公司獨(dú)立董事年述職報告

1、述職述廉： _公司獨(dú)立董事年述職報告姓名： _單位： _日期： _年_月_日第1頁共8頁公司獨(dú)立董事年述職報告各位股東及股東代表：根據(jù)中國證監(jiān)會關(guān)于在上市公司建立獨(dú)立董事制度的指導(dǎo)意見等規(guī)定，現(xiàn)將本人xx 履行獨(dú)立董事職責(zé)情況報告如下，請予評議。（一）履行獨(dú)立董事職責(zé)總體情況xx 年本人能積極出席公司董事會和股東大會歷次會議，認(rèn)真審議董事會和股東大會各項(xiàng)議案，對相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表獨(dú)立意見， 積極維護(hù)公司及公司股東尤其是社會公眾股股東的利益，勤勉盡責(zé)地履行了獨(dú)立董事職責(zé)，較好地發(fā)揮了獨(dú)立董事的作用。（二）出席會議情況及投票情況：1、出席會議情況：xx 公司共召開董事會會議 8 次（含臨時會議 2 次）

2、和股東大會 2次，本人均能親自出席會議。2、投票表決情況：本著對公司和全體股東負(fù)責(zé)的態(tài)度，能夠主動關(guān)注與了解公司的生產(chǎn)經(jīng)營情況和財務(wù)狀況，認(rèn)真審閱提交董事會審議的各項(xiàng)議案及xx 報告、半 xx 報告、季度報告等，積極參與討論并發(fā)表個人意見。投票表決中，除對 xx 利潤分配方案持保留意見外，對其他各項(xiàng)議案均投了成票。在日常履職中，能認(rèn)真履行作為獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的職責(zé)，為公司的發(fā)展和規(guī)范運(yùn)作提出建議，為董事會作出正確決策起到了積極的作用。發(fā)表獨(dú)立意見情況根據(jù)中國證監(jiān)會關(guān)于上市公司建立獨(dú)立董事制度的指導(dǎo)意見和公司獨(dú)立董事工作制度等規(guī)定，在本xx 召開的董事會上本人發(fā)表的獨(dú)立意見如下：1、在 xx 年

3、月日召開的五屆十七次董事會上，本人與其他第2頁共8頁三位獨(dú)立董事一起對提交本次會議審議的相關(guān)議案及xx 報告等進(jìn)行了審查，發(fā)表了如下獨(dú)立意見：（1）關(guān)于傅靜坤趙文娟辭去公司獨(dú)立董事及吳雪芳辭去公司董事的議案。以上三人均向公司董事會提交了書面辭呈，其辭職理由充分，符合有關(guān)規(guī)定。（2）關(guān)于提名楊如生李曉帆為公司獨(dú)立董事候選人的議案。經(jīng)核查其個人履歷等相關(guān)資料，未發(fā)現(xiàn)有公司法第一百四十七條所規(guī)定的情況，以及被中國證券監(jiān)督管理委員會確定為市場禁入者，并且禁入尚未解除的現(xiàn)象。其教育背景、工作經(jīng)歷及身體狀況均能勝任所聘任的職責(zé)要求。（3）關(guān)于聘任高建柏為公司副總經(jīng)理的議案。經(jīng)核查認(rèn)為，提名方式、任職資格、

4、聘任程序均符合有關(guān)規(guī)定，其教育背景、工作經(jīng)歷及身體狀況均能勝任所聘任的職責(zé)要求。（4）關(guān)于對參與土地競拍等事項(xiàng)授權(quán)經(jīng)營班子權(quán)限的議案。公司董事會對經(jīng)營班子的授權(quán)，考慮了公司的實(shí)際情況，有利于提高決策效率，授權(quán)權(quán)限符合公司章程的有關(guān)規(guī)定。（5）關(guān)于調(diào)整 xx 年期初資產(chǎn)負(fù)債表相關(guān)項(xiàng)目及其金額的議案。公司按照新的會計準(zhǔn)則，對xx 年期初資產(chǎn)負(fù)債表相關(guān)項(xiàng)目及其金額進(jìn)行調(diào)整，符合有關(guān)規(guī)定。（6）關(guān)于公司對外擔(dān)保情況的獨(dú)立意見：報告期內(nèi)，沒有發(fā)現(xiàn)公司有違規(guī)擔(dān)保事項(xiàng)的發(fā)生。公司為商品房承購人向銀行提供抵押貸款擔(dān)保，我們認(rèn)為，該擔(dān)保事項(xiàng)系公司為購買本公司商品房的業(yè)主所提供的擔(dān)保，屬于行業(yè)內(nèi)普遍現(xiàn)象。公司已制

5、定了嚴(yán)格的對外擔(dān)保審批權(quán)限和程序，能有效防范對外擔(dān)保風(fēng)險。第3頁共8頁（7）關(guān)于對公司內(nèi)部控制自我評價的意見：我們認(rèn)為， xx 公司認(rèn)真開展加強(qiáng)公司治理專項(xiàng)活動，以深圳證監(jiān)局對公司治理現(xiàn)場檢查為契機(jī)，公司修訂了內(nèi)部控制制度等相關(guān)制度，目前公司內(nèi)部控制制度已基本建立，形成了以公司環(huán)境控制、業(yè)務(wù)控制、會計系統(tǒng)控制、電子信息系統(tǒng)控制、信息傳遞控制、內(nèi)部審計控制制度為基礎(chǔ)的公司內(nèi)部控制體系。 該內(nèi)部控制體系覆蓋了公司運(yùn)營的各個層面和環(huán)節(jié)，能夠適應(yīng)公司經(jīng)營管理的需要，對編制真實(shí)、公允的財務(wù)報表提供制度上的保證，有效控制公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)的開展，保證公司對子公司實(shí)施監(jiān)管，對關(guān)聯(lián)交易、對外擔(dān)保、募集資金、重大投資

6、、信息披露等重要業(yè)務(wù)與事項(xiàng)有效控制，從而保證公司經(jīng)營管理的正常進(jìn)行，為貫徹執(zhí)行國家有關(guān)法律法規(guī)以及公司內(nèi)部各項(xiàng)制度提供保證。公司內(nèi)部控制自我評價符合公司內(nèi)部控制的實(shí)際情況。2、在 xx 年月日召開的五屆二十次董事會上， 本人與其他三位獨(dú)立董事一起， 對公司關(guān)聯(lián)方資金占用和對外擔(dān)保事項(xiàng)向公司相關(guān)人員進(jìn)行了核查和核實(shí)，發(fā)表了如下說明和獨(dú)立意見：（1）公司能夠遵守相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，報告期內(nèi)不存在控股股東及關(guān)聯(lián)方占用公司資金的情況， 也不存在公司為控股股東及其關(guān)聯(lián)方提供擔(dān)保的情況。（2）報告期內(nèi)，公司及所屬全資子公司新增擔(dān)保 0.35 億元，截至報告期末，公司擔(dān)保余額為 276 億元，占公司凈資產(chǎn)的

7、比重為87.76 ，擔(dān)?？傤~超過凈資產(chǎn)50部分的金額為9.79 億元。報告期內(nèi)，公司未為股東、實(shí)際控制人page 及其關(guān)聯(lián)方提供擔(dān)保，也未向集團(tuán)外任何無產(chǎn)權(quán)關(guān)系的企業(yè)第4頁共8頁提供擔(dān)保。我們認(rèn)為：公司為所屬全資子公司對外融資及辦理各類工程保函提供的擔(dān)保，是公司日常生產(chǎn)經(jīng)營及融資的需要，擔(dān)保事項(xiàng)均履行了相關(guān)決策程序，不存在違反決策程序提供擔(dān)保的現(xiàn)象。公司為商品房承購人向銀行提供的抵押貸款擔(dān)保事項(xiàng)，屬于行業(yè)內(nèi)正常業(yè)務(wù)，公司已制定了嚴(yán)格對外擔(dān)保審批權(quán)限和程序，能有效防范對外擔(dān)保風(fēng)險。3、在 xx 年月日召開的五屆二十一次董事會上，本人與其他三位獨(dú)立董事一起，對提交五屆二十一次董事會審議的關(guān)于公司董

8、事監(jiān)事高級管理人員 xx 薪酬的議案發(fā)表了如下獨(dú)立意見：（1）經(jīng)核查，公司董事監(jiān)事高級管理人員 xx 的薪酬是由基本年薪、效績年薪和獎勵年薪三部分構(gòu)成，薪酬構(gòu)成基本合理，薪酬方案符合企業(yè)的實(shí)際情況。（2）根據(jù) xx 效益情況和公司管理人員 xx 薪酬與考核管理辦法的規(guī)定，公司內(nèi)部董事、監(jiān)事均按照其崗位職務(wù)領(lǐng)取薪酬，其中董事長的薪酬已經(jīng)由深圳市國資委核定。（3）財務(wù)總監(jiān)孫靜亮 xx 未在公司領(lǐng)取薪酬， 但公司向控股股東深圳市國資委劃轉(zhuǎn)了 30 萬元用于支付其薪酬； 公司監(jiān)事會主席趙寧 xx 未在公司領(lǐng)取薪酬，公司向控股股東深圳市國資委劃轉(zhuǎn) 18 萬元相關(guān)款項(xiàng)用于支付其薪酬。（4）關(guān)于公司董事監(jiān)事

9、高級管理人員 xx 薪酬的議案已經(jīng)董事會薪酬與考核委員會審議通過。4、在 xx 年月日召開的五屆二十二次董事會上，本人與其他三位獨(dú)立董事一起，對提交五屆二十二次董事會審議的關(guān)于對深圳市天健物業(yè)管理有限公司減資的議案 關(guān)于對深圳市天健物業(yè)管理有第5頁共8頁限公司相關(guān)資產(chǎn)調(diào)整的議案 關(guān)于轉(zhuǎn)讓深圳市水務(wù)投資有限公司 30% 股權(quán)的議案發(fā)表了如下獨(dú)立意見：（1）經(jīng)核查，本次對深圳市天健物業(yè)管理有限公司進(jìn)行減資，是推動物業(yè)公司主輔分離工作的需要，符合公司的實(shí)際，同時兼顧了主輔分離企業(yè)員工的利益，因此是必要的和切實(shí)可行的。（2）關(guān)于對深圳市天健物業(yè)管理有限公司相關(guān)資產(chǎn)調(diào)整的方案，符合國家八部委和深圳市政府

10、關(guān)于企業(yè)主輔分離、輔業(yè)改制分流的政策要求，操作上可行，目前不會對本公司經(jīng)營及盈利能力構(gòu)成影響。（3）關(guān)于轉(zhuǎn)讓深圳市水務(wù)投資有限公司 30%股權(quán)的議案，轉(zhuǎn)讓原因主要是中短期投資效益不明顯，同時是為了盤活存量資產(chǎn)，集中資源發(fā)展房地產(chǎn)主業(yè)，以緩解公司目前的資金壓力。（三）保護(hù)社會公眾股東合法權(quán)益方面所做的工作1、對公司信息披露情況的調(diào)查。xx，本人通過與公司董事會秘書、證券事務(wù)代表等相關(guān)人員的溝通，能及時獲取公司信息披露的情況資料。公司能嚴(yán)格按照深圳證券交易所股票上市規(guī)則及公司信息披露管理規(guī)定的要求，認(rèn)真履行信息披露義務(wù)。2、對公司治理結(jié)構(gòu)及經(jīng)營管理的調(diào)查。xx 修訂了公司章程股東大會議事規(guī)則董事會議事規(guī)則總經(jīng)理工作細(xì)則等治理制度，目前公司法人治理結(jié)構(gòu)基本完善，規(guī)范運(yùn)作良好，公司治理的實(shí)際狀況與上市公司治理準(zhǔn)則 等規(guī)范性文件的要求基本一致。xx 凡經(jīng)董事會審議決策的重大事項(xiàng)，本人都能認(rèn)真進(jìn)行審核，如有疑問能主動向相關(guān)人員咨詢了解詳細(xì)情況，有效地履行了獨(dú)立董事的職責(zé)，獨(dú)立、客觀、審慎地行使表決權(quán)。3、落實(shí)保護(hù)社會公眾股股東合法權(quán)