大型成套設備買賣合同中的法律問題

1、大型成套設備買賣合同中的法律問題作為世界第三大貿(mào)易國家，隨著經(jīng)濟的發(fā)展和技術的進步，中國的進出口額逐年大幅增加。 其中， 大型成套設備進出口占了相當比重。 與一般國際貨物貿(mào)易相比， 大型成套設備貿(mào)易集 貨物貿(mào)易、知識產(chǎn)權及服務貿(mào)易于一體，商務、技術、法律、金融問題互相交織，其復雜性 格外突出。 加之大型成套設備往往價格昂貴， 動輒就以千萬美元甚至上億美元計， 對企業(yè)的 正常生產(chǎn)經(jīng)營活動至關重要。因此， 大型成套設備買賣一旦發(fā)生糾紛， 不僅法律難點多，而 且如果不能妥善解決，后果也將十分嚴重，故此應當格外予以重視。結(jié)合大型成套設備買賣通常易發(fā)生的法律糾紛，重點應關注以下幾方面：一、合同構(gòu)成 大型

2、成套設備買賣是以成套機器設備買賣為基本內(nèi)容， 涵蓋貨物貿(mào)易、 技術貿(mào)易和服務貿(mào)易 的綜合貿(mào)易形式。其中， 不僅是將各種復雜的機器設備裝配成套， 而且還包括專利技術、專 有技術的輸出，以及工程、物資、勞動力的輸出。因此，大型成套設備的買賣不可能通過一 個合同就將整個交易全部涵蓋， 通常由一份主合同和若干份從合同以及數(shù)量龐大的附件加以 約束。1、主合同大型成套設備買賣的主合同規(guī)范了整個交易的最主要條款和條件， 以及買賣雙方的最主要權 利和義務，通常包括：所購買設備的型號、性能、價格、付款方式、運輸、包裝、單證、交 貨及驗收程序、質(zhì)量保證、違約責任、不可抗力、爭議解決、適用法律等等。這些約定與一 般

3、的貨物買賣合同的差別在于，幾乎每一主要條款都需與從合同及附件一起解讀。2、技術附件與一般設備買賣合同類似， 除主合同外， 大型成套設備的買賣合同會將設備的性能、 規(guī)格和 技術指標等作為合同的首要附件。 這類技術附件實質(zhì)上是對合同項下賣方品質(zhì)擔保義務的細 化，其中規(guī)定的技術標準或參數(shù)等是評判設備質(zhì)量是否符合合同要求的重要標準， 直接關系 到對賣方供貨是否違約的評判。但是， 由于訂立合同時， 雙方通常將注意力和談判的重點放在付款、交貨、 驗收等主合同條 款上， 技術附件往往得不到應有的重視。 尤其是當大型設備由若干部分組成， 各個部分的技 術指標比較繁雜時，當事人有可能沒有逐條細致地審查，以致有關

4、條款規(guī)定比較籠統(tǒng)模糊， 或者附件條款之間、 附件與主合同條款之間存在沖突。 如果當事人依賴交貨后的檢驗， 而在 訂立合同時未對技術附件加以細致審查和明確約定，有可能給未來的檢驗埋下隱患。例如， 由于技術條款對于部件規(guī)格約定不明， 賣方有可能以價格昂貴的大規(guī)格零件定價， 而以真正 適合買方生產(chǎn)能力的小規(guī)格零件交貨， 買方支付了高價， 卻沒有可依據(jù)的規(guī)格標準， 無法在 檢驗中提出異議，賣方因未違反對設備性能的承諾和保證而不需承擔任何違約責任。3、設備的設計賣方有時需要根據(jù)買方提供的很多時候， 大型成套設備是根據(jù)買方的特殊生產(chǎn)需求定做的。設計圖紙和技術參數(shù)進行制造；有時設計工作也會委托賣方完成，經(jīng)買

5、方確認后進行制造； 或委托由買方認可的第三方設計， 賣方根據(jù)第三方的設計進行制造。 在這種情況下， 合同附 件就會包含買方提供或確認的設計圖紙、 設計方式， 或列明買方的生產(chǎn)規(guī)模、 成品規(guī)格及產(chǎn) 能需求等。 如果據(jù)此制造出來的設備最終無法使用， 或無法產(chǎn)出合格成品， 或無法滿足買方 要求的生產(chǎn)能力，就有可能是設計方面的瑕疵導致的。對于設計是否存在瑕疵， 設備制造是否與設計相符， 以及哪一方當事人應對設備在生產(chǎn)運轉(zhuǎn) 中發(fā)生的故障負責等， 都首先有賴于合同及其附件的明確約定， 以及對有關條款的解釋。 如 果合同對于設計瑕疵及由此導致的違約責任沒有約定或約定不明， 發(fā)生糾紛時， 當事人之間 的責任劃

6、分將比較復雜和困難。4、基礎工程由于大型成套設備往往自成一個獨立體系， 需要專門建造基礎設施為其運轉(zhuǎn)提供空間、 動力 和原料。因此對于基礎工程的建設要求也是大型成套設備買賣合同常備的附件之一。由于設備的運行使用系在買方工廠所在地進行， 故多數(shù)情況下， 基礎工程的建設由買方自行 承擔或委托第三方完成，賣方負責提供參數(shù)要求，例如安放設備的臺架的尺寸、水電接駁、 壓力要求等。 在實踐中，如因設備無法正常運轉(zhuǎn)或無法達到合同約定的性能指標而產(chǎn)生爭議， 賣方最常提出的抗辯之一就是基礎工程不達標， 如電壓不穩(wěn)、 水質(zhì)不純等。 如合同對基礎工 程應達到的指標約定不明， 則就設備是否存在瑕疵、 以及何方應對此承

7、擔責任的認定將變得 更加困難。/或索賠期的起算等對此外，基礎工程的建設進度也直接影響著設備的驗收交貨、質(zhì)保期和買賣雙方的權利義務至關重要的事項?；A工程未能按期完工，將可能致使買方遭受重大損失。如基礎工程系委托給第三方完成，則對于買方所遭受的損失，若超出負責工程建設的第三方在建設時所能夠預見到的金額，則該第三方對超出部分不應承擔責任； 但要求根本沒有 過錯的買方承擔該部分損失， 無疑也是不公平的。 故在合同沒有明確約定的情況下， 第三方 將在何種范圍內(nèi)對買方因工期延誤而遭受的損失承擔賠償責任，將成為雙方爭議的核心。5、金融工具由于大型成套設備買賣所涉金額巨大、交貨批次多、時間長等特點，往往不是

8、一次性付款， 而是分期、分階段付款。故此，對于賣方而言，為了預防風險，其往往會要求買方提供可分 期付款的跟單信用證、 見索即付的銀行保函或其他形式的擔保， 以保障款項的按期支付。 另 一方面， 為確保賣方履行合同義務， 買方也會要求賣方以備用信用證或見索即付的銀行保函 等方式提供必要的履約擔保。 在當事人提供履約擔保的情況下， 相關信用文件或擔保合同也 會成為大型成套設備買賣合同的附件和組成部分。在主合同簽訂時，備用信用證/銀行保函等格式，往往被列為主合同的附件。雖然 ISP98（1）、URDG （2）等國際慣例已得到廣泛適用，但由于各國金融體制、法律規(guī)范 和操作慣例的差別， 一方提出的擔保格

9、式不一定能夠被另一方國家銀行所接受， 或擔保需經(jīng) 過一定的審批或登記手續(xù)才可產(chǎn)生法律效力。 如事先未加審查， 在履約過程中有可能難以實 現(xiàn)相關擔保， 使當事人因此遭受損失。 對提供擔保的一方而言， 如無法出具與合同附件所列格式相同且有效的銀行保函， 則可能構(gòu)成違約； 對另一方而言， 如一方出具的保函因格式不 符而無法在本國承兌，其權利的實現(xiàn)會面臨額外的成本和障礙。因此， 締約過程中，當事人 應盡可能就保函格式及效力咨詢本國銀行及相關主管機構(gòu)審查確認，最終討論確定一個雙方銀行都能接受的方式，以免日后爭議。6、技術許可、勞務輸出及人員培訓 由于大型成套設備的運轉(zhuǎn)需要特定的技術人員進行正確操作， 因

10、此大型成套設備買賣合同也 會經(jīng)常附有技術人員服務合同（即勞務輸出） 和人員培訓合同。另一方面， 由于設備上有可 能附有專利、 商標、 專有技術等具有商業(yè)價值的知識產(chǎn)權， 大型成套設備的買賣合同往往還 會附有知識產(chǎn)權許可使用合同以及保密協(xié)議等。這些合同附件直接關系著大型成套設備的實際使用、 正常運轉(zhuǎn)， 是影響大型成套設備買賣交 易能否順利完成的重要依據(jù)。 當事人應審查這些合同附件是否約定充分、 詳盡， 并確保妥善 履行。二、交貨及驗收由于大型成套設備通常由多個部分組成， 因此往往是按照裝配順序，邊生產(chǎn)、邊交付。 相應 地，在合同履行過程中會發(fā)生多次交貨、 安裝和驗收。從設備交貨到驗收， 通常會經(jīng)

11、歷如下 幾個階段：1、檢驗設備的第一次檢驗通常是在到達目的港后由買賣雙方聯(lián)合進行開箱檢驗。 在包裝完好的情況 下，如檢驗發(fā)現(xiàn)設備存在損壞、 缺陷、短少或不符合質(zhì)量標準和規(guī)格的情況，買方有權要求 買方修理、更換、補供或賠償。如是運輸中發(fā)生的問題，則需向承運人或保險公司索賠。有 時，為穩(wěn)妥起見， 買方也會在設備生產(chǎn)完畢后或發(fā)貨前， 派員到賣方工廠或發(fā)貨港對設備進 行裝船前預檢。2、安裝當在現(xiàn)場的基礎工程建造完成， 整個設備或可獨立運行的部分設備運抵買方工廠， 具備安裝 條件后，將進行設備的安裝，并對設備的水電連接、壓力水平等進行測試。3、機械試車安裝竣工后進行機械試車，即設備空轉(zhuǎn)運行，以檢查設備是

12、否能夠正常運轉(zhuǎn)。4、投料試車及性能考核在機械試車后， 買賣雙方將會約定一個時間開始投料試車。 這是對設備進行驗收的最重要環(huán) 節(jié)。投料試車通常會不間斷地運行一段時間，如一周或一個月，期間對設備進行性能考核， 以檢驗設備是否能夠持續(xù)地生產(chǎn)出合格的產(chǎn)品， 以及是否能夠達到并保持約定的技術參數(shù)和 生產(chǎn)能力。5、交接驗收如果投料試車完成后， 設備的技術參數(shù)和生產(chǎn)能力全部符合約定， 買方將對設備進行最終的 交接驗收。 如果設備達不到約定的性能指標， 則買方可以根據(jù)合同約定， 選擇要求賣方自費 對設備進行改進或支付一定比例的違約金。 直到達到驗收標準， 設備方才交接驗收， 并開始 起算質(zhì)保期。6、質(zhì)保期在買

13、方對設備驗收后的 6 個月或 12 個月，往往是設備的質(zhì)保期。如在質(zhì)保期內(nèi)設備出現(xiàn)缺 陷，則在經(jīng)雙方聯(lián)合調(diào)查確認后，賣方應負責補供、更換或修理損壞的部分或進行賠償。為 了防止買方在收到貨物后不能及時進行安裝調(diào)試 （很多時候是因基礎工程未完工而不能組裝 導致的），致使賣方無限期承擔質(zhì)保責任，賣方往往要求合同作出相應的限制規(guī)定，例如， 質(zhì)保期為設備交接驗收后的 12 個月，或到港之日起的 48個月，以早者為準。7、在交貨、驗收過程中應盡可能完整保留各種履行證據(jù)由于大型成套設備本身及交貨驗收流程的復雜性， 上述每一步驟均應以書面形式加以記錄和 確認。聯(lián)合開箱檢驗后，雙方會簽署檢驗記錄；安裝完成后，買

14、方簽發(fā)機械竣工證書；投料 試車過程中， 對設備技術參數(shù)的記錄也均由雙方代表簽字確認； 如設備最終通過驗收， 則買 方將簽發(fā)工廠驗收證書。 如將來雙方因設備的質(zhì)量、 性能等產(chǎn)生爭議， 這些書面文件都將是 最重要的證據(jù)。因此， 對賣方而言， 每一個步驟都應要求買方的簽字確認，然后再開始實施下一步驟， 以避 免買方事后提出設備瑕疵的主張時， 雙方權責難以厘清。 另一方面，對買方而言， 則每一個 簽字都要謹慎， 一旦簽字就證明了對設備當時狀態(tài)的確認和認可， 事后將難以提出異議。 由 于大型成套設備的復雜性， 在安裝調(diào)試過程中出現(xiàn)的一些小問題， 將來可能成為整個設備無 法使用的根源； 但從效率角度考慮，

15、 如對每一個小問題都揪住不放， 可能使設備很長時間都 無法真正投入使用。 因此， 如果設備的性能參數(shù)稍有偏差或與合同約定有細微不符，但當時看來應不會造成實質(zhì)影響的， 不妨在簽署有關文件時加以標注， 或聲明保留， 從而不僅使安 裝、調(diào)試及考核工作得以繼續(xù)進行，也為日后就相關事項追究對方的責任留有余地。8、付款如上所述， 大型成套設備的買賣極少有一次性付款的情況，往往是分期、分階段付款。 有許 多大型成套設備以出口信貸（包括買方信貸和賣方信貸）支付。9、預付款或定金由于大型成套設備成本高昂， 并且往往是根據(jù)買方的特殊生產(chǎn)要求定做的， 故此， 賣方往往 會要求買方支付一定比例的預付款或定金后才開始設

16、備的生產(chǎn)， 以防買方毀約， 導致其遭受 高額的生產(chǎn)成本損失。預付款或定金金額一般為合同總價的 10%15%。買方為防止賣方收 到預付款或定金后違約，一般會要求在收到賣方提供的與預付款 /定金等額的見索即付的銀行保函或備用信用證后，方才實際支付，且該等保函或備用信用證在買方付款的同時生效。10、中期付款設備交貨時，買方支付大部分款項，該筆款項與預付款或定金相加后可以達到合同總價的 85%95%。這部分款項有時是在交貨或驗收合格后一次性支付，有時會分幾次支付。比如， 在設備生產(chǎn)完畢并發(fā)貨后支付50%，到貨并檢驗合格后再支付 20% 等。中期付款一般以跟單信用證支付。11、質(zhì)保金買方通常會保留 5%

17、10%左右的款項作為質(zhì)保金。 在質(zhì)保期 （通常為設備驗收合格后 6 個月 1 年）內(nèi)，如未發(fā)現(xiàn)瑕疵或故障，則買方將該等質(zhì)保金支付給賣方，否則，買方有權直接 從中扣除修理、 更換等所需費用。 賣方為及時收到全部貨款， 有時也會以見索即付的銀行保 函或備用信用證的方式履行質(zhì)保義務。至此，整個付款流程方才完結(jié)。12、付款擔保及付款條件 如上所述，為了防范風險， 買賣雙方都會要求對方對其合同義務的履行采取某種形式的擔保。 目前，廣為采用的擔保形式是見索即付的銀行保函或備用信用證。 并且， 由于買方的付款義 務很可能是分期、分階段履行的，故這里使用的保函或信用證，除不可撤銷外，也可能是可 轉(zhuǎn)讓、可分割的

18、。由于在備用信用證或見索即付的保函項下， 受益人可以不需任何理由和證據(jù)， 只要其提出要 求，銀行就應支付相應款項，故在雙方發(fā)生糾紛時，往往會成為出具保函一方的最大隱憂。例如， 在我們處理的一起案件中， 買方以賣方設備不合格為由遲遲不同意進行驗收， 而賣方 雖然認為設備沒有問題， 但為了合同能夠繼續(xù)履行， 同意承擔部分合同外義務。 在雙方談判 的過程中， 買方趕在賣方出具的履約保函到期前， 兌付了該等保函， 致使賣方陷入了非常被 動的境地。同時，就貨款的支付， 最易發(fā)生爭議的是買方付款義務成就的前提條件以及該等前提條件是 否已經(jīng)成就。 由于買方分階段付款往往與賣方交貨及交貨驗收的流程密切相關，

19、故此相關的 爭議經(jīng)常與裝運、檢驗、驗收等問題相關聯(lián)。例如，在我們辦理的一起案件中，合同一方面 約定 55%的款項應通過不可撤銷即期信用證支付，付款條件是收款方應提交全部裝運單據(jù)； 另一方面又約定在收到上述款項前， 貨物不會發(fā)運。 履行中， 賣方拒絕在買方付款前發(fā)運貨 物，而不發(fā)運貨物就不會簽發(fā)裝運單據(jù)， 銀行也無法議付。 這一自相矛盾的條款導致了當事 人之間的糾紛。三、違約責任1、延遲履約能否解除合同大型成套設備買賣合同通常會約定， 如發(fā)生延遲交貨或延遲付款， 則違約方需按日、 按照約 定的比例支付違約金；如延遲超過一定時間（如6 個月），則守約方有權解除合同。在實踐中通常會發(fā)生爭議的情況是，

20、 合同約定的解除條件已經(jīng)滿足， 如賣方已延遲交貨超過 6 個月，買方書面通知行使解除權。然而，由于合同項下的設備是賣方按照買方的特殊要求 定做的，合同一旦解除， 賣方很難將設備轉(zhuǎn)賣給第三方， 其投入的生產(chǎn)成本將全部損失。如 果支持買方解除合同，后果無疑對賣方過分苛刻。 另一方面， 對買方而言， 設備的交貨時間 可能影響著其整個生產(chǎn)計劃，設備的延遲交貨可能導致其巨額的經(jīng)營損失。在這種情況下， 是否允許買方解除合同及賣方應承擔何種程度的違約賠償責任，當事人必然存在重大分歧， 糾紛的判定結(jié)果存在不確定性。 如果賣方延遲交貨是受到了買方因素的影響， 例如買方提供 設計資料延遲， 或者買方延遲付款是因為

21、賣方延遲交貨或交貨質(zhì)量存在瑕疵， 則延遲履行的 違約責任認定將更加復雜。2、如何確定設備是否存在瑕疵及何方負有責任由于大型成套設備往往技術性很強， 并且， 當出現(xiàn)設備瑕疵或性能考核不達標時， 可能是多 種原因共同作用的結(jié)果， 往往需要通過鑒定來理清責任。 有時甚至不能得到確切的鑒定結(jié)論， 使得買賣雙方在維護自己的合法權益時陷入困局。例如， 如上所述，有時賣方會負責全部或部分設計工作。在我們曾經(jīng)辦理的一起案件中，賣方受托提供了設備通常使用的基本設計， 而為滿足買方的生產(chǎn)能力和特殊要求的詳細設計則 由買方自行完成。 然而， 最終生產(chǎn)出的設備因存在重大瑕疵而根本無法使用。對于該等瑕疵系基本設計導致，

22、 還是詳細設計導致， 以及在買方進行詳細設計的過程中是否應當注意到基 本設計存在的缺陷并進行相應調(diào)整，雙方存在相當大的分歧。這類問題具有高度的專業(yè)性， 當事人都有可能提供專家意見或鑒定結(jié)論，但裁判機關的認定將非常不確定。又如， 在我們辦理的另一起案件中， 賣方提供了完全符合買方的技術指標要求的設備， 但在 設備運轉(zhuǎn)過程中，卻屢次出現(xiàn)斷軸事故。 賣方經(jīng)調(diào)查后認為， 根據(jù)買方的產(chǎn)量和產(chǎn)能， 應該 訂購更大規(guī)格的設備， 其現(xiàn)在購買的設備不足以支撐其運轉(zhuǎn)負荷， 故而發(fā)生斷軸。 而買方則 堅稱賣方提供的設備存在質(zhì)量瑕疵， 并訴至法院要求其承擔違約責任。 由于設備故障成因復 雜，糾紛解決的難度比較大。3、

23、如何及時索賠根據(jù)國際貿(mào)易慣例， 大型成套設備買賣合同中通常會約定 “索賠期限 ”，即索賠方向違約方提 出索賠要求的有效期限。 如果買方在索賠期限內(nèi)未對設備提出異議， 則其將喪失提出貨物不 符的權利。 因此，如在驗收后的使用過程中設備發(fā)生異常，買方應及時進行復檢； 如復檢結(jié) 果證明設備與合同不符， 則買方應及時提出異議并索賠。 但經(jīng)常發(fā)生買方索賠不及時的情況， 例如，合同約定的索賠期限是 12 個月，設備使用到 10個月的時候頻繁發(fā)生故障， 經(jīng)復檢發(fā) 現(xiàn)設備與合同不符， 但買方未能在 12個月內(nèi)及時向賣方提出。 而一旦超過 12 個月的索賠期 限，買方將喪失提出設備不符的權利，將不能再要求賣方賠

24、償。另一方面，如上所述，大型成套設備買賣合同中還會設定 “質(zhì)保期 ”，即賣方保證，在質(zhì)保期 內(nèi)，交付后的設備始終符合合同約定，否則應承擔相應的責任。一般而言， “索賠期 ”應長于 “質(zhì)保期 ”，例如質(zhì)保期滿后 30 日索賠期屆滿，以保障買方對設備與合同不符提出異議的權 利。無論是 “索賠期 ”還是 “質(zhì)保期 ”，其起算時間對于雙方的權利義務而言都至關重要。由于大型 成套設備需要經(jīng)過安裝、試車、性能考核等一系列過程，方能確定所購設備是否存在瑕疵， 而上述過程的完成又受到基礎工程建設、 設備各個部分的到貨時間等多重因素的影響。 故而， 對買方而言， 在約定索賠期和質(zhì)保期時應預留出足以發(fā)現(xiàn)設備不符的

25、時間； 而在設備使用過 程中，也要格外注意該等期限，以防止因未及時索賠而喪失索賠權。4、間接損失如賣方延遲交貨， 或因所交付設備存在瑕疵而不得不進行修理或更換時， 買方的生產(chǎn)計劃將 可能因此發(fā)生延誤。 在這種情況下， 除延遲交貨或設備瑕疵的違約責任外， 買方通常還會主 張賣方應承擔其因此而遭受的間接損失， 如預期利潤損失、 買方因?qū)Φ谌竭`約而將承擔的 賠償責任等。根據(jù)中華人民共和國合同法 的第一百一十三條的規(guī)定，只要該等間接損失 是賣方在締約時可以預見到的，那么其就應當承擔相應的賠償責任。為了避免承擔過高的違約責任，賣方往往會在大型成套設備買賣合同中約定排除間接損失， 或為其可能承擔的違約責任設定一個上限，如總合同價款的5%等等。不過，在賣方真的發(fā)生違約的情況下，買方往往會試圖主張該等約定無效或不適用。四、合同適用法律和爭端解決一方面， 合同的適用法和爭端解決條款在買賣合同中是非常重要的條款， 如果約定不當， 一 旦發(fā)生糾紛，將直接影響到當事人對自身合法權益的維護。另一方面， 如上所述， 大型成套 設備買賣合同的構(gòu)成非常復雜， 往往是由一系列合同加以規(guī)范的， 因此有可能發(fā)生各個合同 的適用法律和爭端解決條款不一致的情況。 這種條款有時是締約雙方疏忽造成的， 有時是某 類合同的行業(yè)慣例導致的（如習慣上，金融合同多適用英國法） ，有時有可能是一方事先有 意造成的，