ISO31000+內(nèi)審員課程方案

1、ISO31000+內(nèi)審員課程背景風險管理國際標準ISO31000一直為業(yè)界所關(guān)注，從CD稿到DIS稿再到FDIS稿，ISO31000不斷完善，并預計于2009年年底正式發(fā)布。本期ISO31000深度解析將從ISO31000的管理思想和原則開始，梳理風險管理流程與風險評估方法，同時，結(jié)合中國企業(yè)風險管理現(xiàn)狀，展望風險管理發(fā)展趨勢，幫助中國企業(yè)創(chuàng)新風險管理實踐。結(jié)合水電廠工作期間存在的各種風險面進行詳細講解，盡可能避免工作期間水電廠風險減至最低。課程收益了解ISO31000產(chǎn)生與演變的歷史背景。學習ISO31000風險管理體系的哲學思想。梳理ISO31000重要的管理原則、風險管理的實施過程。解析

2、ISO31000對企業(yè)風險管理的實際價值。通過示范和練習，把握審核流程和技巧。學員學完后可獨立進行全面風險管理體系內(nèi)部審核工作。課程對象企業(yè)的管理者、管理者代表、推行ISO31000體系的負責人、有志從事ISO31000體系審核的人員。課程形式講授法，演練法，討論法，案例分析法等。培訓時長一天（6小時)課程大綱一、風險管理概述1、風險與風險管理2、風險管理的起源和發(fā)展3、我國的風險管理4、風險管理標準5、實施風險管理的目的和意義6、風險管理在認證領(lǐng)域中的應(yīng)用二、風險管理術(shù)語和定義1、風險 2、后果3、可能性4、概率5、事件 6、風險管理7、風險管理框架8、風險管理方針9、風險管理計劃10、風險

3、管理過程11、溝通與協(xié)商12、利益相關(guān)者13、風險感知14、明確環(huán)境15、風險準則16、風險評估17、風險識別18、風險描述19、風險源（來源）20、風險所有者21、風險分析22、風險評價23、風險偏好24、風險承受25、風險處理26、風險規(guī)避27、風險融資28、風險自留29、監(jiān)測30、評審三、風險管理原則1、原則一：風險管理創(chuàng)造并保護價值2、原則二：風險管理嵌入組織的管理過程3、原則三：風險管理支持決策過程4、原則四：明確風險管理涉及的不確定性5、原則五：風險管理是系統(tǒng)的，結(jié)構(gòu)化的和及時的6、原則六：風險管理是基于最可用的信息7、原則七：風險管理是定制的8、原則八：風險管理考慮人文因素9、原

4、則九：風險管理是透明的和包容的10、原則十：風險管理是動態(tài)的，迭代的和適應(yīng)變化的11、原則十一：風險管理有利于組織持續(xù)改進四、風險管理框架1、總則（1）什么是框架（2）風險管理框架的含義（3）“框架”在風險管理中的角色（4）框架各要素及其關(guān)系（PDCA）2、風險管理的指令與承諾（1）概述（2）主要內(nèi)容3、風險管理框架的設(shè)計（1）組織的內(nèi)外部環(huán)境（2）建立管理方針（3）風險管理的責任（4）風險管理與組織過程的融合（5）風險管理的資源（6）內(nèi)部溝通和報告機制（7）建立外部溝通和報告機制4、風險管理的實施（1）框架的實施（2）風險管理過程的實施5、框架的監(jiān)視與評審6、框架的持續(xù)改進五、風險管理過程1

5、、概述（總則）2、溝通和協(xié)商（1）與利益相關(guān)者溝通和協(xié)商（2）協(xié)商團隊方法3、明確環(huán)境（1）總則（2）明確外部環(huán)境（3）明確內(nèi)部環(huán)境（4）明確風險管理過程狀況（5）確定風險準則4、風險評估（1）風險評估過程（2）風險識別（3）風險分析（4）風險評價（5）常用風險評估技術(shù) 情景分析 失效模式和效應(yīng)分析 風險矩陣5、風險處理（1）風險處理應(yīng)對（2）選擇風險處理方案（應(yīng)對措施）（3）制定和實施風險處理（應(yīng)對）計劃6、監(jiān)測和評審7、記錄風險管理過程六、風險管理體系練習1、練習1平衡計分卡2、練習2SWOT分析3、練習3使用風險評估表單4、練習4學員運用評估表單上臺報告七、風險管理體系審核1、內(nèi)審的目的

6、2、內(nèi)部審核的流程和執(zhí)行審核（1）文件收集(包括ISO31000標準、手冊、程序文件、作業(yè)指導書、法律法規(guī)及其它要求、工廠管理手冊等)（2）制定審核計劃(由審核組長制定)（3）準備工作文件(包括檢查表、不符合報告和會議記錄等表格)（4）實施審核：首次會議/收集審核證據(jù)/審核發(fā)現(xiàn)開不符合項報告/審核組會議/末次會議（5）制作審核報告(由審核組長完成)3、內(nèi)部審核的方法和審核技巧(1)內(nèi)部審核的方法 提問和交談的方法 查閱文件和記錄的方法 現(xiàn)場觀察的方法(2)內(nèi)部審核的方式 按部門進行 按要素進行(3)內(nèi)部審核的技巧少講、多看、多聽、多問選擇正確的對象提問正確地提出問題，注意提問的技巧封閉式問題和

7、開放式問題相結(jié)合提問與索看相結(jié)合要學會聯(lián)想和追溯創(chuàng)造一個良好的審核氣氛(4)內(nèi)部審核時要注意的問題 內(nèi)審和外審一樣，不是專門找岔子，是尋找符合的證據(jù)作審核記錄時不符合的要記錄下來，符合的情況也應(yīng)該記錄下來審核時各抽樣的方式(5)審核中發(fā)現(xiàn)不符合的原因文件不符合ISO31000標準和法規(guī)等(符合性) 沒有按ISO31000文件執(zhí)行(實施性)實施過程或具體工作沒有效果(有效性)(6)不符合項的三種類型嚴重不符合項一般不符合項 觀察項(7)編寫審核報告審核的目的和范圍審核組成人員和受審部門及其負責人 審核日期審核所依據(jù)的文件不合格項的觀察結(jié)果 體系運行有效性的結(jié)論性意見審核報告的分發(fā)清單4、審核員的

8、要求和職責(1)正直誠實(2)客觀公正(3)尊重對方(4)冷靜堅毅(不是固執(zhí))(5)反應(yīng)迅速(6)豐富的聯(lián)想力(7)準確的判斷力(8)靈活的把握尺度第二部分：講師背景介紹劉小明老師國際注冊高級經(jīng)理國家高級企業(yè)培訓師國際注冊高級采購師中國企業(yè)實戰(zhàn)派講師諾達名師金牌講師中山大學 客座教授清華大學繼續(xù)教育學院客座教授華南理工大學繼續(xù)教育學院特聘講師QMS/EMS/OHSAS國家注冊高級審核員中國質(zhì)量管理協(xié)會授予質(zhì)量管理講師【工作背景】企業(yè)管理博士，工商管理碩士。十多年中高層企業(yè)管理實戰(zhàn)管理工作經(jīng)驗，先后在廣州拓璞電器集團、美的集團、中國超人集團擔任擔任生產(chǎn)/質(zhì)量經(jīng)理，生產(chǎn)/質(zhì)量總監(jiān)，副總經(jīng)理兼管理者

9、代表等職務(wù)，同時兼職在認證公司對國際標準化管理體系審核數(shù)年。擅長企業(yè)生產(chǎn)、質(zhì)量和采購管理課程培訓。領(lǐng)域涉及食品、電子、機械、汽車、通訊、電氣、家具、家電、注塑、生物制藥、五金、服裝等行業(yè)。【授課風格】劉老師授課注重理論與實際相結(jié)合，對學員工作技能、良好習慣的培養(yǎng)，追求改變學員心態(tài)與觀念。近6年豐富的專業(yè)企業(yè)培訓師經(jīng)驗，外加擔任多家企業(yè)常年管理顧問，使本人對教育與培訓十分熟悉及了解。關(guān)注顧客需求，為顧客提供有針對性的解決方案；注重與各層管理人員的溝通，為管理者提供全新的管理思維和模式；注重實效，以結(jié)果為導向為原則；關(guān)注過程，以過程為實現(xiàn)績效的手段。講課風格生動、幽默，講解深入淺出。不僅案例豐富，

10、且提供多種實用的解決問題之工具及技巧，把管理當故事講。對參訓者具有極大的吸引力、感染力和意想不到的后續(xù)效果?！痉?wù)客戶】一、制造行業(yè)：電子：廈門龍僑、聯(lián)想集團、中興電子、旭日電子、深圳華陽、蘇泊爾、萬達機械：三一重工、廣東農(nóng)機、沈陽機床、西安舍森、臺富機械、廣進、大連液力食品：蒙古酒業(yè)、河套酒業(yè)、蒙牛、統(tǒng)一、可口可樂、徐福記、億源食品、雨潤電器：日本松下、TCL電器、新飛電器、萬寶、利仁電器、艾美特、鴻雁、正泰家電：美的、華凌、萬寶、新寶、龍的、海信、TCL、創(chuàng)維、長虹、康佳、格蘭仕、飛科、帥康、格力、志高、奔騰、九陽、安吉爾、龍的、方太通訊：偉易達、偉創(chuàng)力、聯(lián)想、金立、鎢珍電子、HTL、德賽

11、、三星、索尼、庫柏、酷派家具：連天紅、森寶、穗寶床墊、廣東鴻業(yè)、正美、索菲亞、皇朝家具、廣東聯(lián)邦、曲美塑膠：東莞山富、南通強力、珠海三大、深圳旺鑫、深圳恒益達、深圳沐陽五金：廣東文華、深圳高飛、廣東振鴻、廣州現(xiàn)代、廣東五榮、三環(huán)鎖業(yè)、雅潔五金、匯泰龍、頂固、廣州大力、廈門凱立服裝：維珍妮、康華林、豐隆服飾、正華、以純、金利來、老爺車、奧康集團生物制藥：三金集團、三九制藥、白云制藥、升華集團、山東山松、遼寧諾康汽車：中國北車、中國南車、福田汽車、宇通客車、比亞迪、東風日產(chǎn)、廣州本田、廣西通用五菱、奇瑞汽車、金龍客車煙草：長春卷煙廠、韶關(guān)煙廠、梅州卷煙廠、云南卷煙廠二、電力行業(yè)：韶關(guān)電力、廣東電網(wǎng)

12、、廣西電網(wǎng)、云南電網(wǎng)、茂名電力、廣西電力、貴州電網(wǎng)、海南電網(wǎng)、佛山電力、南海電網(wǎng)欽州供電局、韶關(guān)供電局、桂林供電局、佛山供電局、華潤電力控股、廣東粵電集團 三、通信行業(yè)：廣州移動、清遠移動、清遠聯(lián)通、深圳移動、南京移動、福建移動、惠州移動、廣州電信、西安聯(lián)通、韶關(guān)移動、韶關(guān)聯(lián)通、韶關(guān)電信、中興通訊、貴州移動四、物業(yè)管理：深圳基金、中奧物業(yè)、廣東公誠、廣東金宇、珠港物業(yè)五、高校合作：清華大學、中山大學、華南理工大學、廣東工業(yè)大學、廣東外語外貿(mào)、韶關(guān)大學、廣東郵電學院、廣東金融學院、廣州大學、西北工業(yè)大學、肇慶大學、五邑大學、深圳大學、南京理工大學【講授課程】主打課程：ISO系列課程生產(chǎn)管理類：

13、5S/6S/7S/8SESD靜電知識精益生產(chǎn)管理從技術(shù)走向管理8090后員工管理TPM全面設(shè)備管理MTP中層管理技能提升生產(chǎn)計劃與物料控制TWI一線主管技能提升質(zhì)量管理類：檢驗員培訓QC七大手法全面質(zhì)量管理PDCA管理培訓供應(yīng)商質(zhì)量管理質(zhì)量意識與責任問題分析與解決客戶抱怨與處理技巧采購管理類：供應(yīng)商管理采購與供應(yīng)鏈管理采購談判技巧與策略采購合同管理與規(guī)范倉儲管理與物流配送成本降低與供應(yīng)商優(yōu)化采購人員綜合技能提升項目采購與招投標管理供應(yīng)商開發(fā)、選擇和評估【客戶評價】“劉小明老師是我所遇到的國內(nèi)最優(yōu)秀的企業(yè)管理培訓師之一！”日本兄弟公司珠海分公司人力資源部 賴經(jīng)理“劉小明老師是中國最成功的實戰(zhàn)派培訓師之一，他的課程深受廣大學員歡迎！” 尚德（中國）培訓集團副總裁 陳總裁“劉小明老師具有十多年大型企業(yè)管理經(jīng)驗，他的培訓課程最容易讓員工理解接受。”中國南車人力資源部部長 謝部長“聽朋友說，劉小明的課很好，一聽，果然是好。一聽就知道是管理企業(yè)的人，有血有肉，有情有理，聽了確實受益?！?內(nèi)蒙古河套酒業(yè)集