取一定的傭金作為業(yè)務(wù)收入答案：C;2、【單選題】如果（）沒有根據(jù)委托合同限定的證券種類、數(shù)量、價(jià)格、期限執(zhí)行，委托人可拒絕接受，并有權(quán)要求賠償。1分A、證券代理商B、受托人C、委托人D、證券交易所答案：B;3、【單選題】目前我國用途最廣、數(shù)量最多的一種通用型證券賬戶是（）。1分A、A股賬戶B、債券賬戶C、基金賬戶D、期貨賬戶答案：A;4、

2、【單選題】境內(nèi)投資者開立B股資金賬戶，憑本人有效的身份證明文件到其原外匯存款銀行，將其可投資B股的外匯資金轉(zhuǎn)入本人欲委托買賣B股的證券公司的（），然后憑本人有效身份證明和本進(jìn)賬憑證到該證券公司開立B股資金賬戶。1分A、資金賬戶B、B股保證金賬戶C、B股資金賬戶D、活期存款賬戶答案：B;5、【單選題】（）是股份公司以股東所持有的股份數(shù)為認(rèn)購權(quán)按一定比例向股東配售該公司新發(fā)行的股票。1分A、股份公司配股B、優(yōu)先送股C、發(fā)放認(rèn)股證D、增持股份答案：A;6、【單選題】對(duì)于社會(huì)公眾股的投資者來說，目前兩個(gè)證券交易所上市公司現(xiàn)金紅利發(fā)放日距股權(quán)登記日的天數(shù)（）。1分A、看上市公司情況而定B、一樣C、不一樣

3、D、根據(jù)投資者的情況而定答案：C;7、【單選題】委托買賣證券能否成交和盈虧的關(guān)鍵是委托證券的（）。1分A、數(shù)量B、品種C、證券賬號(hào)D、價(jià)格答案：D;8、【單選題】根據(jù)有關(guān)規(guī)定，從2021年4月1日起，上市公司披露定期報(bào)告、臨時(shí)公告的例行停牌時(shí)間改為（）。1分A、自上午開市起停牌半個(gè)交易小時(shí)B、自上午開市起停牌45分鐘的交易時(shí)間C、自上午開市起停牌1個(gè)交易小時(shí)D、自上午開市起停牌1個(gè)半交易小時(shí)答案：C;9、【單選題】深圳證券交易所技術(shù)性停牌或臨時(shí)停市期間繼續(xù)接受申報(bào)，在恢復(fù)交易時(shí)對(duì)已接受的申報(bào)實(shí)行（）。1分A、集合競價(jià)B、撮合方式定價(jià)C、連續(xù)競價(jià)D、交易所定價(jià)答案：A;10、【單選題】當(dāng)日(T日

4、)轉(zhuǎn)換的公司股票可在T+1日賣出，但非交易過戶的可轉(zhuǎn)債在過戶的（）交易日方可進(jìn)行轉(zhuǎn)股申報(bào)。1分A、T3B、T+2C、當(dāng)天D、下一個(gè)答案：D;11、【多選題】傭金是投資者在委托買賣證券成交后按成交金額一定比例支付的費(fèi)用，此項(xiàng)費(fèi)用由（）等組成。1分A、證券公司經(jīng)紀(jì)傭金B(yǎng)、印花稅C、證券交易監(jiān)管費(fèi)D、證券交易所手續(xù)費(fèi)答案：ACD12、【多選題】證券經(jīng)紀(jì)商一旦和客戶建立了買賣委托關(guān)系，就有責(zé)任向客戶提供及時(shí)、準(zhǔn)確的信息和咨詢服務(wù)。這些咨詢服務(wù)包括（）等。1分A、上市公司的詳細(xì)資料B、公司和行業(yè)的研究報(bào)告C、經(jīng)濟(jì)前景的預(yù)測分析和展望研究D、有關(guān)證券市場變動(dòng)態(tài)勢的商情報(bào)告和有關(guān)資產(chǎn)組合的評(píng)價(jià)和推薦答案：A

5、BCD13、【多選題】投資者在證券經(jīng)紀(jì)商處開立證券交易結(jié)算資金賬戶時(shí)，須提交（）。1分A、本人身份證B、資金賬戶卡C、證券賬戶卡D、護(hù)照答案：AC14、【多選題】A股賬戶按持有人可以分為（）。1分A、自然人證券賬戶B、一般機(jī)構(gòu)證券賬尸C、銀行專用賬戶D、證券公司和基金管理公司等機(jī)構(gòu)證券賬戶答案：ABD15、【多選題】證券交易所集合競價(jià)的含義是（）。1分A、在有效價(jià)格范圍內(nèi)選取使所有有效委托產(chǎn)生最大成交量的價(jià)位B、進(jìn)行集中撮合處理C、對(duì)所有申報(bào)的價(jià)格中進(jìn)行選取最大申報(bào)量的價(jià)位D、最高買入申報(bào)與最低賣出申報(bào)價(jià)位相同，以該價(jià)格作為成交價(jià)答案：AB16、【多選題】證券交易所即時(shí)行情內(nèi)容包括（）等。1分

6、A、證券代碼B、證券簡稱C、前收盤價(jià)D、最新成交價(jià)答案：ABCD17、【多選題】在受理委托時(shí)，證券公司業(yè)務(wù)員應(yīng)認(rèn)真驗(yàn)對(duì)（）。1分A、本人工作證B、本人居民身份證C、股票賬戶卡D、資金賬戶卡答案：BCD18、【多選題】根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的有關(guān)證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法規(guī)定，代辦業(yè)務(wù)有()。1分A、根據(jù)協(xié)會(huì)或相關(guān)主辦券商的要求，協(xié)助調(diào)查指定事項(xiàng)B、開立非上市股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓賬戶C、對(duì)股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)中出現(xiàn)的問題，依據(jù)有關(guān)規(guī)則和協(xié)議及時(shí)處理并報(bào)協(xié)會(huì)備案D、指導(dǎo)和督促股份轉(zhuǎn)讓公司依照相關(guān)法律、法規(guī)和協(xié)議，真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)地披露信息答案：AB19、【多選題】新股的網(wǎng)上競價(jià)發(fā)行與網(wǎng)上定

7、價(jià)發(fā)行的不同之處在于（）。1分A、發(fā)行價(jià)格的確定方式不同。定價(jià)發(fā)行方式是事先確定價(jià)格，而競價(jià)發(fā)行是事先確定發(fā)行認(rèn)底價(jià)B、認(rèn)購成功者的確認(rèn)方式不同。定價(jià)發(fā)行按抽簽決定，競價(jià)發(fā)行按價(jià)格優(yōu)先、同等價(jià)位時(shí)間優(yōu)先的原則決定C、發(fā)行主體不同，定價(jià)發(fā)行是綜合類經(jīng)紀(jì)商，競價(jià)發(fā)行為經(jīng)紀(jì)類券商D、兩者發(fā)行的時(shí)間也不相同答案：AB20、【多選題】根據(jù)有關(guān)規(guī)定，證券交易所要編制反映市場成交情況的各類報(bào)表并及時(shí)向社會(huì)公布。這些報(bào)表包括（）。1分A、周報(bào)表B、日、月報(bào)表C、年報(bào)表D、季度報(bào)表答案：ABC21、【判斷題】根據(jù)上海證券交易所的有關(guān)規(guī)定，證券公司收取委托手續(xù)費(fèi)必須按統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行。1分答案：錯(cuò)誤22、【判斷題】管

8、理風(fēng)險(xiǎn)的防范，應(yīng)從嚴(yán)格操作規(guī)程、提高員工素質(zhì)、嚴(yán)格內(nèi)部管理、提高差錯(cuò)或糾紛的處理效率等幾個(gè)方面著手。1分答案：正確23、【判斷題】根據(jù)市場需要，證券交易所可以自行決定并調(diào)整即時(shí)行情發(fā)布的方法和內(nèi)容。1分答案：錯(cuò)誤24、【判斷題】證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)目前主要是指證券公司執(zhí)照客戶的委托，代理其在證券交易所買賣證券的有關(guān)業(yè)務(wù)。1分答案：正確25、【判斷題】在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券公司，不賺取差價(jià)，只收取一定的經(jīng)手費(fèi)和印花稅作為業(yè)務(wù)收入。1分答案：錯(cuò)誤26、【判斷題】根據(jù)深圳證券交易所配股操作流程，在繳款期內(nèi)，投資者在托管證券公司處認(rèn)購配股，如超額申報(bào)認(rèn)購配股，則超額部分不予確認(rèn)。1分答案：正確27、【判斷題】投資者委托買賣證券，須事先在證券登記結(jié)算公司開立證券交易結(jié)算資金賬戶，存入交易所需的資金。1分答案：錯(cuò)誤28、【判斷題】證券投資基金賬戶簡稱基金賬戶，這是只能用于買賣上市基金的一種專用型賬