微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)第8章一般均衡與福利經(jīng)濟(jì)學(xué)

1、第八章 一般均衡理論與福利經(jīng)濟(jì)學(xué) General Equilibrium Theory and Welfare Economics 第一節(jié) 一般均衡的含義與實(shí)現(xiàn) 第二節(jié) 福利經(jīng)濟(jì)學(xué)與帕累托最優(yōu) 第三節(jié) 帕累托最優(yōu)的一般均衡分析 第四節(jié) 帕累托最優(yōu)狀態(tài)的實(shí)現(xiàn) 第五節(jié) 社會(huì)福利函數(shù) 第一節(jié) 一般均衡的含義與實(shí)現(xiàn) 一、一般均衡的含義 局部均衡Partial Equilibrium 單個(gè)市場(chǎng)的均衡。 作為一種分析方法，不考慮其他市場(chǎng)對(duì)單個(gè)市場(chǎng)的 影響。 一般均衡General Equilibrium 經(jīng)濟(jì)處于整體均衡狀態(tài)，即此時(shí)所有的商品和要素 市場(chǎng)都同時(shí)處于均衡。 作為一種分析方法，考慮各個(gè)市場(chǎng)之間

2、的相互作用。 二、一般均衡的存在與實(shí)現(xiàn)問(wèn)題 瓦爾拉斯（Walras 1834-1910） 法國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家，邊際效用學(xué)派的三位創(chuàng)始人之一， 提出了以邊際效用價(jià)值論為基礎(chǔ)的一般均衡理論。 一般均衡的存在問(wèn)題 一般均衡是否存在？如果存在，其前提條件是什么？ 一般均衡存在的條件（見(jiàn)教材P325）。 一般均衡的實(shí)現(xiàn)與瓦爾拉斯的“拍賣(mài)人” 一般均衡的實(shí)現(xiàn)問(wèn)題 怎樣才能實(shí)現(xiàn)所有市場(chǎng)同時(shí)達(dá)到均衡？ 瓦爾拉斯的“拍賣(mài)人”。 “試探過(guò)程”與同時(shí)交易（見(jiàn)教材P326） 。 三、產(chǎn)品市場(chǎng)與要素市場(chǎng)的一般均衡 產(chǎn)品市場(chǎng)的同時(shí)均衡 各種產(chǎn)品之間存在替代關(guān)系或互補(bǔ)關(guān)系，這種相互 影響不斷傳遞。產(chǎn)品市場(chǎng)同時(shí)達(dá)到均衡。 要素市場(chǎng)

3、的同時(shí)均衡 各種生產(chǎn)要素之間也存在著替代或互補(bǔ)影響。要素 市場(chǎng)同時(shí)達(dá)到均衡。 產(chǎn)品市場(chǎng)與要素市場(chǎng)的同時(shí)均衡 各種產(chǎn)品和生產(chǎn)要素之間又存在著相互影響的關(guān)系。 第二節(jié) 福利經(jīng)濟(jì)學(xué)與帕累托最優(yōu) 一、福利經(jīng)濟(jì)學(xué)的性質(zhì)與特點(diǎn) 福利經(jīng)濟(jì)學(xué)Welfare Economics 是經(jīng) 濟(jì)學(xué)的一個(gè)分支，研究如何從可供選擇的 各種可能的經(jīng)濟(jì)狀態(tài)中選擇從社會(huì)角度來(lái) 說(shuō)是最佳的狀態(tài)。 它所研究的主要問(wèn)題是：從一定的價(jià) 值判斷或社會(huì)最佳狀態(tài)的選擇標(biāo)準(zhǔn)出發(fā)， 分析達(dá)到這種意義上的社會(huì)最佳狀態(tài)的條 件，以及在各種經(jīng)濟(jì)體制和市場(chǎng)結(jié)構(gòu)下這 些條件是否被滿(mǎn)足等。 二、資源最優(yōu)配置與福利最大化 問(wèn)題： 資源最優(yōu)配置即經(jīng)濟(jì)效率最高是否

4、意 味著社會(huì)福利最大。 實(shí)質(zhì)： 對(duì)既定總收入進(jìn)行再分配是否能使社 會(huì)總福利即總效用增加。 庇古與舊福利經(jīng)濟(jì)學(xué) 庇古（A. C. Pigou,1877-1959），英國(guó) 經(jīng)濟(jì)學(xué)家。1920年，庇古的福利經(jīng)濟(jì)學(xué) 一書(shū)的出版是福利經(jīng)濟(jì)學(xué)產(chǎn)生的標(biāo)志，因 而他被稱(chēng)之為“福利經(jīng)濟(jì)學(xué)之父”。 庇古的福利經(jīng)濟(jì)學(xué)以基數(shù)效用論為基 礎(chǔ)，被稱(chēng)做舊福利經(jīng)濟(jì)學(xué)；20世紀(jì)30年代 末出現(xiàn)的以序數(shù)效用論為基礎(chǔ)的福利經(jīng)濟(jì) 學(xué)被稱(chēng)為新福利經(jīng)濟(jì)學(xué)。 舊福利經(jīng)濟(jì)學(xué)的兩個(gè)基本命題 庇古根據(jù)邊際效用基數(shù)論提出兩 個(gè)基本的福利命題： 國(guó)民收入總量愈大，社會(huì)經(jīng)濟(jì) 福利就愈大； 國(guó)民收入分配愈是均等化，社 會(huì)經(jīng)濟(jì)福利就愈大。 三、帕累托最優(yōu)

5、狀態(tài) 帕累托(Pareto,1848-1923) 意大利經(jīng)濟(jì)學(xué)家，新福利經(jīng)濟(jì)學(xué)的代 表人物。在序數(shù)效用論的基礎(chǔ)上，以效率 作為福利分析的唯一目標(biāo)。 帕累托效率與帕累托改進(jìn) 帕累托效率Pareto efficiency 如果一個(gè)經(jīng)濟(jì)社會(huì)的既定資源配置達(dá)到這樣一種狀 態(tài)：不可能通過(guò)資源的重新配置，既提高某一個(gè)人的效 用或滿(mǎn)足程度，而又不降低其他人的效用或滿(mǎn)足程度。 那么，這一社會(huì)的資源配置就是有效率的。 帕累托改進(jìn) 如果一個(gè)經(jīng)濟(jì)社會(huì)可以通過(guò)資源的重新配置，既提 高某一個(gè)人的效用或滿(mǎn)足程度，而又不降低其他人的效 用或滿(mǎn)足程度。那么，這種資源的重新配置就是一種提 高效率的改進(jìn)。 帕累托效率與帕累托最優(yōu)

6、 帕累托最優(yōu)狀態(tài)Pareto Optimum 資源在某種配置下，不可能通過(guò)資源 的重新配置或產(chǎn)品的交換與分配，既提高 某一個(gè)人的效用或滿(mǎn)足程度，而又不降低 其他人的效用或滿(mǎn)足程度。 資源最優(yōu)配置與福利最大化的統(tǒng)一 資源最優(yōu)配置或經(jīng)濟(jì)效率最高與福利 最大化相統(tǒng)一。 如果一個(gè)經(jīng)濟(jì)社會(huì)的資源配置最優(yōu)即 經(jīng)濟(jì)效率最高，那么，這個(gè)經(jīng)濟(jì)社會(huì)就實(shí) 現(xiàn)了福利最大化：通過(guò)任何手段都不可能 導(dǎo)致增加一個(gè)人或多個(gè)人的福利而不使其 他人的福利減少。 帕累托最優(yōu)狀態(tài)就是福利最大化狀態(tài)。 新福利經(jīng)濟(jì)學(xué)的福利命題 新福利經(jīng)濟(jì)學(xué)根據(jù)帕累托最優(yōu)狀態(tài) 和效用序數(shù)論提出了自己的福利命題： 個(gè)人是他本人的福利的最好判斷 者； 社會(huì)福

7、利取決于組成社會(huì)的所有 個(gè)人的福利； 如果至少有一個(gè)人的境況好起來(lái)， 而沒(méi)有一個(gè)人的境況壞下去，那么整個(gè)社 會(huì)的境況就算好了起來(lái)。 第三節(jié) 帕累托最優(yōu)的一般均衡分析 一、一般均衡的幾何分析工具 艾奇沃斯盒狀圖 Edgeworth-Box Diagram 艾奇沃斯 (F . Y. Edgeworth,1845-1926) 英國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家，“無(wú)差異曲線(xiàn)”幾何 分析方法的先驅(qū)者之一。 艾奇沃斯盒狀圖用于表示兩種經(jīng)濟(jì)活 動(dòng)的交互作用，最初僅用于消費(fèi)領(lǐng)域，后 被用于生產(chǎn)領(lǐng)域，成為一般均衡理論的重 要工具。 艾奇沃斯盒狀圖的基本假定： 社會(huì)上只存在兩個(gè)消費(fèi)者A,B 和兩種產(chǎn)品X,Y； 社會(huì)上只存在兩個(gè)生產(chǎn)者

8、生 產(chǎn)X和Y 和兩種生產(chǎn)要素L,K； 資源（生產(chǎn)要素）的總量和產(chǎn) 品與要素的價(jià)格既定； 人們所追求的是效用最大化和 利潤(rùn)最大化。 二、交換的一般均衡 YY XX00 消費(fèi)者A的無(wú)差異曲線(xiàn)消費(fèi)者B的無(wú)差異曲線(xiàn) UA1 UA2 UA3 UB3 UB1 UB2 交換契約線(xiàn)Exchange Contract Curve E1 E2 E3 OA OB YA Y Y X XB XA C UA1 UA2 UA3 UB3 UB1 UB2 YB X 教材P330圖10-2 邊際替代率無(wú)差異曲線(xiàn)的斜率： MRSXY 或 MRSYX 交換契約線(xiàn) 由兩個(gè)消費(fèi)者的無(wú)差異曲線(xiàn)相切點(diǎn)的 軌跡所組成的曲線(xiàn)。 在交換契約線(xiàn)上的

9、任意一點(diǎn)，表示交 換處于均衡狀態(tài)。 若沿著契約線(xiàn)進(jìn)行交換，一方效用的 增加以另一方效用減少為代價(jià)； 若離開(kāi)契約線(xiàn)進(jìn)行交換，總效用將減 少。 交換的帕累托最優(yōu)條件 任意兩種商品之間的邊際替代率，對(duì) 于所有消費(fèi)者來(lái)說(shuō)都必須是相等的。 即： MUX MUY = MUX MUY MRSXY(A) = MRSXY(B) Y X = Y X (A)(B) (A)(B) 三、生產(chǎn)的一般均衡 KK LL00 產(chǎn)品X的等產(chǎn)量曲線(xiàn)產(chǎn)品Y的等產(chǎn)量曲線(xiàn) X1 X2 X3 Y3 Y1 Y2 生產(chǎn)契約線(xiàn)Production Contract Curve E1 E2 E3 OX OY KX K K L L LX C X1

10、X2 X3 Y3 Y1 Y2 教材P333圖10-3 KY LY 邊際技術(shù)替代率等產(chǎn)量曲線(xiàn)的斜率： MRTSLK 或 MRTSKL 生產(chǎn)契約線(xiàn) 由兩種產(chǎn)品的等產(chǎn)量曲線(xiàn)相切點(diǎn)的軌 跡所組成的曲線(xiàn)。 在生產(chǎn)契約線(xiàn)上的任意一點(diǎn)，表示生 產(chǎn)處于均衡狀態(tài)。 若沿著契約線(xiàn)分配要素，一種產(chǎn)品的 產(chǎn)量增加以另一種產(chǎn)品的產(chǎn)量減少為代價(jià)； 若離開(kāi)契約線(xiàn)分配要素，總產(chǎn)量將減 少。 生產(chǎn)的帕累托最優(yōu)條件 任意兩種要素之間的邊際技術(shù)替代率， 對(duì)于所有生產(chǎn)者來(lái)說(shuō)都必須是相等的。 即： MPL MPK = MPL MPK MRTSLK(X) = MRTSLK (Y) K L = K L (X) (X) (Y) (Y) 四、

11、生產(chǎn)和交換的一般均衡 生產(chǎn)可能性曲線(xiàn) Production-Possibility Frontier 表示在資源或要素量既定前提下，社 會(huì)所能生產(chǎn)的兩種產(chǎn)品的各種最大產(chǎn)量組 合。 生產(chǎn)契約線(xiàn)所表示的兩種產(chǎn)品產(chǎn)量之 間替代關(guān)系，實(shí)際上是以資源或要素投入 既定為前提，因而這種替代關(guān)系可以直接 用生產(chǎn)可能性曲線(xiàn)表示。 生產(chǎn)可能性曲線(xiàn) Y X Y3 Y2 Y1 0X1X2X3 E1 E2 E3 教材P337圖10-4 邊際產(chǎn)品轉(zhuǎn)換率生產(chǎn)可能性曲線(xiàn)的斜率 Marginal Rate of Product Transformation MRPTXY = Y X 或 = dY dX Y 和X所消耗的資源相等

12、 假定該資源的價(jià)格既定，則： MRPTXY = MCX MCY 生產(chǎn)與交換的一般均衡 Y X00 消費(fèi)者的無(wú)差異曲線(xiàn)生產(chǎn)者的生產(chǎn)可能性曲線(xiàn) Y X 生產(chǎn)與交換的一般均衡 Y X Y0 X0 B 教材P341圖10-6 A 當(dāng)邊際產(chǎn)品轉(zhuǎn)換率生產(chǎn)可能性 曲線(xiàn)的斜率MRPTXY等于邊際替代 率無(wú)差異曲線(xiàn)的斜率MRSXY 時(shí)， 生產(chǎn)和交換同時(shí)達(dá)到均衡，即生產(chǎn) 和交換均沒(méi)有必要再調(diào)整。 此時(shí)，資源配置的效率達(dá)到最 大，使消費(fèi)者的滿(mǎn)足程度達(dá)到最大。 生產(chǎn)和交換的帕累托最優(yōu)條件 對(duì)于不同消費(fèi)者來(lái)說(shuō)，任意兩種商品 之間的邊際替代率都相等；對(duì)于不同生產(chǎn) 者來(lái)說(shuō)，生產(chǎn)任意兩種產(chǎn)品的邊際產(chǎn)品轉(zhuǎn) 換率都相等；且邊際替

13、代率等于邊際產(chǎn)品 轉(zhuǎn)換率。即： = MUX MUY MCX MCY MRSXY= MRPTXYY X Y X = 消費(fèi)者 生產(chǎn)者 第四節(jié) 帕累托最優(yōu)狀態(tài)的實(shí)現(xiàn) 完全競(jìng)爭(zhēng)是實(shí)現(xiàn)帕累托最優(yōu)狀 態(tài)的必要條件。 只有在完全競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)上，才 有可能滿(mǎn)足帕累托最優(yōu)狀態(tài)的三個(gè) 邊際條件。 交換最優(yōu)邊際條件的實(shí)現(xiàn) 在完全競(jìng)爭(zhēng)條件下，同一種商品的價(jià) 格對(duì)于任何消費(fèi)者都是相等的，而每一個(gè) 消費(fèi)者都按效用最大化原則進(jìn)行購(gòu)買(mǎi)，即 使任意兩種商品的邊際替代率都等于這兩 種商品的價(jià)格之比。因而可以實(shí)現(xiàn)：對(duì)于 不同消費(fèi)者來(lái)說(shuō)，任意兩種商品之間的邊 際替代率都相等。 PX PY MU X MU Y = MUX MUY = M

14、RSXY(A) MRSXY(B)= (A)(B) 生產(chǎn)最優(yōu)邊際條件的實(shí)現(xiàn) 在完全競(jìng)爭(zhēng)條件下，同一種生產(chǎn)要素 的價(jià)格對(duì)于任何生產(chǎn)者都是相等的，而每 一個(gè)生產(chǎn)者都按利潤(rùn)最大化原則進(jìn)行購(gòu)買(mǎi)， 即使任意兩種生產(chǎn)要素的邊際技術(shù)替代率 都等于這兩種生產(chǎn)要素的價(jià)格之比。因而 可以實(shí)現(xiàn)：對(duì)于不同生產(chǎn)者來(lái)說(shuō)，任意兩 種生產(chǎn)要素之間的邊際技術(shù)替代率都相等。 MPL MPK = MPL MPK = MRTSLK(X) MRTSLK(Y)= PL PK (X) (Y) 生產(chǎn)和交換最優(yōu)邊際條件的實(shí)現(xiàn) 在完全競(jìng)爭(zhēng)條件下，一方面，對(duì)于不 同消費(fèi)者來(lái)說(shuō)，任意兩種商品之間的邊際 替代率都相等；另一方面，由于任意商品 均有：MR

15、=AR=P，生產(chǎn)者按MR=MC的最 大利潤(rùn)化原則進(jìn)行資源配置，從而使任意 兩種商品的邊際產(chǎn)品替代率都等于這兩種 商品的邊際替代率。 MCX MCY = MUX MUY = MRPTXYMRSXY= PX PY 消費(fèi)者生產(chǎn)者 第五節(jié) 社會(huì)福利函數(shù) 一、效用可能性曲線(xiàn) 效用可能性曲線(xiàn)（又稱(chēng)效用可能性邊界） Utility-Possibility Frontier 表示在產(chǎn)品或勞務(wù)產(chǎn)出量既定前提下， 社會(huì)所能滿(mǎn)足的兩個(gè)消費(fèi)者的各種最大效 用組合。 交換契約線(xiàn)所表示的兩個(gè)消費(fèi)者效用 之間替代關(guān)系，實(shí)際上是以產(chǎn)品或勞務(wù)產(chǎn) 出量既定為前提，因而這種替代關(guān)系可以 直接用效用可能性曲線(xiàn)表示。 效用可能性曲線(xiàn)

16、UA0 J UB L M K I H 效用可能性曲線(xiàn) UAUA3UA2UA10 UB1 UB2 UB3 E1 E2 E3 UB 二、社會(huì)福利函數(shù) 社會(huì)福利函數(shù) 表示社會(huì)所有人的效用水平的函數(shù)。 假定社會(huì)上只存在A、B兩個(gè)消費(fèi)者： W=W(UA ,UB) 如果社會(huì)福利水平既定： W1=W(UA ,UB) 可以帶來(lái)社會(huì)福利水平W1的兩個(gè)消費(fèi) 者效用水平的全部組合方式。其幾何圖形 為社會(huì)無(wú)差異曲線(xiàn)。 社會(huì)福利最大化 UA0 E UB A B W1 W3 W2 三、不可能定理 “投票悖論” 在運(yùn)用簡(jiǎn)單多數(shù)制進(jìn)行集體選擇時(shí)， 可能出現(xiàn)下述現(xiàn)象：投票結(jié)果隨投票次序 的不同而變化，大多數(shù)甚至全部供選方案 都

17、有可能當(dāng)選，或者說(shuō)選擇的結(jié)果不具有 唯一性。這種現(xiàn)象就是投票悖論。 例： 甲、乙、丙三個(gè)投票人面臨A、B、C三個(gè)備選方案。 假定： 甲認(rèn)為A B和B C(A C)。 乙認(rèn)為B C和C A(B A)。 丙認(rèn)為C A和A B(C B)。 投票方案1：先比較A與B，再比較B與C。 投票方案結(jié)果：A B和B C(A C) 。 投票方案2：先比較B與C，再比較C與A。 投票方案結(jié)果：B C和C A(B A)。 投票方案3：先比較C與A，再比較A與B。 投票方案結(jié)果：C A和A B(C B)。 阿羅不可能定理 阿羅（K. Arrow,1921-）, ,美國(guó)數(shù)理經(jīng) 濟(jì)學(xué)家, ,1972年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)獲得者。 1951年出版的社會(huì)選擇與個(gè)人價(jià)值提 出了著名的“不可能性定理” 。 他在解決“投票悖論”的難題中，用 數(shù)學(xué)形式化的方法和純理論的推理證明了 排除投票悖論是不可能的，并說(shuō)明在非獨(dú) 裁情況下，社會(huì)福利函數(shù)是不存在的，即 找出一個(gè)在邏輯上不與個(gè)人偏好序列相矛 盾的全社會(huì)的