[考試復(fù)習(xí)題庫精編合集]2021年證券交易第二章最新模擬試題

1、考試復(fù)習(xí)題庫精編合集2021年證券交易第二章最新模擬試題考試復(fù)習(xí)題庫精編合集2021年證券交易第二章最新模擬試題1、【單選題】關(guān)于我國證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，下面表述（）是不正確的。1分A、證券公司不墊付資金B(yǎng)、證券公司不賺差價C、證券公司可為委托人融券D、證券公司只收取一定的傭金作為業(yè)務(wù)收入答案：C;2、【單選題】如果（）沒有根據(jù)委托合同限定的證券種類、數(shù)量、價格、期限執(zhí)行，委托人可拒絕接受，并有權(quán)要求賠償。1分A、證券代理商B、受托人C、委托人D、證券交易所答案：B;3、【單選題】目前我國用途最廣、數(shù)量最多的一種通用型證券賬戶是（）。1分A、A股賬戶B、債券賬戶C、基金賬戶D、期貨賬戶答案：A;4、

2、【單選題】境內(nèi)投資者開立B股資金賬戶，憑本人有效的身份證明文件到其原外匯存款銀行，將其可投資B股的外匯資金轉(zhuǎn)入本人欲委托買賣B股的證券公司的（），然后憑本人有效身份證明和本進(jìn)賬憑證到該證券公司開立B股資金賬戶。1分A、資金賬戶B、B股保證金賬戶C、B股資金賬戶D、活期存款賬戶答案：B;5、【單選題】（）是股份公司以股東所持有的股份數(shù)為認(rèn)購權(quán)按一定比例向股東配售該公司新發(fā)行的股票。1分A、股份公司配股B、優(yōu)先送股C、發(fā)放認(rèn)股證D、增持股份答案：A;6、【單選題】對于社會公眾股的投資者來說，目前兩個證券交易所上市公司現(xiàn)金紅利發(fā)放日距股權(quán)登記日的天數(shù)（）。1分A、看上市公司情況而定B、一樣C、不一樣

3、D、根據(jù)投資者的情況而定答案：C;7、【單選題】委托買賣證券能否成交和盈虧的關(guān)鍵是委托證券的（）。1分A、數(shù)量B、品種C、證券賬號D、價格答案：D;8、【單選題】根據(jù)有關(guān)規(guī)定，從2021年4月1日起，上市公司披露定期報告、臨時公告的例行停牌時間改為（）。1分A、自上午開市起停牌半個交易小時B、自上午開市起停牌45分鐘的交易時間C、自上午開市起停牌1個交易小時D、自上午開市起停牌1個半交易小時答案：C;9、【單選題】深圳證券交易所技術(shù)性停牌或臨時停市期間繼續(xù)接受申報，在恢復(fù)交易時對已接受的申報實行（）。1分A、集合競價B、撮合方式定價C、連續(xù)競價D、交易所定價答案：A;10、【單選題】當(dāng)日(T日

4、)轉(zhuǎn)換的公司股票可在T+1日賣出，但非交易過戶的可轉(zhuǎn)債在過戶的（）交易日方可進(jìn)行轉(zhuǎn)股申報。1分A、T3B、T+2C、當(dāng)天D、下一個答案：D;11、【多選題】傭金是投資者在委托買賣證券成交后按成交金額一定比例支付的費用，此項費用由（）等組成。1分A、證券公司經(jīng)紀(jì)傭金B(yǎng)、印花稅C、證券交易監(jiān)管費D、證券交易所手續(xù)費答案：ACD12、【多選題】證券經(jīng)紀(jì)商一旦和客戶建立了買賣委托關(guān)系，就有責(zé)任向客戶提供及時、準(zhǔn)確的信息和咨詢服務(wù)。這些咨詢服務(wù)包括（）等。1分A、上市公司的詳細(xì)資料B、公司和行業(yè)的研究報告C、經(jīng)濟前景的預(yù)測分析和展望研究D、有關(guān)證券市場變動態(tài)勢的商情報告和有關(guān)資產(chǎn)組合的評價和推薦答案：A

5、BCD13、【多選題】投資者在證券經(jīng)紀(jì)商處開立證券交易結(jié)算資金賬戶時，須提交（）。1分A、本人身份證B、資金賬戶卡C、證券賬戶卡D、護(hù)照答案：AC14、【多選題】A股賬戶按持有人可以分為（）。1分A、自然人證券賬戶B、一般機構(gòu)證券賬尸C、銀行專用賬戶D、證券公司和基金管理公司等機構(gòu)證券賬戶答案：ABD15、【多選題】證券交易所集合競價的含義是（）。1分A、在有效價格范圍內(nèi)選取使所有有效委托產(chǎn)生最大成交量的價位B、進(jìn)行集中撮合處理C、對所有申報的價格中進(jìn)行選取最大申報量的價位D、最高買入申報與最低賣出申報價位相同，以該價格作為成交價答案：AB16、【多選題】證券交易所即時行情內(nèi)容包括（）等。1分

6、A、證券代碼B、證券簡稱C、前收盤價D、最新成交價答案：ABCD17、【多選題】在受理委托時，證券公司業(yè)務(wù)員應(yīng)認(rèn)真驗對（）。1分A、本人工作證B、本人居民身份證C、股票賬戶卡D、資金賬戶卡答案：BCD18、【多選題】根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布的有關(guān)證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)試點辦法規(guī)定，代辦業(yè)務(wù)有()。1分A、根據(jù)協(xié)會或相關(guān)主辦券商的要求，協(xié)助調(diào)查指定事項B、開立非上市股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓賬戶C、對股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)中出現(xiàn)的問題，依據(jù)有關(guān)規(guī)則和協(xié)議及時處理并報協(xié)會備案D、指導(dǎo)和督促股份轉(zhuǎn)讓公司依照相關(guān)法律、法規(guī)和協(xié)議，真實、準(zhǔn)確、完整、及時地披露信息答案：AB19、【多選題】新股的網(wǎng)上競價發(fā)行與網(wǎng)上定

7、價發(fā)行的不同之處在于（）。1分A、發(fā)行價格的確定方式不同。定價發(fā)行方式是事先確定價格，而競價發(fā)行是事先確定發(fā)行認(rèn)底價B、認(rèn)購成功者的確認(rèn)方式不同。定價發(fā)行按抽簽決定，競價發(fā)行按價格優(yōu)先、同等價位時間優(yōu)先的原則決定C、發(fā)行主體不同，定價發(fā)行是綜合類經(jīng)紀(jì)商，競價發(fā)行為經(jīng)紀(jì)類券商D、兩者發(fā)行的時間也不相同答案：AB20、【多選題】根據(jù)有關(guān)規(guī)定，證券交易所要編制反映市場成交情況的各類報表并及時向社會公布。這些報表包括（）。1分A、周報表B、日、月報表C、年報表D、季度報表答案：ABC21、【判斷題】根據(jù)上海證券交易所的有關(guān)規(guī)定，證券公司收取委托手續(xù)費必須按統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行。1分答案：錯誤22、【判斷題】管

8、理風(fēng)險的防范，應(yīng)從嚴(yán)格操作規(guī)程、提高員工素質(zhì)、嚴(yán)格內(nèi)部管理、提高差錯或糾紛的處理效率等幾個方面著手。1分答案：正確23、【判斷題】根據(jù)市場需要，證券交易所可以自行決定并調(diào)整即時行情發(fā)布的方法和內(nèi)容。1分答案：錯誤24、【判斷題】證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)目前主要是指證券公司執(zhí)照客戶的委托，代理其在證券交易所買賣證券的有關(guān)業(yè)務(wù)。1分答案：正確25、【判斷題】在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券公司，不賺取差價，只收取一定的經(jīng)手費和印花稅作為業(yè)務(wù)收入。1分答案：錯誤26、【判斷題】根據(jù)深圳證券交易所配股操作流程，在繳款期內(nèi)，投資者在托管證券公司處認(rèn)購配股，如超額申報認(rèn)購配股，則超額部分不予確認(rèn)。1分答案：正確27、【判斷題】投資者委托買賣證券，須事先在證券登記結(jié)算公司開立證券交易結(jié)算資金賬戶，存入交易所需的資金。1分答案：錯誤28、【判斷題】證券投資基金賬戶簡稱基金賬戶，這是只能用于買賣上市基金的一種專用型賬