公司制度建設(shè)管理辦法

1、公司制度建設(shè)管理辦法精選資料公司制度建設(shè)管理辦法（試行）第一章總則第一條目的為加強制度建設(shè)工作建立和完善公司制度體系規(guī)范制度的制定程序根據(jù)公司建章立制的總體目標(biāo)和要求特制定本辦法。第二條適用范圍本辦法適用于公司各部門的制度編制、修訂和廢止。第三條定義公司制度是指依據(jù)國家（地方）有關(guān)法律法規(guī)結(jié)合公司生產(chǎn)經(jīng)營和管理實際情況制定的明確公司各機構(gòu)、各崗位的責(zé)任、權(quán)利、義務(wù)以及管理程序的一系列文件的總稱是公司全體員工在生產(chǎn)經(jīng)營活動中必須共同遵守的辦事規(guī)程和行動準(zhǔn)則。其表現(xiàn)形式或組成包括企業(yè)組織機構(gòu)設(shè)計、職能部門劃分及職能分工、崗位工作說明專業(yè)管理制度、工作流程、管理表單等管理制度類文件。第四條管理原則制

2、度編制和修訂要抓住重點把握關(guān)鍵符合公司實際經(jīng)營管理需要解決現(xiàn)實問題并能保證公司長遠(yuǎn)可持續(xù)發(fā)展。制度應(yīng)合法合規(guī)內(nèi)容要客觀公正符合常規(guī)且在公司內(nèi)達(dá)成共識。制度應(yīng)科學(xué)合理職責(zé)分工、權(quán)限范圍、業(yè)務(wù)流程、工作標(biāo)準(zhǔn)和問題解決步驟措施明確監(jiān)督主體或仲裁機構(gòu)清楚獎懲措施能落實到位可操作性強。制度應(yīng)內(nèi)部協(xié)調(diào)統(tǒng)一各部門訂立制度時應(yīng)研究公司現(xiàn)行有效的類似和關(guān)聯(lián)制度避免修訂或新制定的制度與現(xiàn)行其它相關(guān)制度在條文上產(chǎn)生沖突。制度執(zhí)行應(yīng)嚴(yán)肅平等任何組織成員都應(yīng)嚴(yán)格遵守公司制度違反公司制度后須按規(guī)定進行處罰。第二章制度建設(shè)職責(zé)分工第五條工作職責(zé)行政部是制度建設(shè)歸口管理部門履行下列職責(zé)： 組織擬定公司制度修編計劃根據(jù)計劃組織

3、起草、修改、廢止和頒發(fā)公司內(nèi)部制度協(xié)助公司各部門、直屬子公司實施制度的起草和修訂工作對公司各部門和直屬子公司擬制定或修訂的制度草案的合法性、規(guī)范性、適用性進行審查、會簽在公司內(nèi)部對制度體系建設(shè)征求意見、 建議統(tǒng)籌制定制度優(yōu)化方案并逐項督導(dǎo)落實負(fù)責(zé)公司管理制度的匯編工作負(fù)責(zé)已定稿公司層面的管理制度的冠文、組織會簽、編號印發(fā)及整理歸檔工作。公司各部門是本部門職能范圍內(nèi)相關(guān)規(guī)章制度的具體執(zhí)行部門在制度建設(shè)方面履行下列職責(zé)： 負(fù)責(zé)組織實施本部門制度修編計劃負(fù)責(zé)草擬、修改和培訓(xùn)屬于本部門管理職責(zé)范圍的規(guī)章制度負(fù)責(zé)會審、 會簽與本部門職能相關(guān)的規(guī)章制度部署、 督促所屬部門完成規(guī)章制度的建設(shè)、修訂和完善監(jiān)督

4、所屬部門規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行情況。完成本辦法規(guī)定的其它工作。公司內(nèi)控部為公司制度的檢查監(jiān)督和執(zhí)行效果評價部門負(fù)責(zé)對制度的貫徹落實情況進行檢查執(zhí)行效果進行評價。第三章制度文體和編號規(guī)則第六條制度的文體根據(jù)管理活動的特點、性質(zhì)及其范圍大小等管理制度的文體基本上可分為“制度” 、“規(guī)定”、“辦法”、“規(guī)程”、“守則”和“規(guī)范”等?！爸贫取笔且?guī)范某一方面經(jīng)營管理活動行為準(zhǔn)則的文件含義較為廣泛。制度具有指導(dǎo)性、約束性、規(guī)范性和程序性的特點。“規(guī)定”是對特定的事項、工作和活動所做出的關(guān)于原則、方式、方法等的要求及相應(yīng)的措施是公司依據(jù)實際情況制定的行政法規(guī)性文件?！稗k法”顧名思義是指“處理或解決問題的方法”辦

5、法不能抽象籠統(tǒng)。辦法是對某一方面工作所做的具體措施進行梳理和列明使有關(guān)人員在辦理具體工作時有章可循?！耙?guī)程”簡單說就是“規(guī)則流程” 。所謂流程即為實現(xiàn)特定目標(biāo)而采取的一系列前后相繼的行動組合也即多個活動組成的工作程序。規(guī)則是工作的要求、規(guī)定、標(biāo)準(zhǔn)和制度等。因此規(guī)程可以定義為： 將工作程序貫穿一定的標(biāo)準(zhǔn)、 要求和規(guī)定?！耙?guī)程”主要用于具體生產(chǎn)運營過程中的操作性指導(dǎo)文件。“守則”：是確定員工行為規(guī)范方面的向公司員工發(fā)布要求自覺遵守的約束性公文。具有概括性、針對性、準(zhǔn)確性、可行性、通俗性。守則的篇幅一般比較短小多采用通篇分條式寫法。制度的編號規(guī)劃如下：華中大社內(nèi)字號對應(yīng)年份隨時間做好調(diào)整順序號由行政

6、部排序提供。第四章制度的編制、修訂和廢止第七條制度編制流程公司層面的重要管理制度。有關(guān)部門起草初稿部門內(nèi)部會審并根據(jù)會審意見修改初稿部門根據(jù)制度的重要程度組織相關(guān)部門會審或會簽并根據(jù)意見修改取得一致意見行政部填寫 文件審批單 相關(guān)部門負(fù)責(zé)人及公司管理層會簽行政部收集反饋意見文件起草部門根據(jù)反饋意見進行修改行政部再次填寫 文件審批單 公司管理層會簽總經(jīng)理批準(zhǔn)行政部規(guī)范格式加文件編號正式發(fā)布。（如果對文件內(nèi)容爭議較大需反復(fù)征求意見并修改）公司管理制度在組織相關(guān)部門會審或會簽時均應(yīng)征詢內(nèi)控部意見。第八條制度編制計劃的確定各部門應(yīng)按照業(yè)務(wù)和職能分工全面分析制度編制的需求了解國家及監(jiān)管機構(gòu)相關(guān)規(guī)定以及公

7、司目前相關(guān)制度執(zhí)行情況找準(zhǔn)制度執(zhí)行中存在的問題根據(jù)公司規(guī)章制度基本框架擬定本部門年度制度建設(shè)計劃報行政部備案 （該項工作應(yīng)列入該部門年度目標(biāo)責(zé)任方案）。第九條起草初稿和內(nèi)部會審制度擬稿人應(yīng)依據(jù)制度建設(shè)計劃完成制度初稿的草擬草擬初稿時要注意跟國家法律法規(guī)、 行業(yè)規(guī)范及監(jiān)管機構(gòu)相關(guān)要求保持一致并注意保持與公司內(nèi)部其它相關(guān)制度的協(xié)調(diào)一致。制度在初稿編制完成后須在本部門范圍內(nèi)征求內(nèi)部意見制度擬稿人應(yīng)根據(jù)形成的統(tǒng)一意見對制度初稿進行修改和完善完善后的初稿提交部門負(fù)責(zé)人確認(rèn)。第十條相關(guān)部門會簽會審制度初稿經(jīng)部門負(fù)責(zé)人確認(rèn)后可組織相關(guān)管理部門進行制度會簽或會審。原則上對于涉及重大經(jīng)營管理事項的制度均應(yīng)組織現(xiàn)

8、場研討會進行制度會審對于制度會審形成的一致意見以會議紀(jì)要的形式進行確認(rèn)。各相關(guān)部門在會審或會簽時應(yīng)重點審查該項制度：是否符合現(xiàn)行國家法規(guī)、政策的要求是否符合行業(yè)慣例、 規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)是否符合監(jiān)管機構(gòu)要求是否符合公司實際情況所涉及部門是否有不同意見對其預(yù)見性效果的不同意見是否切實可行。針對制度會簽意見或會審一致意見擬稿人進行修改后提交部門負(fù)責(zé)人和主管領(lǐng)導(dǎo)進行審核確認(rèn)。第十一條行政部審核及制度批準(zhǔn)下發(fā)行政部審核的內(nèi)容包括：制度是否符合公司戰(zhàn)略和經(jīng)營管理理念的要求、制度反饋意見采納情況、與其它專業(yè)制度的銜接情況、制度編寫格式是否規(guī)范、有無相應(yīng)的流程與表單等。制度審核完成后由行政部冠以文件編號隨同制度文本

9、及文件審批單一起提交公司管理層會簽審定總經(jīng)理批準(zhǔn)下發(fā)。未征求相關(guān)部門意見及未經(jīng)過行政部審核的制度不得提交公司領(lǐng)導(dǎo)審定或會簽。第十二條制度審查民主程序在制定、 修改或者決定有關(guān)勞動報酬、工作時間、休息休假、勞動安全衛(wèi)生、保險福利、職工培訓(xùn)、勞動紀(jì)律以及勞動定額管理等直接涉及員工切身利益的規(guī)章制度或者重大事項時須經(jīng)過民主程序、公示程序廣泛征求意見?！懊裰鞒绦颉蓖ǔ２扇÷犎」蛘呗毠ご硪庖姷男问铰犎∫庖娍梢圆扇」?、傳閱、座談會、論證會、征詢意見表等多種形式。第十三條制度的修訂流程編制制度的部門提出制度修訂的書面申請或建議行政部審核提交主管領(lǐng)導(dǎo)或總經(jīng)理審定執(zhí)行制度編制流程。第十四條制度的廢止流程

10、對制度進行修訂后原制度同時廢止。對不能適應(yīng)現(xiàn)實狀況要求的制度進行廢止按如下流程進行：制度編制部門提出制度廢止的書面申請行政部審核提交主管領(lǐng)導(dǎo)或總經(jīng)理審定決定是否廢止。第十五條制度的存檔公司發(fā)布的規(guī)章制度以年度為節(jié)點將制度最終稿及相關(guān)文件送至檔案室歸檔。相關(guān)文件包括制度初稿、經(jīng)過會議研究討論的會議紀(jì)要（若進行會簽的復(fù)印會簽頁）、紅頭文件（電子版紙版掃描版） 、修訂及廢止記錄等。第五章制度的督導(dǎo)執(zhí)行及評審第十六條制度的學(xué)習(xí)及培訓(xùn)制度下發(fā)前制度擬稿人要編寫制度培訓(xùn)計劃填寫制度培訓(xùn)計劃提交到行政部在制度下發(fā)的天內(nèi)各相關(guān)部門要會同行政部組織相關(guān)人員進行學(xué)習(xí)貫徹并填寫培訓(xùn)簽到表和培訓(xùn)記錄單。第十七條制度的

11、執(zhí)行及特殊情況處理公司制度必須嚴(yán)格執(zhí)行。制度執(zhí)行過程中如果認(rèn)為制度脫離實際難以落實時要及時與制度起草部門或行政部書面溝通如無異議就要對制度在部門的落實負(fù)責(zé)。制度執(zhí)行過程中如果發(fā)現(xiàn)重大情況確實不能按制度執(zhí)行的制度的執(zhí)行部門或相關(guān)部門必須履行請示報告程序經(jīng)分管領(lǐng)導(dǎo) （公司層面的重要制度需經(jīng)過總經(jīng)理或總經(jīng)理辦公會議）同意后方可靈活處理。第十八制度的評審行政部應(yīng)定期或不定期組織各部門對公司制度進行評審并協(xié)助各部門制定制度建設(shè)計劃。定期評審：每年十月初行政部組織公司各部門對公司的制度進行一次評審并協(xié)助各部門制定下一年度的制度建設(shè)計劃。不定期評審：發(fā)生下列情況時行政部應(yīng)適時組織公司制度體系或有關(guān)制度的評審

12、活動。國家宏觀經(jīng)濟政策調(diào)整、重要法律法規(guī)實施、競爭對手的競爭態(tài)勢發(fā)生變化等影響公司經(jīng)營環(huán)境改變時。資源配置、經(jīng)營方向和領(lǐng)域、組織機構(gòu)等發(fā)生重大變化時。公司的經(jīng)營、管理策略進行重大調(diào)整時。其它改變公司外部或內(nèi)部經(jīng)營條件的事項發(fā)生時。第七章制度的編寫規(guī)則及格式要求第十九條管理制度的內(nèi)容劃分及起草要求管理制度一般由名稱、目的、適用范圍、定義、職責(zé)、管理內(nèi)容和方法、附則、其它附件等部分組成。名稱名稱是必備要素它應(yīng)置于管理制度的正文首頁。名稱力求簡練并應(yīng)明確表示出管理制度的主題使之與其他管理制度相區(qū)分。名稱不應(yīng)涉及不必要的細(xì)節(jié)。目的目的為必備要素主要描述編寫文件的目的或意圖。它應(yīng)置于每項管理制度正文的起

13、始位置。編寫目的陳述應(yīng)使用“為了 ,特制訂本制度（或本辦法、本規(guī)定）”。適用范圍適用范圍為必備要素。它應(yīng)置于“目的”之后適用范圍主要描述制度適用的區(qū)域、部門、組織、人員等。定義定義為可選要素。定義即關(guān)鍵詞語解釋主要說明不常用或在文件中有特別意義的用語。當(dāng)管理制度中某些關(guān)鍵詞語尚未普遍使用或有可能影響管理制度的理解時宜對這些詞語加以解釋說明。工作職責(zé)職責(zé)為可選要素。主要簡述執(zhí)行制度的職責(zé)和權(quán)限分工。當(dāng)管理制度中的管理事項需要兩個以上部門參與完成且需要界定他們的職責(zé)時應(yīng)明確加以說明。必要時即使管理制度中的事項只需一個部門完成也可明確其職責(zé)。內(nèi)容主要描述相關(guān)人員所進行的工作描述內(nèi)容包括執(zhí)行工作的時間

14、、由誰于何時何地以何種方式執(zhí)行什么工作。管理內(nèi)容和方式是管理制度的主體內(nèi)容可用一章或若干章予以表述。附則附則為必備要素。它應(yīng)作為每項管理制度正文的最后一章在這一章中應(yīng)明確表明該管理制度的解釋部門。當(dāng)與現(xiàn)行管理制度相沖突時應(yīng)表明處理原則。處理原則的陳述可根據(jù)需要使用下列表述其中之一項： XX 制度自本制度實施之日起即行廢止?，F(xiàn)行制度與本制度有抵觸的以本制度之規(guī)定為準(zhǔn)。現(xiàn)行制度中與本制度之規(guī)定不相符的應(yīng)參照本制度予以修改。附件附件為可選要素。附件為制度內(nèi)容中所包含的記錄、表單（空白模板）在公司其他管理制度文件中已包含的文件不用再單獨列為本制度的附件。第二十條編排格式幅面與頁邊距制度統(tǒng)一用 A 紙排

15、版用紙介質(zhì)和電子文檔兩種形式發(fā)布。邊距為上厘米下厘米左厘米右厘米字間距為標(biāo)準(zhǔn)距離行距為磅。頁眉用五號宋體填寫頁腳用小五號宋體填寫“第頁共頁” 。標(biāo)題、章、節(jié)條、款、項、目、表和圖制度的標(biāo)題、章、節(jié)條、款、項、目序號統(tǒng)一使用以下格式（詳見表）。如有注解內(nèi)容排序用、順序排列再次目錄用a、b、c 順序。首行縮入個字符。)表：格式要求標(biāo)題居中、宋體、小二號加粗行距為倍章第一章居中、宋體四號、加粗行距為倍空個字符寫章標(biāo)題。節(jié)第一節(jié)居中宋體小四號、章內(nèi)連續(xù)排序、加粗行距為倍。條第一條宋體小四號、全文連續(xù)編號、首行縮進個字符、空個字符寫正文、行距為倍。款宋體小四號、條內(nèi)連續(xù)編號、首行縮進個字符、空個字符寫正文、行