2012證券交易第一章習(xí)題

1、1 證券交易所對(duì)會(huì)員的證券交易實(shí)行實(shí)時(shí)監(jiān)控。（ ） 對(duì)2 普通席位與專用席位均不得轉(zhuǎn)讓和退回。（ ） 錯(cuò) 3 證券交易所總經(jīng)理由理事會(huì)任免。（ ） 錯(cuò)4 根據(jù)現(xiàn)行規(guī)定，上海、深圳兩個(gè)證券交易所在證券停牌期間都不接受申報(bào)。（ ） 錯(cuò)5 根據(jù)上海證券交易所于2005年4月28日發(fā)布的關(guān)于調(diào)整證券大宗交易有關(guān)事項(xiàng)的通知，債券現(xiàn)券或回購(gòu)交易單筆買賣數(shù)量在1萬(wàn)手(含)以上或交易金額在1000萬(wàn)元(含)以上的，可以采用大宗交易方式。（ ） 對(duì)6 公司債券的大宗交易、專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃協(xié)議交易，協(xié)議平臺(tái)的成交確認(rèn)時(shí)間為每個(gè)交易日9:1511:30、13:0015:30。（ ） 錯(cuò) 7 以下關(guān)于證券交易主要特征

2、的表述中，正確的有（ ）。 BCDA.A證券的流動(dòng)性、收益性和安全性三者之間互相聯(lián)系B.B證券只有通過流動(dòng)才具有較強(qiáng)的變現(xiàn)能力C.C因?yàn)樽C券可能為其持有者帶來一定收益，所以具有流動(dòng)性D.D證券在流動(dòng)中也存在因其價(jià)格的變化給持有者帶來?yè)p失的風(fēng)險(xiǎn)8 下列行為屬于內(nèi)幕交易的是（ ）。 ADA 非內(nèi)幕人員通過不正當(dāng)手段或其他途徑獲得內(nèi)幕消息B 在一定時(shí)間內(nèi)，頻繁大量連續(xù)買賣某種證券并導(dǎo)致市場(chǎng)價(jià)格異常變動(dòng)C 以自己的不同賬戶或與其他投資者串通在相同時(shí)間內(nèi)進(jìn)行價(jià)格和數(shù)量相近，方向相反的交易D 內(nèi)幕人員向他人透露內(nèi)幕信息，是他人利用該信息交易9 中小企業(yè)股票交易出現(xiàn)下列情況時(shí)，深圳證券交易所將公布成交金額最

3、大的五家會(huì)員營(yíng)業(yè)部或席位的名稱及其買入賣出數(shù)量（ ）。 ABDA.A日收盤價(jià)格漲跌幅偏離值達(dá)到7%的前3只股票B.B日價(jià)格振幅達(dá)到15%的前3只股票C.C日價(jià)格漲幅達(dá)到10%的前3只股票D.D日換手率達(dá)到20%的前3只股票10 關(guān)于買賣深圳證券交易所無(wú)價(jià)格漲跌幅限制的債券，以下說法正確的有（ ）。 ACA.A上市首日開盤集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為發(fā)行價(jià)的上下30%B.B非上市首日集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為發(fā)行價(jià)的上下10%C.C上市首日連續(xù)競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下10%D.D非上市首日連續(xù)競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為前收盤價(jià)的上下10%11 關(guān)于上海證券交易所推出的大宗交易系統(tǒng)專場(chǎng)業(yè)務(wù)，以下說

4、法錯(cuò)誤的是（ ）。 BA.A2008年5月推出B.B只能由股份持有者發(fā)起出售需求C.C由證券交易所組織專場(chǎng)D.D由中國(guó)結(jié)算公司完成結(jié)算12 在上海證券交易所，無(wú)漲跌幅限制證券的大宗交易成交價(jià)格，由買賣雙方在前收盤價(jià)的上下（ ）或當(dāng)日已成交的最高、最低價(jià)之間自行協(xié)商確定。 DA.A5%B.B10%C.C15%D.D30%13 上海證券交易所實(shí)行全面指定交易后，中國(guó)結(jié)算上海分公司在（ ）閉市后向各證券營(yíng)業(yè)部傳送投資者配股明細(xì)數(shù)據(jù)庫(kù)。 CA.A配股公告日B.B配股公告日后一天C.C配股登記日D.D配股登記日后一天14 證券交易所會(huì)員轉(zhuǎn)借席位給其他會(huì)員，必須經(jīng)過（ ）批準(zhǔn)。 AAA.證券交易所B.B中

5、國(guó)證監(jiān)會(huì)C.C理事會(huì)D.D會(huì)員管理部門15 柜臺(tái)交易的轉(zhuǎn)讓價(jià)格一般由證券公司報(bào)出，并根據(jù)投資者的接受程度而進(jìn)行調(diào)整。（ ） 對(duì)16 只有以國(guó)債為對(duì)象進(jìn)行的流通轉(zhuǎn)讓活動(dòng)，才可以稱為債券交易。（ ） 錯(cuò)17 證券交易所債券質(zhì)押式回購(gòu)到期應(yīng)按照合同約定金額返還回購(gòu)項(xiàng)下的資金，并解除質(zhì)押關(guān)系，可以進(jìn)行展期。（ ） 錯(cuò)18 交易商當(dāng)日買入的固定收益證券和當(dāng)日被待交收處理的固定收益證券，下一交易日可以賣出。（ ） 錯(cuò)19 標(biāo)準(zhǔn)券是一種虛擬的回購(gòu)綜合債券。（ ） 對(duì)20 證券交易所是提供證券分散競(jìng)價(jià)交易場(chǎng)所的不以營(yíng)利為目的的法人。（ ） 錯(cuò)21交易單元是指證券交易所會(huì)員取得席位后向證券交易所申請(qǐng)?jiān)O(shè)立的、參與

6、證券交易所證券交易與接受證券交易所監(jiān)管及服務(wù)的基本業(yè)務(wù)單位。（ ） 錯(cuò)22 中國(guó)結(jié)算公司為證券交易提供集中的登記、托管與結(jié)算服務(wù)，是不以營(yíng)利為目的的法人。（ ） 對(duì)23 股票交易特別處理分為警示存在中止上市風(fēng)險(xiǎn)的特別處理和其他特別處理。（ ） 錯(cuò)24 證券回購(gòu)交易是（ ）以持有的證券為抵押品，獲得一定期限內(nèi)的資金使用權(quán)。 ABCA.A證券持有者B.B資金需求者C.C融資者D.D資金貸出者25 證券交易所對(duì)證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)監(jiān)管的內(nèi)容包括（ ）。 ACDA.A檢查執(zhí)行客戶委托的情況并抽查會(huì)員的財(cái)務(wù)狀況B.B檢查會(huì)員的內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度C.C全面檢查會(huì)員遵守法律法規(guī)D.D審查代理協(xié)議的格式及其合法性情

7、況26 下列人員作出的證券交易委托，無(wú)效的是（ ）。 ABCDA 未成年人未經(jīng)監(jiān)護(hù)人允許B 受破產(chǎn)宣告未經(jīng)復(fù)權(quán)者C 法人提出開戶但未能提供該法人授權(quán)開戶證明者D 因違反證券法規(guī)，有關(guān)機(jī)關(guān)決定暫停其證券交易資格期限未滿者27 證券交易所對(duì)不履行義務(wù)的會(huì)員有權(quán)給予（ ）處罰。 ADA.A警告B.B罰款C.C記過D.D取消會(huì)員資格28 深圳證券交易所目前的回購(gòu)交易品種有（ ）個(gè)。 CAA.5B.B7C.C15D.D2029 根據(jù)深圳證券交易所交易規(guī)則的規(guī)定，以下（ ）不能在深圳證券交易所采用大宗交易方式。 AA B股單筆交易數(shù)量不低于5萬(wàn)股，或者交易金額不低于30萬(wàn)美元B B股單筆交易數(shù)量不低于50

8、萬(wàn)股，或者交易金額不低于300萬(wàn)人民幣C B股單筆交易數(shù)量不低于300萬(wàn)分，或者交易金額不低于30萬(wàn)人民幣D B股單筆交易數(shù)量不低于5萬(wàn)股，或者交易金額不低于30萬(wàn)港元30 對(duì)于已被停牌的股票，深圳證券交易所規(guī)定，直至有披露義務(wù)的當(dāng)事人作出公告的當(dāng)日（ ）復(fù)牌。 DA 9：00 B 9：30 C 10：00 D 10：3031 對(duì)情節(jié)嚴(yán)重的異常交易行為，證券交易所可采取的措施不包括（ ）。 DA.A口頭和書面警示B.B約見談話C.C限制相關(guān)證券賬戶交易D.D罰款32 在深圳證券交易所，開放式基金份額申購(gòu)、贖回結(jié)果的確認(rèn)由（ ）負(fù)責(zé)。 CA.A證券交易所B.B中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司C.C基

9、金管理人D.D證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)33 投資者辦理上海證券交易所場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)與贖回，應(yīng)使用中國(guó)結(jié)算公司上海開放式基金賬戶。投資者辦理場(chǎng)外認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回，應(yīng)使用上海人民幣普通股票賬戶或證券投資基金賬戶。( ) 錯(cuò)34 投資者通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)認(rèn)購(gòu)或買入的上市開放式基金份額，可以在證券交易所交易和直接申請(qǐng)贖回。( ) 錯(cuò)35 基金申請(qǐng)?jiān)谏钲谧C券交易所上市應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括( )。 BCAA.基金的募集符合中華人民共和國(guó)證券投資基金法的規(guī)定B.B募集金額不少于3億元人民幣C.C持有人不少于2000人D.D持有人不少于1000人36 下列不屬于證券交易所規(guī)定的申購(gòu)、贖回清單應(yīng)包括內(nèi)容的是( )。

10、 DA.A最小申購(gòu)、贖回單位對(duì)應(yīng)的各成分證券名稱B.B最小申購(gòu)、贖回單位對(duì)應(yīng)的各成分證券代碼C.C最小申購(gòu)、贖回單位對(duì)應(yīng)的各成分證券數(shù)量D.D最小申購(gòu)、贖回單位對(duì)應(yīng)的各成分證券價(jià)格37 過去我國(guó)開放式基金是通過( )進(jìn)行基金份額的申購(gòu)和贖回。 CA.A證券交易所交易系統(tǒng)B.B證券交易所上市交易C.C金融機(jī)構(gòu)柜臺(tái)D.D基金管理人及代銷機(jī)構(gòu)38 根據(jù)我國(guó)證券交易所的相關(guān)規(guī)定，買賣、申購(gòu)、贖回ETF的基金份額時(shí)應(yīng)遵守( )。 CA.A當(dāng)日申購(gòu)的基金份額，同日可以賣出和贖回B.B當(dāng)日買入的基金份額，同日可以贖回和賣出C.C當(dāng)日贖回的證券，同日可以賣出，但不得用于申購(gòu)基金份額D.D當(dāng)日買入的證券，同日可

11、以用于申購(gòu)基金份額，但不得賣出39 證券交易場(chǎng)所的作用在于( )。 ABCA 為各種類型的證券提供便利而充分的交易條件B 為各種證券交易提供公平，公正，充分的價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)，以發(fā)現(xiàn)合理的交易價(jià)格C 實(shí)施公開，公正，及時(shí)的信息披露D 為各種證券提高流動(dòng)性40 無(wú)形席位報(bào)盤方式的優(yōu)點(diǎn)有( )。 ABA.A交易速度提高B.B交易申報(bào)差錯(cuò)率降低C.C交易環(huán)節(jié)簡(jiǎn)化D.D交易糾紛減少41 下列關(guān)于交易所席位管理的說法中，正確的有( )。 BCDA.A會(huì)員席位可以自由轉(zhuǎn)讓B.B會(huì)員的席位只能由會(huì)員單位自己使用C.C未經(jīng)交易所批準(zhǔn)不得轉(zhuǎn)借非會(huì)員單位或個(gè)人使用D.D交易席位不得退回42 下列各項(xiàng)屬于上海證券交易所和深

12、圳證券交易所會(huì)員義務(wù)的有( )。 ABDA.A遵守國(guó)家的有關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章和政策，依法開展證券經(jīng)營(yíng)活動(dòng)B.B遵守證券交易所章程、各項(xiàng)規(guī)章制度，執(zhí)行證券交易所決議C.C派遣合格代表人場(chǎng)從事證券交易活動(dòng)D.D維護(hù)投資者和證券交易所的合法權(quán)益，促進(jìn)交易市場(chǎng)的穩(wěn)定發(fā)展43 下列關(guān)于有形席位和無(wú)形席位的說法中，正確的有( )。 BDA.A無(wú)形席位屬于場(chǎng)內(nèi)報(bào)盤B.B無(wú)形席位不需要證券公司派駐場(chǎng)內(nèi)交易員C.C有形席位的一個(gè)特點(diǎn)是交易速度有了提高D.D有形席位需要由“紅馬甲”向交易所主機(jī)輸入買賣指令44 下列關(guān)于有形席位和無(wú)形席位的說法中，正確的有( )。 ABCDA.A無(wú)形席位屬于場(chǎng)內(nèi)報(bào)盤B.B無(wú)形席位不需

13、要證券公司派駐場(chǎng)內(nèi)交易員C.C有形席位的一個(gè)特點(diǎn)是交易速度有了提高D.D有形席位需要由“紅馬甲”向交易所主機(jī)輸入買賣指令45 在我國(guó)銀行間債券市場(chǎng)上，自主報(bào)價(jià)可以分為( )。 ACA.A公開報(bào)價(jià)B.B格式化詢價(jià)C.C對(duì)話報(bào)價(jià)D.D特種報(bào)價(jià)46 當(dāng)權(quán)證交易發(fā)生證券交收違約時(shí)，中國(guó)結(jié)算深圳分公司將按( )采取相應(yīng)交收違約處理措施。 BA.A貨銀交收原則B.B貨銀對(duì)付原則C.C分級(jí)結(jié)算原則D.D現(xiàn)收現(xiàn)付原則47 一證券公司在上海證券交易所有三個(gè)席位A、B、C，其中，A席位為A和B的債券結(jié)算主席位，C為獨(dú)立結(jié)算席位，假設(shè)某日該三個(gè)席位分別買入某實(shí)物券債券100手、 200手、300手，則證券登記結(jié)算公

14、司債券結(jié)算系統(tǒng)關(guān)于該證券公司的債券結(jié)算結(jié)果是 ( )。 DA.AA、B、C席位分別增加某實(shí)物券100手、200手、300手B.BA和B席位分別增加某實(shí)物券100手和500手C.CB和C席位均增加某實(shí)物券300手D.DA和C席位均增加某實(shí)物券300手48 全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心的證券回購(gòu)券種不包括( )。 AA 企業(yè)者 B 融資券 C 特種金融債 D 國(guó)債49 經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，證券公司可以經(jīng)營(yíng)的業(yè)務(wù)不包括( )。 DA.A與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問B.B證券承銷與保薦C.C證券資產(chǎn)管理D.D借用客戶資金進(jìn)行證券買賣50 下列關(guān)于證券交易所的說法中，錯(cuò)誤的是( )。 CA

15、.A證券交易所的會(huì)員只能是證券公司B.B經(jīng)營(yíng)范圍符合規(guī)定是證券交易所會(huì)員人會(huì)的重要條件之一C.C滬、深兩家證券交易所對(duì)會(huì)員資格的規(guī)定有較大的差異性D.D只有交易所的會(huì)員才能在交易所中進(jìn)行交易51 按照( )劃分，證券交易種類可劃分為股票交易、債券交易、基金交易和其他金融衍生工具交易。 BA.A交易規(guī)模B.B交易對(duì)象的品種C.C交易性質(zhì)D.D交易場(chǎng)所52 證券交易所會(huì)員部接受會(huì)員的席位申請(qǐng)后，經(jīng)審核批準(zhǔn)，將批準(zhǔn)情況通知會(huì)員后就可以為其安排席位開通和使用事宜。( ) 錯(cuò)53 有形席位和無(wú)形席位之間的本質(zhì)差別是在證券交易所是否有實(shí)際工作位置。( ) 錯(cuò)54 證券交易所的會(huì)員可以要求退還席位。( )

16、錯(cuò)55 如果投資者能以合理的價(jià)格迅速成交，則市場(chǎng)流動(dòng)性好。即成交速度快，表示流動(dòng)性好。( ) 錯(cuò)56 所有的開放式基金除了申購(gòu)和贖回外，都可以在二級(jí)市場(chǎng)上買賣。( ) 錯(cuò)57 關(guān)于合格境外機(jī)構(gòu)投資者從事境內(nèi)證券交易，以下說法正確的有( )。 CDA 合格境外機(jī)構(gòu)投資者只能委托1家具有交易資格的境外證券公司辦理相關(guān)證券交易業(yè)務(wù)B 每一合格境外投資者持有單個(gè)上市公司掛牌交易A股數(shù)額不得高于該公司總股本的20%C 當(dāng)日交易結(jié)束后，如果遇到所有合格境外機(jī)構(gòu)投資者持有同一上市公司掛牌A股數(shù)據(jù)額度超過限定比例的，交易所將按照后買先賣的原則，確定平倉(cāng)順序D 合格境外投資者對(duì)超過持股限定比例的股份未按規(guī)定進(jìn)行

17、處理里，交易所及結(jié)算公司有權(quán)通知受托的證券公司及托管人實(shí)施平倉(cāng)58 下列關(guān)于交易席位使用的說法中，錯(cuò)誤的有( )。 ABCA 與他人公用席位 B 將席位承包給他人使用C 退出專用席位 D 經(jīng)證券交易所會(huì)員部審批批準(zhǔn)后轉(zhuǎn)讓交易席位59 一般來說，證券交易所從證券公司的( )方面規(guī)定人會(huì)的條件。 ABCA.A經(jīng)營(yíng)范圍B.B人員素質(zhì)C.C組織機(jī)構(gòu)D.D注冊(cè)資本60 證券公司申請(qǐng)成為證券交易所會(huì)員時(shí)，應(yīng)報(bào)送的材料包括( )。 ABCA.A申請(qǐng)書B.B設(shè)立的批準(zhǔn)文件C.C章程及主要業(yè)務(wù)規(guī)章制度D.D證券業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人的簡(jiǎn)歷61 證券市場(chǎng)的有效性包含( )的要求。 CDA.A證券市場(chǎng)的低風(fēng)險(xiǎn)B.B證券市場(chǎng)的高

18、收益C.C證券市場(chǎng)的高效率D.D證券市場(chǎng)的低成本62 我國(guó)證券交易所的職能包括( )。 BCDA.A制定證券經(jīng)紀(jì)人業(yè)務(wù)規(guī)則B.B組織、監(jiān)督證券交易C.C管理和公布市場(chǎng)信息D.D設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)63 下列關(guān)于基金的敘述中，不正確的有( )。 ACDA.A封閉式基金的總量是不固定的B.B封閉式基金可以通過申請(qǐng)?jiān)谧C券交易所上市C.C開放式基金是在交易所進(jìn)行交易的基金D.D開放式基金以市場(chǎng)價(jià)格交易64 證券登記結(jié)算公司提供的服務(wù)包括( )。 ABCA.A登記B.B存管C.C結(jié)算D.D監(jiān)管65 按照金融期權(quán)基礎(chǔ)資產(chǎn)性質(zhì)的不同，金融期權(quán)的種類包括( )。 ABCDA.A貨幣期權(quán)B.B股權(quán)類期權(quán)C.C利率期權(quán)D.D金融期貨合約期權(quán)66 境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)設(shè)立的駐華代表處，經(jīng)申請(qǐng)可成為我國(guó)證券交易所的( )。 BA.A普通會(huì)員B.B特別會(huì)員C.C正式會(huì)員D.D臨時(shí)會(huì)員67 證